二月证券从业资格资格考试《证券交易》阶段检测卷（含答案和解析）

二月证券从业资格资格考试《证券交易》阶段检测卷（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。A、信用交易证券交收账户B、信用交易资金交收账户C、信用交易担保资金账户D、信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。2、债券市场上的交易品种不包括（）。A、政府债券B、公司债券C、企业债券D、金融债券【参考答案】：B3、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C【解析】权证涨（跌）幅价格=权证前一日收盘价格±（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例。5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A6、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。7、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同13可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出【参考答案】：C8、申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。A、T＋1B、T＋2C、T＋3D、T＋4【参考答案】：A【解析】申购日后的第一个交易日(T＋1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。9、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。10、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A、自行对冲B、向交易所竞价申报C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B11、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。12、从内容上看，权证具有（）的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易【参考答案】：A13、证券营业部财务评价要从以下（）方面进行总结、评价和考核。A、经营状况和经营成果B、固定资产比率C、资产负债率和权益负债率D、资产利润率【参考答案】：A14、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104-105。15、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、30【参考答案】：A【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。16、由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（）。A、市场风险B、交易风险C、信用风险D、管理风险【参考答案】：C17、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（）”的制度。A、先入库，后买进B、先买进，后入库C、先卖出，后入库D、先入库，后卖出【参考答案】：D18、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。A、最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例B、最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数×最低结算备付金比例C、最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D、最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。19、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D【解析】证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务20、在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、证券交易所【参考答案】：C21、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。22、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。A、债券B、标准券C、股票D、所有有价证券【参考答案】：B【解析】常考题型，要牢记。23、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】可转债转换股数=转债手数×1000÷初始转股价格，500×1000÷20=2500024、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A、《证券交易委托代理协议》B、《风险揭示书》C、《客户资金存管合同》D、《买者自负承诺函》【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。25、自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A26、全国银行间债券回购期限最长为（）天。A、90B、180C、360D、365【参考答案】：D【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为365天。故D选项正确。27、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。28、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D29、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。A、未来3天B、未来3个交易日C、次一交易日D、当前交易日【参考答案】：C【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。本题的最佳答案是c选项。30、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2．20C、3，30D、1、50【参考答案】：C31、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。A、上下30%B、上下15%C、上下15元D、深圳交易所无此类规定【参考答案】：A32、证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的（）。A、20%B、50%C、70%D、100%【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。33、按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A、发行人B、持有人行权的时间C、买卖的标的股票来源D、持有人权利的性质【参考答案】：D【解析】以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。34、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A35、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节．P207。36、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。37、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A【解析】证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。38、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总价值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商【参考答案】：B39、售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、招揽过程中B、形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。40、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A、证券账户B、资金账户C、席位D、交易所【参考答案】：C【解析】<上海证券交易所债券交易实施细则>规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企事业债回购交易按席位进行申报。41、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以（）核算。A、实际发生数B、平均发生数C、计划发生数D、实际发生数的一定比例【参考答案】：A42、买入股票的实际付出为（）元。A、5460B、5475．29C、5760D、5738．11【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45。43、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价易被操纵【参考答案】：D44、关于连续交易系统，下列说法正确的是（）。A、连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的B、连续交易系统可以提供价格的稳定性C、在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低D、在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息【参考答案】：D【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。故A选项说法错误。连续交易系统的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性；(2)交易过程中可以提供更多的市场价格信息。故D选项说法正确。45、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A、交易对象的执行特点B、交易时间的连续特点C、交易价格的决定特点D、交易结果的登记情况【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。46、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日（）前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A、11：25分B、13：30分C、14：55分D、15：00分【参考答案】：C【解析】《深圳证券交易所大宗交易实施细则》第三条规定，“买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在本所交易日14∶55分前输入交易系统，由本所交易系统确认后成交。”第八条规定，“每日收盘后，本所对每笔大宗交易的成交进行确认，并将确认结果发送给相关的证券商。”根据深圳证券交易所《交易规则》的规定，正常交易时间为交易日15：00。47、目前，我国对（）实行T＋3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T＋1与T＋3。T＋1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等：T＋3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳答案是A选项。48、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。A、9.25B、9.26C、9.27D、9.28【参考答案】：A【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9．05元)最近的价位，即9．25元。49、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【参考答案】：C50、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、签署《风险揭示书》和《客户须知》B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。本题的最佳答案是D选项。51、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C52、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）(R为股权登记日)。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【参考答案】：B53、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。54、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1000D、5000，5000【参考答案】：D55、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司【参考答案】：A56、深圳证券交易所网络投票基于（）。A、交易系统B、互联网C、交易系统和互联网D、分公司系统【参考答案】：C【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。57、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券托管B、证券存管C、证券交付D、证券交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。58、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、歼广B、申报C、成交D、委托【参考答案】：D59、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。A、证券经纪商B、投资者C、证券交易所D、标的物【参考答案】：D【解析】经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。60、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、出具资产托管报告B、安全保管集合资产管理计划资产C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来【参考答案】：A,B,C,D【解析】四个选项都是正确的。2、现行的证券交易竞价方式有（）。A、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：C,D3、下述（）说法是正确的。A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D4、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动B、在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖C、证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行D、委托其他证券公司代为买卖证券E、经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金【参考答案】：A,B,C,D,E5、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。A、定期交易系统B、连续交易系统C、指令驱动系统D、报价驱动系统【参考答案】：C,D6、权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（）。A、权证涨幅价格mm权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-Et收盘价)X125%X行权比例B、权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例C、权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例D、权证跌幅价格权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例【参考答案】：A,C7、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A、交易价格B、挂牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【参考答案】：B,C,D【解析】全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期，回购期限最短为1天，最长为1年，参与者可以在此区间内自由选择回购期限，不得延期。8、投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点包括（）。A、投资者投票要选择买入B、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单C、不符合规定的投票申报，视为未参与投票D、在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权【参考答案】：A,B,C,D【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点。①投票代码及投票简称，投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”；②买卖方向，投资者投票要选择买入；③价格，在“委托价格”项填报股东大会议案序号，每一议案应以相应的委托价格分别申报；④数量，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；⑤对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；⑥不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。9、按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。A、自然人帐户B、法人帐户C、境外投资者帐户D、基金帐户E、证券经营机构帐户【参考答案】：A,B,C,E10、根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责结算业务。A、电脑操作B、财务核算C、结算操作D、投资运作E、市场分析【参考答案】：A,B,C11、上海证券市场的投资者在委托买卖证券时需支付的税费包括（）。A、委托手续费B、佣金C、过户费D、印花税【参考答案】：A,B,C,D12、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A、建立防火墙制度B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C、建立独立的实时监控系统D、提高自营业务运作的透明度【参考答案】：A,B,C13、建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。A、证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B、当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C、当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D、证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕【参考答案】：A,B,C【解析】D项应为：证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。14、证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。A、认购权证B、国债、公司或企业债C、证券投资基金D、A、B股【参考答案】：A,B,C【解析】自营业务买卖的对象不包括B股。15、下列交易属于证券交易的是（）。A、股票交易B、债券交易C、存货单交易D、基金交易【参考答案】：A,B,D16、以下回购品种中不属于深圳证券交易所推出的品种的是（）。A、14天回购B、182天回购C、270天回购D、5天回购【参考答案】：C,D17、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：A,B,D18、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、新股申购未到期的C、撤销当日有申报D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期的；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。19、关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日B、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。20、在我国，专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、银行用于卖出证券公司质押股票D、基金【参考答案】：B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A、证券公司的营销人员直接销售B、直接邮寄宣传单C、经纪人和独立财务顾问D、证券公司营业部的直接销售【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。2、深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、即时成交剩余撤销申报D、全额成交或撤销申报【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。3、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。4、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P56—57。5、开立证券账户应坚持（）的原则。A、真实性B、准确性C、可靠性D、合法性【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24^6、证券经纪业务禁止行为包括（）。A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉经纪业务中的禁止行为。见教材第四章第五节，P139。7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。8、股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。9、证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。A、客户认为自己被公司或营销人员忽视B、营销人员不愿意承担错误及责任C、营销人员的服务承诺未兑现D、营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。10、经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。A、申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实B、证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致C、《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D、客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P92。11、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A、总数B、市值C、收益率D、其占公司总股本的比例【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定0见教材第三章第二节，P69。12、深圳证券交易所协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易(除公司债券外)C、双边交易债券的大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。13、法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。A、证券结算账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、资金交收账户【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。14、证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（）的原则。A、公开B、公平C、公正D、公信【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P36。15、证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A、委托人身份B、委托内容C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。16、证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。A、负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算B、更新客户资金账户的余额C、向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额D、根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。17、下列说法错误的有（）。A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C、连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。18、在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户【参考答案】：A,C【解析】AC。客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的．证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。19、对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（）等。A、设立满2年B、主营业务突出，具有持续经营记录C、公司治理结构健全D、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业【参考答案】：B,C,D20、下列属于交易所会员义务的是（）。A、遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D、按规定缴纳各项经费E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册【参考答案】：A,B,C,D,E四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。【参考答案】：正确2、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）【参考答案】：错误【解析】应为超过已开通席位总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。3、在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）【参考答案】：错误【解析】B。在净额清算过程中，清算价款时，在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。4、投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．01元，实行10%的涨跌幅限制。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。5、投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（）【参考答案】：正确【解析】投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中托管。6、在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（）【参考答案】：错误【解析】在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。7、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）【参考答案】：正确【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第l7号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。8、二级市场ETF清算与交收中，ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则，即ETF份额净值与对应组合证券的市值、现金代替之和相等。（）【参考答案】：错误9、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）【参考答案】：正确10、上海市场和深圳市场都允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（）【参考答案】：错误11、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）【参考答案】：正确【解析】债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方(申报时为买方)；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方(申报时为卖方)。12、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）【参考答案】：正确13、根据我国现行的交易制度，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔申报价。（）【参考答案】：错误14、在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。15、停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。16、具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。17、结算参与人同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）【参考答案】：正确18、大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（）【参考答案】：正确【解析】【解析】大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。19、在证券公司从事自营业务时，证券公司可以自主选择交易品种、交易价格以及投资交易的风险和收益。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】交易的收益具有不稳定性和风险性。20、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（）【参考答案】：正确【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。21、证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。22、交易型开放式指数基金(ETF)是指经依法筹集