2021年证券从业资格考试《证券基础知识》第二阶段综合测试卷（附答案及解析）

2021年证券从业资格考试《证券基础知识》第二阶段综合测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D2、交易所交易基金的期权属于（）。A、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权【参考答案】：C3、巨额赎回风险是（）所特有的风险。A、成长型基金B、封闭式基金C、开放式基金D、货币型基金【参考答案】：C【解析】开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回，所以开放式基金面临赎回风险。4、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是（）。A、现货价格B、要求的收益率或贴现率C、现货金融工具的付息情况D、汇率的变动【参考答案】：D5、下列不是证券投资基金别称的是（）。A、交易所交易基金B、证券投资信托基金C、单位信托基金D、共同基金【参考答案】：A6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：C7、托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。A、净值B、总值C、市场价值D、公允价值【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。8、下列关于基金投资应符合的规定的说法有误的是（）。A、股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券B、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券C、货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券D、股票基金可以投资于国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券【参考答案】：D【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定包括：①股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券；②货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；③基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。故D项说法错误。9、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A、出口的增加B、进口的减少C、境外资本流入D、国内资本市场流动性减弱【参考答案】：C【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P63。10、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、1B0C、200D、230【参考答案】：C11、龙债券是（）。A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券【参考答案】：B12、公司有（）项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。A、未按照公司债券募集办法履行义务B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A13、按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A、经济性质B、募捐方式C、交易场所D、交易性质【参考答案】：A14、基金交易费中的交易佣金由证券公司按（）的一定比例向基金收取。A、成交金额B、成交数量C、成交净额D、成交价格【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P137。15、下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（）。A、证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁C、证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案D、证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管【参考答案】：A16、目前我国的基金全部是（）。A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金【参考答案】：B【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。17、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（）两个环节。A、开户和委托B、开户和交易C、委托和交易D、委托和结算【参考答案】：A18、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。A、人民币信用互换交易B、人民币汇率远期交易C、人民币利率互换交易D、人民币利率远期交易【参考答案】：C【解析】2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是其交易方式。19、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A20、关于凭证式债券的论述不正确的是（）。A、我国1994年开始发行凭证式国债B、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C、券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D、可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息【参考答案】：D21、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A、公募债券、私募债券B、股票、债券C、上市证券、非上市证券D、政府证券、政府机构证券、公司证券【参考答案】：A22、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配现金B、分配基金份额C、分配股票D、分配债券【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P138。23、基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（）%。A、2B、4C、8D、10【参考答案】：D【解析】考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。24、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：C【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。25、下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。A、是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务B、期限在5年以下(含)C、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本D、保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低100%的前提下偿付【参考答案】：B【解析】答案为B。保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。26、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。A、1年以内B、1年以上2年以内C、1年以上5年以内D、5年以上【参考答案】：A27、又称为单位信托基金的基金是（）。A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金【参考答案】：B【解析】契约型基金又称为单位信托基金的基金，是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。28、优先股票的特征不包括（）。A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、具有优先认股权【参考答案】：D29、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、25%B、30%C、35%D、40%【参考答案】：B30、我国的证券法于（）正式实施。A、199B年4月B、199B年l2月C、1999年7月D、2003年1月【参考答案】：C31、股东大会选举董事、监事实行（）投票制。A、简单B、累积C、组合D、独立【参考答案】：B【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P65。32、（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息【参考答案】：C33、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。A、一年B、二年C、三年D、五年【参考答案】：B【解析】这是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。34、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A、是委托人、受益人与受托人的关系B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C、是所有者和经营者之间的关系D、是相互制衡的关系【参考答案】：D35、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息【参考答案】：D36、根据债券券面形态，债券可分为（）。A、国债和地方债券B、政府债券、金融债券和公司债券C、零息债券、账息债券和息票累积债券D、实物债券、金融债券和公司债券【参考答案】：D37、证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。A、期限性B、安全性C、流动性D、收益性【参考答案】：C【解析】证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。38、按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。39、依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376。40、可以被视为无限期证券的是（）。A、股票B、国债C、金融债D、企业债【参考答案】：A【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。41、最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A、非银行金融机构B、投资公司C、政策银行D、商业银行【参考答案】：D42、当基金面临巨额赎回或暂停赎回的极端情况时，基金投资人有可能会承担无法赎回或因净值下跌而低价赎回的风险，这就是开放式基金的（）。A、基金投资风险B、机构管理风险C、流动性风险D、技术风险【参考答案】：C【解析】本题考查基本常识。43、我国《上市公司证券发行管理办法>规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。A、3B、4C、6D、9【参考答案】：C44、根据《公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。A、高于B、低于C、等于D、无关于【参考答案】：B45、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向【参考答案】：D46、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：C47、根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。48、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A、股票发行溢价B、接受的赠与C、资产增值D、因合并而接受其他公司资产净额【参考答案】：A【解析】考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。49、（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A、中央存托公司B、存券银行C、托管银行D、信托投资公司【参考答案】：B【解析】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。50、有限责任公司的经理对（）负责。A、董事会B、股东会C、董事长D、公司全体员工【参考答案】：A51、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。A、货币B、商品C、期权D、期货【参考答案】：A52、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。A、1倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上5倍以下D、5倍以下【参考答案】：C【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。53、中央银行票据本质上属于特殊的（）。A、国债B、政府债券C、公司债券D、金融债券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉中央银行票据的性质和作用。见教材第三章第三节，P102。54、可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A、等于B、长于C、短于D、不一定【参考答案】：A【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182。55、履约担保的标的证券数量等于（）A、权证上市数量×行权比例×担保系数B、证上市数量+行权比例+担保系数C、权证上市数量-行权比例-担保系数D、权证上市数量÷行权比例÷担保系数【参考答案】：A【解析】履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布)。56、关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）。A、针对个人投资者，不向机构投资者发行B、采用实名制，不可流通转让C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D、采用电子方式记录债权【参考答案】：C57、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。A、50%B、60%C、80%D、90%【参考答案】：D58、（）的利率是在最低票面利率的基础上参照预先确定的菜一基准利率予以定期调整。A、零息债券B、浮动利率债券C、息票累积债券D、附息债券【参考答案】：B59、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。A、手续费B、印花税C、申购费D、赎回费【参考答案】：A60、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。A、资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B、资产净值是总资产减去固定资产的净值C、资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D、一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、金融期货的主要交易制度有（）。A、集中交易制度B、标准化的期货合约和对冲机制C、保证金及杠杆作用D、限仓制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】答案为ABCD。金融期货的主要交易制度有：（1)集中交易制度；(2)标准化的期货合约和对冲机制；(3)保证金及杠杆作用；(4)结算所和无负债结算制度；(5)限仓制度；(6)大户报告制度；(7)每日价格波动限制及断路器规则。2、综合类券商可以从事的业务有（）。A、证券发行B、证券经纪C、证券贷款D、资产管理【参考答案】：B,D3、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割【参考答案】：D4、在经济生活中，证券公司的功能有（）。A、媒介资金供求B、繁荣证券市场C、优化资源配置D、维护证券市场的有序发展【参考答案】：A,C,D【解析】在证券市场中，证券公司的功能主要包括媒介资金供求、优化资源配置、维护证券市场的有序发展。5、国债按资金用途可以分为（）。A、赤字债券B、建设债券C、特种国债D、战争债券【参考答案】：A,B,C,D6、沪深300风格指数系列包括（）。A、沪深300成长指数B、沪深300价值指数C、沪深300行业指数D、沪深300相对成长指数【参考答案】：A,B,D7、影响股票市场价格的公司自身因素包括（）。A、公司利润B、派息政策C、股票分割D、汇率变化【参考答案】：A,B,C【解析】汇率变化属于宏观经济因素，而不是公司自身因素，所以D选项不正确。8、股票价格和总数会因为（）发生变动。A、增发B、配股C、公积金转增股本D、股份回购【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。9、证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。A、融券专用的证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、融资专用资金账户【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P288。10、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。A、所持股权被强制执行B、决定转让所持有的股权C、所持股权被采取诉讼保全措施D、质押所持有的股权【参考答案】：A,B,C,D11、下列可以发行证券的有（）。A、个人B、企业C、政府D、金融机构【参考答案】：B,C,D12、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。A、法律依据B、运作原理C、当事人角色D、组织形态【参考答案】：A,C,D13、以国有资产折价人股的，须按国务院及国有资产管理局的有关规定办理（）等手续。A、资产评估B、审计C、确认D、验证【参考答案】：A,C,D14、金融期货的基本功能有（）。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【参考答案】：A,B,C,D15、在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括（）。A、负责ADR的注册和过户B、向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问C、协调ADR持有者和发行公司的一切事宜D、负责保管ADR所代表的基础证券【参考答案】：A,B,C【解析】D选项属于托管银行的义务。16、处置证券公司风险的具体措施有（）。A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销【参考答案】：A,B,C,D【解析】答案为ABCD。《证券公司风险处置条例》规定了5种处置证券公司风险的主要措施，即停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。17、下列关于股票组合期货的说法正确的有（）。A、是金融期货中最新的一类B、以标准化的股票组合为基础资产C、可以用于套期保值D、实行现金交割【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。18、在证券发行市场上，中介机构主要包括（）。A、证券公司B、商业银行C、资信评级公司D、会计师事务所【参考答案】：A,C,D【解析】本题考核的是证券发行市场上的中介机构。在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。它们是证券发行人和投资者之间的中介，在证券发行市场上占有重要地位。19、证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额。A、审慎监管原则B、混业经营原则C、各项业务的风险程度D、自然经营原则【参考答案】：A,C20、股票投资的收益由（）组成。A、利息收入B、股息收入C、资本损益D、资本增值收益【参考答案】：B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、下面关于股权分置改革的表述，正确的是（）。A、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易{所上市交易，被区分为非流通股和流通股B、2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动C、中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作D、公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出【参考答案】：A,B,D2、根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A、发起人B、发行人C、承销人D、投资者【参考答案】：A,B,D【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。3、股份公司资本公积金的主要来源为（）。A、股票溢价B、接受的赠与C、资产增值D、因合并接受其他公司资产净额【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。4、下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。A、外国的自然人、法人和其他组织B、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C、定居在国外的中国公民D、境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金）【参考答案】：A,B,C,D5、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。A、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分【参考答案】：A,B,C,D6、债券柜台交易市场的特点有（）。A、为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件B、场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作C、有利于商业银行大规模、低成本买卖公债D、促进各市场之间的价格．收益率趋于一致【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二节，P235。7、货币市场基金的投资对象期限包括（）。A、银行短期存款B、国库券C、公司短期债券D、银行承兑票据及商业票据【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。8、债券的发行方式有（）。A、网下询价、网上定价发行B、定向发行C、承购包销D、招标发行【参考答案】：B,C,D【解析】答案为BCD、A选项为股票的发行方式。9、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。A、净资产不低于2亿元人民币B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C、管理证券投资基金2年以上D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查【参考答案】：A,B,C,D10、中央银行的货币政策手段包括（）。A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、再贴现政策、公开市场业务【参考答案】：A,D【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P62。11、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。A、行使权利认购新发行的普通股票B、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C、按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D、不行使权利而听任其过期失效【参考答案】：A,B,D12、欺诈客户行为包括（）。A、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B、违背代理人的指令为其买卖证券C、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D、将自营业务和代理业务混合操作【参考答案】：A,B,C,D13、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）。A、股东的姓名或者名称及住所B、股东持有的股票份数C、各股东股票的编号D、取得股票的日期【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50。14、我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（）。A、非公开发行股票B、货币市场工具C、资产支持证券D、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P141。15、依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。A、固定利率债券B、浮动利率债券C、在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券D、延付息票债券【参考答案】：A,B,C,D16、上例中，每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）。A、EVt=(St-x)·m(St>x)B、EVt=0(St≥x)C、EVt=O(St≤x)D、EVt=(x-St)·m(Stx)【参考答案】：B,D17、按投资目标划分，基金可分为（）。A、开放型基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金【参考答案】：B,C,D18、证券投资基金业务主要包括（）。A、基金募集与销售B、基金的投资管理C、基金营运服务D、基金投资咨询服务【参考答案】：A,B,C【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。19、符合证券经纪业务要求的是（）。A、证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B、禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C、证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D、证券经纪人应当具有证券从业资格【参考答案】：B,D【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P281。20、目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（）。(真题)A、A股B、B股C、H股D、N股【参考答案】：A,B【解析】目前在中国境内(沪、深两市)上市交易的股票包括A、B股，境外上市的股票主要有H、N、S股。四、判断题（共40题，每题1分）。1、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁久决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事监事、高级管理人员职务。（）【参考答案】：正确2、证券登记结算公司可以为证券持有人代理投票服务。（）【参考答案】：正确【解析】证券登记结算公司可以为证券持有人代理投票服务属于国务院证券监督管理机构批准的业务。3、取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）【参考答案】：错误4、操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（）【参考答案】：错误【解析】操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先预定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。5、并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。（）【参考答案】：错误6、基金管理人是基金一切活动的中心。（）【参考答案】：错误【解析】基金份额持有人是基金一切活动的中心，基金的一切投资管理活动都围绕着投资人的利益展开，基金管理人在基金的投资活动中起着关键性的作用7、由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（）【参考答案】：正确8、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）【参考答案】：正确9、我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（）【参考答案】：错误【解析】2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。10、在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（）【参考答案】：错误11、行权价格是发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整。（）【参考答案】：正确【解析】行权价格是发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整。12、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（）【参考答案】：正确13、附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。（）【参考答案】：正确14、提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（）【参考答案】：错误【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。提货单、运货单、仓库栈单等都属于商品证券。商业汇票属于货币证券。15、一般来说，认股权证的认股期限多为3～10年，认股期限越长，其认股价格越低。（）【参考答案】：错误【解析】一般来说，认股期限多为3～10年，但认股期限越长，其认股价格就越高。16、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）【参考答案】：正确【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。17、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）【参考答案】：正确18、核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（）【参考答案】：错误【解析】核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。19、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。（）【参考答案】：正确20、契约型基金不是法人。【参考答案】：正确21、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。（）【参考答案】：正确22、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上讲，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也是有很大价值。（）【参考答案】：错