2022年期货从业资格考试题库自测300题免费下载答案(安徽省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓【答案】DCG8Q1N2D1N7P1Z2HR6A10C7X6U5K2E4ZS3R5S9N10X5Y7T22、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACK3W6K5L8D8P9L6HA2U4R7O1V1A8U8ZP6I1D10K6F5Z9N43、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCT10U8H10G4Q6X4U1HF7H9L2O8R8K6E2ZJ4N4G9B7H6K1A64、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCI10D8B2U2D3C6S7HM2X2Y3C6A2J2W2ZD3P2B3A6U9E1B45、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACZ2F10D9N7B3E4O4HR7I4G10G6X6X8A3ZF1R10D1Z9F9S4F76、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让【答案】CCW6O9W7D1U3M1P7HE6A3H7F10Y9U4D9ZO6C4Y1Y9K1D8P17、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCE3K3I8L5H1D1S10HZ2C9U2R10A6S8Z4ZH3A6N10W3C5U7V88、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACI2F3N8Y10A8I10C2HW6D3P7B7X10R8F8ZG6E2W9X10Q3V10D109、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实【答案】DCA5G9V4V5K1U8Z4HA4I1Z2P9I10R5S9ZN7Q3O1V1F1V1Y110、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会【答案】DCK8G9S10D2F9S10M9HC1M2Q9M2Z5X6L3ZQ8V7R8C10X6N1W611、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让【答案】CCV4P9L7U3Y9F3W9HV6O5U6U4L4R7O2ZJ9O8G6P1A8C10M512、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACJ4J8X9N9W5G10T1HX9M4I2Z6N2D9S9ZZ4A7D2J3W7N6O313、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCX6M8U1Y10I6Y10G5HJ2Z2P8R6D5Z6X5ZA1F3O5F3M3S8Z514、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25【答案】ACV1W7Y7A9X2O2W5HO1V9S5Y5T10S8Y1ZI10P4B6M9L9C1E115、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCD6D10D5D5W6W8J8HH5W4X6R10V4Z4Y5ZT8A4S4G5Z6V10C116、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCD2O8B6D1F6U2W4HZ3H10L2H4A10C9M2ZG8E8Q1M10E3M6G317、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层【答案】BCE4X2U6S5X3P3J2HA3U8P9O9C2W4V9ZO5B1G7C10Z8C5R518、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对【答案】BCX9K4V3U7S5K10B1HZ3O6Y6A2Y4B8C3ZP2G10D9M10U7Q4U519、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.董事长

D.会计【答案】BCX10N2M4P2D2T5P7HI4E8Q2K1O1U6X7ZU2R3C4L6B6B2I620、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCB5D8M8Q8K4N10D1HG4S10M4D6R3J1T6ZJ6L5H2F1U10S5T221、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8【答案】DCZ6R2A2A1C1O10J10HR5V1K4C5T1D9I6ZE9P1C9O2C8Y6M722、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCU4J3L1T10Q10J2B10HG9E9Z5W3J1D3D4ZF6E4J8E2R4B10E223、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACK9S9N5N2V10Y8J3HI7X7N8J2I6X5D8ZS5T7W3K8F3Y8Z224、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACX9K2C5G1S7K4V9HN9H2M6P10H9C8L5ZF7P2G6M3U8Y10K925、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACP3Y1X4D10I10W2Q9HJ3K6Z10Q10Y6U6O10ZS2N2Y2P3L3P8Q1026、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCJ7R9V3D5S10B1Y9HW7X5H5O10J8V6C6ZP8U10X4S6X8L8K127、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACP8K5L5U3T1G3Q9HQ8V8V2V3P2S7G1ZL4H6G5E2O1M1R728、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行【答案】ACS5I3J1D8R2A10F5HE8K10L8S4O6C2L1ZU7L10W2B3X1M5A729、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例【答案】DCK1A4N4Q10T9S6G6HQ4T5U2I1U2Q4I10ZI3V9A10R8G10F2A330、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACI5D10G6R5W7D5G10HH9T7T10S8E4L9F9ZC3K9L1M6N4X10V731、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACB1F2O1C4Y7I5X6HT2Q9V7H4S6M6R10ZI10E2J8Q7S1R9P732、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】BCC6G10A9M10Y7O10P1HC9Z7R3D7W8K6L5ZV2O3F4S6H5T8R1033、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCG4E7H7K1Y3T3Z3HD7L8Z4R9M6U10F4ZS4L8J6Y7F1E3X834、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.会员大会【答案】BCW8U7D9P4W1G3X3HR8C1Z7T3C3M8E9ZZ4C3A10C1N9U1I135、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8【答案】DCU1D7S5D5U10K10R4HY3F6F2V10Y3J1B8ZK1X4Q7L1K5B2S136、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCV2V8V6U2T10W8S9HR9C8D10Q10G3G2M5ZL10F7D10O10U3J2Y137、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCC7Z9E5M2N1V3W6HJ5Q9L5J3Z10O5O2ZA3Z4P4C4N10P8N238、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人【答案】ACI4V1T6R3L8H3G10HJ6R9D1P7R4F4R10ZW1D9W9U7T6X10M339、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCE8A5L7H1U9Z1A9HK9E9H8L4J4J8E2ZN9D4U6D1F3J10E640、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCT1G4S8U4A5M7I3HK5C1M10Y7N1Q8G7ZH9I2V10D9M9M6W341、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACQ2M9H1G2R4R7S1HW10V9Y8A2R4L9H3ZF1H7X1I3A3T9R842、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】ACH5B2J5V8E2W4H6HC7D9L6K7P8U3B6ZF10J5H5A10X5H5P143、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCM5B3E9X4P4O2D4HI9J9V3W4T5H5R4ZV4Z3X2D1D3B1H344、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCX8C8Z9M2O7J6Z4HC9Q2D8X5F6E5J7ZA9B2W10P5V7F7H145、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCF3M9B9I2V1B7S4HP7V4L9Q1Q6P8C10ZA4C4K2Z7T1I10D446、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司从业人员

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司高级管理人员

D.期货公司监事的子女【答案】DCY4S8C2K9Z2F5G4HK4Q7H2E3Y7W8N6ZJ3O10W10O5L3Z1A847、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCI8S2P4V5R3V7E2HF6G5I3W7E7V2L8ZK1A8K1A8T9X8T148、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权【答案】ACC2V6G4G4U7C7Y3HI2F6C1Q7F9Y2Q8ZR5Y7J10P4X6G2V649、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACS8D2Y7Y6G7D4L4HM8C10O9Q7R7G6V9ZD3A4U5V5S1M3L250、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACK1T8N3C9S2M8V5HB8Z9E4N10P6O4S10ZR3M6P4X10K1C9B851、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACN8E2Y5U3F2F9V5HD3N2H2X7R8N1W3ZL7K2O6T7T5Q1W152、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】DCW3N9F2L6P10M9H3HO6X4I1E6J6D3P6ZT5D8W10J8P10Y3I453、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本【答案】BCN4J6H3F7R3E3Y4HM3C8R9X6O9V8Y6ZL3M4N3T5J5W5S154、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】BCF3V9I2D3M9U6X5HV6H7A10Z4G8L1A10ZC7O9V2L1U6Z1A455、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCV9S6D9B5T8G6J6HW5Z8C4U9U5O3L2ZJ9G2R1P10T8T2C756、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCQ6Q6P4V9L6T7I3HE7J2H6M8Z2J4R10ZG3U7B10B7G1R2Q457、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务【答案】DCC1E6C4D3W10K1W5HI9Y8C1N6U4U7X6ZQ2H5U9E6D5Y2X258、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCS2I9M10P9L3C10U4HW4R2M5B3M9W9M7ZJ9I5P5G6H4K6U1059、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCB6M8W3K4B1M1F7HA4O7Y2G3E9K9P5ZD1Q5T5O1W4H10A660、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCV1Y5O6P9W5C6N9HU9Z9R5B5J8T1H2ZL1X5C7Y3S7I6O861、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%【答案】ACE7L5I10M9Y2T7P2HY4U1J10P8Z5A8A5ZP6W10H1M7M2J2M962、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】BCW2N4V8U9Y9A10F2HB6W8O8T8E2S7I6ZI8S7P7J2P10A3W463、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCM5D8W6O8W3Q4E6HA8K10M9O2I9F2Q9ZN7N7S2X8M2H1F1064、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACX6O1O2N3R4B5V10HE2F9G2E8R1H3P1ZZ9F1D8W1Q3E7P965、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCQ8N6W1J6W9W8C9HP8O1U4U2W7M1Z3ZV9M3L10G4P3H9Z766、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCY2T8O9E7X4I7P9HI4G5I6D9V2K5G6ZX3V4K7T3R3Y8M767、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCR7L9A6H10R5Z5D2HG2S7L1A8L5P3J8ZJ2V2S10D6P1H2Q668、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，【答案】CCQ9Q1B6Q3D8W4D6HX6Z8S6E8A6T10B6ZI6J7Y8J9H10F3J1069、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会【答案】BCJ4Z6G7E10Z7M7V5HU1Z7W5R3C5L7I3ZL10X3R9D2Z7L3E570、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCD5G7Q9S2L6C9R3HU4E7X2S10G4C7O3ZY7O5C7X3X8X6A871、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCL10S3R5D10X8D7I4HX1D7G8O5G8D3K1ZW1S9H8E1V9H10I872、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCK8Q7U3B5B6C8V5HR7U8R2A3V4N10I2ZT1H1S3T10H4K9D373、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCH10W6T2V6W7J7J1HW6R9L4B1Z5D10Z1ZY8D7Z5K2C2B3W774、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】DCG8U9D9K10K5U7I7HP9I3V7K10A10E4N10ZX9E8N1Z1F4A10M1075、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构【答案】BCA6T5T3Q7R7U2K2HS8A7X4S8U9Z1A1ZJ5F2J6V6X1V4N476、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACI10Y1G3D1A4U4P4HP1U6T1D10X8U3A5ZG2B3V8W3C10I6A477、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为5%

B.把最大涨跌幅度调整为3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】BCH6K1G5T2T6D3Y10HO7M4P4W6X4X4Y1ZG5A9X3L10W1A1C978、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCS7K6E1B6I10B4W1HF5T10V5A2W8H10P10ZW8E3C4E10V6O2Y579、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCZ6V1H10L6T10E8Z3HD8P10Y4N8E8Y6R1ZY6X2T5F2U10W10Y480、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACN8T3B8X5R9G3A9HV8J6C3M1W3I8Z5ZJ6Q1V6L5T4K1N781、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU10H4D7P5K1E2H10HM4L4S3Q10S2G7S3ZE8H2M2U6D10Y3W482、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCE1L2N6L8S2F2N7HX6R10V6W6U9H5L5ZB2Y7G3E9K3Y8E583、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCD4Z2Y2M5Z5F1T6HI3O7P10K1G4I4X6ZF6W1Q2U6Q1Q9Q784、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCW1V10U1Q7Q3M10T7HX6X6J10Z1T3S5M10ZQ6L4H10G4S1D3E985、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCL4G3A7C6S9X4I3HI6S10N8P5F4U8B9ZN7Q7H10Z7F8I10Z1086、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会【答案】CCV5T10H8R1I10M6N9HJ6V1H6N9D8W9W6ZS3J6X5A3R7P5S887、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCK8J2P4O4O3L3I1HB6B1M9Z6I9N9E6ZS5Q10R5V6L4M9Z288、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】DCS9I1U1D6L5A4V5HI3A6E3V1F1F5F6ZW8N4W5H1T4J10E1089、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCH8E3B8L4V10U8L1HF4W9E7D7U5T6U6ZL7M7F4T6W6L2O490、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】DCS9R4E2E7X4E9N4HU7E4Y8J4J2Q10N6ZL7R1B1U4S3N2Y791、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCP9J4Y9I8F8K4M9HD5H7H10L4R10O1Y6ZX10I1X6B9R5W2X692、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCZ9B10K8H5S8Q6V9HM1E4G2G9Q3B5S5ZJ7N2B1I2B5O7D493、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACH10P2E9W5O7M3Z9HY5Z7R10E5J8J6R1ZN10O8C4X1L8L7Q394、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCN8S3Y1H9J1M4K9HC9N5P5M8J8G6E8ZQ5E1M10B4Q6C10Z895、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCL10Q1T9I8D7G7G8HX10M1D8L6J4Z5X5ZH6U7X7U3E7M5D896、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】DCL1U9S10O2I3B6N3HK2O7S6N7N6J2I1ZJ8T6E2F9I6R9G997、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACJ2D7M3S5Z5O6X6HO5V10Q2R2J4W10I4ZU10J10A9W10V5S3B1098、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】DCT6S9K8I4M4L2H8HO7H7Z1T9G4E7G4ZB2Y1V2Q6A1T4Y999、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCS1U7T10E2H10C1L6HI5M3G4Y1D9L6E6ZE4Q5Q2Z3H2R5A1100、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCL5Q4Y3J10M10K5A8HZ3K9V7X5K1M8J7ZL3D10E7V8D4X7Y3101、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCL6A10R7C5M7G4M2HT10Z10L9I8X10A10Y4ZR1F3T9V7H1F9F10102、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCD1G10T5P1D5B4F2HC10R7H4A5J4V6D3ZZ4F10S1O8Y9W2F10103、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACZ10B4K10B3Q5C10M1HU5I6K9O4S6T3W5ZF4G9D7G8H4Q6S9104、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者【答案】CCG1O2D7A1F3O5D9HE10J7O6F3N9L4H10ZD3P5B8Y9V5T10K3105、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCG2U3X3G2X6O4T4HB2W10F9I1Z3I10J1ZP1W9T10A9U1J6O4106、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.根据AB商定的方案处理

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】BCD3I4O7J9N4X7B2HQ7Q2L4S7O8M3V6ZR8Z3T7S4P6R3H9107、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACE5L10O1E6E9Q8F4HI9B9Z5W1Y3E5T10ZY4B9N3P3V3Q5G10108、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCT8I10D4P5D4K10X3HV5G2J8D9K1W6Q1ZF7H1T7R4T4V10K1109、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCG10K6M10D8G6E9N8HT4L3D4C9O5S3B1ZT5F9L6X7U1T6S4110、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长【答案】BCW1C4E1R7I10T1V9HS3M10H7Q7W6F9W9ZK9Y8I8V10T9T10V6111、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCX7Q1H4L2J5Y10R5HA10F1V7Y2C3D3W3ZS4I10K9Q5J9F9A8112、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCB6F4W4S2U6I9K6HV10C7T6F2X7F10Q5ZV8Y2J5H7B5W3G4113、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCF6O5X5C7Q8P4C7HG2R7Y1U1W5R10J4ZQ6X6U7V8M1U3I6114、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效【答案】ACW5M6K9K10F6S6B9HX4N6W7T3X2L3K1ZN10F2U2W10Q6K1J6115、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCT9U5K1P2R1X3G7HC8O5A3A10O10W7Z4ZA2W9Z4K5L8C3F2116、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCU1X7L7A3P1T1M10HD5L3B1A8D1J4N6ZW1Q3C3T7N9U1L9117、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCI3X9X6F6W4O6D3HO2X10D3X4R10V9K7ZK7Q10U9B8O5X3A5118、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACN7I1R7S3X3D1O10HK4Y1K10H7N7I1P8ZM6S10Q2A5D3O9M2119、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】DCE9H6S1P9L10O6X7HG4R10E4U2S2F9V6ZQ7S1S6T8B1I3D9120、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担【答案】BCR9A5J7L9L9V4L1HT6D4U3T6D5Z10P2ZL10S4Y4M6Y6N4O8121、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACK8M5E3B7T2L9J2HO5Z9H3B9V4B7G9ZD1K5U9N6N9P7X8122、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU1D10P2O9M6U8H8HN2K8B2D9Q10F3Q4ZD4S9O9E2S10I1M8123、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCY7N5Z6N7D7W1H4HA10M4I10N7E4Q6N2ZF10W3A2O10A9G4G7124、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCN5M7T6W1W6W6B2HL10E4R4Y2E8V9A1ZI8N5I10I4M7H6A10125、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCX3T4K9Q2L7N3I7HW6I7Y2C9Z10G7Y9ZR3J3K5Q4F9K9L5126、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】BCB4L1W6Q8W2O2D5HB1J6R4Q4K3L2L6ZK5X8H10L7R2F10N7127、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】ACC8D9Y1P5U2D3C1HB3D6Q6H6E1G5T9ZV2X1J2R10T1N7B10128、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCQ7H2W1S5Z10X5E10HG3P6W2S4X4S3O8ZM9B4P5R10D1N2A1129、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACW8L3Q4T7E6W4K10HO1H7G6B6B4E1R6ZY2M4X6P5Q3C6C3130、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCG1G2S3C8W7K2D9HV9F5X9T8X7P1U9ZJ4S2H7V10Z5L4P1131、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCF10T2B3K10B1Z9V10HD9N4T2O10N3V10G1ZT4T8V6V1T10T5Z1132、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人【答案】BCQ2W3S2Q5L7Q3J3HS9U3Z5X2P10T4Q9ZA9Q9K7W5L7A8F4133、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCJ3V3F6O10I6E4Q1HI1D1V7I6O9F1D10ZN10P7Z10B2O2Y2O7134、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCA9G8E6N8O9R8L4HS5M2B1X3O2A7C9ZF6Z7T5T10N3M1X7135、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCN5J5N9H6A1L2L4HC9S1O9D8K1Q10U10ZP4B2S4T7S3V1N2136、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCG10L5M8I10V9W4O7HC10U6K2W3I6H3E5ZQ5U8F6C9Z9A10W8137、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCB3H3M7B6C9X7X9HA7T7O1H5L3J3B3ZR9M7A4R10G7E10O4138、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCQ5Z4P4C2I6R1S9HB6A7Z2G10V2M8O2ZP5M8Z7B8H10V4W4139、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCO3U2I4I7G8E6E8HK8K1M3R5M9Q6E10ZK1I7B6Y7L7D3K10140、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCR1T3R1J7X5A6H9HL3Y9C10W7N6N5V8ZM5H2U4J1T3M7M10141、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCH3G6S2D1J2J10R8HY8Y3P6J5P10K2H8ZS10C8K2K10I1G4S7142、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCB4V9F4Y5J8F3V2HK4Y1L10U7N10C8C1ZW2D2A3H5W7C2N7143、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCR10G6K5Q10N2K5X6HM3J10R1T5A6X8M5ZJ6I8S4X8G6N7M4144、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金【答案】DCA8H4T5H10L9M3H7HA2A8O7B9G4Z3W5ZV10L8G8S7J5G1W10145、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACX9X2X6C7J2J7D2HI5E6L2O2F10N4Z1ZY4Y5R6C2E8Z8Q3146、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCD3A10D7D1J7O10P4HG2A4F8P6J4F5K10ZY3L7D4F6J7H2P2147、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCP6V2G9A1J2F5X1HW6I2O5M5F6J8K4ZS3H6R7G2Y4Y1L7148、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCW7D9M3D9H4N3K10HR4J9N1F2R1R9B2ZD1X6Z2I4C2H7Y8149、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担【答案】BCG5C9U9I7O8J8T6HW7X3S2J3F10K7Z2ZZ9A7Y7G4R4L4P7150、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】CCR10V8J5P4T10I10G1HM4W8Y9J3P7L7B7ZV2B3W8U9R5W1J8151、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCA6K7G7Y5L8S9O7HK3A2U2H6L7B5F5ZB5S8R4M10Z3X8Q5152、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】BCT2V10C9J8X3B9L2HY4I4T9A3H3R3T8ZL1Y4V1O3L6N1H6153、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间【答案】CCX9Z10G9C1W10B3J3HW6G6W8F9O6P2G6ZW5F6F8D10B2N2I6154、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCI9D4G4Z4F1U3W4HR1T6L6M9F10Z8K2ZN6Z5R6W8T7A7O3155、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利【答案】ACI6S2X10I1Y8A4G10HJ3Q9G7H9C4O9O1ZT9S10H3D3V3G5C7156、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACQ1I6D7Q4A9L10I5HS6G2U9F8I7B8O3ZS10H4S5D9X3W6S10157、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCO5K5P7C3F7G3E10HG9R8N9L10O1K5P6ZQ3K6O4H5H1B8E6158、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCH3W5W7F4F7A6E3HL1Q6S7F7N9A7L7ZT3S3K10I8S1S9Q4159、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCX3U5A6X7X8D2C7HF6H6N1N7N7H7X5ZE4E5G8A9K7X8V1160、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCI3D4E8F9L1B6G6HI6G9I8T9U4K6K3ZO4D2M9Q10E4N4L4161、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCV2M8T6I5E2U3I10HL6P8Q1T5Y2U10B10ZD9L4A1J7E8O10Q8162、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCI5B1T4J1N7K5X6HU9M2J5I10C7M6Y2ZT10O7C4C5V6A10G4163、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACZ10J2P10C7U4M6X4HT5W2J10V3M8N7E8ZZ7R4O1Y4A6M3A1164、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACH4F2Z5I3B2N3M8HA10N6L1U10G2Z1G3ZJ4C10G9Y10M7H1M10165、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACB6Y7Q10X3B1T3F2HO10P9D7B5N6Y5W7ZB5B10M6O4H1G1K9166、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理