内部控制问卷调查表_第1页
内部控制问卷调查表_第2页
内部控制问卷调查表_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

内部控制问卷调查表填写说明：1此调查问卷仅用于统计分析内部控制理念普及情况。请根据您所在企业的情况进行填写。2填写方式：请在所选工程上打真诚地感谢您对我们调查给予的支持!您的岗位：口公司领导口中层干部口一般管理人员口一线职工

序号调查问题是否不清楚开展战略公司是否有开展战略你了解公司开展战略的内容么治理机构及组织结构公司是否建立了完善的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会和经理层职责是否明确公司是否制定了“三重一大”事项的管理制度公司机构、部门和岗位设置是否合理公司是否编制了明确的岗位职责说明书企业文化公司是否有规范企业文化传播行为的制度公司是否通过组织文化体育及宣传活动，促进企业文化的灌输人力资源公司是否依据岗位说明书中任职要求进行招聘和人才储藏公司重点岗位人员是否均已具备了相应的专业资质公司目前是否进行了合理的人才储藏，人力资源配置是否合理公司是否制定了培训制度公司考核体系是否合理、健全，考核制度执行是否公平、有效风险管理公司是否制定了风险管理制度公司今年是否举行过风险管理及内部控制培训公司是否认期组织开展风险识别工作序号调查问题是否不清楚公司是否针对重大风险编制了风险全面解决方案信息及平安公司是否建立了规范的信息收集、处理和报送流程，能够保证经营层、员工及时了解各项信息公司是否制定了保密制度公司是否建立了公司内网、总经理邮箱、举报电话等沟通方式，是否能保证信息的沟通反舞弊及持续监控公司是否建立了反舞弊方面的管理制度公司是否建立了举报制度、设置举报、信箱等公司是否建立了对举报人的保护制度，举报事件是否能够得到及时妥善处理公司是否通过专项审计、后续审计、合规检查及风险评估实现对内部控制的持续性监督和改善自我评价公司是否对内部控制的健全性、合理性和有效性实施评价以下问题可多项选择您认为内部控制包括哪些环节：口风险评估口制定控制措施口执行控制措施口监督与改进您认为公司内部控制的薄弱环节是哪些：口风险评估口制定控制措施口执行控制措施口监督与改进您认为

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论