2022年证券从业《市场基础知识》单项选择

2022年证券从业市场根底知识精选单项选择单项选择题(600.530分。每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多项选择、错选、不选均不)有价证券是()的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。A.证券发行主体的不同募集方式分类是否在证券交易所挂牌交易D.证券市场的根本功能不包括( )A.风险分散功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.随着国际经济金融形势的变化目前不少国家尤其是开展中国家拥有了大量的官方外汇储藏为管理好这局部资金，成立了代表国家进行投资的( )。A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.国务院全国人大全国人大常务委员会中国人民银行反映证券市场容量的重要指标是( )A.证券化率(证券市值/GDP)GDP的比率证券市场价值D.7.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业A.上海股份公所B.C.开平矿务局D.轮船招商局证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )A.证权证券B.物权证券C.债权证券D.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。A.票面金额B.账面价格C.清算价值D.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )A.资产增值B.接受的赠与C.D.因合并而接受其他公司资产净额关于股票价值与价格的表达错误的选项是( )。股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A.宏观经济因素B.C.供求关系D.政治因素股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )A.外资股和内资股普通股票和优先股票未上市流通股份和已上市流通股份D.有限售条件股份和无限售条件股份公司股权分置改革的动议，原那么上应当由( )一致同意提出A.董事会B.高级管理人员C.D.全体非流通股股东债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括( )A.债券期限长短B.C.D.借贷资金市场利率水平关于记账式债券的论述错误的选项是( )。记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，平安性较高发行时间短，发行效率高，交易手续简便，本钱低，交易平安C.投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户D.我国1994年开始发行记账式国债政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )A.赤字国债B.建设国债C.特种国债D.以下关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的选项是( )A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.D.发行方式趋于市场化从2007年6月起，浮息债券以( )银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。A.上海B.深圳C.天津以下不属于公司债券的是( )A.不动产抵押公司债券B.财务公司债券C.可交换债券D.22.2007年8月，( )正式公布实施《公司债券发行试点方法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A.B.中国证监会C.国务院D.中国银监会国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为()。’A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.龙债券对我国证券投资基金的表达错误的选项是( )。C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2022年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金按( )划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。A.投资标的B.组织形式C.运作方式D.平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。A.10%～25%B.15%～25%C.25%～50%D.35%～50%对基金管理人的概念认识错误的选项是( )。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责C.基金管理人不具有独立法人地位D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立28.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是( )。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者29.以下关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的选项是( )。A.基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额B.95%封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润30.以下选项中，对契约型基金描述正确的选项是( )。基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )A.OTC交易的衍生工具B.C.货币衍生工具D.信用衍生工具金融衍生工具产生的最根本原因是( )A.新技术革命B.利润驱动C.D.避险外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速开展。A.伦敦国际金融期权期货交易所欧洲交易所D.纽约交易所金融期货的( )功能就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.B.价格发现C.投机套利以下关于金融期权的表述错误的选项是( )。A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡允诺金融期权是指以金融工具或金融变量为根底工具的期权交易形式目前权证交易实行( )回转交易A.T+7B.T+5C.T+1D.T+0参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。A.B.托管银行C.存券银行D.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品我国《上市公司证券发行管理方法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上二市公司自行销售。A.8B.10C.15D.20我国《证券发行与承销管理方法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A.公开招标方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由( )任免A.国务院证券监督管理机构B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.证券交易所当上市公司在( )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.中小企业板块B.主板市场C.代办股份转让系统D.创业板市场上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。A.5%B.6%C.7%D.8%中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在( )。A.北京B.上海C.天津D.深圳沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映( )市场整体走势的指数。A.H股B.B股C.A股D.S股以下深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是( )A.深证新指数B.C.100指数D.房地产指数截至2022年12月底我国共有证券公司( )家证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.100B.106C.110D.120l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于( )亿元人民币A.8B.10C.12D.1549.( )A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.证券资产管理业务D.证券自营业务50.2022年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为( )。A.A类B.B类C.C类D.D类证券公司中单独或合并持有该公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。A.3%B.5%C.8%D.10%证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A.500%B.100%C.30%D.5%关于注册会计师申请证券许可证的条件表达错误的选项是( )。A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书l年以上55周岁3年执业活动中没有违法违规行为未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。A.1%～8%B.1%～5%C.2%～8%D.2%～l0%以下不属于证券市场监管意义的是( )A.保障广阔投资者合法权益的需要开展和完善证券市场体系的需要证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要以下关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的选项是( )A.股票获准在证券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额C.公司的实际控制人D.董事、监事、高级管理人员的及其持有本公司股票和债券的情况根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。l0万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.3万元以上30万元以下上海深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后交易经手费的( )纳入证券投资者保基金。0%B.20%C.25%D.30%申请人符合《证券业从业人员资格管理方法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.7B.10C.15D.3060.直接为投资者开立资金结算账户的是( )A.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券公司参考答案及详细解析单项选择题1.B此题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。2.D此题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。3.A此题考查证券市场的根本功能—筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。4.B此题考查主权财富基金。5.A中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。6.A反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/GDP)。7.D1872年设立的轮船招商局是我国第_家股份制企业。8.B此题考查物权证券。9.A此题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。10.C此题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。11.A此题考查股票的价值与价格。股票的票面价值又称面值。12.C13.A14.D15.D此题考查我国的股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原那么上应当由全体非流通股股东一致同意提出。16.C此题考查债券利率的影响因素——借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。17.C此题考查记账式债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。18.B此题考查建设国债。19.B20.A从2007年6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。21.B22.B2007年8月，中国证监会正式公布实施《公司债券发行试点方法》。23.C国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券〞。24.C此题考查我国证券投资基金业的开展。1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。25.A26.C25%～50%的资产投资于债券及优先股。27.C此题考查证券投资基金管理人。证券投资基金管理人具有独立法人地位。28.B29.A此题考查基金利润(收益)的分配方式。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%30.A此题考查契约型基金。选项BC属于公司型基金的特点。契约型基金起源于英国，所以选项D错误。31.A此题考查0TC交易的衍生工具。32.D金融衍生工具产生的最根本原因是避险。33.C外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速开展。34.A此题考查金融期货的套期保值功能。35.A此题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。36.D目前权证交易实行T+0回转交易。37.D此题考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构——存券银行、托管银行和中央存托公司。38.A39.B我国《上市公司证券发行管理方法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。40.B我国《证券发行与承销管理方法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格41.A我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。42.A当上市公司在中小企业板块上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。43.A200718日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将5%。44.B中国外汇交易