证券基本法律法规第一章题库（四）100题

证券基本法律法规第一章题库（四）100题部门[单选题]○第一营业部○第二营业部○第三营业部○第四营业部○第五营业部○第六营业部○第七营业部○第八营业部○客服部○其他基本信息：[矩阵文本题]姓名：________________________1.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金种类是（）。[2017年6月真题][单选题]A．开放式基金(正确答案)B．创新式基金C．封闭式基金D．传统式基金答案解析：开放式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金；封闭式基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。2.下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。[2017年4月真题][单选题]A．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B．注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准(正确答案)D．取得基金从业资格的人员应达到法定人数答案解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。3.基金财产的债务由（）承担。[2017年4月真题][单选题]A．基金管理人固有财产B．基金管理人固有财产和基金财产本身共同C．基金财产本身(正确答案)D．基金管理人管理的其他基金的财产答案解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。4.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。[2017年4月真题][单选题]A．基金行业协会(正确答案)B．基金委托人C．国务院证券监督管理机构D．证券行业协会答案解析：根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。5.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。[2017年2月真题][单选题]A．分享基金投资收益B．确定基金收益分配方案(正确答案)C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D．按规定要求召开基金份额持有人大会答案解析：基金份额持有人享有的权利包括：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料，非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料；⑧基金合同约定的其他权利。6.关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是（）。[2017年2月真题][单选题]A．具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩B．最近五年没有违法记录(正确答案)C．资产规模达到国务院规定的标准D．具有良好的财务状况和社会信誉答案解析：根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。7.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人（）。[2017年2月真题][单选题]A．可以将基金财产归入其清算财产B．不得将基金财产混入其清算财产(正确答案)C．可以直接处置基金财产用于偿还其债务D．可以将基金财产转让于债权人答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。8.对于保证基金资产安全，以下表述正确的是（）。[2016年11月真题][单选题]A．基金资产的债权与基金管理人的债务相互抵消B．不同基金财产的债权债务不可相互抵消(正确答案)C.在基金信息公开披露前，基金托管人提前通知投资者D．为保护基金持有人利益，基金托管人单独处置基金资产答案解析：《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。9.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是（）。[2016年7月真题][单选题]A．基金财产等同于其清算财产B．其清算财产属于基金财产C．基金财产不属于其清算财产(正确答案)D．基金财产属于其清算财产答案解析：根据《证券投资基金法》第五条，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。10.关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。[2016年6月真题][单选题]A．非公开募集基金可以买卖股指期货B．非公开募集基金可以买卖基金份额(正确答案)C．非公开募集基金可以买卖股权D．非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的答案解析：根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种，如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。11.根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）。[2016年5月真题][单选题]A．三亿元人民币B．一亿元人民币(正确答案)C．两亿元人民币D．五亿元人民币答案解析：根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本应当不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。12.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。[2016年5月真题][单选题]A．在任何场所申请赎回B．可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回(正确答案)C．可在任何时间申请赎回D．不得申请赎回答案解析：采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。13.根据《证券投资基金法》，有召集份额持有人大会职责的机构是（）。[2015年11月真题][单选题]A．基金服务机构B．基金管理人(正确答案)C．国务院证券监督管理机构D．基金行业协会答案解析：根据《证券投资基金法》第十九条，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑪以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；⑫国务院证券监督管理机构规定的其他职责。14.基金管理人以下行为中正确的是（）。[2015年11月真题][单选题]A．将基金财产独立于其固有资产进行管理(正确答案)B．将基金财产混同于其固有财产进行投资C．将基金财产用于归还自身债务D．将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产答案解析：根据《证券投资基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。15.开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。[2015年11月真题][单选题]A．逐渐增加B．不固定(正确答案)C．逐渐减少D．固定不变答案解析：开放式基金，是指基金份额总额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额的基金。16.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。[2015年11月真题][单选题]A．艺术品B．贷款C．房地产D．基金份额(正确答案)答案解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。17.按照《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。[2015年11月真题][单选题]A.行政拘留B.撤销基金从业资格(正确答案)C．严重警告D．市场禁入答案解析：根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。18.从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。[2014年6月真题][单选题]A．基金托管人B．基金管理人(正确答案)C．基金投资人D．注册登记人答案解析：开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。19.根据《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。[单选题]A．对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见B．计算并公告基金资产净值(正确答案)C．按照规定开立基金财产的资金账户D．安全保管基金财产答案解析：根据《证券投资基金法》第十九条，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑪以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；⑫国务院证券监督管理机构规定的其他职责。20.下列属于基金托管人违规操作的是（）。[2018年4月真题]Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ．为托管的所有基金设立一个账户Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ．垫付基金管理人20%的注册资本[单选题]A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅱ答案解析：基金托管人的职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪国务院证券监督管理机构规定的其他职责。21.证券投资基金托管人应当履行的职责说法正确的是（）。[2018年4月真题]Ⅰ．按照规定召集基金份额持有人大会Ⅱ．负责办理基金名下的资金往来Ⅲ．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户[单选题]A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D．Ⅱ、Ⅲ答案解析：依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作以及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。此外，基金托管人还需负责办理基金名下的资金往来。22.非公开募集基金的基金管理人由（）担任。[2018年4月真题]Ⅰ．依法设立的公司Ⅱ．合伙企业Ⅲ．个人Ⅳ．社团[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ(正确答案)B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ答案解析：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任，而非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。23.下列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（）。[2017年9月真题]Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ．侵占、挪用基金财产[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：依据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。24.开放式基金的特征包括（）。[2017年9月真题]Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回Ⅳ．基金份额总额不固定[单选题]A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金；封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。25.未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。[2017年6月真题]Ⅰ．基金Ⅱ．基金管理Ⅲ．投资Ⅳ．投资管理[单选题]A．Ⅰ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ(正确答案)C．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：依据《证券投资基金法》第九十条，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。26.下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的说法，错误的是（）。[2017年6月真题]Ⅰ．基金管理人，基金托管人承担连带责任Ⅱ．应当按过错程度承担按份责任Ⅲ．基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任Ⅳ．基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任[单选题]A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。27.关于公募证券投资基金的表述，正确的有（）。[2017年2月真题]Ⅰ．面向社会公开发行Ⅱ．发行对象为特定投资人Ⅲ．需要公开披露招募信息Ⅳ．发行对象为不特定投资人[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅳ答案解析：按照募集方式分类，基金可以分为公募基金与非公开募集资金，公募基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。公开募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人依法负有公开披露信息的义务。28.基金托管人应当履行的职责包括（）。[2016年10月真题]Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅲ．办理基金备案手续Ⅳ．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅲ项，属于基金管理人的职责。29.根据《期货交易管理条例》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。[2016年10月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ．吊销营业执照[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。30.下列有关基金运作方式的表述，正确的是（）。[2016年9月真题]Ⅰ．可以采用封闭式Ⅱ．可以采用开放式

Ⅲ．基金合同应当约定基金的运作方式Ⅳ．不得采用封闭式、开放式以外的其他方式[单选题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅳ项，公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。31.基金托管人应当对基金的（）出具意见。[2016年7月真题]Ⅰ．基金财务会计报告Ⅱ．中期基金报告Ⅲ．年度基金报告Ⅳ．基金持有人资信情况报告[单选题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：根据《证券投资基金法》，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。32.公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括（）。[2016年7月真题]Ⅰ．不低于一亿元人民币Ⅱ．必须为实缴货币资本Ⅲ．不低于五亿元人民币Ⅳ．可以为实缴货币资本[单选题]A．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ(正确答案)D．Ⅱ、Ⅲ答案解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件主要有：①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。33.基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是（）。[2016年7月真题]Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销Ⅱ．不得抵销Ⅲ．可以直接抵销Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销[单选题]A．Ⅰ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ答案解析：根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。34.违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理，由国务院证券监督管理机构（），并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。[2016年7月真题]Ⅰ．予以取缔Ⅱ．责令改正Ⅲ．没收违法所得Ⅳ．通报批评[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：根据《证券投资基金法》，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。35.根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。[2016年5月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ．并处罚款[单选题]A．Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ答案解析：根据《证券投资基金法》第一百三十二条，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。36.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。[2016年5月真题]Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票Ⅱ．债券Ⅲ．基金份额Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券，衍生品除外[单选题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。37.基金份额持有人享有的权利的包括（）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：根据《证券投资基金法》第四十六条，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料，非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。38.变更注册资本且调整股权结构，应当经（）批准。[2019年4月真题][单选题]A．中国证监会B．国务院期货监督管理机构(正确答案)C．中国人民银行D．中国期货业协会答案解析：根据《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项(包括但不限于)，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构。39.期货交易所实行（）结算制度。[2018年9月真题][单选题]A．T＋2日无负债B．即时无负债C．当日无负债(正确答案)D．T＋1日无负债答案解析：根据《期货交易管理条例》第三十三条，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。40.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。[2018年9月真题][单选题]A．人民银行B．银保监会C．财政部D．国务院期货监督管理机构(正确答案)答案解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。41.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。[2018年5月真题][单选题]A．中国证监会B．期货交易所(正确答案)C．中国人民银行D．中国期货业协会答案解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。42.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。[2018年5月真题][单选题]A．证监会管理B．政府管理C．人民银行管理D．自律管理(正确答案)答案解析：根据《期货交易管理条例》第七条，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。43.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（）。[2018年4月真题][单选题]A.不受欢迎者B.限制参与者C.重点监管者D．禁止进入者(正确答案)答案解析：根据《期货交易管理条例》第七十七条，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。44.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。[2017年6月真题][单选题]A．风险说明书(正确答案)B．交易费用说明书C．交易种类清单D．交易规则说明书答案解析：根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。45.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。[2017年5月真题][单选题]A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得(正确答案)C．罚款10万元以上30万元以下D．罚款5万元以上30万元以下答案解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。46.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。[2017年4月真题][单选题]A．国务院有关部门(正确答案)B．当地政府C．中国人民银行D．中国期货业协会答案解析：期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。47.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府（），并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。同时对单位直接负责人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。[2017年4月真题][单选题]A.予以取缔，没收违法所得(正确答案)B.予以警告，没收违法所得C.予以市场禁入D．没收违法所得答案解析：根据《期货交易管理条例》，非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。48.设立期货交易所，由（）审批。[2017年2月真题][单选题]A．人民银行B．证券业协会C．国务院期货监督管理机构(正确答案)D．财政部答案解析：根据《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。49.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。[2017年2月真题][单选题]A．期货业协会B．人民银行C．银监会D．国务院财政部门(正确答案)答案解析：国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。50.期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。[2016年11月真题][单选题]A．期货公司和客户共同B．期货公司C．监管机构D．客户(正确答案)答案解析：根据《期货交易管理条例》第十八条，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。51.期货交易所应按照（）对会员履行监督管理的职责。[2016年9月真题][单选题]A．章程和交易规则(正确答案)B．证监会规则C．国务院规定D．期货业协会规定答案解析：根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理。52.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。[2016年9月真题][单选题]A．不予处罚B．从轻处罚C．从重处罚(正确答案)D．加倍处罚答案解析：根据《期货交易管理条例》第六十九条，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。53.期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。[2016年7月真题][单选题]A．中国期货业协会B．中国人民银行C．国务院期货监督管理机构(正确答案)D．期货交易所答案解析：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。54.期货公司()为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，（）对外担保。[2016年6月真题][单选题]A．可以；可以B．不得；可以C．可以；不得D．不得；不得(正确答案)答案解析：根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。55.期货交易与远期交易的区别之一在于（）。[2016年5月真题][单选题]A．约定在未来以特定价格交易B．需进行交割C．需签订合约D．标准化合约(正确答案)答案解析：期货交易与远期交易的区别之一在于交易对象不同，期货交易的对象是标准化合约，远期交易的对象主要是实物商品。56.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。[2016年5月真题][单选题]A．国务院期货监督管理机构(正确答案)B．国务院银行业监督管理机构C．期货业协会D．当地政府答案解析：根据《期货交易管理条例》第四十八条，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。57.期货交易所向会员收取的保证金，属于所有，除用于的交易结算外，严禁挪作他用。（）[2016年3月真题][单选题]A．会员；会员(正确答案)B．会员；期货公司C．期货公司；期货公司D．期货公司；会员答案解析：根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。58.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。[2015年11月真题][单选题]A．具有持续盈利能力(正确答案)B．年盈利能力超过人民币1000万C．年盈利能力超过人民币1500万D．年盈利能力超过人民币2000万答案解析：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。59.期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。[2015年11月真题][单选题]A．过程中B．之后C．之前(正确答案)D．之后1个月答案解析：根据《期货交易管理条例》第二十条，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。60.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。[2015年11月真题][单选题]A.2万元以上20万元以下B．5000元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下(正确答案)D．5万元以上50万元以下答案解析：根据《期货交易管理条例》第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。61.依据我国《证券法》，证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。[2014年3月真题][单选题]A．变更业务范围B．变更实际控制人高级管理人员(正确答案)C．变更上市证券公司实际控制人D．上市证券公司增加注册资本答案解析：根据《证券法》第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。62.下列属于我国现有期货品种的有（）。[2019年4月真题]Ⅰ．黄金Ⅱ．铜Ⅲ．可燃冰Ⅳ．咖啡[单选题]A．Ⅰ、ⅣB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ(正确答案)解析:目前中国境内的期货交易场所分别为郑州商品交易所(ZCE)、上海期货交易所(SHFE)、大连商品交易所(DCE)、中国金融期货交易所(CFFEX)。郑州商品交易所是我国第一家期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家期货交易所，交易的品种有强筋小麦、白糖、甲醇等期货品种。上海期货交易所目前上市交易的有黄金、白银、铜等期货品种。由上海期货交易所2013年设立的上海国际能源交易中心(INE)，目前的交易品种为原油期货等能源类衍生品。大连商品交易所是中国东北地区唯一一家期货交易所。上市交易的有玉米、塑料、焦炭、鸡蛋等期货品种。63.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）。[2018年10月真题]Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．设计合约，安排合约上市Ⅳ．非自用不动产投资[单选题]A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)答案解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。64.根据《期货交易管理条例》，客户可通过（）向期货公司下达交易指令。[2018年4月真题]Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式[单选题]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D．Ⅲ、Ⅳ答案解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。65.期货交易所履行下列（）职责。[2017年9月真题]Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割Ⅳ．为期货交易提供集中履约担保[单选题]A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅳ答案解析：根据《期货交易管理条例》第十条，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。66.以下属于金融期货合约标的物的有（）。[2017年4月真题]Ⅰ．有价证券Ⅱ．工业品Ⅲ．汇率Ⅳ．利率[单选题]A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。67.期货公司应当遵守（）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ．法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．银监会Ⅳ．证监会[单选题]A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)D．Ⅰ、Ⅱ答案解析：根据《期货公司监督管理办法》第三条，期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。68.按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。Ⅰ．建立健全内控制度Ⅱ．市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ．所得收益的使用规范Ⅳ．会员管理制度[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：期货交易所的内部管理制度包括：①期货交易所人员任命的禁止性规定；②建立健全内控制度；③市场异常情况的处理及报告机制；④相关事项的事先审批机制；⑤所得收益的使用规范；⑥发布行情信息。69.下列属于期货交易所职责的有（）。Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务Ⅱ．组织并监督交易、结算和交割Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．从事信托投资业务[单选题]A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅳ项，根据《期货交易管理条例》第十条，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。70.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。Ⅰ．国家机关和事业单位Ⅱ．国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者[单选题]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。71.按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处万元以上万元以下的罚款。（）Ⅰ．10Ⅱ．20Ⅲ．50Ⅳ．100[单选题]A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ(正确答案)D．Ⅲ、Ⅳ答案解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。72.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。[2019年4月真题][单选题]A．合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查(正确答案)C．由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D．合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务答案解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。73.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。[2019年3月真题][单选题]A．客户(正确答案)B．证券公司C．结算中心D．托管的商业银行答案解析：证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。74.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。[2018年12月真题][单选题]A．证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况(正确答案)B．证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C．证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D．证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十六条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。75.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。[2018年10月真题][单选题]A.3万元以上10万元以下(正确答案)B．3万元以上5万元以下C．1万元以上3万元以下D．10万元以上答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格76.证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务。[2018年9月真题][单选题]A．证券登记结算机构B．证券交易所C．国务院证券监督管理机构(正确答案)D．证券业协会答案解析：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。77.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。[2018年9月真题][单选题]A．律师事务所核实B．信用评级机构评级C．资产评估机构评估(正确答案)D．会计事务所验资答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。78.根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，（）管理。[2018年9月真题][单选题]A．采取银证转账方式B．在证券公司主账户下设子账户C．按资金量大小分类设置账户D．以每个客户名义单独立户(正确答案)答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十七条，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。79.下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。[2018年5月真题][单选题]A．副经理B．财务负责人C．高级法律顾问(正确答案)D．上市公司董事会秘书答案解析：根据《上市公司章程指引》第一百二十四条，公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。上市公司仍旧可以根据具体情况，在章程中规定属于公司高级管理人员的其他人选，但法定的公司高级管理人员为上述四种。80.下列关于证券公司为客户开立证券账户的做法，正确的是（）。[2018年5月真题][单选题]A．柜台人员为身份证件已过有效期的客户开立证券账户B.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致(正确答案)C.柜台人员在为客户办理开户业务时，觉得客户与身份证照片不符，但客户一再催促，为避免投诉，柜台人员为客户办理了开立证券账户D．营业部员工为了给大客户提供更好的服务，将本人配偶的证券账户提供给大客户使用答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十八条，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。81.证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。[2018年5月真题][单选题]A．不得(正确答案)B．经报批后可以C．经客户同意后可以D．可以答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十一条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。82.证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。[2018年5月真题][单选题]A．指定的商业银行(正确答案)B．人民银行C．指定的证券公司D．结算公司答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十七条，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。83.设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（）批准。[2018年5月真题][单选题]A．证券业协会B．国务院证券监督管理机构(正确答案)C．证券交易所D．证券登记结算机构答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。84.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。[2018年4月真题][单选题]A．50%(正确答案)B．20%C．25%D．30%答案解析：《证券公司监督管理条例》规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。85.证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。[2018年4月真题][单选题]A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D．证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务(正确答案)答案解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。86.证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。[2018年4月真题][单选题]A.证监会B.证券业协会C.证券登记结算机构D．证券交易所(正确答案)答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司违反本条例的规定，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。87.证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。[2017年9月真题][单选题]A．证券交易所B．国务院证券监督管理机构(正确答案)C．中国证券业协会D．中国证券登记结算有限责任公司答案解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。88.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。[2017年9月真题][单选题]A．国务院证券监督管理机构(正确答案)B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券答案解析：证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。89.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。[2017年6月真题][单选题]A．5000万元B.2亿元C.1亿5000万元D．1亿元(正确答案)答案解析：依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。90.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（）报送年度报告。[2017年6月真题][单选题]A．证券业协会B．证监会(正确答案)C．基金业协会D.证券登记结算机构答案解析：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。91.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。[2017年4月真题][单选题]A．董事长B．内部董事C．执行董事D．独立董