工厂人为责任追责管理办法

不作为（失职）追责管理办法1.0目的：为保障公司整体经营管理目标的实现，有效规避控制各种风险和损失，在发生重大工作过失后能有效追溯，同时为进一步促使全体员工能全面、认真、负责地履行岗位职责，减少和避免因工作失职给公司造成各种损失，特制定本办法。2.0适用范围：本制度适用于公司全体员工。3.0责任类型及定义3.1责任类型按范围可分为个人责任、部门责任和系统责任；按是否出现恶劣结果可分为过程责任和结果责任；按性质可分为直接责任和间接责任；按问题严重程度可分为一般责任、较重责任、重要责任、重大责任、特别重大责任；3.2责任追究个人责任:以下情形属个人责任在管理规范、责任明确的前提下，因个人违反制度、规程、责任心不强而引发事故、造成损失或恶劣影响的；对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；在履行职责过程中，出现工作失误的；无正当理由在规定时间内未完成本职工作或完成工作未达到标准要求的。部门责任:由于制度规范落实不到位，对本部门存在的问题未察觉，或已察觉但未及时处理、提出防范措施而造成的损失属部门责任。系统责任:职能系统权限划分不清，相关事项缺乏明确规定或规定有误，工作检查、跟踪不到位，上下工作流程有误或不畅而造成的损失属系统责任。3.2.4过程责任和结果责任由于违反各项制度、规程，导致损失或恶劣结果即将发生的，属过程责任。已造成损失或形成恶劣结果的属结果责任。3.2.5一般责任：造成的经济损失在2000元以下，人员未出现伤害，对工作效率没有产生影响的责任。3.2.6较重责任：造成的经济损失在2000元以上，5000元以下（含5000元）、人员未出现伤害但影响工作的顺利开展；3.2.7重要责任：指造成的经济损失在5000元以上，2万元以下（含2万元）、对人身造成了一定程度的伤害（不含伤残）、使公司产生了间接损失的责任。3.2.8重大责任：指直接经济损失较大（在2万元以上，5万元以内）、人身非重要部位丧失部分能力、对公司短期发展产生了不利的影响的责任。3.2.9特别重大责任：指直接经济损失巨大（在5万元及以上）、人身重要部位丧失全部能力或死亡、对公司中远期发展产生了根本性不利影响、在社会上产生了负面影响的责任。4.0管理要求4.1责任追究的内容4.1.1管理失职类：重要事项或重大决策不按程序和规定实施而造成直接经济损失的；重大决策失误，造成事项无法推行或推行的结果给公司造成严重经济损失的；对造成严重经济损失或严重影响公司正常工作运行负主要责任的人（部门）的直属上级领导和系统领导；对职责范围内的工作管理不到位，或内控制度、流程不健全、监督检查落实不严格，而造成经济损失的；对下属部门（人）提出的请示报告，应给予解决而未及时给予解决，而造成经济损失的；4.1.2工作失职类：发出的指令、提供的申请、数据或信息发生严重偏差，造成开展的项目无法达成或严重增加成本的；采购不符合申购时要求的设备、材料或其他物品，以及品质相同而采购价远高于市场价格造成成本增加的；采购的物资品质得不到保障造成多批次退换货或交期滞后严重影响工作开展，给公司正常运营造成严重影响的；在合同（协议）签订时没有经过严格的评审或有严重的纰漏，致使履行过程中给公司造成经济损失、负面声誉影响的；未能严格执行验收标准或流程，致使完工（分期）的基础设施不符合要求，造成无法使用或整改，给公司造成经济损失的；4.126未能严格执行URS验收标准或流程致使接收的设备不合格、无法使用或让步接收，造成公司经济损失或无法推行工作的；未能严格执行检验流程或验收标准，致使不合格的原辅料、包材、半成品、成品按正品入库或流转到下一道工序或流转到市场造成返工、退货等，给公司造成经济损失的；未按照工艺技术规定、生产流程、检验检测标准开展工作，造成批次产品返工、报废、COA数据严重差错，致使无法正常生产或推迟交期而给公司造成经济损失的；重要事项（基础建设、设备购置、工艺改良）未制定或未执行项目方案书或未经过科学的、真实的市场调研或数据分析就盲目上项目或严重偏离经评审通过的行动纲领而造成重大经济损失的；在各种资源有保证的前提下未能按照要求或时间节点圆满解决问题，造成工作（下道工序）无法顺延或无法正常开展造成经济损失的；原有客户在维护过程中（反馈的解决、验厂整改、成品外发等）方式方法简单粗狂，未能站在大局观去开展积极有效的对接而造成客户流失或汇款锐减（逐步减少），而导致经济损失的；年度、季度、月度经过评审确认的工作任务或指标在无非人为可控的因素下，未能按时完成或离目标有较大差距额而导致经济损失的；4.1.3违纪违规类：违反资金管理规定而造成经济损失或潜在风险的；私自挪用、侵占公有财物为己有的；弄虚作假，隐瞒或虚报各类帐表，谎报绩效考核指标，骗取荣誉或经济利益的；利用企业的商业秘密或业务渠道从事个人牟利活动，或将企业秘密泄露、提供给其他企业或个人而致使公司受到经济损失的；违反招投标和物资采购制度以同样的质量而明显高于市场价格采购物资的;在业务活动中，索要、收受关联单位的财物或收受各种名义的回扣而致使公司增加运营成本的；未按照安全生产的要求或操作标准开展工作，造成各项安全生产事故的发生而致使经济受到损失的，属于个人应为，产生损失由直接责任人承担。4.2责任追究的程序公司员工在出现失职、违纪、违规等行为后，由员工所在部门或直属上级领导形成情况说明、处罚意见，经厂长审核后报人事部；由人事部组织相关部门（人员）进行调查核实，依据事态的轻重提出处理意见，报总经理批准；处理意见经总经理批准后，由人事部负责处理的落实。4.3责任追究种类责任追究种类分为：经济处罚（10-2000元/次）、通报批评、书面警告、降职（级）、调岗、辞退、开除等，经济处罚、通报批评可与其他责任追究方式并用。4.4申诉处理程序4.4.1员工对处罚决定质疑的，可以在收到处罚决定之日起一周内，向厂长或总经理提出申诉，要求复核。受理申诉后，应指定原承办人员之外的人员办理，并在收到申诉之日起五个工作日内做出复核结论。有下列情形之一的，应维持原处罚决定，并可直接将复核意见告知申诉人：4.4.3.1原认定错误事实清楚，证据充分，定性准确，处罚基本适当的;原认定主要错误事实清楚，定性准确，个别情节发生变化，但不影响定性和处理的。4.5有下列情形之一的，应书面提出变更或撤销原处罚决定的意见，变更或撤销原处罚意见：4.5.1错误事实有较大出入；错误事实存在，但定性不够准确；错误事实存在，责任追究明显不当的。4.5.4错误事实不存在的；4.5.5事实不清、证据不足的。5.0附则5.1责任追究中实施的经济处罚数额是指每涉及一个项目对每一个责任人或领导者实施的处罚数额。由两个或以上部门（人）共同完成的项目或工作，对协作部门责任人或领导者酌情减轻处罚。责任人（直接责任人、间接责任人、分管领导）原则上承担损失的十分之一，但如果是重复发生或故意行为不受比例限制；无法直接用货币来计算的损失，可根据事项的结果折算出可能受到的经济损失，但在折算时，需经多部门（人）评估后方可作为依据。附件责任追究处罚比例表损失或