期货从业期货法律法规冲刺试卷六

全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(六)一、单选题(共60道，每道0．5分，共30分)1．设立期货交易所，负责审批的机构是（）。A．发改委B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．银监会．2．期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．3%B．5%C．8%D．10%3．下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A．国家机关B．国务院期货监督管理机构C．期货业协会的工作人员D．作为期货交易所会员的某公司法人4．期货交易所实行（）结算制度。A．当天无负债B．当月无负债C．当天有负债D．次日无负债5．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A．国务院期货监督管理机构B．国务院银行业监督管理机构C．证监会D．中国期货业协会6．期货交易所违背规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A．1倍以上3倍如下；10万元以上30万元如下B．3倍以上5倍如下；50万元以上l00万元如下C．1倍以上5倍如下；10万元以上50万元如下D．2倍以上5倍如下；20万元以上50万元如下7．交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处（）的罚款。A．1万元以上5万元如下B．1万元以上l0万元如下C．5万元以上l0万元如下D．5万元以上l5万元如下8．合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行钞票差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A．交割B．平仓C．持仓D．结算9．在国内，负责期货投资者保障基金财务监管的是（）。A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国期货业协会10．在国内，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等状况进行定期核查的机构是（）。A．中国证监会B．中国银监会C．中国期货业协会D．期货交易所11．期货投资者保障基金的年度收支筹划和决算报（）批准。A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国期货业协会12．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实行细则的状况进行抽样或者全面检查，并将检查成果报告（）。A．会员大会或股东大会B．中国证监会C．中国期货业协会D．商务部13．经（）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。A．中国证监会B．中国银监会C．中国期货业协会D．财政部14．下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A．特别结算会员B．交易结算会员C．全面结算会员D．以上都不对的15．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展状况，限制结算会员的结算业务范畴，但应当于（）内报告中国证监会。A．2日B．3日C．5日D．10日16．期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。A．未被合约占用的保证金B．已被合约占用的保证金C．未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金D．风险准备金17．原则仓单抵冲保证金的，期货交易因此抵冲日（）该原则仓单相应品种近来交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A．当天B．前一交易日C．次日D．下一交易日18．非结算会员的客户以有价证券抵冲保证金的，非结算会员应将收到的有价词券（）。A．直接提交期货交易所B．直接予以保存，不予提交C．提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D．提交结算会员，由结算会员提交中国证监会19．实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属j（）所有。A．期货交易所B．期货公司C．结算会员D．中国证监会20．期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（）。A．期货交易所B．公司股东大会C．公司董事会D．中国证监会及其派出机构21．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当保证（）。A．社会利益优先B．期货公司利益优先C．公司利益与客户利益对等D．客户利益优先22．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（），由客户签字确认已理解其内容，并签订期货经纪合同。A．《期货交易风险阐明书》B．《从业人员状况表》C．《期货公司收益承诺书》D．《期货公司利润阐明书》23．《(期货经纪合同>指引》与《期货交易风险阐明书》的内容和格式由（）制定。A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．国家工商总局34．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A．3个B．5个C．7个D．10个25．期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）工作日将罢职理由，及其履行职责状况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．3个B．5个C．10个D．15个26．期货公司董事、监事和高档管理人员兼职的，应当自有关状况发生之日起（）工作日内向中国证监会有关派出机构报告。A．2个B．5个C．7个D．10个27．期货公司董事、监事和高档管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高档管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A．2个B．3个C．5个D．7个28．通过期货从业资格考试的，获得（）颁发的从业资格考试合格证明。A．中国期货业协会B．期货交易所C．中国证监会及其派出机构D．国家人事部门29．期货公司首席风险官不可以胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A．期货交易所B．期货公司监事会C．期货公司董事会D．中国期货业协会30．期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营（）以上完整的会计年度。A．1个B．2个C．3个D．5个31．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A．万元B．3000万元C．5000万元D．1亿元32．期货公司法定代表人、经营管理重要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面阐明意见和理由，向（）报送。A．期货交易所B．中国期货业协会C．公司住所地的财政部门D．公司住所地中国证监会派出机构33．期货公司应当保存书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。A．3年B．5年C．7年D．34．证券公司申请简介业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A．2名B．3名C．5名D．7名35．期货从业人员回绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内回绝受理其从业资格申请。A．1年B．2年C．3年D．5年36．因期货经纪合同无效给客户导致经济损失的，应当根据（）拟定责任的承当。A．双方当事人与否有过错B．双方当事人过错的性质C．客户经济损失的数额D．无效行为与损失之间的因果关系37．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易成果由（）承当。A．该经营机构B．客户C．期货交易所D．客户和经营机构共同承当38．期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者合适性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A．投诉管理B．客户意见调查和投诉管理C．理解客户和分类管理D．风险教育和风险提示39．《期货公司执行股指期货投资者合适性制度管理规则(ia行)》由（）负责解释。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．国务院法制委员会40．《期货公司执行股指期货投资者合适性制度管理规则(试行)》的生效时间是（）。A．6月1日B．9月15日C．2月9日D．3月27日41．中国金融期货交易所在检查中发现从事中间简介业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规状况通报（）。A．中国期货业协会B．商务部C．国务院国有资产监管机构D．中国证监会有关派出机构42．《期货公司风险监管指标管理试行措施》所称的重大业务，是指也许导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A．5%B．10%C．15%D．20%43．《期货公司风险监管指标管理试行措施》的施行时间是（）。A．4月18日B．7月4日C．3月27日D．6月1日44．期货公司风险监管指标优于预警原则并持续保持（）个月的，风险预警期结束。A．1B．2C．3D．545．期货公司风险监管指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A．2个B．3个C．5个D．7个46．期货公司风险监管指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定原则的状况和因素进行核算，并责令期货公司限期整治，整治期限不得超过（）工作日。A．5个B．10个C．15个D．20个47．期货公司风险监管指标符合规定原则的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）工作日内解除对期货公司采用的有关措施。A．2个B．3个C．5个D．7个48．《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》的施行时间是（）。A．4月18日B．4月20日C．7月4日D．3月27日49．根据《期货交易所管理措施》的规定，会员制期货交易所理事会会议决策须经全体理事（）以上表决通过。A．1／2B．1／3C．1／5D．2／350．会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）内，理事会应当将会议决策及其她会议文献报告中国证监会。A．5日B．10日C．15日D．20日51．根据规定，会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。A．每一种月B．每一种季度C．每半年D．每一年52．会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。A．记录员B．理事和记录员C．有表决权的理事D．理事和工作人员53．根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不涉及（）。A．执行委员会B．结算委员会C．纪律处分委员会D．财务和技术委员会54．会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员构成等事项由（）规定。A．理事会B．董事会C．会员大会D．中国证监会55．根据《期货公司管理措施》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）。A．公司治理B．财务管理C．风险监控制度D．业务规则56．根据《期货公司管理措施》的规定，期货公司股东会每年应当至少召开（）次会议。A．一B．二C．三D．四57．期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在（）内告知期货公司。A．3日B．5日-C．10日D．20日58．期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在（）内告知期货公司。A．2日B．3日C．5日D．10日59．期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其有关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．3日B．5日C．10日D．15日60．期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其有关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．5日B．7日C．10日D．20日二、多选题(共60道，每道0．5分，共30分)1．申请设立期货公司，应具有的条件有（）。A．重要股东以及实际控制人具有持续赚钱能力，信誉良好，近来2年无重大违法违规记录B．有符合法律、行政法规规定的公司章程C．有合格的经营场合和业务设施D．董事、监事、高档管理人员具有任职资格，从业人员具有期货从业资格2．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。A．变更法定代表人B．设立或者终结境内分支机构C．变更住所或者营业场合D．变更境内分支机构的营业场合、负责人或者经营范畴3．国务院期货监督管理机构对期货市场实行监督管理，其依法履行的职责涉及（）。A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B．对违背期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C．监督检查期货交易的信息公开状况D．开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合伙活动4．对不符合持续性经营规则，且通过整治仍未达到持续性经营规则规定，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采用的措施涉及（）。A．申请司法机关严禁其转移、转让或者以其她方式处分财产B．撤销其部分期货业务许可C．撤销其所有期货业务许可D．关闭其分支机构5．客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其她方式，向期货公司下达交易指令。A．电话B．书面C．默示D．互联网6．期货公司有下列哪些行为的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．违背规定从事与期货业务无关的活动的C．从事或者变相从事期货自营业务的D．为其股东、实际控制人或者其她关联人提供融资，或者对外担保的7．期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A．银行存款B．购买国债C．购买中央级金融机构发行的金融债券D．购买中央银行票据8．下列有关公司制期货交易所监事会的说法对的的有（）。A．每届任期3年B．监事会成员不得少于2人C．监事会设主席1人，副主席若干人D．监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决策及其她会议文献报告中国证监会9．公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。A．决定对违规行为的纪律处分B．检查期货交易所财务C．监督期货交易所董事、高档管理人员执行职务行为D．向股东大会会议提出提案10．会员制期货交易所会员享有的权利有（）。A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B．按规定转让会员资格C．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D．联名建议召开临时会员大会11．在国内，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。A．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实行细则及有关决定B．按规定缴纳多种费用C．执行会员大会、理事会的决策D．接受期货交易所监督管理12．期货交易所实行风险警示制度，期货交易所觉得必要的，可以分别或同步采用下列哪些措施，以警示和化解风险?（）A．谈话提示B．规定会员和客户报告状况C．发布风险提示函D．以上都对的13．在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常状况，采用紧急措施化解风险的情形有（）。A．地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B．计算机系统故障等不可归责于期货交易所的因素导致交易无法正常进行C．会员浮现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响D．期货价格浮现同方向持续涨跌停板，经采用相应措施后仍未化解风险14．期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（）A．股东会有关变更法定代表人的决策文献B．变更法定代表人申请书C．高档管理人员和从业人员名单、简历和有关资格证明D．拟任法定代表人任职资格证明15．期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算成果对客户进行当天结算，结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A．内容B．解决方式C．格式D．解决日期16．期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。A．备案的自有资金账户B．备案的期货保证金账户C．登记的风险准备金账户D．登记的期货结算账户17．期货公司的下列人员中，应当对年度报告签订确认意见的有（）。A．董事B．监事C．高档管理人员D．财务负责人18．根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有的条件有（）。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验B．具有经济管理工作3年以上经验C．具有大学专科以上学历D．具有大学本科以上学历或者获得学士以上学位19．申请独立董事的任职资格，应当具有的条件有（）。A．具有大学本科以上学历，并且获得学士以上学位B．有履行职责所必需的时间和精力C．通过中国证监会承认的资质测试D．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验20．期货从业人员违背《期货从业人员管理措施》规定的，中国证监会及其派出机构可以采用的监管措施有（）。A．注销从业资格B．责令改正C．监管谈话D．出具警示函21．在国内，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（）。A．中国证监会B．中国期货业协会C．商务部D．期货交易所22．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。A．《高档管理人员状况表》B．《期货交易风险阐明书》C．《重要部门负责人状况表》D．《从业人员状况表》23．期货公司应当按照（）等不同状况采用不同比例对资产进行风险调节。A．流动性B．分类C．账龄D．可回收性24．期货公司与证券公司应当建立简介业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A．行情和交易系统的安装维护B．开户C．客户投诉的接待解决D．划转期货保证金25．期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给她人，但下列哪些状况除外?（）A．有关法律、法规、规章等规定提供的B．国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的C．中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的D．从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的26．期货公司的交易保证金局限性，期货交易所履行了告知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司规定保存持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承当的说法对的的有（）。A．对保存持仓期间导致的损失，由期货公司承当B．对保存持仓期间导致的损失，由期货交易所承当重要补偿责任．补偿额不超过损失的60%C．穿仓导致的损失，由期货公司承当重要补偿责任D．穿仓导致的损失，由期货交易所承当27．《股指期货投资者合适性制度实行措施(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”涉及（）。A．证券公司B．基金公司C．合格境外机构投资者D．须经监管机构或者主管机关批准才干参与股指期货交易的其她法人28．下列投资者中，应当参与知识测试，不得由她人替代的有（）。A．一般法人投资者的指定下单人B．一般法人投资者的结算单确认人C．一般法人投资者的资金调拨人D．自然人投资者本人29．根据《股指期货投资者合适性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者合适性原则操作规定的内容涉及（）。A．可用资金规定B．知识测试规定C．交易经历规定D．一般法人及特殊法人投资者的特殊规定30．证券公司违背《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采用的监管措施有（）。A．责令限期整治B．责令具结悔过C．监管谈话D．出具警示函31．根据《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》的规定，证券公司为期货公司简介客户时，应当（）。A．向客户明示其与期货公司的简介业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．不得作获利保证、共担风险等承诺D．不得虚假宣传，误导客户32．根据《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?（）A．代客户下达交易指令B．运用客户的交易编码进行交易C．运用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D．代客户接受、保管或者修改交易密码33．下列说法符合期货公司的公司治理的有（）。A．期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B．期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺C．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得减少风险管理规定D．期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高档管理人员、34．根据《期货公司管理措施》的规定，期货公司的股东及实际控制人浮现（）情形之一的，应当在3日内告知期货公司。A．所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行B．合并、分立或者进行重大资产、债务重组C．决定转让所持有的期货公司股权D．被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产35．期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）A．涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采用强制措施B．变改名称C．合并、分立或者进行重大资产、债务重组D．被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产36．期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面告知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（）A．拟更换董事长、总经理B．客户发生重大透支、穿仓C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者也许产生重大不利影响D．公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采用强制措施．37．根据《期货公司管理措施》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（）。A．主持期货公司的平常管理工作B．审议并决定客户保证金安全存管制度C．保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定D．审议并决定风险管理、内部控制制度38．有关期货公司的独立董事，下列说法对的的有（）。A．可以在期货公司担任除董事以外的其她职务B．不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其她关联人存在也许阻碍其进行独立客观判断的关系C．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程D．对期货公司负有忠实义务和勤勉义务39．根据规定，下列人员不得以本人或者她人名义从事期货交易的有（）。A．证券、期货市场严禁进入者B．无民事行为能力人或者限制民事行为能力人C．中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶D．中国期货业协会的工作人员及其配偶40．期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A．期货经纪合同B．我司网站C．国家级报刊D．营业场合41．根据《期货公司管理措施》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此，下列说法对的的有()。A．以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C．以计算机方式下达交易指令的，期货公司应当以合适的方式保存该交易指令D．以互联网方式下达交易指令的，客户应当填写交易指令单42．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，拟任职期货公司应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料涉及（）。A．申请书B．任职资格申请表C．2名推荐人的书面推荐意见D．身份、学历、学位证明43．申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。A．任职资格申请表B．2名推荐人的书面推荐意见C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书44．根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法对的的有（）。A．推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B．拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员C．拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人D．推荐人应当理解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等状况，承诺推荐内容的真实性45．申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料涉及（）。A．任职资格申请表B．身份、学历、学位证明C．期货从业人员资格证书D．会计师以上职称或者注册会计师资格的证明46．申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（）A．任职资格申请表B．身份、学历、学位证明C．期货从业人员资格证书D．2名推荐人的书面推荐意见47．下列有关期货从业人员执业规则的说法，对的的有（）。A．遵守协会和期货交易所的自律规则B．遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定C．不得协同她人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D．不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、48．首席风险官应当对期货公司经营管理中也许发生的违规事项和也许存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司与否根据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度涉及（）。A．期货公司风险监管指标管理制度B。期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司治理和内部控制制度D．期货公司员工近亲属持仓报告制度49．对于依法委托其她机构从事中间简介业务的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()A．在告知客户追加保证金、客户出入金、与中间简介机构风险隔离等核心业务环节，期货公司与否有效控制风险B．与否根据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度C．与否存在非法委托或者超范畴委托等情形D．与否与中间简介机构建立了简介业务的对接规则50．全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算合同，该结算合同的内容涉及（）。A．保证金原则B．结算流程C．告知事项、方式及时限D．合同变更和解除51．全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算合同的内容应当涉及（）。A．风险管理措施、条件及程序B．不可归责于合同双方当事人所导致损失的情形及其解决方式C．违约责任D．争议解决方式52．根据《期货公司金融期货结算业务试行措施》的规定，下列说法对的的有（）。A．全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于寄存其客户和非结算会员的保证金B．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其白有资金账户互相独立、分别管理C．全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一种内部专门账户，明细核算D．非结算会员向客户收取的保证金属于非结算会员和客户共同所有53．根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》的规定，下列符合期货公司风险监管指标原则的有()。A．期货公司委托其她机构提供中间简介业务的，净资本不得低于人民币3000万元B．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元C．期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%D．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币2亿元54．根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于下列哪些原则?（）A．人民币9000万元B．人民币4500万元C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%55．证券公司从事简介业务时，与期货公司签订的书面委托合同应当载明的事项涉及（）。A．简介业务对接规则B．简介业务的范畴C．报酬支付及有关费用的分担方式D．违约责任56．证券公司可以接受（）的委托从事简介业务。A．任何期货公司B．其全资拥有的期货公司C．其控股的期货公司D．与其被同一机构控制的期货公司57．下列有关证券公司简介业务规则的说法，对的的有（）。A．期货公司与证券公司应当建立简介业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待解决等业务的协作程序和规则B．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行简介业务规则、内部控制、合规检查等制度，保证有效防备和隔离简介业务与其她业务的风险C．证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场合等分开隔离D．证券公司从事简介业务的工作人员可以进行期货交易58．证券公司应当在其经营场合明显位置或者其网站公开下列哪些信息?（）A．期货公司期货保证金账户信息B．期货公司期货保证金安全存管方式C．从事简介业务的管理人员和业务人员的名单和照片D．客户开户和交易流程59．根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法对的的有（）。A．期货从业人员在从事期货业务前，应当参与岗前培训并通过考核，具有相应的专业知识、技能和职业道德B．期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力C．机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指引、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力D．期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地看待投资者60．下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法，对的的有（）。A．期货从业人员在向投资者提供服务前，应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中也许浮现的多种风险B．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观C．期货从业人员的投资分析及投资建议要有合理、充足的根据，要严格辨别客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示D．期货从业人员应当如实向投资者声明其所具有的执业能力三、判断是非题(共20道，每道0．5分，共10分)1．交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交害憾量。（）2．客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承当违约责任；风险准备金和自有资金局限性的，期货公司应以该客户的保证金承当违约责任。（）3．期货公司以及其她专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（）4．在国内，期货业协会可以对违背协会章程和自律性规则的会员，按照规定予以纪律处分。（）5．期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。（）6．公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）7．根据《期货交易所管理措施》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）8．期货公司营业部终结的，应当先行妥善解决该营业部客户的保证金和其她资产，结清期货业务并终结经营活动。（）9．期货公司因遭遇不可抗力等合法事由申请停业的，应当妥善解决客户的保证金和其她资产，清退或转移客户。()10．停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）11．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()12．推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。()13．申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）14．自获得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有合法理由并经中国证监会有关派出机构承认的除外。()15．机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）16．期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）17．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不合用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）18．中国证监会派出机构可以规定期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项阐明；有证据表白期货公司未能充足计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额。（）19．证券公司可以运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）20．为期货公司提供中间简介业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）～四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)1．某期货公司共有15家营业部，既有净资产人民币8700万元，资产调节值为人民币230万元，负债调节值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币l800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：(1)根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。A．8470万元B．6290万元C．7050万元D．8090万元(2)根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》的规定，下列说法对的的是（）。A．该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标原则B．该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标原则C．该期货公司净资本与净资产的比例高于40%，符合风险监管指标原则D．该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的原则，但符合从事交易结算业务的原则(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A．5个B．7个C．10个D．15个(4)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（）A．经营管理重要负责人B．财务负责人C．结算负责人D．制表人2．刘畅申请乙期货公司总经理一职，由于自己学历达不到规定，于是就伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于刘畅的上述行为，中国证监会及其派出机构，可以对其做出的惩罚措施是（）。A．不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B．予以警告，并对其处以3万元如下罚款C．不予受理或者不予行政许可，规定期货公司解雇刘畅D．暂停或者撤销刘畅的任职资格3．甲在国有期货公司任职，乙有求于她的职务行为，给甲送上了5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，规定甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应定罪为（）。A．受贿罪B．诈骗罪C．敲诈讹诈罪D．受贿罪与敲诈讹诈罪4．甲、乙、丙、丁四人欲参与期货从业人员资格考试，则根据如下选项中的具体状况，她们四人中不能参与期货从业人员资格考试的有（）。A．甲高中毕业，目前家待业B．乙现年28周岁，研究生研究生毕业，患有间歇性精神病C．丙现年l5周岁，人称“小神童”，现已大学毕业D．丁现年20周岁，小学学历5．甲受聘担任A公司总工程师期间，甲将属于A公司商业秘密的某种生产工艺流程披露给乙。乙当即送给甲15万元。后案发，经评估该生产工艺专有技术的资产收益估值为450万元；该工艺研制开发费用为300万元。有关本案，下列说法中对的的是（）。A．甲构成公司公司人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B．甲构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C．甲构成侵犯商业秘密罪D．甲构成公司公司人员受贿罪6．小李获得期货从业人员资格考试合格证明，4月，被乙期货公司聘任，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经调查发现，小李在3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，针对此种状况，乙期货公司（）。A．不能为小李办理从业资格申请B．可觉得小李办理从业资格申请C．仍然可以聘任小李，但小李不得开展期货业务D．应当解雇小李7．甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次运用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，批示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙予以甲5万元“消息费”。后甲又运用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金持续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答如下问题：(1)甲窃取公司公款的行为构成了（）。A．盗窃罪B．贪污罪C．职务侵占罪D．挪用公款罪(2)甲批示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（）。A．泄露内幕信息罪B．受贿罪C．贪污罪D．不构成犯罪(3)甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。A．合法行为B．构成操纵期货交易价格罪C．甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D．甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪(4)若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。A．泄露内幕信息罪B．贪污罪C．操纵期货交易价格罪D．职务侵占罪(5)本题中甲的朋友乙构成（）。A．操纵期货交易价格罪B．行贿罪C．泄露内幕信息罪D．对单位行贿罪8．小伍据说第四次期货从业人员资格考试立即就要开始报考了，欲网上申请报考，则小伍具有的下列条件中，不符合参与期货从业人员资格考试规定的是（）。A．现今未婚B．初中毕业，具有初中毕业证书C．现年17周岁D．属于完全民事行为能力人

全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(六)一、单选题1．B【解析】根据《期货交易管理条例》第6条规定，设．立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。2．B【解析】根据《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。3．D【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。4．A【解析】根据《期货交易管理条例》第37条第2款规定，期货交易所实行当天无负债结算制度。5．B【解析】根据《期货交易管理条例》第44条第2款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违背规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。7．B【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处1万元以上10万元如下的罚款。8．A【解析】交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行钞票差价结算，了结到期未平仓合约的过程。9．B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。10．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行措施》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等状况进行定期核查。11．C【解析】期货投资者保障基金的年度收支筹划和决算报财政部批准。12．B【解析】期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实行细则的状况进行抽样或者全面检查，并将检查成果报告中国证监会。13．A【解析】根据《期货交易所管理措施》第61条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。14．B【解析】根据《期货交易所管理措施》第66条第2款规定，全面结算会员、特别结算会员可觉得与其签订结算合同的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。15．B【解析】根据《期货交易所管理措施》第68条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展状况，限制结算会员的结算业务范畴，但应当于3日内报告中国证监会。16．A【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。17．B【解析】原则仓单抵冲保证金的，期货交易因此抵冲日前一交易日该原则仓单相应品种近来交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。．18．C【解析】根据《期货交易所管理措施》第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券抵冲保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。19．C【解析】结算担保金属于结算会员所有。20．D【解析】期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。21．D【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当保证客户利益优先。22．A【解析】根据《期货公司管理措施》第52条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险阐明书》，由客户签字确认已理解《期货交易风险阐明书》的内容，并签订期货经纪合同。23．B【解析】《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险阐明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。24．B【解析】期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。25．C【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将罢职理由及其履行职责状况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。26．B【解析】期货公司董事、监事和高档管理人员兼职的，应当自有关状况发生之日起5个工作曰内向中国证监会有关派出机构报告。27．C【解析】期货公司董事、监事和高档管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高档管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。28．A【解析】根据《期货从业人员管理措施》第8条规定，通过从业资格考试的，获得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。29．C【解析】首席风险官不可以胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其她违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。30．B【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。31．C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行措施》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元。32．D【解析】期货公司法定代表人、经营管理重要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、精确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面阐明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。33．B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。34．C【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》第5条的规定，证券公司申请简介业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。35．C【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条规定，期货从业人员回绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内回绝受理其从业资格申请。36．D【解析】因期货经纪合同无效给客户导致经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系拟定责任的承当。37．B【解析】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易成果由客户承当。38．C【解析】根据《期货公司执行股指期货投资者合适性制度管理规则(试行)》第3条规定，期货公司会员单位应当建立以理解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者合适性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者合适性原则的投资者申请股指期货交易编码。39．B【解析】《期货公司执行股指期货投资者合适性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释。40．C【解析】《期货公司执行股指期货投资者合适性制度管理规则(试行)》自20i0年2月9日起生效。41．D【解析】根据《股指期货投资者合适性制度实行措施(试行)》第19条第2款规定，交易所在检查中发现从事中间简介业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规状况通报中国证监会有关派出机构。42．B【解析】在《期货公司风险监管指标管理试行措施》中，重大业务是指也许导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。43．A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行措施》自4月18日起施行。44．C【解析】期货公司风险监管指标优于预警原则并持续保持3个月的，风险预警期结束。45．A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当在2个工作目内对公司进行现场检查，对不符合规定原则的状况和因素进行核算，并责令期货公司限期整治。46．D【解析】期货公司风险监管指标不符合规定原则的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定原则的状况和因素进行核算，并责令期货公司限期整治，整治期限不得超过20个工作日。47．B【解析】期货公司风险监管指标符合规定原则的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采用的有关措施。48．B【解析】《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》自4月20日起施行。49．A【解析】根据《期货交易所管理措施》第30条的规定~会员制期货交易所理事会会议决策须经全体理事1／2以上表决通过。50．B【解析】根据《期货交易所管理措施》第30条第2款的规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决策及其她会议文献报告中国证监会。51．C【解析】根据《期货交易所管理措施》第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。52．B【解析】根据《期货交易所管理措施》第31条第2款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。53．A【解析】根据《期货交易所管理措施》第32条第1款的规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。54．A【解析】根据《期货交易所管理措施》第32条第2款的规定，会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员构成等事项由理事会规定。55．A【解析】根据《期货公司管理措施》第33条的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。56．A【解析】根据《期货公司管理措施》第35条的规定，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。57．A【解析】根据《期货公司管理措施》第36条的规定，期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内告知期货公司。58．B【解析】根据《期货公司管理措施》第36条的规定，期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3日内告知期货公司。59．B【解析】根据《期货公司管理措施》第36条第2款的规定，期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其有关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。60．A【解析】根据《期货公司管理措施》第36条第2款的规定，期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其有关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。二、多选题1．BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具有下列条件：①注册资本最低限额为人民币300C万元；②董事、监事、高档管理人员具有任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④重要股东以及实际控制人具有持续赚钱能力，信誉良好，近来3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场合和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其她条件。2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场合；设立或者终结境内分支机构；变更境内分支机构的营业场合、负责入或者经营范畴；国务院期货监督管理机构规定的其她事项。3．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第50条规定，选项A、B、c、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还涉及：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其有关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其她期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场有关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格原则和管理措施，并监督实行；对期货业协会的活动进行指引和监督；法律、行政法规规定的其她职责。4．BCD【解析】对不符合持续性经营规则，且通过整治仍未达到持续性经营规则规定，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者所有期货业务许可、关闭其分支机构。5．ABD【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其她方式，向期货公司下达交易指令。6．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条规定，选项A、B、C、D都符合题干规定。此外，对于该条所列的其她行为，考生也要予以掌握。7．ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(涉及中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其她资金运用方式。8．AD【解析】根据《期货交易所管理措施》第49条规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1～2人。9．BCD【解析】根据《期货交易所管理措施》第50条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务；②监督期货交易所董事、高档管理人员执行职务行为；③向股东大会会议提出提案；④期货交易所章程规定的其她职权。10．ABCD【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利：①参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；③有效期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；④按规定转让会员资格；⑤联名建议召开临时会员大会；⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；⑦期货交易所章程规定的其她权利。11．ABCD【解析】会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实行细则及有关决定；按规定缴纳多种费用；执行会员大会、理事会的决策；接受期货交易所监督管理。12．ABCD【解析】根据《期货交易所管理措施》第87条规定，期货交易所觉得必要的，可以分别或同步采用规定会员和客户报告状况、谈话提示、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。13．ABCD【解析】在期货交易过程中浮现如下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常状况，采用紧急措施化解风险：①地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的因素导致交易无法正常进行；②会员浮现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；③期货价格浮现同方向持续涨跌停板，经采用相应措施后仍未化解风险；④期货交易所交易规则及其实行细则中规定的其她情形。14．ABD【解析】期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更法定代表人申请书；②股东会有关变更法定代表人的决策文献，公司章程另有规定的，从其规定；③拟任法定代表人任职资格证明；④中国证监会规定的其她材料。15．ABCD【解析】期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算成果对客户进行当天结算，结算科目的内容、格式、解决方式和解决日期应当与期货交易所保持一致。16．BD【解析】根据《期货公司管理措施》第72条第2款规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。’17．ACD【解析】期货公司的董事、高档管理人员、财务负责人应当对年度报告签订确认意见。18．AC【解析】根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》第7条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；②具有大学专科以上学历。19．ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》第8条规定，申请独立董事的任职资格，除了应当具有选项A、B、c所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有有关学科教学、研究的高档职称。20．BCD【解析】期货从业人员违背《期货从业人员管理措施》规定的，ee国证监会及其派出机构可以采用责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。21．BD【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。22．ACD【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高档管理人员状况表》《重要部门负责人状况表》和《从业人员状况表》。23．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同状况采用不同比例对资产进行风险调节。24．ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》第14条规定，期货公司与证券公司应当建立简介业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待解决等业务的协作程序和规则。25．ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给她人，但下列状况除外：①有关法律、法规、规章等规定提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。26．AD【解析】根据最高人民法院《有关审理期货纠纷案件若干问题的规定》第33条第1款规定，期货公司的交易保证金局限性，期货交易所履行了告知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司规定保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间导致的损失，由期货公司承当；穿仓导致的损失，由期货交易所承当。27．ABCD【解析】根据《股指期货投资者合适性制度实行措施(试行)》第23条规定，特殊法人涉及证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才干参与股指期货交易的其她法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。28．ABCD【解析】根据《股指期货投资者合适性制度操作指引(试行)》第7条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参与测试，不得由她人替代。、29．ABCD【解析】《股指期货投资者合适性制度操作指引(试行)》对股指期货投资者合适性原则操作规定的规定中，具体列举了股指期货投资者合适性原则操作的具体规定，考生应予以牢固掌握。30．ACD【解析】证券公司违背《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采用责令限期整治、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为也许危及期货公司的稳健运营、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终结与该证券公司的简介业务关系。31．ABCD【解析】证券公司为期货公司简介客户时，应当向客户明示其与期货公司的简介业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。32．ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得运用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接受、保管或者修改交易密码。33．ABCD【解析】根据《期货公司管理措施》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场合等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高档管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得减少风险管理规定。34．ABCD【解析】根据《期货公司管理措施》第36条第1款的规定，期货公司的股东及实际控制人浮现下列情形之一的，应当在3日内告知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承当股东义务，也许导致期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采用强制措施；变改名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其她也许影响期货公司股权变更的情形。35．ABCD【解析】根据《期货公司管理措施》第36条的规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：0涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采用强制措施；②变改名称；③合并、分立或者进行重大资产、债务重组；④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。36．ABCD【解析】根据《期货公司管理措施》第37条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面告知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高档管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关备案调查或者采用强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标原则；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者也许产生重大不利影响；⑥其她也许影响期货公司持续经营的情形。37．BCD【解析】根据《期货公司管理措施》第39条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：①审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定；②审议并决定风险管理、内部控制制度。～38．BCD【解析】根据《期货公司管理措施》第40条第2款的规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其她职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其她关联人存在也许阻碍其进行独立客观判断的关系。39．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条和《期货公司管理措施》第50条的规定，证券、期货市场严禁进入者；无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；期货公司的工作人员及其配偶；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶，不得以本人或者她人名义从事期货交易。40．ABD【解析】根据《期货公司管理措施》第53条第2款的规定，期货公司应当在期货经纪合同、我司网站和营业场合提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。41．ABC【解析】根据《期货公司管理措施》第56条的规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等3-式下达交易指令的，期货公司应当以合适的方式保存该交易指令。42．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》第21条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其她材料。43．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》第22条的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；资质测试合格证明；中国证监会规定的其她材料。44．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》第23条的规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责入。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当理解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等状况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人与否存在本措施第19条所列举的情形作出阐明，并刊登明确的推荐意见。45．ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》第24条的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④中国证监会规定的其她材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。46．ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施》第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④期货从业人员资格证书；⑤中国证监会规定的其她材料。47．ABCD【解析】根据《期货从业人员管理措施》第13条的规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同她人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。‘48．ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条的规定，首席风险官除了应当重点检查期货公司与否根据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行选项A、B、C、D所列制度外，还应当重点检查下列制度：①期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；②其她对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。49．ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条的规定，对于依法委托其她机构从事中间简介业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司与否根据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度、期货公司风险监管指标管理制度、期货公司治理和内部控制制度等事项外，首席风险官还应当监督检查如下事项：与否存在非法委托或者超范畴委托等情形；在告知客户追加保证金、客户出入金、与中间简介机构风险隔离等核心业务环节，期货公司与否有效控制风险；与否与中间简介机构建立了简介业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待解决等方面，与中间简介机构的职责协作程序与否明确且符合规定。50．ABCD【解析】本题考察全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算合同的内容，属于识记内容。根据《期货公司金融期货结算业务试行措施》第17条的规定，选项A、B、C、D均符合题干规定。51．ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行措施》第17条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算合同的内容除了应当涉及选项A、B、c、D所列事项外，还应当涉及：①交易指令下达方式及审查或者验证措施；②保证金原则；③非结算会员结算准备金最低余额；④结算流程；⑤告知事项、方式及时限；⑥合同变更和解除；⑦双方商定且不违背法律、行政法规规定的其她事项。52．ABC【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行措施》第21条的规定，选项A、B、(：说法对的。根据该法第23条第2款的规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。53．ABC【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于如下原则：①人民币9000万元；②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。54．AD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行措施》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于如下原则：①人民币9000万元；②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。55．ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施》第10条的规定，证券公司从事简介业务，应