三月中旬证券从业资格《证券基础知识》第五次综合检测卷

三月中旬证券从业资格《证券基础知识》第五次综合检测卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。2、（）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A、国债基金B、股票基金C、指数基金D、货币市场基金【参考答案】：B3、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费勇后，其偿付的优先顺序依次是（）。A、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、普通股股东、债权人、优先股股东【参考答案】：B4、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【参考答案】：B5、可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A、发行要素B、适用的法规C、所换股份的来源D、发债主体和偿债主体【参考答案】：A6、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：B【解析】考点：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。7、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【参考答案】：C8、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。A、平价权证、价内权证和价外权证B、认购权证和认沽权证C、认股权证和备兑权证D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证【参考答案】：C9、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A、可转换优先股B、参与优先股C、股息率可调整优先股D、累积优先股【参考答案】：D10、当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。A、合伙组织B、股份有限公司C、有限责任公司D、行业协会【参考答案】：A【解析】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P20。11、证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。A、信托B、转托管C、集合D、自愿【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P119～120。12、在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（）。A、浮动利率债券B、优先股C、普通股票D、保值贴补债券【参考答案】：B【解析】购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券，如优先股票、债券。因为它们的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，其实际收益率就会明显下降，所以固定利息率和股息率的证券购买力风险较大。13、决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D14、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D15、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。A、B股B、H股C、红筹股D、L股【参考答案】：C【解析】红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。16、对社会公益基金认识不正确的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【参考答案】：B【解析】企业年金不属于社会公益基金。故选B。17、关于社会公益基金，下列说法错误的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【参考答案】：B【解析】社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金不属于社会公益基金。18、凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A、2‰B、3‰C、4‰D、5‰【参考答案】：A19、截至2006年底，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A、34B、44C、54D、64【参考答案】：B20、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。A、政府证券B、上市证券C、非上市证券D、公司证券【参考答案】：C【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。21、反映证券市场容量的重要指标是（）。A、股票市值占GDP的比率B、证券化率C、证券市场指数D、证券市场价值【参考答案】：B22、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A、附有赎回选择权条款的债券B、附有出售选择权条款的债券C、附有可转换条款的债券D、附有交换条款的债券【参考答案】：D【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。23、安全性最高的有价证券是（）。A、国债B、股票C、公司债券D、企业债券【参考答案】：A24、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D25、武士债券的面值为（）。A、美元B、日元C、发行国货币D、国际货币单位【参考答案】：B【解析】武士债券（Samuraibonds）是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。所以B选项正确。26、下列证券交易市场中，属于场外交易市场的是（）。A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、纳斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场【参考答案】：C【解析】C选项的纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都是证券交易所市场。27、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A、社会保障税；社会保险基金B、社会保障税；企业年金C、社会保险基金；社会保障基金D、社会保险基金；企业年金【参考答案】：B【解析】答案为B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。28、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A、股票发行溢价B、接受的赠与C、资产增值D、因合并而接受其他公司资产净额【参考答案】：A【解析】考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。29、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.O0元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A、2158.82点B、456．92点C、463．21点D、2188.55点【参考答案】：D【解析】加权股价指数=(95*7000+19*9000十82*6000)/(5*7000+8*9000+4*6000)*1000=2188．55。30、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息可调整优先股【参考答案】：B31、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金【参考答案】：B【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。32、不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A、健全性B、合法性C、制衡性D、独立性【参考答案】：B33、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A、3年以下B、3～5年C、3～7年D、1～5年【参考答案】：B【解析】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。34、我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。A、最低B、最高C、最终D、名义【参考答案】：A【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。35、全国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以（）。A、进行再质押B、进行抵押C、同业回购D、只能单向卖出【参考答案】：D36、我国第一家专业性证券公司是（）。A、中信证券公司B、深圳特区证券公司C、海通证券公司D、华泰证券公司【参考答案】：B37、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A、上市交易的股票B、期货C、上市交易的国债D、上市交易的企业债券【参考答案】：B【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。38、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P262。39、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。40、我国金融债券的发行始于（）。A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1982年D、1994年，我国政策性银行成立后【参考答案】：A41、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A42、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。A、14%B、10%C、6%D、4%【参考答案】：C43、对股票价格有直接影响的因素是（）。A、经济增长B、经济周期循环C、货币政策D、财政政策【参考答案】：C【解析】中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。44、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：①支付职工工资和社会保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A、①②③④⑤B、②①③④⑤C、③②①④⑤D、③①②④⑤【参考答案】：B【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和社会保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。45、下列说法错误的是（）。A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次【参考答案】：D46、我国股市一般采用（）的委托有效期。A、当天有效B、约定日有效C、撤销前有效D、5N有效【参考答案】：A【解析】交易委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。47、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。A、基金份额上市交易的条件B、基金份额发售及宣传推介活动的规定C、基金管理人的职责及禁止行为D、基金运作方式转换的要求【参考答案】：B48、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制【参考答案】：D49、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国乐业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B50、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。51、收益保证型产品可进一步细分为（）产品。A、保本型产品和保证最高收益型B、盈利型产品和保证最低收益型C、保本型产品和保证最低收益型D、保本型产品和盈利型【参考答案】：C【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节，P196。52、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A、刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B、勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D、严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事【参考答案】：C53、证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销艾务的承销金额的（）计算风险准备。A、5%2%B、10%5%C、15%10%D、10%2%【参考答案】：B54、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A、10B、12C、15D、20【参考答案】：B55、以吸收个人的小额储蓄资金为主的“储蓄债券”属于（）。A、流通国债B、非流通国债C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B【解析】非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为“储蓄债券”。56、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。A、短期债券B、实物债券C、凭证式债券D、记账式债券【参考答案】：B【解析】实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。57、按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位【参考答案】：B58、（）是具有标准格式的债券。A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、电子债券【参考答案】：A59、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C、公司股本总额不少于人民币3000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【参考答案】：C60、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、在证券发行市场上，中介机构主要包括（）。A、证券公司B、会计师事务所C、律师事务所D、资信评级公司【参考答案】：A,B,C,D2、作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（）。A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、风险不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】答案为ABCD。债券与股票的区别：(1)权利不同；(2)目的不同；(3)期限不同；(4)收益不同；(5)风险不同。3、股东大会的权力包括（）。A、修改公司章程B、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议C、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案D、对发行公司债券作出决议【参考答案】：A,B,D4、决定基金期限长短的因素主要有（）。A、发行规模B、宏观经济形势C、基金本身投资期限的长短D、基金份额交易方式【参考答案】：B,C5、证券发行市场的基本功能（）。A、为资金需求者提供筹措资金的渠道B、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D、为企业和投资者提供规避风险的途径【参考答案】：A,B,C6、国际债券的发行人主要包括（）。A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业【参考答案】：A,B,C,D7、监察系统的日常监察包括（）。A、行情监控B、交易监控C、证券监控D、收益率监控【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P224。8、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取（）措施。A、限制业务活动B、责令暂停部分业务C、撤销其有关业务许可D、指定其他机构托管、接管【参考答案】：A,B【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。9、证券市场的基本功能有（）。A、资本配置功能B、资本定价功能C、筹资一投资功能D、融资功能【参考答案】：A,B,C【解析】证券综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能、资本配置功能。10、下列关于股利政策的说法中，正确的有（）。A、体现了公司的发展战略和经营思路B、针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润C、采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策D、是股份公司稳健经营的重要指标【参考答案】：A,B,C,D【解析】股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现．了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。11、资本市场包括（）。A、中长期信贷市场B、股票市场C、债券市场D、基金市场【参考答案】：A,B,C,D12、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（）。A、票面价值B、偿还期限C、利率D、债券发行者的名称【参考答案】：A,B,C,D13、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D、证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保【参考答案】：A,B,C14、公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。A、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元B、公司债券的期限为1年以上C、公司债券的期限为3年以上D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件【参考答案】：A,B,D15、证券投资基金的作用有（）。A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道B、丰富和活跃了证券市场C、有利于证券市场的稳定和发展D、有利于证券市场的国际化【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券投资基金的功能：1、投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道。2、投资基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长。3、投资基金对证券市场的法则具有重要意义。第一、投资基金的发展有利于证券市场的稳定。第二、投资基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的发展和出现增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。4、投资基金促进了证券市场的国际化。因此全选!16、契约型基金与公司型基金的区别是（）。A、资金性质不同B、投资者地位不同C、基金营运依据不同D、发行规模不同【参考答案】：A,B,C17、影响认股权证价值的因素主要有（）。A、普通股市价B、剩余有效期间C、换股比例D、认股价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】影响认股权证价值的主要因素：换股比例、认股权证存续期、相关资产波幅、相关资产价格18、利率期权合约通常以（）为基础资产。A、政府中长期债券B、欧洲美元债券C、大面额可转让存单D、政府短期债券【参考答案】：A,B,C,D19、股票发行的定价方式，可以采取（）。A、协商定价方式B、一般询价方式C、累计投标询价方式D、上网竞价方式【参考答案】：A,B,C,D20、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A、期货基金B、期权基金C、认股权证基金D、指数基金【参考答案】：A,B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、试点证券公司的各项创新活动接受（）的监管。A、证券交易所B、中国证监会及派出机构C、中国证监会的派出机构D、中国证券业协会【参考答案】：B2、证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P269。3、关于亚洲债券的叙述正确的是（）。A、亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券B、亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场C、2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券（即熊猫债券）D、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思【参考答案】：A,B,C,D4、（）属于基金性质的机构投资者。A、证券投资基金B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13。5、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段【参考答案】：A,B,C【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P40。6、关于恒生指数的叙述，正确的是（）。A、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B、它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算C、恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点D、2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数【参考答案】：A,B,C,D7、证券投资基金的特点是（）。A、集合投资B、分散风险C、专业理财D、稳定市场【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P120。8、股票发行的定价方式，可以采取（）。A、协商定价方式B、询价方式C、公开招标D、上网竞价方式【参考答案】：A,B,D【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。9、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。A、证券公司变更名称B、证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C、证券公司变更持有5%以上股权的股东D、证券公司设立，收购或者撤销分支机构【参考答案】：B,C,D10、上海证券交易所的样本指数有（）。A、上证成分股指数B、上证50指数C、上证红利指数D、新上证综指【参考答案】：A,B,C11、成长型基金可分为（）。A、稳健成长型基金B、一般成长型基金C、积极成长型基金D、专业成长型基金【参考答案】：A,C12、奇异型期权在（）上与标准化的交易所交易期权存在差异。A、选择权性质B、基础资产C、期权有效期D、期权定价方式【参考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节。P177。13、货币基金利润分配的规定有（）。A、可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益C、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D、每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139～140。14、证券公司从事证券承销业务的具体方式为（）。A、直接发行B、包销C、代销D、公募发行【参考答案】：B,C15、债券直接收益率（）。A、能全面反映投资者的实际收益B、忽略了资本损益C、不能全面反映投资者的实际收益D、反映了投资者投资成本带来的收益【参考答案】：B,C,D【解析】债券直接收益率又称本期收益率、当前收益率，指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。直接收益率反映了投资者的投资成本带来的收益，但是忽略了资本损益，不能全面反映投资者的实际收益，所以A选项不正确。16、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（）。A、交易通信网B、信息服务网C、证券报刊D、因特网【参考答案】：A,B,C,D【解析】2009年证券市场基础知识第197页.信息系统由1.交易通信网2.信息服务网3.证券报刊4.因特网17、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）。A、接受他人委托从事证券投资。B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C、向委托人承诺证券投资收益。D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。18、普通股东享有的权利包括（）。A、查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询B、依法转让持有的股份C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D、直接经营决策权【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P66。19、与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（）。A、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益C、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美兀支付D、某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制【参考答案】：A,B,C,D20、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）。A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【参考答案】：A四、判断题（共40题，每题1分）。1、存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。（）【参考答案】：错误【解析】存托凭证(DepositoryReceipts，简称DR)，又称存券收据或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。2、开放式基金只能代理发行而不能自行发行。（）【参考答案】：错误【解析】开放式基金既能自行发行，也能代理发行。3、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（）【参考答案】：错误4、固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。5、累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权不可以集中使用。【参考答案】：错误【解析】累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。6、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（）【参考答案】：正确7、RQFII业务试点参照现行QFII管理，但是不实行托管人制度。（）【参考答案】：错误【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。8、增发新股、发行可转债、配股都属于上市公司重大事项，根据规定，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，才能实施或提出申请。（）【参考答案】：正确【解析】对于规定的上市公司重大事项，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，才能实施或提出申请。增发新股、发行可转债、配股都属于上市公司重大事项。9、我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（）【参考答案】：错误10、股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。（）【参考答案】：错误【解析】股票分割使投资者所持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，因此股票分割往往会刺激股价上涨。11、在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）【参考答案】：错误【解析】在证券交易所内，参加交易的是具备会员资格的证券经营机构，一般投资者不能直接进行证券交易。12、简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P237。13、上市开放式基金LOF(ListedOpen--endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（）【参考答案】：错误【解析】我国的LOF(ListedOpen--endedFunds，上市开放式基金)是深交所推出的。14、我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。（）【参考答案】：错误【解析】我国《证券法》第二条规定，《证券法》只调整在中华人民共和国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易行为。15、实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）【参考答案】：正确【解析】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P201。16、股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。（）【参考答案】：正确【解析】股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。该收益率可用于计算已得的股利收益率，也可用于预测未来可能的股利收益率17、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（）【参考答案】：错误【解析】在我国，有面额股票的发行价可以高于或者等于票面金额，但不能低于票面金额。18、我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）【参考答案】：正确19、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）【参考答案】：错误【解析】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。20、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（）【参考答案】：错误【解析】应该是英国的海外和殖民地政府信托。21、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（）【参考答案】：正确【解析】A。略22、记账式国债的发行分为证券交易所