ISO版内审检查表

受审部门管理层/管代审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注12345678组织现在内外环境状况如何，主要有哪些风险和机遇组织生产有服务过程中，如何识别这些分险及采取应对措施。最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺提供了哪些证据最高管理者米取了哪些相应措施来满足顾客和法律法规要求，并将重要性传达给组织成员组织如何确定顾客的需求和期望顾客的需求和期望转化为组织的要求是什么最高管理者是否制定了质量方针、目标并定期评审其适宜性有效性如何进行质量体系的更改策划和实施，其过程中质量体系是否保持完整组织内的职责，权限及相互关系是否得到了规定和沟通是否有制定了管理评审计划，并1作成了公司“SWT0表”对组织环境全面分析，并作出具体对应。1分过每个过程进行分析，对过程中的风险进行讨论，根据风险的类别，作出书面化的程序文件进行控制，有“过程分险分析表”通过培训和宣传让全体人员了解质量的重要性，2、制定个部门的方针和目标1.通过培训。2.收集法律法规的相关规定进行客户的满意度调查。3、体现在文件中1在合同评审和设计时进行考虑。图纸，样品。2和客户进行打样确认。查看公司质量方针、目标，公司定期进行管理评审来评审其适宜性、有效性。定期对体系进行评审，且当外部条件变化时是否相应的体系也在变。符合符合符合符合符合符合符合符合审核查检表1/4

9按计划实施看各部门职责说明书及相关的组织架构图，抽查相关人员是否对自己的职务职责了解。已作成管理评审计划（7/16）受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表2/4

审核查检表2/4受审部门管理层/管代审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注1112131415公司质量方针、目标是否得到相关部门的理解和分解各部门是否有制定了相关质量目标，指标并确疋了质量目标的统计方法和统计的频率疋否根据统计要求对质量目标和相关数据进行了统计分析当你部门的质量目标未达到时，是否进行了纠正预防在质量改进方面，你采取过什么相关的措施或正准备采取哪些相应的措施抽杳询问相关人员清楚质量方针。询问其对质量方针的理解，基本符合方针的意思。查各部门质量目标一览表，有规定质量目标，且规定了统计方针和频率。查均按规定对目标进行了统计。目前基本达到了目标要求。1•组织培训学习，深入理解；2•建立了相关的程序，并严格落实。3.在采购开发及供应商培育方面有待继续努力。符合符合符合符合符合

审核员：受审主管：审核员：QR-041审核查检表3/4受审部门管理层/管代审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注1617181920管理代表米取什么措施来实现自己的职责和权限，效果如何组织是否根据标准要求建立了文件化的质量体系并加以实施和保持所建立的质量体系文件是否包括质量方针和质量目标质量方针和目标是否受控组织所建立之质量体系文件是否体现过程策划的充分性管理层是通过何种方式来确定和提供资源资源的提供是否满足质量体系实施、保持与改进的需要通过高层任命，通过对公司体系的任务的完善和运作有无改进，目前是否能满足公司发展的要求。查文件清单和质量手册，对体系过程进行了识别，并建立了相应的文件，有培训记录。查方针、目标与文件相符合。且对方针目标在公司相关位置进行了宣传。其宣传与文件规定一致且受控。相文件清单与体系策划相吻合，能充分体现过程要求，且符合PDCA要求。通过召开会议评审，看是否需要增加资源，各部门根据需要提出申请。看设备清单，与现在的生产要求符合符合符合符合符合符合符合

资源的提供是否能满足增进客户符合。查21、卄宀.满意目前的资源清单，能满足要求，符合组织以何种方式来识别产品实现且能体现持续改进。22的过程建立工艺卡、产品图纸等资料来符合是否规定了相应的验证和确认活确定产品实现过程。动以及验收准则查进料检验规范、制程检验规范23以及抽样计划符合要求。24受审主管：审核员：审核查检表4/4受审部门管理层/管代审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注受审主管：受审主管：审核员：25是否对内部审核方案进行了策划策划的结果是否符合组织的现状有制定计划，此次为公司第一次内审符合26质量体系计划是否覆盖了管理体系的所有过程和部门是符合内部质量审核中发现的问题是否及时米取措施，是否对措施进行了验证及报告，效果如何不适用符合27组织对哪些数据进行了分析采取了哪些统计技术查对质量目标、各部门的相关数据进行了统计分析，主要使用了符合2管理层如何考虑实施持续改进，数理分析。符合8是如何策划的通过数据分析、质量目标统计、纠正预防措施、不符合项改进等2组织策划和管理了哪些持续改进来进行持续改进。9的过程（是否涉及了质量管理体符合系、过程和产品）查持续改进包括了质量体系、产品和过程，均通过分析提供依据30进行了改进。TD-QR-041受审部门文控中心审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注123456789文件发行前是否得到了批准其批准是否符合权限要求文件的修订是否及时，是否重新批准文件是否清晰，易于识别使用处是否得到了有效版本的适用文件作废文件是否及时从现场撤回外来文件是否得到了识别，发放如何控制保留作废文件的标识是否能清晰识别质量记录的保存期限是否作了规定并按规定予以保存质量记录的标识是否清楚，检索是否方便质量记录的贮存、保护和处置是否妥当现场查看程序文件与作业文件有批准。《质量手册》有总经理批准。暂无文件修订，询问相关人员清楚修订流程及要求。现场查看文件，未发现不清晰。查文件分发能涉及相关的部门，抽杳三份文件核对，符合要求。现场暂未发现过期文件或作废文件查外来文件清单，识别出客户要求、供应商提供的资格资料等均进行了识别和控制。查文控处的作废文件有明显的标识，对各项记录的保存期限进行了规定。目前的记录保存在规定时间范围内。查记录的标识清楚，能方便查找。符合符合符合符合符合符合符合符合符合审核查检表1/1

查质量记录的贮存按规定进行保存，注意了保存环境要求。对重要记录有适当的保护，防止遗失。暂无处置。受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表1/1受审部门行政部审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注12345678公司是通过何种方式来确定和提供资源组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力要求是否通过培训或定期的措施来满足人员能力的要求是否对培训等方式的有效性等进行评价是否确保了员工认识到质量的重要性对特殊岗位人员的资格等是否进行了认定是否保持相关培训等相关活动的记录通过产品工艺和标准来识别需提询问相关人员和客户与产品的要求来确定和提供资源。查人力资源程序有说明查有年度培训计划与培训记录查培训记录有对人员的培训有效性进行评价。现场抽查员工，质量意识有所提高。如对不合格品清楚需标识，且不得进入下工序。查司机、电工等人有资格证。查培训记录与年度计划相吻合，询问相关人员清楚。查设备清单符合。符合符合符合符合符合符合符合符合

9供哪些设备设施来满足产品符合要求公司是否提供了足够的设备设施来满足产品符合要求查目前设备符合生产需要，能满足产品需要。符合1特种设备设施是否进行了适当的查设备维护保养记录符合。符合0管理，并进行适当的维护保养组织的工作环境是否得到确认并目前环境无明显要求。符合11满足产品符合要求受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表1/1受审部门采购部审核条款/文件日期序审核项目/内容审核状况描述备注判定号1是否对供应商（含外协厂）的选查供应商评价和米购控制程序符合择和定期评定规定了准则对供应商评估选择上定了方法及时机。2对供应商（含外协厂）的控制是杳合格供应商名单，对供应商的符合否体现了米购产品对随后实现过程及产品的影响程度评价与产品的影响程度相适应。3是否按规定予以实施，效果如何符合查供应商调查表、供应商评定表、合格供应商均符合要求。4是否记录了评价的结果和跟进措符合施查记录符合。5采购作业时是否明确清楚规定了符合

米购产品的信息查采购作业前料表清单，有审批，包括采购要求。67米购作业时应具备哪些米购文件料表清单和采购订单符合符合米购文件发放刖是否对规定要求的适宜性和充分性进行了评审评审的方式是否有效查料表清单、采购订单都有批准，且权限符合要求。8组织是否明确对采购产品的验证活动是否得到实施查目前均由供应商送本厂验证，部分由供应商提供检验报告。符合9当需在供方验证时，是否在米购信息中加以规定暂无到供应商处验货要求符合1对供应商是否进行了数据分析，符合0必要时采取纠正预防措施米购部每月对供应商供货质量和准时交货情况进行了统计分析，并据此米取措施。受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表1/2受审部门市场部审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注1组织如何确定客户要求顾客要求是否形成了文件客户图纸、客户样品、客户检验标准及法律法规要求等均形成了文件。符合2强制性标准和法律法规要求有哪些是否进行了有效控制进行了识别并在生产过程中予符合3对产品要求评审的时间、内容和以实施。

结果是否满足规定要求查合同评审，有相关部门的评审符合4评审结果及后续跟进措施是否予以记录记录，抽查父货记录与评审要求吻合。符合5产品要求更改后，相关文件是否及时更改相关人员是否了解更改查合同评审记录及措施均有记录。符合情况查产品更改后，由技术部发出相6组织是否在产品提供的前中后期关变更要求，且通知相关部门，符合都安排了与客户的沟通，以了解其变更在产品上均有相应的标客户要求并获取客户满意的信息识。7客户投诉是否进行了有效处理是否进行了跟进效果如何查与客户沟通记录，能定期进行总结且对客户反馈进行了处理。符合查客户投诉处理流程规定清楚。有按规定处理.受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表2/2受审部门市场部审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注8对客户财产是否进行了标识、验证、保护和维护查看公司的“客户财产清单表”符合

910111213当客户财产出现问题时是否有记录是否对客户财产进行处理是否报客户同意当有客户提供的知识产权等是否进行了适当防护是否规定了对客户满意度的收集和分析方法，并进行收集和分析对客户满意度的分析结果对改进是否起到了作用客户投诉或客户不满意时是否进行了纠正预防并予以跟进目前没有相产关问题出现暂时无查文件规定了客户满意度收集和分析方法，查有统计分析。查对客户满意度进行了统计，并根据统计结果采取了相应的措施。查有对客户投诉进行纠正预防且效果好.符合符合符合符合符合受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表1/2

审核查检表1/2受审部门生产部审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注123456789对产品信息怎样识别是否有必要的文件或样件来规定验证和确认及验收准则是否制定了相应的作业指导书，并按作业标准进行控制（现场查）从接获生产指导令到生产交付过程如何控制查订单进行跟进设备设施是否符合运作要求测量和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足所需要求对特殊过程的监控是否满足规定的要求（参数控制、过程确认、设备能力、人员资格、评定）是否规定了接收、生产安装、交付等当有可追溯性要求时，是否控制和记录产品的唯一性标识现场环境管理是否符合5S基本要求，是否持续有效地进行阶段对产品进行标识订单评审表、生产排单以及物料清单，对生产信息进行了明确。同时有检验规范，如进料、成品等。根据生产工艺特点，作成作业指导书，但现场有些工序没有揭示、找不到作业指导书。杳生产计划、生产日报表、入库单等相吻合。查设备有相应的保养维护记录，且能正常运作。杳生产过程中的检测监视设备，包括样品均有检测确认，符合要求。对人员进行培训，对过程参数有监控。杳生产现场标识符合要求，将不合格等产品均有进行标识。元成品已经记录唯一性的标识，对于每个完成品，都可进行追溯生产现场物品摆放较乱，没有按符合轻微不符合符合符合符合符合符合符合轻微不符

指定位置摆放，部分产品没有作标识。合受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表2/2受审部门生产部审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注101112131415对生产过程中各个过程环节以及发现的不合格品是否进行了适当的标识、记录、隔离、评审及处置对处理后的不合格品是否进行了重新验证对严重的不合格是否进行了相应的纠正预防措施予以跟进通过产品工乙文件和接收标准来识别需提供哪些设备设施来满足产品符合要求公司是否提供了足够的设备设施来满足产品符合要求设备设施是否进行了适当的管理，并进行适当的维护保养点检怎样识别工作环境对产品符合要求的影响杳生产现场的不符合品均有相应的标识、隔离和处理记录。但在冲压工序中有个别不符合品没有放在不良品箱中。由品管科进行了验证，符合。对异常采取了相应的纠正预防措施，目前符合要求。查设备设施清单符合要求查设备清单与现场核对，目前的设备设施能满足要求。查设备维护保养点检记录实施不够彻底。未彻底实施每日点检。目前的工作环境为常规型，无特殊要求。轻微不符合符合符合符合符合轻微不符合符合

1工作环境是否安全有利产品和人员安全目查现场环境符合人身和材料符合6消防等设施是否进行了定期的检安全，无特殊要求。查和更新查消防设施有定期的检查，有标识。当检验不符合时进行更新。符合1718前的环境能满足要求。受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表1/3受审部门品管部审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注12345是否确认了产品的实现过程对产品实现过程是否形成了必要的文件，对没有形成文件的过程和活动，如何实施是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则（含样品）是否规定了必要的质量记录是否针对具体的产品、项目或合冋编制了必要的质量计划予以实施查产品生产流程图，新产品有产品图纸等资料。查图纸、加工工艺、样品等资料，经现场询问相关人员清楚其要求，核对现场及记录符合要求。查看公司监视及测量程序。查程序文件规定符合。查新产品的设计开发计划，对设计开发要求及过程进行了策划。符合符合符合符合符合

6789是否明确在产品实现过程中哪些阶段需进行测量和监控，规定了产品放行的权限（查文件和人员资格）对产品检验和测量的准则是否形成文件（包括方法、检测设备、工作环境等）对进料、制程、成品是否按相应的文件规定要求予以检验和测量（查记录和人员操作）在产品放行过程中的紧急放行是否进行了规定并予以执行查进料检验规范、制程检验规范及成品检验规范，均明确了检验测试要求，并且在现场有记录可查。查检验规范，有经过批准，且有分发记录查制程检验，等符合要求。查成品检验符合要求。查程序文件规定有明确要求，暂无紧急放行产品符合符合符合符合受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表2/3受审部门品管部审核条款/文件日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注10在实施检验和测量过程中是否按相应规定进行了标识有进货检杳记录，但杳品管员有个别没有在进货单上进行签名，表示检查合格轻微不符合

1是否规定了不合格的识别和控制的方法查程序文件对不合格的处理方法有规定。抽查相关人员对此要符合1对检验和测量过程中的不合格品求清楚。12是否按规定进行了适当的标识、记录、隔离、评审及处置查现场不合格品的标识，查记录有相关的处理。符合对不合格品实施纠正后是否进行了重新验证查不合格报告有相应的记录。符合1在产品交付和使用后发现和不合3格品是否采取了相应的纠正预防措施，有效性如何查客户投诉处理符合要求。符合1对让步放行是否规定了权限，让4步放行时是否形成了相应记录查程序文件对让步放行规定并依规定执行。符合对纠正预防措施的有效性和可操1517作性是否进行了评估及落实查措施的评审符合要求。符合受审主管：审核员：TD-QR-041审核查检表3/3

受审部门品管部日期序号审核项目/内容审核状况描述判定备注181920212223对纠正预防措施是