2022年期货从业资格考试题库评估300题及一套完整答案(贵州省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCG7V9I1L10S4N4C1HO4G5B8N10Y2Q3I6ZY3T3L5O8M8W5S102、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名【答案】ACO3P1C2L3Y8S3Q9HS5P6E6Y8G1H2C1ZZ10S9R5H6X8F2H83、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会【答案】CCB10J2V1G6K9E4P4HI8X10F1V1V10K6J9ZA4R8O9V1F2T9Y54、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCM7L2M3Y9D4M6H7HK8W3G4H4Z8U1T7ZL8V9S6D9A6N3Y25、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密【答案】BCV3A6H9I2C9R2U2HY4N6L3N10Q7V6R3ZT9V3Q3Y9P9S2Z86、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACR9W7V5X1V10Q10W2HQ4I5D4I10Y6C5K9ZZ2M7D10U3A5Y10R77、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCF9U10F5L8B3Y5X6HW4A3A5D7L1Q1Y1ZI5U1Q5G1M5Z4B88、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】BCF2Y3V7X8W3A6C8HD6I2K8U4B10P8O5ZD9N3L4L5I1Q4S59、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACF9G2O10R3G2H6D2HJ1K1P4F6G9Q5L8ZN10O7K3G4G6H6H310、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACV3F1V7Y6P7J7W6HZ9G3B2J4P6D1T1ZW5C9H1J6R2R3F711、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCG1U1Y5O10Y4I1Q8HQ10V8T3M4W3T4W6ZP10J2H5Q2H1W6T912、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCE8C9I3B3T5N4M6HG6F8W5P7Y7Z3S10ZJ5K8H4S1V5L2X213、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.期货公司

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】CCW3A3Z1F8I8P9L1HL3Q3G10P1N4O5X1ZE4N7K9W1R8I6B1014、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACT9U10B4S6G3V10C7HR9V6B5S1Z2N6D1ZP9D2L5Y5N3N9G615、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACL1F5X8B6K1M7U7HA6P9G3S2E1D8X9ZS4D5R2F1Y10C8M316、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCW10P1U5H2C5L7J4HB10G5Y9W5U3I3V3ZG3P4M4V7G2G9D717、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCN4S2K8R7I6O10G4HX2L7H3Y10O2Q10O6ZU4D3P9N8W5S2O1018、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCF2D10L6U2N5Q10F8HM5N5P3J2I6C2F5ZF4O2Z10D6P8F6Q219、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCE3W2X2U10U2B5E9HW2S5R6M10O5V8R7ZW9J2F2J10M2B2D620、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACY2X4V7P8O10W4W2HE7L6K1G4P3L6Q7ZW4C10H3I7U9X1Q121、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停【答案】DCO8L6A6S9R7A10W6HR3Z5K2F2Q4Z8A10ZP2U5L1E4R4E8H822、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCQ3T4R7E10K9P9J7HF10Q5K4E9W9V10C4ZO5Z8K1M10D2G4N723、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCE10Q10O6H10C6X1P10HR4X5U3J10X9P8W6ZQ4S7Q3N5W6D4G924、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCO10A5G5P10Q9U1G4HA3K9O5J4F3I5P2ZV10A9Z6R7D4V8W625、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACM5A1L3B6I3Z3X3HD1P8S2Q4I1Y10P8ZZ7S9T4M8U2V6Q426、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCI6A3B7I5V9U6I7HP9O7O5T5Y1V3E2ZC7F8M9W4M10A5X427、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCL1R6T6B3L7X3D3HH6E6C9W7V3I2R6ZQ10H7R7R10R5U5L328、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCB7Y4A9N2P6Q4O1HP7Q9M8A4A10D7Y9ZH2N1X2G3U1B7N229、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCT3V8V3O5M6E8C7HY6X5A3G1E10G9H7ZG8R4H5O2I3J1B330、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCL7F8I1T4K10N8U7HY6M9Q3I2Z9N10V1ZQ5C10G6W6T2F4G1031、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACE4Z2F5Z8U5S10A5HH1D4L7B5S8A5I1ZT1V6L4V1S10E9B232、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACP6L8F2H3I8Y5M9HY3T5W4D3M7B1J2ZZ6R6O10M2D10J2A733、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCZ10S4Y2U2M10N2Q10HZ7N4Y6H8B9Y2I4ZO6Z7L1D1P5Z6G734、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCX7R8Y9O2N8G5R4HO8F6V10W10W10G7H6ZB9J9L5K4S3C8E935、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCO9B1I2F3S2F3Q2HD7J9N9L6K6O10U2ZY7F4O9I4O9R9X336、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCB10N5D3I8K5Z9T5HA6R8M10M8U10I7E7ZE1A10W2X6W1J6R737、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCU10N5A7O6H7L3T7HO10T10P9V5D7Q8P7ZB10R3Y8I2Y6Q5Y138、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCV1F10I1A8X8H10G8HP3N1P8K4R10L6C2ZY7T8M9B2V5I3X639、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACF6J5N1X10Z5Z10L7HL9J4N9E6X6F5X3ZB5T8W5B9H4T10D240、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACI3U5W2A9G7R10W8HG6S3E10G10Q7I8Z2ZQ9Q5Y9J9H5L8Y541、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部【答案】BCL8U6D5K5Y5O1O4HS5A2A9J9D8J1F6ZW10P9Z2B5P10W9V1042、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACB1T3J9J3V9M7C3HN3T6R7G7B6G10L1ZU9Z9S6T10C8I7D143、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACT10J4T7C8J4I10P2HP5Z3L8E1O1K4S5ZI3T3L10T5B7H7A144、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCU6H6P9A4M3K9R1HF4M5M6G2F7G4S3ZN2Z3A7P9N3A7Y345、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACL8O10D8G2B10C3N1HL9X8G6K8P2Y4E4ZM3H10I9W2E10D10C946、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCX9D4C3F7W2S1M10HA3O5J8Y4S9T4N4ZW3H9X9Z5K2V8W347、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义【答案】BCT4I3G4R7H3H4H8HQ2B5A9H4P10U10U5ZJ2W8G9K3W6Z4F248、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】BCR8M3K7K3W9K3Y10HZ7P2V1W7E9F7N8ZU2E5A7G2V2I4L949、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12【答案】BCE2W9I3U9J4Y8Q2HJ6D10Q1R3R2Q8X10ZZ8G3N8H7J8C8Q250、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACK5I8I9U9E7V1U2HV6X5Q4J10V6D8C6ZE7R2H9O7K3U2U251、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】ACT1Q8O3X1X2J2C1HM3W8N3M2I9H5U2ZA7F4F2R1O5S5M152、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCK8K3Z6E4V10C1U3HQ10W6W10U8P6T7B5ZF6V1J7X5E1E1K153、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCT5U3A10Q2X10R2K6HS2V8Y4D9X3T5V1ZY4Q9R2J6T7H8K954、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】DCR7W9A1M6V7X8O1HP5K2H1P8R5O1O6ZV4H4Q1I8W10Z10E155、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCR5P1R1V1D4J4I5HF7P9H5K7O4U8F8ZH7F8Q2B5V6T8H956、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACZ9L9L4Q6I6Z7Z7HQ6M1G4G6S3E1O9ZK5V5Q4D6M1K7B157、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH8E1G3P8N6E6P10HT4K1Q5R4G4M9O7ZA6M3N6Q5L5R4A558、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCO9K5C8R2B1G9M5HY3X10J8F4F2H5A7ZM3D6Y1T2P6A7G859、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCP9F6A2C8N9X6Y3HX6P9N7M6M8A1C8ZN3Z4W2U5I8Y2F460、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCI5B8T3M1E6Z1L4HD5I1A8N2Y10W3H8ZD2H9B2K9O9B4Y261、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCZ5Q5B1Q1S5Q5I4HM2T10D7R4E6O9T7ZE10M5S5C7D4E5Z962、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCM9C5N4P3H3V5E1HE8Z9Z10P7F4W3V1ZF7W6H2M9F10X9U463、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACA9F3W8S5P5K8S8HY2S9R3T3S5J1Y1ZA5I10N3C9J4F4E664、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCG2U7M5G6O5D4W9HW2E6Q4S6T6Y9N3ZO6K3M1F2V10Y3R165、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACE8D8L8X4O6I10E1HF7A3D6T3D9M8V1ZE7D10C10K10X8C10S866、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCP2S3A3H7S3N2C7HJ9K1N8I2V4N6P5ZO7A3A3A8B6C9A667、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCP5N2U6V1I4W6B7HI6Z3J4X1W10L8Z4ZU7I9Q4S10U6K8R868、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCJ5D2U3E5D8T5B2HR10K3H3E2H4W9N9ZR8F6F9G7S5M3F269、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCQ7O6K5I4F9P2T6HM8Z9U7O6D3C5L9ZF7N6S8A8R9U3M270、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACF10V5T9V9A7I5E6HI8Y8M5E1P5V5L4ZC5S8U2M9R7Q7G1071、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACS1U1J7J1Q2S6Y8HU7I1Q10G6T4Y4N4ZR6N7E4C8T9M10Z672、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCG2N2Z8P10M3J4L3HC9M10F2M10U4L5Z6ZI8K7Z5Q8E5E5E573、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.行业协会

D.以上都不是【答案】ACQ10X10P7F4N6Z8C4HD3B2R4I4M9Q8M5ZN4A6Q3B3I8E7C374、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCP10F2I4D4V10N3L8HU1R3Q9I9I6L6L9ZQ7Z1J1F9C6K1F475、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCY2O10M9T6Y5Y5L1HS5X10V6X3C4U6I1ZI9X2G5I3T10H1F1076、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCI9N10E9D10T5E2O9HX8A3B7B10R3A8I3ZM8U9S4C3L9Q3N477、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内【答案】CCT6Y3A10H6L4X10R1HB9Z3I9M9D2V7U9ZI1O2W7F9L2T6Z278、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCQ3C9O9O6N8W10F7HP2H5H9L10N10L6U6ZY6J1W9Y3M8H6Q879、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCQ10V1E3T8Q8O3S9HM10D9G10X8C8G6V8ZM6C5Z8E1S2G7J980、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACS9U5M3L1L10B5W6HD7F7A8K4A5W1E2ZI3Y8C9E4B9S5M881、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCU7M6K1R6I8L8U6HR8H5V6K8T9I6H5ZG8H5I2N4P5V7D782、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACA7A9F2D10K5F7Q2HN8W3L10H4X5J3H6ZX9F3C5H5H7H9G283、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCX10L6V5B5T2Q8T2HW2O10J1X4N8M6S6ZK8P3J3P8I2Z10W1084、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACA3V1T4M5A3L9V7HA7U6N6N4W3O9P10ZZ2C5C4J6G3I6Y585、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCM10P8K10K8Q3W10D8HB8P4B3E2U3Z9T9ZZ8A6O5Q8H4Y3A386、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCT5B1S5N2D3A2D2HI7C1B2W3X5S9Y10ZP8T3X8W6I4Z4V487、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬【答案】CCC5P2K4Z9Q1K4P8HW2Q10A6Z6I8A9I6ZX1I3V6T4S5H5O788、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACQ9W7Z5N4J6M9S3HN4P9T9R10O8M8T6ZK4U4U3R5H1F6G989、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCV10B3M8U3U7T10X6HH5V10D1A5K8L5F5ZQ4K7N9S4P10M5M590、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCD1O4J1S8O4Z1O7HR10H5G8Z1H3O6B7ZE1B8W7D9I8E8Y1091、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局【答案】BCF9A7I2G3M3T6Y8HI10G9A10C9P6W6I3ZX5O10X10B9B9P2Y592、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管【答案】BCA2X1J3Z6S10I6G5HU1A10L10W2N9D4D4ZS7W6I8L6I9H7W593、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCO7H3J4P5D10N7G5HI9J2H4Z9A1Y6F6ZV2L8N9R5N7N8F1094、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCR4J10Y5T6E8E5W10HK9I2X4A6F1N5O10ZD3S5W8A7O8V2S1095、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACG5W9V7T5R5A3A2HU9K1F5G8H3S8H2ZP3K8D9B1S1Y1V196、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACT1Z6C4Q10P10W9I9HE9K3Z3U2P3Q9E3ZF1S4W9S9G2X6Z497、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACU9K6Q5O2R3X1E8HB6B2D5B2I3D3R8ZN10Q9I6X8B1E8J598、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACP5Z9Q7B9V8W2L6HJ8H10P8F10C1C7C5ZW1M6Y6T8I9F8I799、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCL4D7L6V5B3M7M3HL3M6A5T9P3L10F2ZM7Z5N5B8C5A4Z5100、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCJ10K7Z8N6U4C9Y7HW4M3A6P10X5M2G2ZP1V1W6V7G5Y2Y3101、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6【答案】ACE6L9E6U3E2T2E3HE1B6C5Q1I5B6A5ZQ2B1Y1R2F5H2D5102、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCZ2E10Q4N1L2I2U10HC6P8K6Y8L10A9Q3ZB4M4V9D8A5G10R1103、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.准确重于实效

B.符合实际要求

C.实质重于形式

D.交易便捷可靠【答案】CCN5M4V5Q3O6A3X6HP3A2M1B6N8H2J2ZJ10N3R1U4R1G9H5104、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCA10K10O10S9P6L2A6HM3O4R6M2S1K1F9ZV10S10A1D10G8V9T2105、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCA7L2J7C9M3W2S3HX4G4E10N3P2I4Q2ZW5D10R7G7M10J5Z6106、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACH10W8X9G7M1O7R8HB7E5J3J7P9X10T10ZN2B6U7Y7M8O2A3107、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCU2T5D2T1L8C3M4HH1W3Z10Y7E5J1O6ZY9R8A6G5F10S2O8108、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】CCY3O6Z6X3A5O4P9HE1P2V6L4M6Z9G6ZN8S1H10O3P3M7R4109、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCW7J1K10Q1U7U8J9HL4W3W5V10M9A4Y2ZS8D3G1W9T8A1Z8110、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCL7L9L8C7H8A4U7HK8Z7Z8P5F5F9Z1ZI5T1P5D4V7F8Q3111、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】BCS2N2F8O1H7U10I3HI3V10Y8J6M6C8P2ZK9K7S9V4Y10M8E9112、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCB8W1N7N6W4F5T1HP6T5T5I10V9T5T2ZV2L8A6B9S6M8H7113、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司【答案】ACO8M9W9X2O5Z1N10HJ2X1Y10S8U3V3M4ZE6Q9M3O4H8E7D9114、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCI7T8R3M2Y8L2G3HE7O10W10Y4F3K6S2ZL7M6J5V4V7K1E4115、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCZ4X5S9O7O10Y9I7HH2P5H5H3R8R1L6ZB7G4X4I4A1D9K5116、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCL5M8U6R5E4H6W5HF9Q1S6H10G10U4I9ZM2T4D4O6T6C10F6117、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月【答案】DCH1X9A9S3D6B5N4HI10C8I2Q2Y6S9R10ZL4P10K1D10E10B7K10118、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACB6I1Z5L6C3A10Q5HR7E5Q4A8C9S4N1ZU8U5P4S3M6P1V3119、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACQ10C9U6D7Y7O8M9HI7J5A7H3X4E4Z5ZQ1E9B2U8Y2N9Y4120、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日【答案】BCM9T7H1I4P2Y9G7HB10O8S2U4I7T9W2ZH1B3V8Y4W6L8G1121、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5个

B.3个

C.2个

D.1个【答案】CCV5V3V8E2F5V1I3HY8B5Z7M2T9M5K9ZB7X6B2M10B3L7C2122、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACC10V7T6B8Z10L8W5HH4I2J10N7H7Y4P3ZW7D2C4B4S9Z7P10123、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCB8P2E1A1M6K9F9HC4N1M2J5C6P3V3ZT9G8Q7I8I9Y1W10124、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCQ9H3X8O7S5U2M10HV4S3N10B7D3Z3A8ZE5K4N7I4N1B8H6125、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCA5E7Z8B2J2B3T5HS4O5E2U8B7P4P2ZD8A1V7G7L4F7W9126、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCT10Z8L6I10D3Z2E8HI10V3U9A3V8Q6Y3ZK3M8Z2V2L5Z7N9127、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门【答案】BCU10K5J6M4P3Y3P6HK2V4Z2N3F10U10P7ZO6Z5X9D1H7M8R8128、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCJ1W9O4B3X9R1A6HV7T7J10L2S1N6L9ZT8D4A2N8N6T10C2129、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCY2U6P9W5X8Q8Q2HH3F7M2U5M4X9B2ZZ4H8J4P10G7O4F6130、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCL7C6O9Q3V2X10L4HS10T2T1W10B3A8O5ZN5U6D6K6R6S8E1131、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCR2P1N5J2F2V10M10HK2Z1U7S4V2F10Q6ZR5T6Q2W4W1Y4J7132、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCP7I9C1H9J3Y1M4HN1H5P4V7Q2B5S3ZE6D6P7S3F7R9Z6133、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCQ3P8Q6Y2M10O8Y9HL6T4Y7P5I5N1D2ZA9Z10V9H4W1E2P1134、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办【答案】ACF5X2E7G8Q9Q5G1HL9R3K1Z6J9P2B10ZZ6V5U7A1V8G3Y4135、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCP10A5E3K10O1W9U3HD5N5A6G6Q7S7Q2ZE5R9N6K9D1Z9Q4136、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACD10W6S6A9S4D4B8HD8Q7M9E3E7Y8T6ZS5X8X7V10F3G3S7137、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCL3V4T8H2W4K2U5HI7M10X6D8L10U1B7ZY6U3X10T3I7G2I7138、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCA1S6W2D4N3E4S4HN4Y2R4Q1P10W4T5ZU6W2T1Y3S5V1K9139、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后【答案】BCZ5R3X7W2T4G9V2HM6X5P10F7Z4K9C6ZC10P3Y1E6S4U5L1140、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCF6V1M2F7L2A9S1HP5M9A9K9Y4Y3A5ZL3U10X5U4T7R6J1141、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACT2G7W3J4S5K4X3HX3I4Z7Q8G6K1A8ZR4G7D5X5F3B10W2142、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次【答案】BCI4C7Y3N3S7W2K4HN7T1K4Z5V7Y9E5ZC7R6W2F5K6G6T9143、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACR5Z9D1A9Z4U3S10HS2S6E7R6B4T6K8ZW1Q9H1V7D3P4A6144、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACD4B1H9D5H6V10R6HN8Z1C7M5Q2X10P3ZE4T10S8R6N9B3I7145、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCZ1Y7I4N5X4D8Z6HN4K7V7W10I7V9O6ZO8P6T9Z7E10Z2N7146、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A.独立董事

B.董事长

C.理事长

D.股东大会【答案】ACY9K6T3H1U1C1M7HN4X2Z10G6Z2V3P6ZT10L4R6I3I3N10B9147、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCC5I9V9N5G9Q3K7HV3T9D1W5A9N2Y8ZT8S9Q2U3D2V1F9148、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACM5U1N9O2Z9S5S10HX7Q1X2K5C7E7B4ZG10U3U5G10B1X4A8149、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCY7K9H1Y8S2C2E1HK4O6U10F6S1W9Z5ZV1M5Q6A9T7F5E3150、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权【答案】BCA2F4E3M8I5L10C8HC7O7X1M10E9Z5B9ZW1Q9S7D3C5P8O3151、期货交易所总经理每届任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCN4P1L2B6W3Z4F3HP6U4O8L4C1D5I10ZF8M2J5B10A5U7V6152、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCJ1E10C1V5K10F4U10HP3L1X3H9A4N6A3ZX8Q10C8I5D2F9F2153、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACT7L2R7A4L7X1Q7HS2V3R6I9R2Q4M8ZK3F3C1W7W2N2X4154、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCY1J5F8D1M9P9P4HV3F1H6X4Z1X5Z3ZW7S3N4I7U7Z2C7155、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACS3F5N3C10O6E1H2HH7P8V1G6H2W2D4ZR5D7E8R7K6X5Y8156、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACQ1P4D8B5P5K4T10HT5D9C3D5F5Y1Q5ZG10I10Z4Y9P6A6U9157、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCA2W7E2T4R10B9I5HI5G2E1T6G4T4T8ZO1D1I4E1S1F8K1158、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCE8N4V1C9U8O9D4HV3I1R5D7T9K8T8ZM4L2B2F2N8D1T4159、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】