2014年11月份统一考试证券交易考前押题七不带答案

2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第1题：单项选择题(本题1股份报价转让采用（）2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第1题：单项选择题(本题1股份报价转让采用（）A.多边净额结算B.逐笔全额非担保交收结算C.现金结算D.分级结算【正确答案】第2题：单项选择题(本题1下列不属于证券公司自营业务内部控制主要防范的风险是（）。A.规模失控B.决策失误C.超越授权D【正确答案】第3题：单项选择题(本题1以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60【正确答案】第4题：单项选择题(本题1足3万元的，处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.1万元以上10C.5万元以上50万元以下D.2万元以上20【正确答案】第5题：单项选择题(本题1单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日A.15%B.C.25%D.【正确答案】第6题：单项选择题(本题1行为，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10C.5倍以上10倍以下D.3倍以上5【正确答案】1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、310第1唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第7题：单项选择题(本题1()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户A2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第7题：单项选择题(本题1()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户A.董事会BC.业务执行部门D【正确答案】第8题：单项选择题(本题1客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D【正确答案】第9题：单项选择题(本题1企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供（）企业年金基金监管机构出具的企A.中国证监会B.工商行政管理局C.劳动保障部门D.财政部【正确答案】第10题：单项选择题(本题1登记结算公司及其代理机构办理投资者査询（）。A.证券余额B.证券变更记录C.开户资料D.新股配售及中签【正确答案】第11题：单项选择题(本题1证券账户持有人查询证券余额可在办理了（），凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管A.指定交易日BC.指定交易的次日起D【正确答案】第12题：单项选择题(本题1信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。A.订金B.押金C.保证金D.定金【正确答案】第2唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第13题：单项选择题(本题12014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第13题：单项选择题(本题1证券经纪业务营销活动不包括（）。A.客户招揽B.产品及服务销售C.客户服务D【正确答案】第14题：单项选择题(本题1法所得不足3万元的，处以（）的罚款。A.1万元以上30万元以下B.3万元以上30C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50【正确答案】，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5足3万元的，处以3万元以上30员单处或者并处警告、3万元以上10从业资格。第15题：单项选择题(本题1A.1993年12月B.1994年10C.2002年12月D.2003年1【正确答案】第16题：单项选择题(本题1A.证券交易所B.证券公司营业部C.中国证券登记结算有限责任公司D【正确答案】第17题：单项选择题(本题1在全国银行间债券市场中，确认成交须经过的过程是（）。A.对话报价——确认B.公开报价——确认C.单边报价——确认D【正确答案】在全国银行间债券市场中，确认成交须经过“对话报价——确认”的过程，即一方发送的第3唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第18题：单项选择题(本题1在证券交易所质押式回购的清算和交收中，购回价格的计算公式为（2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第18题：单项选择题(本题1在证券交易所质押式回购的清算和交收中，购回价格的计算公式为（）A.100+成交年收益率X100X回购天数B.100+成交年收益率X100X回购天数÷360D.成交年收益率X回购天数【正确答案】在证券交易所质押式回购的清算和交收中，购回价格=100+成交年收益率X100X÷360第19题：单项选择题(本题1关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）【正确答案】根据《证券交易所管理办法》第45，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C第20题：单项选择题(本题1自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）风险。A.合规B.市场C.经营D.道德【正确答案】第21题：单项选择题(本题1自营业务与经纪业务相比较，根本区别是（）。CD【正确答案】第22题：单项选择题(本题1证券交易所竞价交易中，买卖权证的申报数量为（）A.10B.C.100D.1【正确答案】第23题：单项选择题(本题1投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转人TA系统，（）日TAA.TB.第4唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七C.T+2D.【正确答案】投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，T2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七C.T+2D.【正确答案】投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，T+1日，TA系统将有效申报处理结果发送转入方代销机构、基金管理人；自T+2日始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。第24题：单项选择题(本题11%B.2%5%D.【正确答案】证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量及持有权证数量达到或超过可流通数量第25题：单项选择题(本题1额2500万元。买入股票40万股，均价为每股20元；申购新股500万股，价格每股5元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入（）万元。（不考虑各项税费）A.600B.3300C.2500D.【正确答案】①买股票应付资金=40X20=800（万元）；②申购新股应付资金=500X5=2500（）；③应付资金总额=800+2500=3300（万元）；④需回购融入资金=3300—0=800（万元）第26题：单项选择题(本题1A.股票认购证BC.网上定价公开发行D【正确答案】第27题：单项选择题(本题1A.账户变更的方式BC.账户重新登记的方式D【正确答案】第28题：单项选择题(本题1在结算账户的管理中，结算备付金利息每（）结息1次。A.季度B.月度C.星期D【正确答案】第5唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第29题：单项选择题(本题12014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第29题：单项选择题(本题1收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A.10%B.C.30%D.【正确答案】第30题：单项选择题(本题1有限公司为其确定的最低结算备付金比例为15%，则2算备付金应为A.3.33B.C.3.41D.【正确答案】最低结算备付金=上月证券买入金额÷上月交易天数X最低结算备付金比例=500÷≈3.41（万元）第31题：单项选择题(本题1设立证券公司应当具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好,最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.3；2B.2；C.3；1D.2；【正确答案】第32题：单项选择题(本题1对于交易席位转让,证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是A.3B.C.10D.【正确答案】第33题：单项选择题(本题1下列选项中，（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场A.证券公司BC.境内居民个人D.投资B【正确答案】第6唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第34题：单项选择题(本题1上海证券交易所债券交易和竞价交易的单笔申报最大数量不得超过（2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第34题：单项选择题(本题1上海证券交易所债券交易和竞价交易的单笔申报最大数量不得超过（）A.1万张B.10C.1万手D.10【正确答案】上海证券交易所债券交易和债券质押式回购交易竞价交易的单笔申报最大数量不超过1。第35题：单项选择题(本题1上海证券交易所每个交易日的（）A.9:15?9:25B.C.13:00?15:00D.【正确答案】关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每个交易日9:20~9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券361分)涨跌幅价格的计算公式为（）A.涨跌幅价格=前开盘价X（1X涨跌幅比例）B.涨跌幅价格=前开盘价X（1±涨跌幅比例C.涨跌幅价格=前开盘价和收盘价的中间价X（1X涨跌幅比例）D.涨跌幅价格=前收盘价X（1±涨跌幅比例）【正确答案】涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价X(1±涨跌幅比例）第37题：单项选择题(本题1在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段当日无交易的，（）视为A.前开盘价格B.前开盘价格和前收盘价格的中间价C.前收盘价格D.前最低卖出价格【正确答案】第38题：单项选择题(本题1目前，我国投资者交易结算资金已经实行（）制度。A.第三方存管B.商业银行托管C.证券公司存管D【正确答案】第39题：单项选择题(本题1A.证券的回转交易B.证券的远期交易第7唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七C.证券的期权交易D【正确答案】2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七C.证券的期权交易D【正确答案】第40题：单项选择题(本题1合格投资者自接到减持通知之日起的（）。A.3B.5C.10D.【正确答案】当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A第41题：单项选择题(本题1按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以开展）D【正确答案】第42题：单项选择题(本题1证券经纪人在执业过程中，不属于证券公司的授权从事的活动为（）。B【正确答案】。第43题：单项选择题(本题1在证券经纪业务确立阶段，需要三方共同签署的文件是（）。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D【正确答案】第44题：单项选择题(本题1分)证券业协会是证券业的（）组织。A.营利性B.自律性C.监督性D【正确答案】第8唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第45题：单项选择题(本题12014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第45题：单项选择题(本题1负责的主管人员和其他直接责任人员给予的处罚不正确的是（）。AD【正确答案】告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5不足10万元的，处以10万元以上303万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。第46题：单项选择题(本题1（）A.注册管理B.顺序管理C.条码管理D【正确答案】第47题：单项选择题(本题1客户通过网上委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于（）。A.证券交易所B.营业网点C.中国证监会D【正确答案】第48题：单项选择题(本题1网上发行结束后，由（）完成上网发行新股股东的股份登记。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券公司C.证券交易所D【正确答案】第49题：单项选择题(本题1上市证券A股现金红利派发操作中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在公告日）A.1B.2C.3D.【正确答案】上市证券A股现金红利派发操作中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在公告日第9唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第50题：单项选择题(本题110%B.20%D.【正确答案】2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第50题：单项选择题(本题110%B.20%D.【正确答案】最低结算备付金比例暂定为20%第51题：单项选择题(本题1关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是（）【正确答案】额时，结算参与人应于次一营业日补足。B选项说法错误。其他选项均符合最低备付不足的规定。第52题：单项选择题(本题1下列关于备付金账户可用余额的计算方法正确的是（）。D【正确答案】（T+0实收实付）（T+1实收实付）（T+1实收实付）算该账户的可用余额。可用余额=账户余额+（T+0实收实付）-冻结金额-最低备付限额。第53题：单项选择题(本题1中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收，由交收系统自动将结算参与人T日的A.T+1日9:15B.T+0日C.T+0日15:00D.T+1日【正确答案】第54题：单项选择题(本题1上市开放式基金交易中，T日买入基金份额自（）开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.当日B.T+1日C.T+3日D.T+5【正确答案】第10唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七上市开放式基金交易中，T日买入基金份额自T+1第55题：单项选择题(本题12014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七上市开放式基金交易中，T日买入基金份额自T+1第55题：单项选择题(本题1）D.处以5万元以上50【正确答案】所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10，处以10万元以上603万元以上30户的资产提供融资或者担保。②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。④资产托管机构、证券登记结算机构发现客第56题：单项选择题(本题1权证上市首日开盘参考价由（）计算。A.证券交易所B.会计师事务所C.保荐机构D【正确答案】第57题：单项选择题(本题1换成发行公司股票的股份数为（）股。A.50000B.20000C.20000D.25【正确答案】可转换债券转换股份数（股）=转债手数Xl000÷初始转股价格=100X1000÷4=25（股）第58题：单项选择题(本题1股份报价转让业务中，委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为（）万股A.1B.2C.3D.【正确答案】股份报价转让业务中，委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3。第59题：单项选择题(本题1证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）。A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D【正确答案】第11唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第60题：单项选择题(本题12014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第60题：单项选择题(本题1不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60【正确答案】第61题：多项选择题(本题1证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。B【正确答案】第62题：多项选择题(本题1证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（）。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D【正确答案】。第63题：多项选择题(本题1证券公司要成为证券交易所的会员，需要具备（）条件。D【正确答案】、人员素质等方面规定入会条件。主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则641分)证券交易的原则包括（）。A.公平原则B.公开原则C.客观原则D【正确答案】第12唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第65题：多项选择题(本题1业务权限包括（）。A.特定证券品种的交易B.协议转让C.大宗交易D.融资融券交易2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第65题：多项选择题(本题1业务权限包括（）。A.特定证券品种的交易B.协议转让C.大宗交易D.融资融券交易【正确答案】他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②大宗交易；③协议转让；④ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回；⑤融资融券交易；⑥特定证券的主交易商报价；⑦其他交易或业务权限。第66题：多项选择题(本题1根据委托价格限制划分，委托指令分为（）。A.整数委托B.零数委托C.限价委托D【正确答案】委托指令有多种形式：①根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；②根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；③根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；④根据671分)委托指令的基本要素包括（）。A.证券账号B.买卖方向C.有效期D【正确答案】第68题：多项选择题(本题1证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审査。A.委托人身份B.委托内容C.委托卖出的实际证券数量D【正确答案】第69题：多项选择题(本题1上海证券交易所规定，下列（）情形中，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A.首次公开发行上市的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D【正确答案】上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；第70题：多项选择题(本题1上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日（）A.9:30?11:30B.13:00?15:C.13:00?15：00D.9:30?11:【正确答案】第13唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30~11:30、13:00~15:30第71题：多项选择题(本题1退市风险警示的处理措施包括（）A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样B.在公司股票简称前冠以“ST”字样C.股票报价的日涨跌幅限制为5%D.股票报价的日涨跌幅限制为20%2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30~11:30、13:00~15:30第71题：多项选择题(本题1退市风险警示的处理措施包括（）A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样B.在公司股票简称前冠以“ST”字样C.股票报价的日涨跌幅限制为5%D.股票报价的日涨跌幅限制为20%【正确答案】退市风险警示的处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。第72题：多项选择题(本题1证券在（）情况下，证券交易所要予以公告。A.挂牌B.摘牌C.停牌D【正确答案】731分)市场细分的依据包括（）。A.地理因素B.人口因素C.行为因素D【正确答案】741分)证券经纪业务可分为（）。A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.银行代理买卖D.证券公司代理买卖【正确答案】第75题：多项选择题(本题1分)证券经纪业务禁止的行为有（）。【正确答案】第76题：多项选择题(本题1【正确答案】）第14唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七其卖出委托的，依照《证券法》第2052014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七其卖出委托的，依照《证券法》第2053万元以上30第77题：多项选择题(本题1管理机构报告的行为，对其处罚正确的有（）。【正确答案】违法所得，并处以违法所得1倍以上510万元的，处以_10万元以上603万元以上30司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。②证券公司股东、实际控制人资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。⑤第78题：多项选择题(本题1关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，说法错误的有（）。D【正确答案】791分)网上发行具有的优点有（）。A.经济性B.高效性C.实用性D【正确答案】第80题：多项选择题(本题1上海证券交易所的上市公司召开股东大会审议（）。B第15唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七【正确答案】2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七【正确答案】10%第81题：多项选择题(本题1证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。BCD【正确答案】第82题：多项选择题(本题1客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。B【正确答案】第83题：多项选择题(本题1料一般包括（）。AD【正确答案】第84题：多项选择题(本题1分)定向资产管理业务的特点有（）。D【正确答案】第16唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第85题：多项选择题(本题1资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第85题：多项选择题(本题1资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（）职责。CD【正确答案】第86题：多项选择题(本题1集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）。BC.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的D.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的【正确答案】集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于110%。第87题：多项选择题(本题1在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）【正确答案】在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定，参与和退出。本题正确答案为A、B、D第88题：多项选择题(本题1在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（）。B【正确答案】第89题：多项选择题(本题1证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有（）。B第17唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七【正确答案】2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七【正确答案】第90题：多项选择题(本题1B.最小报价变动：0.001C.交易单位:手（1手=1000元面值D【正确答案】上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时，最小报价变动为0.01元。故B选项说法错第91题：多项选择题(本题1全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（）。A.国债B.融资券C.企业债D.特种金融债券【正确答案】921分)清算与交收的原则包括（）。A.净额清算原则B.共同对手方制度C.货银对付原则D.分级结算原则【正确答案】清算与交收的原则包括：①净额清算原则；②共同对手方制度；③货银对付原则分级结算原则。第93题：多项选择题(本题1除证券过户登记外的其他变更登记包括（）。A.证券司法冻结B.权证行权C.可转换公司债券转股D【正确答案】第94题：多项选择题(本题1以下关于清算和交收的说法正确的有（）。B【正确答案】第18唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第95题：多项选择题(本题1非交易过户登记包括的情况有（2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第95题：多项选择题(本题1非交易过户登记包括的情况有（）。A.公司购并B.财产分割C.行政划拨D【正确答案】的，可以办理非交易过户登记：①股份协议转让、司法扣划、行政划拨；②继承、捐赠、人资格；④上市公司的收购；⑤上市公司回购股份；⑥上市公司实施股权激励计划；⑦相第96题：多项选择题(本题1A.参与者签署的债券回购主协议B.回购成交合同C.债券回购成交通知单D.债券回购风险揭示书【正确答案】第97题：多项选择题(本题1下列关于共同对手方制度说法正确的有（）。C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资【正确答案】以上选项均为共同对手方制度的内容。共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指第98题：多项选择题(本题1下列关于银货对付原则说法正确的有（）D【正确答案】，大大提高证券交易的安全性。故D第99题：多项选择题(本题1下列关于投资者ETF募集说法正确的有（）第19唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七D【正确答案】投资者在ETF募集期间，投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。ETF的基金管理人采用网上现金第100题：多项选择题(本题1关于权证行权采用证券给付方式结算的，下列说法正确的有（）券经纪商应在权证期满前的5【正确答案】5第101题：多项选择题(本题1关于佣金，以下表达正确的有（）A.A股佣金标准的起点与BD【正确答案】A项，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每股交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取；B项，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。第102题：多项选择题(本题1按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有（）。A.债券型基金B.股票型基金C.B股D.A【正确答案】成交金额的0.5%。；在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的0.5%。，但最第103题：多项选择题(本题1的有（）。第20唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七A.国债回购B.可转换债券C.企业债现货D【正确答案】2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七A.国债回购B.可转换债券C.企业债现货D【正确答案】第104题：多项选择题(本题1证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。A.种类B.数量C.价格D【正确答案】第105题：多项选择题(本题1目前，我国证券账户的种类按用途划分为（）。A.人民币特种股票账户B.人民币普通股票账户C.证券交易账户D.创业板交易账户【正确答案】第106题：多项选择题(本题1投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期的D【正确答案】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的；②撤销当日有申报的；③新股申购未到期的；④因回购或其他事项未了结的；⑤相关机构未允许撤销的。第107题：多项选择题(本题1关于撤单，以下说法正确的有（）AD【正确答案】1081分)市价委托的优点包括（）。【正确答案】第21唯一QQ客服1920436076，2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第109题：多项选择题(本题1证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七第109题：多项选择题(本题1证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）B【正确答案】第110题：多项选择题(本题1正确的有（）。A.除ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价范围为上一个交易日收盘价的上下10%C.非上市