2022年秋东财证券发行与交易实务X在线作业一

(单选题)1:证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。A:净资产B:利润率C:净资本D:总资产对的答案:(单选题)2:证券公司净资本或者其她风险控制指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整治筹划，整治期限最长不超过()个工作日。A:10B:20C:30D:15对的答案:(单选题)3:《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹办、文献保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高档管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解雇。公司董事或者其她高档管理人员可以兼任公司董事会秘书。A:董事长董事会B:总经理董事会C:股东大会董事长D:董事长监事会对的答案:(单选题)4:根据《证券公司风险控制指标管理措施》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。A:10％B:100％C:30％D:50％对的答案:(单选题)5:按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A:直接融资与间接融资B:内部融资与间接融资C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资对的答案:(单选题)6:根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A:20％B:50％C:10％D:30％对的答案:(单选题)7:证券公司承销股票的，应当按承当包销义务的承销金额的()计算风险准备。A:20％B:30％C:50％D:100％对的答案:(单选题)8:《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体措施由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其她职务，并与其所受聘的上市公司及其重要股东不存在也许阻碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。A:股东大会B:监事会C:董事会D:总经理对的答案:(单选题)9:()是对公司账面价值和实际价值背离较大的重要固定资产和流动资产按照国家规定的措施、原则进行重新估价。A:价值重估B:股价评估C:资产评估D:账务清理对的答案:(单选题)10:不属于内部融资特点的是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低风险性D:高效率性对的答案:(单选题)11:1994年国内政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，初次发行人为()。A:中国工商银行B:中国农业银行C:国家开发银行D:中国进出口银行对的答案:(单选题)12:（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A:《证券法》B:《格拉斯－斯蒂格尔法》C:《金融服务现代化法案》D:《公司法》对的答案:(单选题)13:发行监管制度的核心内容是()。A:发行规模控制B:股票发行决定权的归属C:发行价格决定D:保荐人监管对的答案:(多选题)1:净收入理论的理论假定涉及()。A:当公司融资构造变化时，公司发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即公司的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B:债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当公司增长债券融资比重时，融资总成本会下降C:由于减少融资总成本会增长公司的市场价值，因此，在公司融资构造中，随着债务融资数量的增长，其融资总成本将趋于下降，公司市场价值会趋于提高D:当公司以100％的债券进行融资时，公司市场价值会达到最大对的答案:(多选题)2:有关法人财产权，下列说法对的的是()。A:规范的公司可以有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B:在公司改组为股份公司后，公司拥有涉及各出资者投资的多种财产而形成的法人财产权C:法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同步，从经济意义上回答了资产的经营问题D:公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基本，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的状况下，实行政企分开，才干推动股份公司的成长和发展对的答案:(多选题)3:直接融资的特点是()。A:直接性，即资金盈余方和短缺方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到合同，融通资金B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C:间接性D:流动性差对的答案:(多选题)4:广义投资银行业务涉及众多的资我市场活动，即涉及()。A:公司融资、并购顾问B:股票和债券等金融产品的销售和交易C:资产管理D:风险投资业务对的答案:(多选题)5:账务清理是指对公司的()等基本财务状况进行全面核对和清理，以及对公司的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证公司账账相符、账证相符，增进公司账务的全面、精确和真实。A:多种银行账户B:会计核算科目C:库存钞票D:有价证券对的答案:(多选题)6:投资银行业务资格涉及()。A:股票(含B股)承销及上市保荐资格B:可转换公司债券承销及上市保荐资格C:国债承销及上市保荐资格D:公司债券的承销及上市保荐资格对的答案:(多选题)7:初次公开发行股票的主体资格规定涉及()。A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采用募集设立方式公开发行股票B:发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算C:发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的重要资产不存在重大权属纠纷D:发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发对的答案:(多选题)8:根据《证券发行与承销管理措施》，初次公开发行股票可以根据实际状况，采用()方式。A:向战略投资者配售B:向参与网下配售的询价对象配售C:向参与网上发行的投资者配售D:向战略投资者分派对的答案:(多选题)9:1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本构造的见解划分为()。A:净收入理论B:净经营收入理论C:介于两者之间的老式折中理论D:MM理论对的答案:(多选题)10:公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的原则，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法对的的是()。A:可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资B:按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资C:按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资D:按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资对的答案:(多选题)11:证券公司有下列()行为的，除承当《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：A:提前泄露证券发行信息B:以不合法竞争手段招揽承销业务C:在承销过程中不按规定披露信息D:在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致对的答案:(多选题)12:净经营收入理论的理论假定涉及()。A:不管公司财务杠杆多大，债务融资成本和公司融资总成本是不变的B:当公司增长债务融资时，股票融资的成本就会上升。因素在于股票融资的增长会由于额外负债的增长，使公司风险增大，促使股东规定更高的回报C:公司可以通过增长成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D:负债比例的高下都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资构造的变化而变化对的答案:(单选题)1:证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。A:净资产B:利润率C:净资本D:总资产对的答案:(单选题)2:证券公司净资本或者其她风险控制指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整治筹划，整治期限最长不超过()个工作日。A:10B:20C:30D:15对的答案:(单选题)3:《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹办、文献保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高档管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解雇。公司董事或者其她高档管理人员可以兼任公司董事会秘书。A:董事长董事会B:总经理董事会C:股东大会董事长D:董事长监事会对的答案:(单选题)4:根据《证券公司风险控制指标管理措施》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。A:10％B:100％C:30％D:50％对的答案:(单选题)5:按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A:直接融资与间接融资B:内部融资与间接融资C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资对的答案:(单选题)6:根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A:20％B:50％C:10％D:30％对的答案:(单选题)7:证券公司承销股票的，应当按承当包销义务的承销金额的()计算风险准备。A:20％B:30％C:50％D:100％对的答案:(单选题)8:《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体措施由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其她职务，并与其所受聘的上市公司及其重要股东不存在也许阻碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。A:股东大会B:监事会C:董事会D:总经理对的答案:(单选题)9:()是对公司账面价值和实际价值背离较大的重要固定资产和流动资产按照国家规定的措施、原则进行重新估价。A:价值重估B:股价评估C:资产评估D:账务清理对的答案:(单选题)10:不属于内部融资特点的是()。A:自主性B:有限性C:低成本性，低风险性D:高效率性对的答案:(单选题)11:1994年国内政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，初次发行人为()。A:中国工商银行B:中国农业银行C:国家开发银行D:中国进出口银行对的答案:(单选题)12:（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A:《证券法》B:《格拉斯－斯蒂格尔法》C:《金融服务现代化法案》D:《公司法》对的答案:(单选题)13:发行监管制度的核心内容是()。A:发行规模控制B:股票发行决定权的归属C:发行价格决定D:保荐人监管对的答案:(多选题)1:净收入理论的理论假定涉及()。A:当公司融资构造变化时，公司发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即公司的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B:债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当公司增长债券融资比重时，融资总成本会下降C:由于减少融资总成本会增长公司的市场价值，因此，在公司融资构造中，随着债务融资数量的增长，其融资总成本将趋于下降，公司市场价值会趋于提高D:当公司以100％的债券进行融资时，公司市场价值会达到最大对的答案:(多选题)2:有关法人财产权，下列说法对的的是()。A:规范的公司可以有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B:在公司改组为股份公司后，公司拥有涉及各出资者投资的多种财产而形成的法人财产权C:法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同步，从经济意义上回答了资产的经营问题D:公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基本，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的状况下，实行政企分开，才干推动股份公司的成长和发展对的答案:(多选题)3:直接融资的特点是()。A:直接性，即资金盈余方和短缺方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到合同，融通资金B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C:间接性D:流动性差对的答案:(多选题)4:广义投资银行业务涉及众多的资我市场活动，即涉及()。A:公司融资、并购顾问B:股票和债券等金融产品的销售和交易C:资产管理D:风险投资业务对的答案:(多选题)5:账务清理是指对公司的()等基本财务状况进行全面核对和清理，以及对公司的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证公司账账相符、账证相符，增进公司账务的全面、精确和真实。A:多种银行账户B:会计核算科目C:库存钞票D:有价证券对的答案:(多选题)6:投资银行业务资格涉及()。A:股票(含B股)承销及上市保荐资格B:可转换公司债券承销及上市保荐资格C:国债承销及上市保荐资格D:公司债券的承销及上市保荐资格对的答案:(多选题)7:初次公开发行股票的主体资格规定涉及()。A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采用募集设立方式公开发行股票B:发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算C:发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的重要资产不存在重大权属纠纷D:发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发对的答案:(多选题)8:根据《证券发行与承销管理措施》，初次公开发行股票可以根据实际状况，采用()方式。A:向战略投资者配售B:向参与网下配售的询价对象配售C:向参与网上发行的投资者配售D:向战略投资者分派对的答案:(多选题)9:1952年，美国的大卫·杜兰特