昭衍新药验资报告（2022年10月）

北京昭衍新药研究中心股份有限公司

验资报告天衡验字(2022)00125号验资报告天衡验字（2022）00125号北京昭衍新药研究中心股份有限公司：我们接受委托，审验了北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至2022年9月16日止新增注册资本及股本情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号-验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要审验程序。贵公司原注册资本为人民币535,123,409.00元（尚未通过工商变更登记），股本为人民币535,123,409.00元（经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00124号验资报告审验）。根据贵公司2019年8月15日召开的2019年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司＜2019年股票期权与限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于公司＜2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，以及2022年8月30日第三届董事会第三十五次会议审议通过的《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划预留部分尚可行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，贵公司2019年度股票期权激励计划预留部分授予期权第二个行权期的激励对象主体资格合格，同意10名激励对象的171,500.00份股票期权予以行权，行权价格为47.91元/股。贵公司采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权。截至2022年9月16日，10名激励对象中，8名予以行权，贵公司已收到股权激励对象缴纳的行权款共计人民币2,676,252.60元，其中新增股本人民币55,860.00元（人民币伍万伍仟捌佰陆拾元整）。各股东均已货币资金岀资。同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币535,123,409.00元（尚未通过工商变更登记），股本为人民币535,123,409.00元（经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00124号验资报告审验）。截止2022年9月16日止，变更后的累计注册资本为人民币535,179,269.00元，股本为人民币535,179,269.00元。本验资报告供贵公司申请办理注册资本及实收资本变更登记及据以向全体股东签发出资证明时使用，不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及本会计师事务所无关。附件：h新增注册资本实收情况明细表2、注册资本及实收资本（股本）变更前后对照表附件［新增注册资本实收情况明细表截至2022年9月16日止股东名称认缴新增注册资本实际岀资情况金额占新增注册资本比例货币实物知识产权土地使用权其他合计占新增注册资本比例其中：股本金额占新增注册资本比例有限售条件的流通股（A股）无限售条件流通股（A股）55,860.00100.00%55,860.0055,860.00100.00%55,860.00100.00%合计55,860.00100.00%55,860.0055,860.00100.00%55,860.00100.00%被审验单位名称：北京昭衍新药研究中心股份有限公司单位：人民币元附件2注册资本及实收资本（股本）变更前后对照表截至2022年9月16日止股东名称认缴注册资本股本变更前变更后变更前本次增加额变更后金额出资比例金额出资比例金额出资比例金额出资比例有限售条件的流通股（A股）716,424.000.13%716,424.000.13%716,424.000.13%716,424.000.13%无限售条件流通股（A股）449,410,409.0083.98%449,466,269.0083.98%449,410,409.0083.98%55,860.00449,466,269.0083.98%无限售条件流通股（H股）84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%84,996,576.0015.88%合计535,123,409.00100.00%535,179,269.00100.00%535,123,409.00100.00%55,860.00535,179,269.00100.00%被审验单位名称：北京昭衍新药研究中心股份有限公司单位：人民币元 以下由被御证银行填列 结论:经本行核对，所函证项目与本行记载信息相符。特此函复。经本行核对，