证券从业基础知识试题及答案

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1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A

A经纪制B代理制C做市商制D自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。B

A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日

3、金融期货证券是一种------。B

A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券

4、有价证券是------的一种形式。B

A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。

A

A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权

D使用权或转让权

6、资本证券主要包括-------。

C

A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券

D股票、债券和金融期权

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

C

A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性

C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。

B

A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场

C证券市场和货币市场D短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

B

A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。D

A政策性B投融资C保值D公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。C

A资本B货币C间接融资D直接融资

12、证券业协会性质上是一种---------。C

A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。D

A产权B债券C物权D所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。D

A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式

15、股票的未来收益的现值是--------。B

A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。C

A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。B

A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。B

A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的---------。A

A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。B

A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。B

A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币

22、债券是由------出具的。D

A投资者B债券人C代理发行人D债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。A

A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权

24、贴现债券的发行属于----------。C

A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。B

A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。

A减少B增加C不变D都不是

27、安全性最高的有价证券是------------。

A国债B股票C公司债券D企业债券

28、债券和股票的相同点在于-----------。

A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。

A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问

30、证券投资基金反映的是---------关系。

A产权B委托代理C债权债务D所有权

31、证券投资基金的资金主要投向---------。

A实业B邮票C有价证券D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。

A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于---------。

A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。

A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。

A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。

A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系

C持有与托管的关系D委托与受托的关系

37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。

A1000万B3000万C5000万D一亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。

A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。

A100与国库券年收益率的差B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C100与国库券年贴现率的差D100与国库券年收益率的和

40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。

A15年B10年C30年D20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。

A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。

A买入B卖出C持有D以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。

A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为--------。

A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是----------。

A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。

A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商

49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。

A道-----琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。

A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为-------。

A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。

A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑----------。

A投资者的接受程度B债券的信用级别

C利息的支付方式和记息方式D股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。

A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险----------。

A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险

56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。

A会员大会B理事会C董事会D监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。

A分业B混合C综合D分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。

A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。

A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单

60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。

A流动性B盈利性C安全性D变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。

A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。

A总经理B监事长C董事长D公司内部自定

63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----

A10%B20%C30%D40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------

A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。

A1B2C3D4

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A20%B25%C30%D35%

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----

A40%B50%C60%D70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过------。

A90天B六个月C九个月D一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。A15%B20%C30%D35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。

A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范

二）多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。

A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券

2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。

A增值性B收益性C风险性D产权性

4、证券市场的基本经济功能是------。

A筹资B资本配置C企业转制D资本定价

5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。

A证券交易快速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化

6、享有优先认股权的股东可以有------的选择。

A行使认股权认购新发行的股票B将权利转让给他人

C不行使认股权而使其失效D将权利向公司兑现

7、根据股票的定义，股票的基本要素是------。

A发行主体B票面金额C持有人D股份

8、无面额股票的特点是------。

A可以明确表示每股所代表的股权比例B发行或转让价格灵活

C便于股票分割D为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。

A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值

10、股票的未来收益包括------。

A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值

11、普通股票的功能有------。

A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能

12、普通股股东的义务有------。

A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须参加每次的股东大会

13、优先股的特征有------。

A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先

14、债券票面的基本要素有-----。

A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有------。

A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力

16、债券的性质可以表述为------。

A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证

17、债券的特征有------。

A偿还性B安全性C流动性D收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为------。

A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券

19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于------。

A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还

20、债券和股票的区别表现在------方面。

A权利B目的C期限D收益和风险

21、公债与其他债券相比，有以下特点-------。

A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高

22、国债按资金用途可以分为------。

A赤字债券B建设债券C特种国债D战争债券

23、1981年以来，我国发行的国债品种有-------。

A国库券B财政债券C国家重点建设债券D保值公债

24、------是不能流通转让的。

A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券

25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为------。

A契约性B优先性C风险性D股权性

26、------不属于抵押证券。

A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债

27、债券是一种-------。

A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证

28、契约型基金的当事人有------。

A管理人B托管人C投资者D证券公司

29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。

A市场利率下降，基金收益下降B市场利率上升，基金收益下降

C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升

30、决定基金运作费率高低的因素有------。

A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。

A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益

32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。

A资金的性质不同B投资者的地位不同

C基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同

33、汇率风险大致可分为------。

A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险

34、可转换证券的要素有------。

A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限

35、期货价格的特点是------。

A预期性B隐秘性C连续性D权威性

36、金融期货的功能主要有------。

A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能

37、认股权证的三要素是------。

A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量

38、存托凭证的优点为------。

A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低

39、可转化证券的特点为------。

A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换

40、金融商品的基本特性为-----。

A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性

41、一般而言------是证券发行的主体。

A政府B企业C居民D金融机构

42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。

A会员大会B董事会C理事会D监察委员会

43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。

A对证券上市公司的管理

B对证券交易行为的管理

C对场内证券交易商的管理

D对投资者的管理

44、非系统风险包括------等。

A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险

45、股息的具体形式包括-----。

A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息

46、证券交易所的会员大会的职权包括------。

A制定和修改证券交易所章程

B选举和罢免会员理事

C审议和通过理事会、总经理的工作报告

D审定对会员的接纳

47、证券公司的作用主要有------。

A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中

48、属于证券服务机构的公司有------。

A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司

49、中央登记结算公司的职能为------。

A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。

A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。

A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则

52、证券市场监督的对象包括------。

A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为------。

A全面性B真实性C时效性D公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。

A、向客户提供买卖股票的咨询

B、代理委托人从事证券投资

C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。

A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权

56、公司合并可以采取-----和------两种方式。

A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并

57、综合类证券公司可以经营------证券业务。

A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。

A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。

A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构

60、证券从业人员的资格种类有------。

A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C证券自营资格D证券投资咨询从业资格

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。v

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。x

3、证券发行人是资金的供应者。x

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。v

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。v

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。v

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。x

8、B股是外资股。x

9、股票发行可以实行折价发行。x

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。v

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。v

12、债券具有永久性的特性。x

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。v

14、市场利率下跌，债券价格上升。v

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。v

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。x

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。v

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。v

19、所有政府发行的债券都叫国债。x

20、公债没有风险。x

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。x

22、武士债券是外国债券。v

23、龙债券是外国债券。x

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。x

25、基金的收益一定高于债券的收益。x

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。x

27、契约性基金不是法人。v

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。v

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。v

30、开放式基金没有固定的期限。v

31、开放式基金通常上市交易。x

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。x

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。x

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。v

35、金融期货交易实行逐日结算制度。v

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。v

37、认股权证是普通股股东的一种特权。x

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。v

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。x

40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。v

41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。v

42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。x

43、备兑凭证是期权的一种。v

44、每日的开盘价由证券交易所确定。x

45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。x

46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。x

47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。x

48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。v

49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。v

50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。v

51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。x

52、场外交易市场的组织方式是经纪制。x

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。x

54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。x

55、基金运作费用是直接向投资者收取的。x

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。v

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。v

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。x

59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。v

60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。x

61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。x

62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。v

63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。x

64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。x

65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。v

66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。x

67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。v

68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。x

69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。v

70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。x

参考答案：

（一）单选题

1、A2、B3、B4、B5、A6、C7、C8、B9、B10、D

11、C12、C13、D14、D15、B16、C17、B18、B19、A20、B

21、B22、D23、A24、C25、B26、B27、A28、D29、C30、B

31、C32、B33、D34、C35、C36、B37、A38、C39、C40、A

41、D42、B43、A44、B45、C46、A47、C48、B49、A50、A

51、A52、B53、D54、C55、D56、A57、A58、D59、B60、B

61、B62、C63、B64、B65、C66、C67、A68、A69、D70、D

（二）多选题

01、BD02、ABD3、ABCD4、ABD5、BC6、ABC7、ACD8、ABC

09、BCD10、ABC11、AB12、ABC13、ABCD14、ABCD15、BCD16、AC17、ABCD18ABCD19、AD20、ABCD21ABCD22、ABCD23、ABCD24、BC

25、ABC26、ACD27、BC28、ABC29、BD30、ACD31、BCD32、ABC

33、CD34、BCD35、ACD36、BD37、ABD38、ABC39、ABCD40、ACD

41、ABD42、ACD43、ABC44、ABD45、ABCD46、ABC47、ABCD48、BC

49、ABC50、AB51、ABC52、ABCD53、ABC54、BCD55、ABCD56、AB

57、ABCD58、AC59、ABCD60、ABD

（三）判断题

1、对2、错3、错4、对5、对6、对7、错8、错9、错10、对

11、对12、错13、对14、对15、对16、错17、对18、对19、错20、错

21、错22、对23、错24、错25、错26、错27、对28、对29、对30、对

31、错32、错33、错34、对35、对36、对37、错38、对39、错40、对

41、对42、错43、对44、错45、错46、错47、错48、对49、对50、是

51、错52、错53、错54、错55、错56、对57、对58、错59、对60、错

61、错62、对63、错64、错65、对66、错67、对68、错69、对70、错证券从业基础知识(二)一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的------。

A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。

A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。

A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。

A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。

A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。

A始终是审批制B由审批制到核准制C始终是核准制D由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。

A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A证券交易所B证券业协会C证监会D证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于-------管辖。

A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。

A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权

11、股票的理论价值是--------。

A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。

A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案

C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。

A1B2C4D没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。

A人民币B美元C港元D日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。

A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征

18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。

A资金B金融投资C货币投资D项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A政策性B公开市场操作C投资性D保值

20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。

A产权B债权C物权D所有权

21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。

A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。

A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。

A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。

A.市场利率B银行贷款利率C同业折借利率D定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中------是具有标准格式的债券。

A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。

A短期国债B中期国债C长期国债C无期国债

27、可以提前兑现的债券是------。

A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。

A依然是国家B政府C法院D只能是地方政府

29、以个人为目标的-------一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-------。

A实物债券B本币国债C外币国债D实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率------。

A高B低C等于D没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。

A1985B1987C1988D1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为------。

A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是------美元。

A10万B100万C200万D500万

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为------。

A5千万B1亿C2亿D3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加----个百分点。

A1B2C3D4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是------。

A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-------。

A政府证券B金融证券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-----。

A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是------。

A优先股B可转换公司债

C收益公司债D信用公司债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用------表示。

A美圆B德国马克C英镑D人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种------关系。

A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------。

A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织

44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为------。

A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和交易市场

C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于-----市场。

A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场

46、资本市场可以分为---------。

A证券市场和同业拆借市场B中长期信贷市场和证券市场

C证券市场和回购市场D股票市场和债券市场

47、证券投资者参与证券投资的目不是---------。

A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业

48、股票在实质上代表了股东对股份公司的------。

A产权B债券C物权D所有权

49、帐面价值又称为------。

A票面价值B股票净值C清算价值D内在价值

50、封闭式基金的交易价格主要取决于--------。

A基金总资产B供求关系C基金净资产D基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分配。

A基金总资产B基金净资产C可分配收益D基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。

A开盘价B收盘价C最高价D最低价

53、在下列几种基金中，一般------的年管理费率最低。

A债券基金B货币基金C股票基金D认股权证基金

54、基金持有人与托管人之间的关系是-------。

A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系

C持有与监管的关系D委托与受托的关系

55、一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。

A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费

56、又称为单位信托基金的基金是------。

A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金

58、实物期货主要有---------等几种类型。

A外汇期货B利率期货C股票期货D有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。

A、50%B、60%C、80%D、90%

60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。

A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化

C公司债务担保的重大变更D上市公司收购的有关方案

61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。

A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户

C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督

62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。

A设立或撤消分支机构B变更注册资本C增发资本D更换法定代表人

63、不是普通股股东享有的权利主要有------。

A公司重大决策的参与权B选择管理者C有优先剩余资产分配权D优先配股权

64、不是影响债券利率的因素有------。

A筹资者资信B债券票面金额C筹资用途D借贷资金市场利率水平

65、债券和股票的不同点表现在------。

A都有规定的偿还期限B都属于有价证券C都是筹资手段D收益率相互影响

66、下面不是流通国债的特点是------。

A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。

A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金

68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。

A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D对冲基金

69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录------年以上。

A、5B、10C、15D、20

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B、出现巨额赎回的情形

C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题

1、按照性质分，证券分为------。

A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为-------。

A商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的------。

A商品B货币C利息收入D股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有------。

A提货单B运货单C仓库栈单D存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括------。

A银行本票B银行汇票C银行支票D定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的------的权利。

A占有B使用C收益D处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过------实现的

A承兑B贴现C交易D继承

8、证券市场的横向结构关系是由------等构成的。

A债券市场B股票市场C发行市场D基金市场

9.、按照交割的时间，金融市场可以分为------。

A货币市场B现货市场C期货市场D资本市场

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为------。

A同业拆借市场B国债市场C股票市场D金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中------是资本市场工具。

AADRB公司债券C股票D国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成------的全新特征。

A金融证券化B证券市场国际化C投资者机构化D证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有------。

A浮动利率债券B认股证C分期债券D可转换债券E复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势------。

A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C成本低D更加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于-------。

A加强了证券公司等中介机构的责任B提高了证券市场的透明度C维护三公原则D提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取------相结合的方式。

A向法人配售B对公众上网发行C发行认股证D证券公司配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为------。

A机构投资者B个人投资者C投机者D投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中------属于机构投资者。

A家庭B政府C金融机构D企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面------是证券中介机构。

A证券公司B会计师事务所C证券交易所D资产评估机构

20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为------。

A综合类证券公司B代理性证券公司C经纪类证券公司D自营性证券公司

21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括------。

A证券登记结算公司B会计师事务所C证券投资咨询公司D证券信用评级机构

22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面------是间接融通的工具。

A股票B定期存单CCDsD公司债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面------是资本市场。

A回购协议市场B债券市场C基金市场D保险市场

24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有------。

A发行主体B股份C持有人D有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有-------的性质。

A要式证券B设权证券C证权证券D资本证券

26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下------特点。

A不必一次缴足B转让相对复杂或受限制C便于挂失D要求一次缴足股款

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益

A资产受益B重大决策权C选择管理者D制定公司的具体规章

28、优先股票不同于普通股票，它有------的特征。

A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面------是属于境外上市外资股。

AA股BN股CH股DB股

30、债券具有------的基本性质。

A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的体现D一种综合权利证券

31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为------。

A商业证券B资本证券C有价证券D凭证证券

32、证券投资者参与证券投资的目的有---------。

A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价

33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额------。

A相等B无关C超过票面价格D低于票面金额

34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中------是固定利率债券。

A单利债券B复利债券C浮动利率债券D可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为------。

A期中偿还B到期偿还C展期偿还D中途偿还

36、债券与股票相同的地方表现在------。

A两者都是有价证券B两者都是筹资手段C两者收益率相互影响D两者的风险差不多

37、公债的特征有--------。

A安全性高B流动性好C收益稳定D免税待遇

38、依照不同的发行本位，国债可以分为-------。

A实物国债B货币国债C记帐式国债D凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是-------。

A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部

40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是---------。

A政府证券B金融证券C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债券

41、下面属于重点企业债券的有------。

A电力建设债券B重点钢铁企业债券C有色金属企业债券D石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有--------。

A弥补国际收支逆差B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D为某些国际组织筹资，以支持其活动

43、广义的有价证券有很多种，其中包括------。

A商品证券B提单C货币证券D资本证券

44、证券交易的集中竞价应当实行------的原则。

A数量优先B价格优先C时间优先D地点优先

45、交易所上市委员会的职责是-----。

A审批证券的上市B审定总经理提出的财务预算、决算方案C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D选举和罢免理事

46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为--------。

A凭证式国债B无记名国债C记帐式国债D可转换债券

47、基金的运作中的主要费用有-------。

A管理费B托管费C风险费D投资费

48、-------不得招聘为证券交易所的从业人员。

A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B被开除的国家机关工作人员C被解聘的证券公司从业人员D被辞退的国有企业工作人员

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括------。

A保证性行为B自律性行为C道德性行为D禁止性行为

50、优先股的优先权主要表现在-------。

A认股权B分配剩余资产C分配公司收益D公司经营表决权

51、我国《公司法》中的公司主要形式是指------。

A有限责任公司B两合公司C股份有限公司D无限公司

52、在我国证券法中规定的委托方式有------。

A市价委托B限价委托C止损委托D限价止损委托

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于-------。

A风险水平不同B收益水平不同C所筹资金的投向不同D所反映的关系不同

54、封闭式基金与开放式基金的区别在于-------。

A投资者的身份不同B期限和发行规模限制不同C基金单位交易方式和价格计算标准不同D投资策略不同

55、证券投资基金的当事人主要有-------。

A基金持有人B基金发起人C基金托管人D基金管理人

56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。

A设立或撤消分支机构B变更注册资本C更换总经理D更换法定代表人

57、股东大会包括____。

A创立大会B特别股东大会C股东年会D临时股东大会

58、ADR业务中涉及的关键机构包括______。

A基础证券的发行公司B存券银行C托管银行D存券信托公司

59、承销方式有____。

A包销B经销C自销D代销

60、不能开户的人员有____。

A证券交易所的管理人员B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C未满18岁者D职业医生三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。v

2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。x

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。v

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。x

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。v

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。x

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。x

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。v

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。v

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。v

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。v

12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。v

13、证券业协会是证监会下属的官方机构。x

14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。v

15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。v

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。v

17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。x

18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。x

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。x

20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。x

21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。v

22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。x

23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。x

24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。x

25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。v

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。v

27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。x

28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变