风险评估矩阵

风险评估矩阵FinalrevisionbystandardizationteamonDecember10,2020.PHA定性风险评估程序、概述以下描述是用于评估一个潜在工艺危害事故事件风险严重程度的程序。在这个程序中，分析者首先对这个事故事件的后果确定它的级别，分1到4个级别。然后评估现有能导致事故事件发生的系统失效频率，也分1到4个级别。综合后果和频率的评估给总的风险程度打分。该风险分数用于建议措施的优先次序排列。、声明该程序是用于风险的定性评估。当情况需要一个正式的定量风险评估时，不能用本程序的评估作为替代。当某个事故事件的潜在后果极端严重或是灾难性时，要给予特别关注。、程序对危害事故事件的后果进行定义，将后果进行定性或定量的评估（必要时进行后果分析和设施布置分析）。对该事故事件发生的过程进行评估。通常情况下，应该使用工艺安全分析方法。警告！该矩阵适用于危害事故事件的评估，而不能用于整个厂区的总体评估。矩阵的对象是某件具体的危害事故事件，而不是用来对整个工厂进行工艺安全管理审核的，因为它可能对一个要素或事故事件评分很高但对另一个的评分却很低。该矩阵是风险大小的一个判定标准。具体实施步骤后果评估使用表J-2（对人员的安全和健康的影响）、或表J-3（财产损失、环境影响、企业声誉影响）来确定后果的级别。选择最贴近事故事件的后果级别描述来确定后果级别（从1到4）。频率评估使用表J-4（简单的事故事件发生频率分类）或表J-5（分类的事故事件频率评估矩阵）来评估事故事件发生的频率。选择最贴近事故事件发生频率的级别描述来确定频率级别（从1到4）。风险评估使用表：风险评估矩阵，综合后果级别分数和频率级别分数，评估出一个最终的风险分数。表J-1风险评估矩阵后果严重性升高频率级别100F-410F-3后果严重性升高频率级别100F-410F-31F-2F-1后果级别0.13知390IVIVIIIII可能性升高果严重性C-4TOC\o"1-5"\h\z0.01|l0.333a可能性升高果严重性C-4IVIVIVIII后C-1C-2C-3330300►严重性升高风险等级的解释如下：风险等级描述需要的行动PHA改进建议I不能容忍的应立即采取行动，通过工程等控制措施在3个月内，把风险降低到级别III或以下，在整改完成之前需有临时的相应管控措施并经领导审批。奉亚需要II不希望发生应当通过工程和/或管理上的控制措施在6个月之内，把风险降低到级别III或以下，在整改完成之前需有临时的相应管控措施并经领导审批。奉亚需要III在控制措施可靠的条件下可以容忍应当确认程序和控制措施已经落实，并阶段性的验证它们的可靠性。个案评估。评估现有控制措施是否足够。IV可以容忍不需要采取额外的措施降低风险。不需要。可适当考虑提高安全水平的机会（在

PHA范围之外）表J-2后果评估矩阵（对人员的安全和健康的影响）灾类别（人员的安全和健康）典型的描述近似的相应量化频率（按照1：29：300）、后■果类别C-1：轻微的没有人员伤害或健康影响毒铲类别C-2:中等的轻伤（105日以下损工事故事件）的伤害或可恢复的健康影响3质铲类别C-3:严重的重伤（105日以上的损工事故事件）或多重限工/损工或中等程度的健康影响30漏后果类别C-4:灾难性的、一人或一人以上死亡300爆炸、不可逆的健康影响表J-3简单的事表J-3补充性后果评估矩阵事故事件/影响的类别后果类别C-1：较小的后果类别C-2：中等的后果类别C-3：较大的后果类别C-4：灾难性的装置不停车，但装置非计划停产装置非计划停产一装置非计划停产财务/投资影响部分设备非计划不超过一个班个班次到3天；超过3天。财产损失（直接损停车；财产损失次；财产损失介于10财产损失大于30失）少于5万。财产损失介于5万-10万。万-30万人民币。万人民币.有毒、有害物质有毒、有害物质有毒、有害物质泄有毒、有害物质泄泄漏、三废超泄漏、三废超漏、三废超标排漏、三废超标排标排放，已对公标排放，或公司放，或公司外排放，或公司外排司内部环境造成外排水、排气超水、排气超标，对水、排气超标，对环境影响影响标，对公司污水处理站造成影响，外界环境造成轻微污染，被环保部门书面通报批评的事故事件；外界环境造成较大污染，被环保部门书面通报批评并对公司造成经济处罚事故事件；

声誉影响工厂内影响；对公司影响。区级媒体大量的报道；市媒体/国家媒体报道，引起公众抗议。J-4简单的事故事件发生频率分类类别典型的描述近似的相应量化频率（每年）F-1非常不可能现实中预期不会发生<10-4（千年以上）F-2不可能预期不会发生，但不能排除发生的可能性10-3到10-4（百年到千年）F-3有可能在某个特定工厂的生命周期里不太可能发生，但有多个类似工厂时，可能在其中的一个里发生10-2到10-3（十年到百年）F-4极有可能在设施的使用期内可能至少发生一次>10-2（十年内）

表J-5分类的事故事件频率评估矩阵性质频率类别F-1：非常不可能频率类别F-2：不可能频率类别F-3：有可能频率类别F-4：极有可能工程控制措施多道防护层*a两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，不存在可靠性问题。两道或两道以上，其中至少有一个是被动和可靠的。一个或两个复杂的、主动的系统。有一些可靠性问题，可能有共因失效的弱点。没有或有一个复杂、主动的系统。可靠性差检测（联锁、机械完整性和应急系统）检测程序有完善的书面文件。完整的功能检查。效果好。故障少。定期的检测，功能检查可能不完全。问题不常见。不经常检查。历史上经常出问题。一些检查说做过，但实际没执行。检测工作不明确，没检查过或没有受到正确对待。以往事故事件没有过重大事故事件，非常少的轻微事故。及时的采取了整改行动没有过重大事故事件，或许有轻微事故事件。找出了原因并吸取了教训。一次重大事故事件，事故事件原因没有完全掌握。对整改措施是否合适存有疑问。很多事故事件，未遂事故事件。不会从事故事件中学习经验教训。运行经验熟悉掌握工艺。流程异常不常出现，出现也能及时地处理。流程异常不常出现。大部分异常的原因被弄清楚，处理措施有效。持续出现小的流程异常，对其原因没有全搞清楚或进行处理。较严重的流程异常被标记出来并最终得到解决。经常性出现流程异常，很多从未得到解释。流程经常出现偏移，对产生原因不甚/清^楚。变更的速度稳定的工艺；了解掌握潜在的危险源；操作规程和相关工艺参数总是可以方便的查阅至葭合理的变更速度。可能是新技术带有一些不确定性。高质量的工艺安全分析。快速的变更或新技术。质量一般、有些地方考虑不深入的工艺安全分析。运行极限不确定。快速改变。新技术。不完全或质量差的工艺安全分析。边运行边摸索。人为因素培训和程序清晰、明确的操作执行力*b。制定了要遵循的纪律。错误被指出并立刻得到更正。例行举办复习培训，内容包括正常、特殊操作和应急操作程序。包括了所有的意外情况。关键的操作执行力情况不错。其它的则有些非致命的错误或缺点。例行开展检查和评审。员工熟悉程序。操作执行力存在，没有定期更新或进行评审。紧急情况培训程序质量差。对操作执行力无认知。培训仅为口头传授。不正规的操作规程。过多的口头指示。没有固定成形的操作。无紧急响应培训。表J-5分类的事故事件频率评估矩阵（接上页）性质频率类别F-1：非常不可能频率类别F-2：不可能频率类别F-3：有可能频率类别F-4：极有可能技术和表现（操每个班都有多个经验有一些新人。但可能一班都是新人员周转快。一个或作员，技工，班丰富的操作工。没有不会全在一个班人，但不常发一个以上班全为无经组长，承包商）显着的工作过度情况值。偶尔的短暂生。有时出现的验的人员。过度的加

和厌倦感。理想的压力水平。所有人都符合资格要求。献身精神显着可见。员工在乎工厂。清楚了解并重视危险源。的疲劳。有一些厌倦感。人员知道自己有资格做什么和自己能力不足的地方。对危险源有足够认识。短时期的班组群体疲劳，较强的厌倦感。人员不会主动思考。人员有时可能自以为是。不是每个人都了解危险源。班，疲劳情况