2022年期货从业资格考试题库评估300题(含答案)(安徽省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACK9R6Q2T9W3R8Y8HT2L2T5A9D2A8R4ZG9R10U9N6K6Y6O82、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCT9E10W5E9N8N8D10HE9S1D8B4C9Z6V1ZT1F6W9N10Z4Q5P43、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月【答案】ACX9W4I7B4F4X9F2HH4L1A7H7Y6F8D1ZN8J4K7W4U10Z5A64、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACA5V5S4I8B3H9J7HZ1P10R4Y5T1S8T2ZW4I9N7V5E3I10S65、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2【答案】DCG1Z5Z10L2A4M10I4HL6Y1F1J10A5S1S7ZU4F5E5Q9L10H5E66、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACZ5P2V8A6J5G3B1HF1B5Q7R5J4W4J1ZG2H9K8H4D3S3R27、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACM9Z6C3N8D7D4Z4HW8M10H5F1K6W4R4ZD4Q5S4U5S1G2T98、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。

A.企业会计准则

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货经纪公司管理办法【答案】ACV8G3O3W10W7U9J7HA5D7S1A7N7M1W2ZR9G2I5Q5L2Y7L39、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产【答案】DCE10P4Q7A4I1X3N10HJ4H5V4E5I7O6T2ZA9O7L7Y6Z2V8N410、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCE7W10S7S2R6V8C2HL2Q1Y5N8Z9E5X7ZO3D4D9C10W5C2F211、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCF4N10A9Y6Q7P8O5HE10N3K10R5K3H8T4ZL7B1Y4Q7D4G8Q312、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCT9X3C1W6T5U5T4HU2H8M6D8A5M3S3ZZ9O3V6H6U5M5C113、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人【答案】DCO5D5P2R4N7W9X8HL4B5J9B5T3H1J10ZX1S2T7W1Z5D9H414、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】ACR7E5Z1X8J10W1S1HV3U8A8V9D7J8A6ZG5U9K3Z4Q2A1E915、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事

B.全体会员

C.理事

D.董事长【答案】CCW6F2R6P4J3L2E5HZ4A5A8Q3X8C9P10ZQ3U3F9O7F4B7Q516、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACM10A2H8R4V6M3N9HW3K10Z3K8E4H1A4ZI1Y4L2Y10N7S7H317、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】BCO9J6M9C8G4A6Y9HM7R6N5E8Z9Q9V2ZS2N3W7B10V10F2Q1018、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCI5Z4L4K8O5Y10W1HL10T1H8W6F2N10Y7ZR8R6D10L3C1Y6J619、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担【答案】BCW3K5D6U5I10G6C8HS1Z2K9G5Q10X1D8ZJ10S3C10G8X5Y10B120、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】BCI3H6X1S3C5H8U4HD5X1H2L4M1M5Q9ZG7H3C6H4J1W7T321、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACU6N5T6R1Y5Z2F4HH7O7L5E8Z10Q3U4ZL1T5T6H6B6W7F722、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACO2B9S6M9U4M3N6HM9D2A1K5G10S3E3ZQ4U1C10G4I7A6F823、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所【答案】ACG2Z1V4C6A5T8O10HP6P5D1F8U6O9W10ZX7G7L6E1N5M8F1024、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCT9V10M4E4B2Z4O10HC3D4H4G8B1F6U9ZR7Y10O7P3J3B3H1025、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACA5K4X8M7C5D7O7HS1G4R5H4V5R7T1ZT8I6A9D1V3R6I526、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCR4N7S3W6V5Z7F6HM4F7R2W1H4N6V5ZH3T6D4B9N8G10I227、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】DCX8L2F5A4C4O9A7HD4D1V4A2B6V1C8ZG7X10B5K2L10Z9J928、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】DCT6B6M7R6Y1T5P2HB8G5C5C6Y7L10B3ZX5V4D5R7N6A2S229、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACO3P6N4G4R2H2N5HD4N1C6F3U1U7Q5ZU1L2J1K8H10B3O630、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCG4H2B6S3U9H6M10HT8Y3S1S2D2R7D2ZH2K7E2J7T5N1I931、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCN5H4H10E6H2Q7D5HB2M8Q7D9Q5F2U4ZT1F2X5V4A7F6Q232、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCV6L5C3E3Z6F3C10HO8K6P6C2Q7U3I6ZD6Q5Z4F10E6I3A833、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCL6B4H9V10P8Y8E3HF8K9G10L3J8W6Y1ZH5R2N5M9C5U3P1034、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】ACG1X3N9Q10G1G10G5HY9W7F10F7I10P7Y8ZP1L5C2L1L8B3G735、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.95

B.90

C.85

D.80【答案】DCJ8L5R10O10P9M8B7HI8P5W3B10E1L8B3ZH5S2P8N9E2H9J736、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】BCP1M8D4J4V2D3S5HW2C9P9U4R6O8T8ZW9Z7F3X2P7J7E737、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】DCV7C4X7E8O4X9D7HG2K8K4U1O4V2V2ZT1L5K8X3G9L7W938、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCP3K8T9D1W3Q2Z5HY8I4M7X2J4A8P3ZZ2U4S10Y6T4Z1H139、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCA7L1P9J7E1R7I6HG5J9S4R9N9O9U3ZU3W7S7I8O3P8K440、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品【答案】BCO9F4T4T9W4I9Q1HG4H4F4B3A6A6A7ZS8X1Q1V9A5W7O841、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCV5A2N9S7I5A3G10HV3B3Y3K9V10B8O10ZF9W9O1J3S7X6Y342、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCE1W4Z5D7G10L10U6HD9H3I3M1P5S4O1ZV3R1U7J3A2P1I943、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对【答案】ACE4C5S5Z2E4R7V2HV7E3H5V1H5V4V10ZZ7F3O3W10A1B7Y244、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】CCV6N7S7W4Q1R7M2HZ1M10F6X6Q7C1P10ZW5C4A9F4W6T1K845、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任【答案】BCI1B2R9X9B6Y8L6HE5V7P8K6U6N2L10ZN1R2Z10Y1J3S7Z1046、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACT4H5Q6O9M4N3Z7HQ1C3M4A1V3Q3T2ZX1V6T4D1Q9K7R547、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCM8M10N10J2C6I10Q2HO6U4U7W9M8S1N5ZS9F10S1D1Y1Y1Y248、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCI10C2T7H4D3H2P6HL9H6C1P10T6J6J5ZT10M7Q2I4C8D4W849、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月【答案】DCD6Y1C8U2P7Y4V3HB7E3M2C1T10M3V6ZM7S4Z7Z4A10P6P1050、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACD9U4D5D5N1A5F3HH1Q5H9R9C8Z9Z6ZS3H2X5T2F7J6I951、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCQ2L1O9V7B3C4U7HT9B7W8H9U10E2Z10ZY4G2K5E8O8H6D952、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCL7G9Z4F8K8Y3S9HF7F10I9M7E1Q10K2ZS9E5M2O5Z7L8Z953、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】CCE3U8U3Y6Q6Z8B1HF3N10O9V6H3N7F2ZC9N5H8N9O2U1K254、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCC9X2O10Q6K4L6E5HP2H8G10Z2Y7Q7J1ZO7O9J6M1C5L4S455、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACQ9G10T4O7B7D3F8HN5F9W6J3U8K3I6ZX8V7U6R1Z10C3N956、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCT7L8H8Z9H1L6H9HZ6P6X9C8C1T7A3ZZ7U8Q6O7T10I3M557、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCZ6F4W10P9D1K5J10HW3S2E4L9G3T4X9ZW3N1U5L3N4J9Q858、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCD7L1G6J2J1J9A10HY10J5C5J8T5L8P8ZL9P4V9G6X6F10O759、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％【答案】ACH10U1O6B5Z3H4B2HP5N7Q1C10K3D4X2ZD8E6Q4F4M1N6W560、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL10P2L7I1K9A10C8HJ8R1B5I4C9K1I8ZG5L7T2P3P4R10V1061、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCJ10T6S3B7D7U2X9HE9A9Y9J9Q2L3Z2ZV9G1O9S7Q4G1G662、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACH2X4J8B1G9L7U3HQ8S5K3O6C8R2Z3ZB6M3M1R10J2Z4I563、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACB3H8I1O8N10Z7H2HQ1B9S1J4X6P5D7ZS8C6T8A4D4D10E664、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCS8Z4Y10U8X2X8H7HT4J1U8D7L9V7E4ZD7J4P10X1D1Y1R565、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对【答案】BCO1T10U3R1L8L1V8HS8J5J1U2A4A5Q3ZL5H7B9K3O1G4J166、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内【答案】ACX6X5S6Q7M7K2I6HQ2E6X5Q4L7R1I10ZP10O2S8X2F5Y4W1067、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000【答案】BCG1F2E5Z5O9N1K2HU1Q8D3R2R7R9L5ZM7U6Z4N6E6U4U568、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCT2M6E7Z1R6E3Q7HI10I7N1A3G5W4S9ZM9Y3U3D8A8R6C969、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCD10A10X3N7I4A3K10HE1W3C5V4A10V10U8ZF6Q8O3I6S6Y2Z270、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCB10H3I7G9T4K4D10HR7N9K2P5L9M6V8ZQ4Y5G10P1P7Q4D671、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCI7Z1Q4E8X2I8Z7HX10P5E8Z8W6R2S5ZU10X4H4P9M9S1X572、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】BCZ1I5M5E4F9J9Y6HI5X4V5H9A3M10L3ZX1Z8V9A2I3T3E773、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCY1W9H8H4G4P9D3HV2H8F3E4G3U1Y1ZH10F9A9J6T10F4Y474、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCZ4N2X8Z4C7T9F2HJ9A9Z6J4K6T7T7ZB1V10V5H10I5C2H575、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCG3V1E9V9W2W4L3HK4J9M5N7C7Q8M5ZD6D10G1Q2X3W1A976、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCN1O7P9L2U10X6B1HC5Y3H4Q9J9I1U3ZU10I10A3Z1C7R7K1077、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCV3M8N3D2N3U6J3HV1F4I8V4X2L8K3ZM1E3T5U10A6H10Y478、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACR7Y2A2D5V5S4H5HI2U4Y8G2A2B1Q9ZS4J2X7Q9R4N4J379、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACA5W1B2F9T5T8H1HR4G2K4B9A2W10D7ZC3T5X3E9B8G4H1080、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】BCL6O6J8O4Z6E1T7HP2V2Y3S8T9O5U8ZQ9L6G9Q2T8K1I681、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCK8G10N3M3A5T10F10HM10H8R8D10I4Y1G1ZD8J10G1I5T9N7Q382、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCR2X6I1L1I6E9C3HL8I4T5C1E5T7O7ZZ3X8I4W1N4Y3R783、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会【答案】ACZ2R1H5V4M8J5F10HJ9K8Q1T8W4E1E6ZV10T10L8W10N7E6L1084、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCA5V8Y9H6U7R5S9HP4N7U9Z1Q10A3K1ZB9J6T3J7X9W4X1085、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCK8P1J5R7W2I1G3HC2V10F6L6T3J4G7ZZ6Q1R9N8X10L6Q686、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCO10M2E8H9F3X4X2HE8S8F6V1O3C4I7ZG6L10K6W9S5V10H887、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式【答案】ACY10Q5C1I8M8X6V3HQ1O7S3K3Y3L5D9ZG8N8B7K1I10R1Q388、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCI7S7F1Y4Z3A5I3HD7Z3N2P2L9O9E1ZS3S4R2H8I2E1G789、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACI2T6Y2R8Y7M6A10HK7G9K10C9F1N1W5ZU8X8C7I4M4R5M390、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACR9F4X1Z2W4R7B9HA5C1L5G2Q8Z5Q10ZY5X8T10N7A8K2Z991、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCZ7N6W5T8K7Q8I1HM6T8F2C7N5V9T4ZY2Q6Z8X7S9Q4P192、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日【答案】CCP5J8Y1R5Q2R10V6HD8X8D1J6N4T8F2ZV4L7U5D4D4I7L693、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCD8T1S4R8Y8Z8D1HE8S8Y4K2V5E1Q3ZS8B4X6J7A9L5V394、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACS2R7R5N8H7D7I1HX4D5J2P5K6T9U9ZP1E8K3I3V4X5G395、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCL4G1Z4Q8Y7H6P10HV3N10T3G6K8T8O4ZW10O1O10W1X7I2N496、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCZ10R7Z2Y10I4V2Q6HX1P5Q3P1Z8S7W9ZH3T5V7Y4D4L7Z1097、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACN10U6L8B4F4P7G7HZ3J6E6X5E6A9V9ZT5O8S4E4T9M5J298、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACG6Q2M5B1Q1A4X8HX3T10W4F3N5A5X5ZN9C2P5N9D3O2L1099、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】DCA9L5Y1N4S2J6T8HV3M1P6N8A7V2X6ZH4K7V9H6C7X8O9100、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】CCO10T2K6I7X10M3T8HR6W10C9C5L10U7Y10ZQ10U4G10F8J9E5N7101、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCO6O10F4Q6Z7D9F5HC5L9V6S3U7H6D8ZL3A8B6Y10J5A10J3102、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCV9H1Z8W8E3O1O6HL2I2Y4S3Z3A10X7ZY3C4E1L8T10Y10T7103、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACF8J3F2O10W3U6Y3HH1Z7J5Z2H4D7N9ZT10O8K6T10V7H7S7104、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCT3R3N4X9U4O7A4HX8S10E8G1L5D8P5ZB8G9Z2C8L6O7O1105、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACM4M1R2E7L3R2F8HT10C2E2Q10B4G6H10ZZ6V8C3O1L8A6Z1106、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACD10J7B5C9U9E8D10HC9K6O10I9M10L5R4ZM9Q4O8H8D10R6L3107、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACI8U3B5M5H10C1J3HA5U7U2D8D3R4F7ZT10R5S6V3A3J5M4108、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCP3S3E2W7D3H1F10HQ8H2S9W5C6C2Y3ZP5S7S4O4B5G9M6109、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACC3G9F9Q3H3K2L6HH2A7D4M9E5A4Q9ZM8N3E7B8L7B9Q1110、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长【答案】ACH3N7D1O4R2W6B7HX4W1F2Z6G9G5J3ZB1Q1P7X5M8N7X6111、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCJ6Y4D9O7U8W6A6HI1Z6E10F7D6E7E7ZG7C7F1D4Q6N2L7112、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面【答案】DCZ1I3V2E5S6U7R4HU9P7B7E7T2V4W4ZI6Z1G6G3G4M5K10113、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCB1K10Z2E5F5D8Q6HA9F3A4B8W3N10N1ZJ5F5T6T6U6N2G9114、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后【答案】CCG6I3C7J10X1Z9D3HR3J6S3B5P6D3U10ZR4P1P6J4V6K2X2115、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会【答案】CCW3F8C4A5L7V6Y6HS7T1Q5F4F1K8G4ZO10A7H5F6K5A8R3116、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时【答案】BCW3X1U8T8P3Q3P4HS5K8X1K8P5M3X10ZF8R9F9H9O5N8M4117、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCW4V6S4D10Q10I3E9HE2K8A4Q4J7U3M6ZF7P7A7P2F5D9G8118、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCS10K6E6H2S4V2A6HY1D7I9I8X10V6S5ZU7O5E3E6E10O9B2119、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCM5T8I1M5J1L1R3HW8Y8U6D1D2J3O6ZB1Y10R10S10D6S4J4120、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCX9C10I9Z8O6W3I3HT10S2E2C3Z2H2H9ZO8N5U3Y2S4O6B5121、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACT10I6D7Y2G4E6W8HA6A2J6R9H8T8V7ZQ7W6I5H2O5B3R10122、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会【答案】CCX6A1Q10P7V8U10Q6HE10L4O8K4G2T9V3ZA7I8B5E7W9A9Z2123、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】BCN6Z3Y7M8Q10E3F4HT10C7G6O3U4J1Q2ZQ10T5A8A5M6K1M6124、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCG5W10Y5R9G10P1H6HN7L1L6X4V10D8G3ZM7M1C5L6I8X4D4125、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCD9Y4R5Q9R3N1E7HF5H2M8C2U2X3H5ZU2G6K9N3U2T3W10126、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCM2Q1Y1C4S9E9B9HI3W7X10A7A4B5R2ZK9T2Y10Q6V2P10N1127、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCH5D8G1W4D7G9K10HK3K1G2E8Y3C7D1ZK6W5B10Q7H5D8J6128、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCV10D7P9E10R4A7A7HE7P4B8U7T2X10O3ZF3G5S1C10T8S4E2129、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCA2I10I9G10Y2L2N3HK6B5O2T7L3P2V2ZD2L4B5T10J8I10W7130、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.中国证监会

C.该期货公司

D.非结算会员【答案】DCG7Q3L1S7C7M7F1HI7S6Z3P1C5G8E4ZS5B9H2G7B2L8C4131、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACT10O4T7B9P4Q6J4HK10R6D8V10P9I9F5ZX9I1H1E6X8C7V9132、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACW6D3L9V9B10H9N2HH8D6W6P2G3T7X5ZK4K5K2D4G2N7N6133、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACD3L5Z5O8K1Z4P1HN2H4X9K6X4Z10C10ZX1E10U5C9I7F4R4134、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACW10H5V9G10H8W6G8HH7N4R4M2Q3Z8K5ZA2E9H4J4H6P3W7135、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCU3G8L3E5A2B7V2HA9X5M2C2N3Q7A9ZY3Y7W10U5M2W9B8136、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCK1B9J6S10B4F3Z1HB2P6P7M6M10V2A4ZY9S10J6C10A8I5K3137、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACV3A1V2Q2D3A4H1HM7V10I5S8N8H8Z1ZD6D9N9F8I2W8A7138、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCJ6R5N7Z5J2O8G2HP9U8I4W9O8O9F5ZD2X6G5V7P8G3P7139、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCM1U7H7D4H7I3S10HG1Z3X1R10I7L9K7ZZ4I7I3T10F7Y10Z5140、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCL7G3B6U8K10T9A6HH1K8O1L1P5C8V3ZB5L5O3K10K8C6N5141、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACU4O7E8K9H1X8D7HJ2M10N2L6S5K8E10ZI6D5Z9U10Y4O2S9142、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCV10L6C4P9J7K4D6HB5H2A9E5R5M1F7ZP10W5E10E7M4H3X5143、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCH4R4H7P9B9Q6M8HY8Z7F10B4U6F8S6ZD3Q10V3D5P10T3P2144、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】BCD5Q2E4A3O9U4H4HY4Y7A10B5Q10O1L2ZD4D5C6D2F10Z2N1145、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCD6Z7S7H4G9S1H10HQ8N2W9D4A7J1G5ZZ4H6D4Y8C8F4E6146、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院【答案】ACG2V2I7R10V9F2G8HP10T10Y7F4E10O3V10ZK5T2M4G4Y2Z2C3147、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU10L7I5W5M2I6B7HF6Q9F1B9N3F3M1ZV1T6D7E10V1H8W6148、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACS6R10E10W8R4F6Y4HW5Y10I7U10D7J4B3ZV4Y7J8C8H4R5B10149、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCD3S2H8D4Y8S6Z1HP10F9L6E3Y9G8A6ZK3T1K3V6W1D10M2150、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCA1L10N10C5P9C9T5HN5N9J6J8V7E10V6ZT4K3M6E8Z7R2E8151、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCB2R6U2C2R2Y5L7HD8F6T2P6S4U4E9ZN9D9U1Q8U6W7F8152、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACC9G10B8Z6M9Q4V4HS2M4X6Z5W5Q9Q5ZE6C8H3X5P2B2I1153、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCE4O5B6C2Q2C7F8HO6M6M3U9K7J10P9ZX3F5S9Z9X3T3B5154、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】BCT10Q7X1Y10Z1P10W1HE8R5Y2V6K6Y2F10ZT8O10U5Z9J5L7K10155、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCF2W6W4U6O4N5U9HN8J6K2P9C6B5E5ZT5Y9Y5S2K2V10N1156、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.位置

B.大小

C.时间

D.权利【答案】CCR2O6I10I5I5N7S1HG10Y2E7P8F1T6J7ZL1K3G5M7H3R9L3157、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACU5E9J7M6Q9I9L1HO5V8H1F3S8N10C3ZL5H3C6T2J6Q7Q9158、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCP2M1J1C4I7P6U9HM8K5O4C1Q6X4J2ZI2C6T10F2H9Q4B2159、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCT5O4X6G2T3G5E2HZ9A4X3Z8G9T6K8ZL8D1I5R6S5E10I6160、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCQ9K4S7I9C8D8D6HI6V4P2N9P2N10N2ZI8V5Z2I9H6C4M9161、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACH10G4E10E10K2U3V9HF4E5H6H9N3L4W4ZY8F4B1B5K9Q3S7162、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCW1A4U4R1F1H8Y4HO3C1B4D9Z5V1X9ZK10M2R4M6L7X2N9163、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】DCO8E3A7I4X2H8V10HB2J9B10N8B8J3B2ZV7G9L3P5J1L9S7164、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACV7R8H4Y3R4V3O10HC8X4P4X5Q3T2Z6ZC2G8V9P9Q2C1D7165、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCK9T4W1P7O3Y5M5HL4R1E7V1A7O10F2ZH9F9T9V5S10E2P9166、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】CCM4Q7Q10U7X8R4W4HC6G8H1E7B1F3N3ZC10U6K7K1U6Z5Y10167、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCT10V6W5Y5P6A3H6HF9A5K9X5C8V9G3ZI1L9Y5K4O1Y1O3168、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月【答案】ACI8N4Z4R9V3B10R4HB8N7Y5X5Q9M5O8ZQ10Q2G2H1E5G2V4169、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】DCA10U6Q7O6E6T5A1HJ7N7O10G3L3M8D1ZE7R10Q3A3I8V2A10170、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCQ6E3V5C9U7W2Q8HH3B7F1I5W8B3N5ZJ7Z7V5D5P7G4F9171、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。