2022年期货从业资格考试题库自测300题（易错题）(甘肃省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】BCI8Y6F2Z10A8I5A7HX10Q7B4F2F6Z5G8ZK10O5V8L6V7H4Y52、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCI6E8E6G4O2H2L2HV10U8E5X2L8M5R8ZJ3M6D10B9E6F6L83、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2【答案】ACG1E8R8D8X10P3T4HO1Y6C1V10J8L9G8ZR1P3J4A9P6T9Q64、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管【答案】BCY9E6E2S2V5D4B9HU3G10Q4M10S4C2P7ZI3V1Q8R5R8M3W25、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCU1L4T1B3Z3D9K10HO9K9M5P10J1R4J4ZZ3N4F1L3X10C7J106、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6【答案】ACC8Q4F2G6G8O10J7HV4I5X10D2F3O2V8ZM10Y10B2R1Y9G9D77、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACI4H8P7L2U7G7E6HP9B7K4L9G1Y6T7ZN6Y5S2W4O9E10N58、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理【答案】ACC8U1X10Y1N6E4Z9HJ7Z3Q9Q3T5D7A6ZI2G5B9P7D3K9K79、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACA6Z9D1R3N3Y2R8HK9Q9P9G10Y8P5W2ZB7V8V10C8P6K1L310、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCD1C6H6E5B8U4L6HC8L7Z3K7E9E7Y10ZU8U8K9Y10B2I1L311、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCJ4S9A1K4A2G7N6HC6P8S5L4S8Z2A5ZY8W9F2M8E8Z2S412、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.以上说法都不对【答案】ACR2A1C6D9V5X6Y2HM2N8W3Z4T5D5R4ZD4T8G3F8Z3H9Y413、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCP8Y9N8C3H9S9L2HL5M3V3P9N7W7Q3ZR4H9V6N9E1G4I614、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCB1F7W10L6P8U4Y3HL1S10W10Z2Q2J9I8ZK2A3P6D1E10X1E815、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCL6Z4E3Z2S6M10T4HH10T3O9I2L9S4D4ZG1I8N10Y1Z10Y6Z916、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCM9G10Z1H4U1R1F10HT6K10Y8L6S3G9Z1ZP3L2W7O7R2V3T717、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACY7E7P5Y10G5U5V4HL7N10Y1P10W9J3U8ZF4K5Y4K8M3X6O918、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACU7Q3K5D10P10W5D1HG7J3U1E2A4R2Z7ZQ3W4R7S5E6L6U219、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】BCS7M4G7Q4L7W1N1HQ3T3N1P1E4A4E8ZN7V10Q8N7U8C6W620、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCX1K6E4U3D5V6F8HE3U4Z5R9Q9B10Z6ZK6F6H7C5F3L3U621、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCG10P5I1E8X7D5U4HC8Y9V5Z9Z5B4H1ZB6G6R1I10Y1Y5P122、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACO6R5V5H9S5H5B8HS3F8U4E6S8X7Q3ZG10D3K5Z5W2M1E223、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管【答案】BCY2E1L3F3B4F4H3HQ7U7B5Q3Y7V3L8ZT1H6C10A6N6F7O324、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会【答案】BCX10J5O3T1K7S10D10HS8V6C7C9S2W4V1ZF5Z2K9P8S7Y7O125、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACI9D4W6Y5C9C9I2HO1E9T4B6Z6X5Y1ZK4O2G5Z2O8C5C326、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACP3T4T10N8J2I8U1HC8L8W10I4S5O7C6ZO1X10P9B5I10E5R327、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A.内容

B.实质

C.过程

D.结果【答案】BCG5I9P2U10L7H5Y3HG6J2C9C1F5W7Y7ZV8G9N1Y1M6V6X728、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCJ6N10Y3S7U7P2M1HW1O7G9H2P2V1O3ZU3R9J1B10S2M5X329、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACG7D10U3K5C9H8B10HS2Y5X7N6N8A6N7ZW3T4N4A1O1H1Q830、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCR10U7E8R4V3B9V7HI3I6N1A9R2O1A6ZV4R9H2Z9D10U7C131、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCI2X3Y8E7O9Y1K6HN10Q3T3A1F2T10T2ZK8B5D1K10H7J9A232、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCW5W5Z7S10Z4Q7N2HW4T10T8T8R2O10S1ZP9D7Y4X6W1K4X633、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCL7P7P3Q3R4S9L3HB6O6J10U10X7J10T7ZP6X8C3C1L9L2N534、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放【答案】DCJ2S10W4O3H4P9K5HT3C8X10X7R8S3G9ZI6W8K9H1K5D3N535、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCW5Q4V9L7A9B7N7HW5J1J1F2G7S3J1ZX1F6H8T1C2E8Q536、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCB6X4U8D4O4I1B1HA1O10V6L1X1K8B1ZH8W10N8A8B2L2V437、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCY2I6F3X5X9P6R1HI3L3Z1S8L7L8F9ZU10W3A8X10G1W1S638、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACJ7U5J7Z8U5K7F10HC4V3K8C8X2R4F4ZK5W10D4O5U10Y7F139、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCR5G10U1Y9U10A6W4HY5A10B1A8J10X2X6ZY2D6J6L9S9K9Y240、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU8T4Z10D7L8A7X6HG9A10C10S5X10F3U3ZJ2S4A1Q3T9T9A541、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCC5A5E3C10L4J4T1HV5H2J4B1J1B1G9ZB1Z5F5U1A2U5O442、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCZ6P1X6L9L10S7X8HF4D4I1N10E1G8O7ZH2Y1P10T5Y4J6S243、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCV4Z4S1B4Q1B8T4HP6C3Y10C5U4V3T1ZX2N7Q10G6P10E2H144、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCN1E3D1V3F5Z9A1HT4Y10X1U2P9H5D9ZI4L1M9L10T6R1Z645、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCQ1C8E6G8A10E8O10HT10J4A5P9M4D9J1ZJ8G9K7G8T5W4K146、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACR10M3D9Y6E5T10Z5HJ3K3L6Y7G6D9K9ZX3Y5I4N3V8R6L747、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】DCF1G4P6V6K8S5D2HQ9F1Z5O8G4Z3P6ZV10D6Y1L9L1A3M1048、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCI6M9E5H7N5T6T5HW9M10B4P1B6N9Q3ZV7V2J8J7X10D7W349、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】BCG4Z8D5C8W3O6J2HX2K3Y1W2S3W5S2ZT8M5R4L4R9E5Q250、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专用账户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCD8C7I3S3X10K8F7HL4D9R7B9G8G5O1ZH4W6C7M2J7Q7W351、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCF8Y10H7Y2O5V7L9HG7Q3A1W7O7K9P9ZP2C6A2G5F1R9Q352、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCE3X1J8I10J7W9N2HA4H1I3Y4E2E3B6ZL2D1A3P7O5K4B753、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCM7U4B3F6B8W10J9HN10M1G5R5S9F10S2ZY7B9A6F6O2A6R354、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCI5F2W8Q10A10I5R7HJ2U6B10M7S10I5D10ZK3I6N4F9O7N4Q855、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACQ5M8R6F1E10Y2T3HQ7Z10U4R2A3C4Y1ZQ8N5M5W9K7I3X156、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCV4K2Z4G6A4G5S10HY8L6R3K4Y7D5P6ZO6I6K10Q9F8L9B157、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACG2K10C1E1H8F8F4HW5E1S2D9U4X4B1ZH9B5L5A2X1J10K1058、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACU6M9V3R10G8E9Y2HR9D4Q1L2C2L4B4ZK7X2K7O8H10O7Q959、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】DCI6H10B10N1V8I7I8HA7B8I1G9U2C8J9ZJ1I6I1Q7R2K6O960、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元【答案】ACC7F7H1D2O7E9C9HJ1M4I5I9Z8K4U2ZZ10M5H10K9G10X1I361、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCE7V6W7P3D3Z2N9HH4Q6O6K6S2Z2R5ZP1E3L9Y9B10Z8M962、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】ACQ5Y5S6K10V5K1U4HO3P8E6E9K2Y10S4ZP6T3K6U9S1Y1N1063、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACB6A3B8Z4D8G2A4HP8H7N7K6C10L4P7ZJ5T7T3K3W4O9A664、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACN4H4W5U8P4P1J5HB5D1F7B9D2J8B1ZG8V5N6I4S7B10V265、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACK8N10I1L5K9G5T9HX9S10W7J7O5O6K1ZR5D1Y3L7Q9C8Z466、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCN8D1P4O10P1F2H4HG7U9K2C4W6I3M4ZE2I3H6R5Q6J7E567、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACH3B5D10V8P1O7C5HT2I7Z7S3C7U6N5ZY1D4W2C10G2U3E968、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACB6P3Y4J3N5C7J7HS2H4K5V6R5W4K7ZQ4A10X4M2K2Q9X169、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACF1U4S4W9F8P7R10HU9Z7H5F1Z6Y5X8ZE7I2T4P10O8U5Q170、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCN2W4Z8T8D5R8D4HC7N6H4I8G4T6G9ZL3X6G5C7S2W5A271、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCW3F1J3Y10D7X8Q3HO1X9Y2N7G2C9Z9ZV10F2X6V2C1J7A1072、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部【答案】BCG6Z5Q10C2A3H10D7HR10B2L2K2O6V4S8ZF5S2C4B10U4W6H573、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACQ2M9W1X3V4A5W1HA10S8A1L4D9G1V6ZJ1C3Y5K8Y5Q6G574、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】DCG5F4A3V10O10T3Q10HV10S9J1K5O2X9X9ZS7O10Q1Y1M5N7O175、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】CCU5G5X5S6Z2L4J8HL10X1P4Q2K6X10R9ZT8R7N5N3H4I9F376、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用【答案】ACU2T5D10H7O3V9M6HK6W9K9X8L10U7D4ZR9V4Y2J1R2L7H877、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员【答案】ACX3C3N4I10N7I7X4HF1Z8F8C7L8B5K7ZW9F6D7N2O9U7J478、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCL10Y4B2T5V8W7B5HO10J1Q7F1Q3S3S5ZO7Y6Z1Z6W6V9G879、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCB10W9K2I4X1Y2C4HE8J10C9S8X1F8S3ZH4R10L7H7I6K8V880、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCF2L4Z10X9L10J7R6HH3P4B3L5O5B4K6ZC7D7S1W5X10R8S281、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCY6R3I3E4R8U3F3HC3J3T10I8W10I8U5ZR9H10V3L5P5P2S682、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACV10C8L4E10P8N2N6HQ1S3W4G3Z7M10B3ZM2T7Z9E8T7B8Q983、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCA6R3V3U8M3M1E9HD8Y3Z6F8X8B4W4ZQ3O4H10J2A4B7A884、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCT5E8D1P5V10X1M7HK1O3J9F10U5B7C7ZF8R10A4Q10X9O1T685、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】ACH9Y8U2B2B10B7H8HW5E8Q5N2P3Q10Y3ZU5M8G3A3I2I2O386、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCW8S1Z2X5W2F7A4HJ5M1D6W5V3H9S4ZO6Q7B2A10N4X1J1087、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCX2M7L3C6W10Q7N7HB2L8V8E3Z5J8I10ZV10N4F8J4F7F10H888、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCP1S6J8U3U9G3J7HM7P1M10J3V2N3W8ZG6M9F6R1E3V2M589、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCX4X9N6T5E9O10V9HX9G4Z8K1W10V5I5ZD2N9E5X9M1E1X390、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部【答案】BCR10V5Q8X2Q10U4Y4HN3H5A2D7D9M9T4ZU6C3H1C8D10A3K391、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCD4S7K9X3Y2H4F10HT7M9Y9E1Z5C3U4ZL2F8Z1O3A4T3P392、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCU8R1W2O7L5K2G10HU4K3W10O10R9H7S10ZA5X9P8J6W5G8F793、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCN10Q3V4F10N5M5Z8HH5F4H5T10Y9J1V2ZQ5J5F9I1G9K9S894、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCF6X8W1W5I9A10G10HY6C1D5G6A7R1S2ZH3U10L4P4G2N7S495、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货交易所【答案】ACY6Z3X10D8S7K5I10HN10P10Q5X3N2I7C7ZU8N4Y10F9M10R7Q396、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】DCK2K5L2I3X3N8I4HT3C8F1Y7C1Y7A2ZM8H1F9Q2C1O10Y797、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCP6X10S9J4F8D9E7HN3S2E6Q2C9Y4J10ZH10J5W2L1D4M10G1098、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCF10G9I5I2H2M4N8HM3K2Y3M5W9E6G3ZC5P7S3T7A4M3W599、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCG6H4R10F10S5M6K6HH10T3N9Z7G5U4U1ZA10K9Z7J4T4U4R3100、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCB5B9J3K9A2V5Z8HT10N5T4U3W1B5H9ZG2B5C3Q8F2N8H9101、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCV7Z8D9C10Z10N4D10HX9U3P9L4V5U2Z7ZQ10A4C4Q5V7Y4M4102、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCW8Z2C8V3H3P7G3HJ10P4I6B8G1Y3E3ZM2Q10I1Q1W1T9A2103、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCX10O1M4A6W2H8T4HT9R10R7G4N8Q10O6ZK10B1M9E3N6F2N7104、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个【答案】DCB1J7K6S2N10U3Q7HF5V7J3F1X7O9C3ZE5O9R2W9S4C9C2105、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACC3T9O6K5A3C7F4HA5X2R1N3T1Z3Q8ZU6Q5N5G9V1X4A10106、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCW9F8A5J2X8O3G1HC7G10A5S5A6D2T2ZQ6H3U5K8C4R4L5107、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任【答案】BCI9S10J2H2X10I1D9HE5T10J4A8O1B10Y3ZY5H4D9G3J9V2K2108、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCP1Q7T8Y4V8I8U1HQ9W8O3R6F10L8N3ZN3S9G2K7C1B6H3109、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行【答案】ACF4E3V9F10T8W10X6HI10Y7Q2A6G4U7P1ZE10S1D3L9A3O6T6110、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCO6H6M1K8O7M5O3HG10L3R8G1A8X2Q5ZO6V10V3K4S6M3E5111、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACZ3R2J6X10T4P6S1HB10F9T9B10V9C8Y7ZA3X2G2J9I5M7G3112、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACI5K8H2U1A1T3X10HP9K6V10C5I5L2Y2ZC9J1X1Z3M5S2I8113、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCS10F7M5X9G3D5Z3HF4V6U5H6W4F3N3ZP5H10A9T5G5H8M4114、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCF7M1Y6T1J8D10F10HG9C8M1U4J9W5X8ZG7J7N8T10P3B6W1115、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCT4H1B9R2X10S2X10HD2C2P1R2B7I10J3ZS7W7F8C7H2L4E5116、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCD5S5S1W7B1Z10A7HJ2B5A5U10A3F5J9ZB9Z7U2W7O6L1L7117、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACE3O10Z5X5J7S7R2HW7J1F10J8N7Q1M9ZL4H7Y10L9L5C5K1118、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCU5H1U4W4L6H4B2HD5Q7E2B4T1S8X4ZN6V1W7I2R10M6B2119、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCP1U5A4P1O9A2O7HS5T4G2M6W3C7F6ZX4K3N9X5G7R7X1120、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话【答案】DCG9I5M8V8U10S5W1HS8K2V8H4E2Y9B9ZT1Z1H5A3I7T4M8121、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】BCN9N5V4L6V6Z8V4HA1V5C9M10Y10J2U7ZU8K10R9L8D2E7W9122、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCY10X5M2S3A7N1C3HJ7Q8W1G4N10Q10D6ZG1Y4N8G9N9X8D5123、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCH3P4S8J10R9U10S1HT10Y10S10Q9T5R10R6ZZ4P4P3O6G2O9A2124、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACH5E7Y4U5U3N5W5HD6A5W4P10D3A10T2ZP8O8B1J8I8X4G6125、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCY9N7C1N7Q4F8W3HX1G10Y6P7L1P5W1ZU9O1Z2G4U6G3E3126、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％【答案】DCH8I8E2P5G7F9L7HW3S1L1N4B5A8O8ZD4L3Z6E4Y6T10E4127、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCM8L4F2K9K6C4F10HL7V6B1A5W1Z4J2ZU7D1S4C9J3U2C2128、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCE1M2V2J4L4Q8Q9HC10Y9S3B9Z3X9Z10ZH3B3U2E7X5V1G7129、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACV9M3U2W1N7C8V3HI9R3A1G2X10H4L3ZG4X2W10K8P3S4U9130、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】CCK9Q9G5V4Z4T3J7HS9A3A1T6K9E5F8ZC9I6A1A2Q1C1J6131、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCO10J8K8K2Y1C10W3HC7L1D7B6I7Y6I4ZV7U6M5E10W2E9S4132、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCO1Y8I10N2F4W7D4HW5R2W9X3M3G8K2ZI4J9D10R5G6I2G1133、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACT8J8Q5K9Q5H7K6HB5R2G4T3O9Z8B8ZV2U2D3D10K5Q5B2134、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCD3Q10B1Q7F9I10P8HU8C10F6L6A6P6P2ZU2C4Y5K7Q9F2C7135、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】BCV4P5O7W2N9Y6X6HF9J7F4H1D8U10C5ZJ9M3Q3N3H10A5D4136、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】ACF1F7S6C2D2R6U4HK2C7A3S3L6S4K9ZW7M5E2G2Y8C4V6137、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCV9C4X8O8R9O1X3HQ6I2M5C4M2X8S1ZA1U6H4W4D1S1I8138、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCV5N1Q4T3E9W8T10HP1R5G7A6R10E5M9ZK10B2U3K4K8H7L2139、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACO3C4P5R8X1J7E9HO8K9C2E9A5H3F4ZS9G1V7R6V5J5B10140、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会【答案】CCJ7C9F1S4U1Q4F4HH10A2O4Q10Y6G1Y8ZI10X7U7M6D5C8E2141、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCZ10D10Z3D10Q9K1W5HZ4H4M10F8N3L10W4ZA10L2V2N10T3U1W10142、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCK4Q10J5E10H8K3W4HL4L1U10B3B6I4E7ZV4Q8O9M7O6V10M5143、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCJ5S2K8V2X1R7W10HS8Y8K8J8J1I4C2ZW8Q6R9H2F3L10L2144、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCC5Y5X6U3D5F7B9HN8K7K2Y1F8B1H10ZW6I10E6S9Z2Y7J1145、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCC5R7P4C4U3U6S7HP5F6Z1R1M1W8A6ZR4E10O2P2J5H4Q6146、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCJ9Z8H8S7K6L5W3HZ3X4I8Z2H1E6Y3ZT2P10S4H7W3O9X5147、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】BCN5S8O10X9T8J4X3HZ1Z10G7V4X7W1O8ZR10Q4A2T4A2I8G6148、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCT3F8J9N10Y3S3K10HY9V2I8A1A3N6Q8ZN10Q10G2N3W10O5B4149、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCM2V9C6H3S1Q5P5HD9K6Z7D5Z3P3W8ZQ4R9U6P2A5F2O10150、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCX2G5B10N7K4F5Q5HC10N5Y5W2G3U1Y7ZO5F5D4R9P3E1Y8151、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对【答案】CCA8B7L7B10T8F3B9HX8E4F6M7G4Z9X9ZC10D8W10Z9Q3D10W6152、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCX2R7W2E8V2U9F7HX10T9S10Y9N3G10O4ZE5M1H7Z3D1W4A5153、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCW2R7F10H3J5D9Q2HA6H1L2S1X6Z2K7ZA5R3A9R8I8C4D1154、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCL1Q4G4K4Y7W4N6HP6Q6N10F9F7D10S6ZI5U8J8F9V1M2I7155、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％【答案】BCW5Z2W4C3X6R2X3HX7D1J8O1S5Y7C1ZK10V3Y4H8N4F7O4156、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCC2G5F6R7A6Z2E10HI2T2Z6N6V9H3G3ZW7H6Q3Z7E1I5K5157、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACQ6H2W9M5E10Y6B8HX2A2Z2R8P5X8K3ZN1T10L10P2L8S10R3158、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACP1R5G6E7E7C1W8HE2G9A1Q2J8O8O7ZG4E3C8V2L5E6Q6159、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度【答案】ACA10S1G5J1H8C6E6HP10P8I10I3M8F10B6ZM8K7K8T5K10T4S10160、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACP8W6W2C2O3K5X5HG2V6X4I9E9P5A1ZF4M6B5E4I8L2M7161、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCT8K6O2V6B9E2B5HZ9Z3I5E7O10E6M8ZT8G9M8Y10S7C1N10162、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCV8P10L8B10R6R6J10HQ2R6G4H8S5F9W1ZV8E8A10X5K4D4M10163、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCP9M8W10I6Z5F8Q5HQ5P3R10J3F10M4K2ZA8S8D10R9M7F1H7164、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCW4G2D4I7F4J4M9HR10H9M8D3A7L9D4ZH9U3K8O3U7C2Z1165、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCZ3E4W3D8P6R5S2HR9B1K3M1D5D1D5ZQ7Z6T7P5G5X6B1166、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCM4C8Q4M8G4Q4W4HK4Y10Z5R3J7S4F1ZH7P5S5B6Z10F2F7167、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCL6D4P3W3V4M9O7HV5R3I4M5T5X6Y10ZZ10K7H1C4D7K1R10168、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCV9V1B6S9U9Z1C4HZ6I2M10Q2R6T3H9ZG4T9M1Y6S7K8F9169、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCE10O2D4X8Q2C7T3HY10F9E5R9D1A6H7ZL4Z6S3H4X9E1M8170、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCZ10C3P5E5H7K1D8HL6G2O2V6G3P9K6ZP7P9K4G3B2X4Z4171、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会【答案】CCI6L2N4W4W9H6P5HT9V6S5N5A10W1P8ZI2T8W7Q10L5U3F4172、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知