ISO14001内部环境管理体系审核-wangbinzuoqin

内部环境管管理体系审审核（第一版））第一章基基本术语语第二章ISO14001标准要点点第三章内内部环境境管理体系系审核概论论第四章内内部环境境管理体系系审核方法法第一章基本术语一、审核证证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据据的定义是是：关于事实的的可验证的信息、记记录或陈述述。注：1、审核证据据可以是定定性的或定定量的，供供审核员用用来判断是是否符合审审核准则．．2、审核证据据通常来自自审核范围围内所进行行的面谈、、文件审阅阅、对活动动与情况的的观察、测测量与试验验结果或其其他方法。。二、审核准准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则则的定义是是：审核员用来来作为参照照，与所收收集的关于于主题事项项的审核证证据进行比较的方针针、惯例、、程序或要要求。注：：要求求可可包包括括(但不不仅仅限限于于)标准准、、指指南南、、组组织织的的要要求求、、法法律律、、法法规规要要求求等等。。[要点点]作为为EMS的审审核核准准则则，，首首先先应应是是ISO14001标准准，，其其次次是是各各种种规规定定、、标淮淮等等。。在内内部部环环境境审审核核中中，，由由于于内内部部环环境境审审核核员员对对组组织织的的规规定定、、标标准准很很熟悉悉，，所所以以可可望望比比外外部部审审核核员员能能更更细细致致深深入入地地进进行行审审核核。。三、、审审核核发发现现(auditfindings)[定义义]ISO14010：1996对审审核核发发现现的的定定义义是是：：将收收集集的的审审核核证证据据与与审审核核准准则则进进行行比比较较所所得得出出的的评价价结结果果。注：：审核核发发现现是是编编写写审审核核报报告告的的基基础础。。[要点点]将审审核核发发现现与与审审核核准准则则相相对对照照、、通通常常可可分分为为三三类类：：a)严严重重不不符符合合；；b)一一般般不不符符合合；；c)观观察察项项。。四、、审审核核结结论论(auditconclusion)[定义义]ISO14010：1996对审审核核结结论论的的定定义义是是：：审核核员员关关于于审审核核主主题题事事项项的的专专业业判判断断或或意意见见，，它它应应基基于于并并仅仅限限于于审核核员员根根据据审核核发发现现所做做的的论论证证。。[要点点]内部部环环境境审审核核员员实实施施内内部部环环境境审审核核后后所所下下的的结结论论有有三三种种情情况况：：a)符合合审审核核标标准准；；b)基本本符符合合，，但但有有一一些些需需纠纠正正之之处处；；c)不符符合合，，存存在在环环境境管管理理体体系系(EMS)上的的重重大大缺缺陷陷，，必必须须立立即即纠纠正正。。在上上述述b)、c)两种种情情况况下下，，内内部部环环境境审审核核员员必必须须要要求求受受审审核核部部门门采采取取纠正措施，内内审员可以和和受审核部门门讨论纠正措措施的具体方方法。审核结论作为为报告书必须须文件化，然然后将其发送送至最高管理理层、管理者代表、有有关部门负责责人等。[要点]内部环境审核核员为得出受受审核部门是是否符合审核核准则，则必必须有审核证据。作作为审核证据据，主要有：：a)文件；b)记录；c)设备、装置；；d)现场观观察到的事实实；e)口头发言等。。五、受审核方方（auditee）受审核的组织织。[要点]这里所谓的受受审核方不是是指一个人，，而是一个组组织，就组织织而言，既有几个人规规模的小部门门，也有超过过多人的大部门。。但是，需要要注意的是，在在内部环境管管理体系审核核中，有时将将受审核的对对象组织称为为受审核部门门，将接受审审核的个人称称为受审核者者。六、委托方(client)[定义]1S014010：1996对委托方的定定义为：委托进行审核核的组织。注：委托方可以是是受审核方，，或是拥有法定或合合同权力提出审核委托托的其他组织织。[要点]内部环境管理理体系审核的的委托方是最最高管理层，，审核员有义义务向最高管管理层报告审审核结果。七、环境审核核(environmentalaudit)[定义]ISO14010：1996对环境审核的的定义为：客观地获取审审核证据并予予以评价，以以判断特定的的环境活动、、事件、状况况、管理体系，或或有关上述事事项的信息是是否符合审核核准则的一个个以文件支持持的系统化验证过过程，包括将将这一过程的的结果呈报委委托方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的的内部环境管管理体系审核核，目的是客客观地评价受受审核部门的的环境管理体体系是否符合合审核准则，，并将这一评评价报告最高高管理层。因因此，内部环环境管理体系系审核的要点点有两个：a)与审核准则相相比较，决定定是否符合；；b)向最高管理层层报告评价结结果；八、环境管理理体系审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14011：1996对环境管理体体系审核的定定义为：客观地获取审审核证据并予予以评价，以以判断一个组组织的环境管管理体系是否符合所所规定的环境境管理体系审审核准则的一一个以文件支支持的系统化验证过过程，包括将将这一过程的的结果呈报委委托方。[要点]内部环境审核核中的环境管管理体系审核核在原则上和和外部环境管管理体系审核是一样样的要求。九、环境管理理体系审核准准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境管理体体系审核准则则的定义是：：审核员用来作作为参照，与与所收集到的的关于该组织织环境管理体体系审核证据进行比比较的方针、、惯例、程序序或要求，如如ISO14001中提到的要求，以及及其他适用的的环境管理体体系要求。[要点]ISO14001标准之外，还还有组织制定定的规定、标标准、相关的的法律、法规规等都是内部部环境管理体体系审核中环环境管理体系系审核准则的的组成部分。。本章思考题：：1．为什么说审审核发现是编编写审核报告告的基础?2.审核证证据、审核发发现与审核结结论的关系？？3．审核证据与与环境管理体体系审核准则则的关系？4．环境审核和和环境管理体体系审核的关关系？5．如何理解审审核准则?第二章ISO14001标准要点4.1总要求“组织应建立立并保持环境境管理体系””，这是总的的要求。4.2环境方针1）最高管理者者制定本组织织的环境方针针并确保它：：a)适合于组织的的活动、产品品或服务的性性质、规模与与环境影响；；b)包括对持续改改进和污染预预防的承诺；；c)包括对遵守有有关环境法律律、法规和组组织应遵守的的其他要求的的承诺；d)明确应建立和和评审环境目目标和指标；；e)形成文件，付付诸实施，予予以保持，并并传达到全体体员工；f)可为公众所获获取。2）对环境方针针的规定应当当做到意义明明确，使内、、外相关方都都易于理解。。3）环境方针应应进行定期的的评审与修订订，以反映不不断变化的条条件和信息。。4）应明确环境境方针的适用用范围。5）若组组织的的上级级组织织制定定有环环境方方针，，则组组织的的环境境方针针应与与后者者吻合合。4.3规划4.3.1环境因因素1）组织织应在在自身身可控控制或或可影影响范范围内内，建建立并并保持持决定定活动动、产产品和和服务务中环环境因因素的的程序序。2）组织织应在在设定定环境境目标标和指指标时时，考考虑重重大环环境因因素。。3）环境境因素素意的的信息息应经经常更更新。。4）作为为重大大环境境因素素，主主要包包括：：a)向大气的排排放；b)向水体的排排放；c)废弃物管理理；d)土地污染；；e)原材料和自自然资源的的使用；f)其他的地区区性环境问问题。5）在确定定环境因因素的过过程中，，应考虑虑以下事事项引起起的显著著影响：：a)正常的作作业条件件、停止止和开始始时的非非日常条条件等，，常识性性的可预预测的紧紧急情况况；b)法律和法法规的要要求；c)生产时使使用的部部件、能能源等的的输入和和生产的的产品及及废弃物物、排水水、排气气等输出出。6）应确认认过去、、现在和和将来的的活动、、产品或或服务所所引起的的环境因因素。a)应确认材材料变更更等对环环境的影影响；b)应明确产产品的使使用方法法、废弃弃方法。。4.3.2法律与其其他要求求1）组织应应建立并并保持程程序，用用来确定定适用于于其活动动、产品品与服务务中环境境因素的的法律，，以及其其他应遵遵守的要要求，并并建立获获取这些些法律和和要求的的渠道。。2）组织应应遵守的的其他要要求示例例：a)行业规范范；b)与有关机机构的协协定；c)非法规性性指南；；4.3.3目标和指指标1）应规定定设立环环境目标标和指标标的程序序并文件件化。2）在建立立与评审审目标和和指标时时，应考考虑法律律与其他他要求，，自身的的重要环环境因素素、可选选技术方方案、财财务、运运行和经经营要求求，以及及各相关关方的观观点。3）环境目目标和指指标应满满足以下下项目：：a)符合环境方针针；b)目标应具体，，指标应现实实可测量；c)应考虑污染预预防的手段；；d)应采用经济上上高效率低成成本的最佳技技术。4.3.4环境管理方案案1）为达到环境境目标和指标标，应制定并并保持环境规规划并使之文文件化。2）规划应满足足：a)应使各相关部部门及阶层的的目标、指标标及其责任者者明确化；b)应有实现目标标和指标的方方法和时间表表。3）如果一个项项目涉及到新新的开发和新新的或修改的的活动、产品品或服务，应应对有关方案案进行修订，，以确保环境境管理与之适适应。4）方案中应包包括对新活动动的环境评审审。5）对现行的或或新增的活动动、产品或服服务，方案中中应包括对计计划、设计、、生产、营销销和处置的考考虑。6）对于产品，，应考虑设计计、材料、加加工、使用及及最终处置等等方面。7）对于安装工工作或工艺上上的重大修改改，应从计划划、设计、施施工、试运行行、运行，以以及根据组织织决定的适当当时间予以关关闭等方面考考虑。4.4实施与运行4.4.1组织结构及职职责1）应对组织的的作用、职责责和权限作出出明确规定，，形成文件并并予以传达。。2）管理者应为为环境管理体体系的实施与与控制提供必必要的资源(人力资源、专专项技能、技技术及财力)。3）最高管理者者应任命在下下列事项中拥拥有权限和责责任的管理者者代表：a)确保按照本本标准的规规定建立、、实施与保保持环境管管理体系的的要求；b)为改进环境境管理体系系，向最高高管理者汇汇报EMS实绩。4.4.2培训、意识识和能力1）应有规定定培训必要要性的文件件。2）应要求其其工作可能能对环境产产生重大影影响的所有有人员都经经过相应的的培训，并并且应有相相应的程序序文件。3）应建立并并保持一套套程序，使使处于每一一有关职能能与层次的的人员都意意识到：a)符合环境方方针与程序序和符合环环境管理体体系要求的的重要性；；b)各自工作活活动中实际际的或潜在在的重大环环境影响，，以及各自自业绩的改改进所带来来的环境效效益；c)在执行环境境方针与程程序，实现现环境管理理体系要求求，对紧急急事态的准准备和响应应方面的作作用和职责责；d)偏离规定的的运行程序序的潜在后后果。4）从事可能能产生重大大环境影响响的工作的的员工应接接受适当的的教育、培培训，以具具备相应能能力。5）应确保专专门从事环环境管理职职员所需的的经验、能能力、培训训的水平。。6）应要求承承包方证实实其员工接接受过必要要的培训4.4.3信息息交交流流1）有有关关环环境境信信息息，，应应有有包包含含以以下下事事项项的的文文件件化化的的程程序序：：a)组织织内内各各层层次次、、各各部部门门之之间间的的内内部部信信息息交交流流；；b)对来来自自外外部部的的相相关关方方的的信信息息接接受受————文文件件化化————答答复复。。2）应应充充分分考考虑虑对对涉涉及及重重要要环环境境因因素素的的外外部部联联络络的的处处理理，，并并记记录录其其决决定定。。3）关关于于紧紧急急事事态态，，应应有有和和官官方方信信息息交交流流的的手手段段。。4.4.4环境境管管理理体体系系文文件件1）关关于于环环境境手手册册、、文文件件体体系系，，应应有有包包含含下下列列内内容容的的特特定定的的书书面面或或电电子子文文件件：：a)对环环境境管管理理体体系系的的必必要要项项目目，，明明确确其其体体系系化化及及相相互互关关系系；；b)管理理相相关关文文件件的的途途径径。。2）相相关关文文件件应应包包括括下下列列内内容容：：a)过程程信信息息；；b)组织织结结构构图图；；c)内部部标标准准与与运运行行程程序序；；d)现场场应应急急计计划划。。3）可可将将环环境境文文件件组组织织实实施施的的其其他他体体系系文文件件。。4.4.5文件件控控制制1）应应建建立立并并保保持持控控制制本本标标准准所所要要求求的的所所有有文文件件的的程程序序以以确确保保：：a)文件便于于查找；；b)对文件进进行定期期评审、、修订并并由责任任者认可可；c)必要的场场所(部门)，都能得得到必要要文件的的最新版版本；d)已废除的的旧文件件应马上上撤掉，，或采取取其他措措施防止止误用；；e)对需要要保存存的旧旧文件件进行行标识识。2）文件件应易易于读读懂。。3）所有有文件件应注注明日日期(包括修修订日日期)，标识识明确确，妥妥善保保管。。4）文件件应在在规定定期间间内予予以留留存。。5）应规规定并并保持持有关关建立立和修修订各各种文文件的的程序序和责责任。。4.4.6运行控控制1）明确确对应应于由由环境境方针针及环环境影影响评评价导导出的的目标标和指指标应应实施施什么么、开开展什什么样样的活活动。。2）应建建立和和保持持活动动是在在遵守守环境境方针针、目目标和和指标标条件件下进进行的的文件件化的的程序序。3）在程程序中中应规规定运运行标标准。。4）应明明确并并保持持一套套运行行程序序，以以对应应于组组织所所使用用的产产品和和服务务对环环境的的重大大影响响。5）应规规定提提供供供应方方和承承包方方的业业务中中的环环境问问题会会有什什么关关联的的环境境信息息的程程序。。4.4.7应急准准备和和响应应1）应建建立并并保持持一个个文件件化的的程序序，以以明确确可能能的突突发事事故和和紧急急情况况出现现时的的对应应措施施，规规定这这一程程序时时，要要考虑虑对大大气的的排放放、对对水体体和大大地的的排放放及由由此引引起的的环境境和生生态的的影响响。2）应规规定并并保持持应付付紧急急事态态、防防止或或减轻轻环境境影响响的文文件化化的程程序。。3）必要要时，，特别别是在在事故故或紧紧急情情况发发生后后，应应对应应急准准备和和响应应的程程序予予以评评审和和修订订。4）应定定期地地对假假设事事故和和紧急急事态态进行行实地地演习习。4.5检查和和纠正正措施施4.5.1监测和和测量量1）对于于有可可能对对环境境有显显著影影响的的业务务活动动中的的重要要监测测项目目，应应当用用文件件化的的、可可修订订的程程序规规定定定期监监测和和测量量。2）这一一程序序中，，应记记录将将监测测、测测量结结果和和环境境目标标和指指标相相对照照后检检查的的数据据。3）监测测设备备应予予校准准并妥妥善维维护，，并根根据程程序保保存校校准与与维护护记录录。4）应建建立并并保持持一个个文件件化的的程序序，以以定期期评价价对有有关环环境法法律、、法规规的遵遵循情情况。。4.5.2不符合合，纠纠正与与预防防措施施1）应建建立并并保持持规定定下列列责任任和权权限的的文件件化的的程序序：a)对不符符合进进行处处理和和调查查；b)采取措措施减减少由由于不不符合合引起起的所所有影影响；；c)对不符符合采采取纠纠正和和预防防措施施。2）任何何旨在在消除除巳存存在和和潜在在不符符合的的原因因的纠纠正或或预防防措施施，应应与该该问题题的严严重性性及其其环境境影响响相适适应。。3）对于于纠正正与预预防措措施所所引起起的对对程序序文件件的任任何更更改，，均应应记录录变更更内容容。4）在调查不不符合，查查明不符合合原因的同同时，也要要明确必要要的纠正措措施，并规规定、保持持纠正程序序。5）应规定、、保持为避避免不符合合再度发生生的必要的的控制和修修订程序。。4.5.3记录1）应建立并并保持一套套程序，用用来标识、、保持与处处置有关环环境管理的的记录。2）环境记录录中应包括括培训记录录、审核和和评审结果果。3）环境记录录应易读、、标识明确确，具备对对相关活动动、产品或或服务的可可追溯性。。4）记录应便便于检索，，避免损坏坏、变质或或遗失。5）应规定保保管期限。。6）用来标识识、保持与与处置记录录的程序，，应将重点点放在规划划阶段设立立的环境目目标和指标标的实现程程度上。7）应对机密密业务信息息的管理予予以考虑。。8）环境记录录中应包括括以下项目目：a)关于适用的的环境法律律与其他要要求的信息息；b)投诉记录；；c)教育、培训训记录；d)过程信息，e)产品信息，f)检查、维护与与校准记录；；g)有关的供应方方和承包方信信息；h)事故记录；i)应急准备与响响应信息；j)环境影响评价价结果；k)审核结果；l)管理评审。4.5.4环境管理体系系审核1）为了判定环环境管理体系系是否符合标标准的要求和和环境规划内内容是否得到到了正确的实实施和保持，，应当进行定定期的环境管管理体系审核核。2）应建立并保保持文件化的的EMS审核的计划和和程序，以向向管理者提供供审核结果的的信息。3）审核方案和和审核日程的的制定，应立立足于所涉及及活动的环境境重要性和前前次审核的结结果。4）审核的程序序文件中，不不仅要包括审审核的适用范范围、频次和和方法，还要要包括实施审审核和报告结结果的职责与与要求。5）审核的方案案和程序应包包括：a)待审核的活动动与区域；b)审核的频次；；c)管理与实施的的职责；d)审核结果的通通报；e)审核员的资格格；f)审核方法。6）审核可由组组织内部人员员或组织聘请请的外部人员员来实施，无无论哪种情况况，审核员都都必须公正、、客观。4.6管理评审1）应用文件明明确管理层评评审。2）应收集为实实施管理评审审所需的必要要的信息。3）为了保持EMS的持续改进、、适用和有效效，从而取得得良好的环境境业绩，最高高管理者应定定期对EMS进行评审和评评价。4）管理者进行行的评审，应应对照EMS审核结果、外外部情况的变变化、对持续续改进的承诺诺而修订环境境方针、环境境目标及其他他EMS要素。5）评审范围应应当全面，但但不必在一次次评审中涉及及环境管理体体系的所有要要素，同时评评审过程可延延续一段时期期。6）对方针、目目标和程序的的评审，应由由制定它们的的相应管理层层承担。7）评审内容容包括：a)目标和和指标的实现现程度；b)面对变变化的条件与与信息，环境境管理体系是是否具有持续续的适用性；；c)相关方方关注的问题题。8）为采取必必要对策，应应将评审结果果、结论或建建议形成文件件。管理评审4.2环环境方针4.3.3目目标和指指标4.3.2法法律与其其他要求4.3.4环环境管理理方案4.3.1环环境因素素4.4.4环环境管理理体系文件4.4.5文文件控制4.4.6运运行控制制4.4.7应应急准备备和响应4.4.1组组织结构构和职责4.4.2培培训、意意识和能力4.4.3信信息交流流4.5.2不不符合、、纠正与预防防措施4.5.1监监测和测测量4.5.3记记录4.5.4环环境管理理体系审核本章思考题：：1．环境方针的的作用是什么么？制定时应应包括什么要要素？2．为什么说确确定环境目标标和指标时，，应以重大环环境因素和影影响为基础？？3．环境管理方方案的主要内内容是什么？？4．编写环境管管理体系文件件时应考虑哪哪些因素?5．定期的环境境管理体系审审核有何重要要意义?6．如何保证环环境管理体系系运行的有效效性？7．在EMS中保证执行环环境管理方案案的关键要素素是什么?如何实施？8．记录应包括括的内容有哪哪些方面？9．纠正和预防防措施文件化化程序应掌握握的要点是什什么？10．阐述不符合合评审后的处处理方法。11．试述管理评评审与内部环环境管理体系系审核的区别别。第三章内部环境管理理体系审核概概论第一节内部环境管理理体系审核的的目的和范围围一、内部环境境管理体系审审核的目的内部环境管理理体系审核的的目的就是评评价环境管理理体系是否符符合ISO14001标标准和相关的的法律、法规规和其他要求求，是否按体体系文件的要要求实施，运运行是否有效效，以达到改改进组织的环环境管理体系系和预防污染染。组织应实实施以下事项项：1、对照环境管管理体系的审审核准则(ISO14001标准、相关法法律、法规和和其他要求、、体系文件等等)，判断受审核核部门的环境境管理体系的的符合性；2、判断受审审核部门的的环境管理理体系是否否有效地实实施和保持持；3、发现受审审核部门的的环境管理理体系中可可予以改进进的领域，，并将其明明确；4、评估管理理评审在确确保环境管管理体系持持续适用性性和有效性性方面的效效能。二、内部环环境管理体体系审核的的范围首先确认环环境管理体体系所覆盖盖的范围，，将这一覆覆盖范围视视为审核对对象。这和第第三方审核核认证的范范围是一样样的。将范范围具体化化，大致可可分为：：1、业业务务方方面面a)明确确组组织织的的活活动动、、产产品品、、服服务务所所涉涉及及的的范范围围及及由由此此引引起起的的重重大大环环境境因因素素和和相相关关的的环环境境影影响响；；b)将有有重重大大环环境境因因素素和和相相关关环环境境影影响响的的部部门门作作为为审审核核对对象象。。2、现现场场方方面面a)在一一个个组组织织有有多多个个类类似似活活动动的的现现场场，，同同一一环环境境管管理理体体系系中中管管理理多多个个现现场场的的情情况况下下，，作作为为一一个个审审核核的的条条件件为为：：●登记范围在各各个现场实质质上一样；●活动类似，重重大环境因素素及相关环境境影响本质上上相同；●有关组织的整整个现场：①有环境管理理的负责人，，其体系得以以建立和保持持，②环境方针适适用于所有现现场，③体系的文件化化、体系的变变更、管理评评审、内部审审核计划的制制定及结果评评价等是集中中管理的；④组织进行所所有现场的内内部审核。●由于各自自现场设施或或规模的不同同而导致的责责任、适用的的法律、法规规及其他要求求事项的差别别不应有本质质上的变化，，要在一定的的差别范围内内；●考虑现场场的规模和业业务的变动，，可以在任何何现场进行抽抽样或随机抽抽样。b)临时性现场：：如建筑公司的的现场这类临临时性现场，，其本身不作作为登记对象象，而是以开开展这一业务务的组织为对对象，现场仅仅仅作为该组组织的环境管管理体系实施施状况的证明明而被抽样检检查。c)无特定现场的的登记对象：：如一些服务业业，其业务现现场不固定，，登记范围根根据组织及所所提供的服务务来规定。体体系的运行状状况可在一部部分服务现场场审核。例如如，搬家公司司的实际工作作现场是不固固定的，可在在其实际服务务的部分现场场进行审核。。3、管理方面a)申请注册的范范围内，有关关环境的所有有责任和权限限应明确；b)在设定环境目目标和指标及及制定环境管管理方案时，，应拥有决定定如何实施环环境方针的权权限；c)拥有关于环境境管理及改进进的财政和人人力资源的支支配权限；d)组织的输入／／输出能用和和其他组织的的业务接口来来明确，例如如：输入：原料、、员工、服务务等；输出：产品、、服务、产品品的贮存／运运输、废弃物物。e)与环境有关的的服务和活动动直接地处于于组织的环境境管理体系的的对象之外时时，其对环境境管理体系的的影响也能在在可能范围内内适当对应，，例如：共同同公共设施，，现场内的其其他组织的现现场。f)应考虑适用于于注册范围的的法律法规。。第二节内内部环境管理理体系审核的的特点一、环境审核核的种类第二方审核(外部环境管管理体系审核核)第三方审核(外部环境管管理体系审核核)第一方审核(内部环境管管理体系审核核)环境管理体系系审核环境审核环境行为符合合性审核清洁生产审核核应负责任审核核环境标志审核核2、内部环境管管理体系审核核(第一方审核)顾名思义，内内部环境管理理体系审核是是组织内部的的审核员对自自身组织的审审核。作为一一个基本原则则，不能对本本部门进行审审核。同时，，独立审核是是极其重要的的。3、外部环境管管理体系审核核a)第二方审核组织对和自己己有往来关系系的组织进行行的审核称为为第二方审核核。审核方和和受审核方属属同一集团企企业，但均为为独立的法人人时也属这种种情况。b)第三方审核外部机构对毫毫无关系的组组织进行的审审核称为第三三方审核。一一般情况下，，一个国家有有一个认可机机关，由认可可机关认可的的认证机构实实施第三方审审核。与第一一方和第二方方审核相比，，第三方审核核的独立性和和严密性更高高。二、内部环境境管理体系审审核的特点内部环境管理理体系审核和和管理评审一一样是建立、、保持环境管管理体系中最最重要的工具具。内部环境境管理体系审审核的主要特特点为：1、计划性相对于外部环环境管理体系系审核这种短短期审核而言言，内部环境境管理体系审审核是通过制制定月计划或或年度计划来来进行的(当然，这并不不意味着不能能在较短时间间内完成)。内部部环境境管理理体系系审核核年度度计划划以表表3—1为例。。内部环环境管管理体体系审审核年年度计计划表表（滚滚动式式）审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员环境管理体系文件法律及其他要求记录监测和测量大气水质噪音振动土壤地基下沉废弃物能源节约再利用再循环自然保护纠正措施计划实实施，，已经实实施））内部环环境管管理体体系审审核年年度计计划（（集中中式））审核目目的：：审核依依据：：审核范范围：：时间要素部门2、突出出重点点外部环环境管管理体体系审审核是是在短短时间间内审审核整整个体体系。。与此此不同同，内内部环环境管管理体体系审审核可可以花花较长长时间间对某某一领领域进进行细细致审审核，，即可可以突突出重重点。。3、内部部人才才的灵灵活使使用内部审审核员员为实实施内内部审审核，，需要要熟悉悉活动动、组组织、、体制制和人人。内内审员员作为为组织织内部部成员员，对对环境境因素素了解解较多多、较较深，，对有有关领领域的的专门门知识识掌握握较好好，可可以有有效地地在内内部审审核中中利用用其经经验但但是，，下列列两点点也应应注意意：a)来自内内部的的压力力内部环环境管管理体体系审审核员员比受受审核核者在在公司司内地地位低低的情情况下下(如科长长审核核部长长时)，受审审核者者一旦旦被发发现不不符合合，可可能会会对内内部审审核的的结果果施加加影响响和压压力，，因为为受审审核者者担心心本部部门不不符合合项多多的话话，会会降低低公司司对自自己的的评价价。事实上上，由由于内内部环环境管管理体体系审审核的的目的的就是是找出出不符符合以以改进进环境境管理理体系系，因因此，，所发发现的的不符符合项项越多多越好好。有有些组组织将将不符符合的的多少少直接接和经经济利利益联联系在在一起起，这这样会会影响响内部部审核核的效效果和和公正正性，，从原原则上上讲是是不能能提倡倡的。。b)缺乏客客观性性由于内内部环环境管管理体体系审审核员员非常常了解解内部部人员员，可可能因因此会会丧失失客观观性。。对此此，内内部审审核时时必须须注意意，并并强调调发现现的不不符合合项越越多越越好，，不允允许非非客观观性的的存在在。4、以改改进为为目的的内部环环境管管理体体系审审核员员要尽尽可能能具体体化地地对不不符合合提出出意见见。无无论内内部环环境管管理体体系审审核还还是外外部环环境管管理体体系审审核，，环境境审核核员最最重要要的责责任就就是评评价符符合和和不符符合，，确认认纠正正和预预防措措施的的有效效性。。和内内部审审核员员不同同的是是，第第三方方审核核时审审核员员不会会提出出任何何纠正正和预预防措措施的的意见见。在内部部环境境管理理体系系审核核中，，解决决问题题是最最终目目的，，因此此必须须要求求受审审核部部门的的负责责人采采取适适当的的解决决对策策。内内部环环境管管理体体系审审核是是否有有效，，在很很大程程度上上取决决于解解决对对策是是否有有效。。对部部门负负责人人来讲讲，重重要的的是积积极采采取解解决问问题的的行动动。常见的的缺陷陷最高管管理层层对环环境管管理体体系的的关心心程度度直接接影响响内部部环境境管理理体系系审核核。对对不符符合不不采取取纠正正、预预防措措施就就没有有意义义，而而在内内部环环境管管理体体系审审核中中，由由于最最高管管理层层没有有给予予足够够的关关心，，常常常会仅仅仅指指出不不符合合而告告结束束。内内审中中常见见的缺缺陷有有：a)没有受受过培培训的的、无无经验验的人人进行行内部部环境境管理理体系系审核核；b)内部环环境管管理体体系审审核有有时得得不到到实施施；c)流于形式；；d)仅进行部分分体系内部部审核；e)无内部审核核日程表，，内部审核核在有关人人员有时间间时才进行行；f)没有对不符符合报告的的跟踪；g)没在管理评评审中进行行内审报告告的评审。。三、内部环环境管理体体系审核的的正面效应应1、不仅能在在形式上而而且能在实实质效果上上进行审核核。在某一一领域的细细致、认真真的审核，，可以较深深刻地检查查组织的环环境管理体体系。2、可以节约约外部审核核费用。3、可以带来来技术上的的改进。内内部环境审审核员能对对不符合提提出有效的的具体的意意见，对考考虑技术对对策会有帮帮助。4、还可期望望如下效果果：a)确实保持环环境管理体体系；b)使第三方认认证变得容容易；c)向市场提供供环保型产产品；d)降低原材料料和能源消消耗；e)促进部门间间的联系。。四、内部环环境管理体体系审核要要求图解要求指针建立定期EMS审核核的方案和和程序审核是：a)EMS是否符符合标准和和预定安排排b)EMS是否得得到正确实实施和保持持c)向最最高管理层层报送审核核结果保持方案和和程序审核程序包包括审核范范围、频度度、方法、、责任、要要求审核方案要要根据环境境上的重要要性和前次次审核结果果来制定◆活动、领领域◆频度◆控制、实实施责任◆信息交流流◆审核员能能力◆实施方法法◆内部、外外部人员都都可以◆要有公平平、客观立立场审核方案案、程序序包括审核方法法第三节内部环境境管理体体系审核核的任务务一、审核核组长的的任务1、决定审审核准则则和审核核范围；；2、检查查组成审审核组的的人员有有无利害害关系；；3、编制审核核计划；；4、解决决审核期期间可能能出现的的问题；；5、及时时向受审审核方通通报已确确定的不不符合的的审核发发现；6、通报审审核计划划中规定定的期限限内应明明确及应应有结论论事项；；7、促使环环境管理理体系的的改进；；8、追踪踪验证纠纠正措施施的实施施情况。。二、环境境审核员员的任务务1、听从审审核组长长的指示示，支持持审核组组长的工工作；2、在审核核范围内内按计划划有效、、高效、、客观地地实施所所承担任任务；3、就环境境管理体体系判明明审核发发现，为为达成审审核结论论收集、、分析有有关的、、充分的的审核证证据；4、按照审审核组长长的指示示编写检检查表；；5、协助助审核报报告书的的编写。。三、审核核组在选用环环境审核核组成员员时，在在考虑经经验专门门知识的的同时，，应特别别注意以以下事项项：审核组成成员和受受审核方方之间的的可能利利害冲突突；审核员应应客观、、公正；；审核员具具有判断断能力；；四、委托托方的任任务内部环境境管理体体系审核核的委托托方是组组织的最最高管理理层，委委托方的的责任及及活动为为：1、决定审审核的必必要性．．2、规定审审核的目目的3、确认审审核计划划；4、确认环环境管理理体系审审核标准准；5、为实施施审核提提供相应应的资源源，赋于于相应权权限；6、接受审审核报告告，确认认最终改改进方案案。五、受审审核部门门的任务务受审核部部门的责责任和活活动为：：1、根据需需要，向向员工通通知审核核的目的的和范围围；2、为使审审核过程程有效进进行，为为审核组组提供必必要的设设备；3、指定专专人陪同同审核组组，并提提醒审核核组有关关健康、、安全及及其他必必须注注意事项项；4、及时为为审核员员提供在在审核中中要求的的设备、、人员、、相关信信息及记记录；5、协助审审核组达达成审核核目的；；6、接受审审核报告告。7、针对对审核组组提出的的不符合合项，分分析原因因，制定定纠正措措施。第四节内部环境境管理体体系审核核的基本本原则一、客观观性、独独立性与与能力ISO14010：1996——为了了确保审审核过程程及其发发现与结结论的客客观性，，审核组组成员应应独立于于他们所所审核的的活动．．他们在在审核全全过程中中，应当当保持客客观，不不存偏见见，无利利害关系系。审核活动动是由内内部还是是外部人人员承担担，由委委托方决决定。从从组织内内部选择择的审核核组成员员不应与与受审核核主题事事项的直直接责任任人员有有责任关关系。审核组成成员应具具备从事事审核工工作所需需的知识识、技能能与经验验。二、职业业诫律ISO14010：1996——审核核员在从从事环境境审核的的过程中中，应恪恪守“认真、、勤勉、、娴熟、、明断””的诫律律。三、系统统化ISO14010：1996——环境境审核应应根据通通用原则则和针对对相应类类型环境审核核的指南南予以实实施。注：例如1S014011给出了关关于实施施环境管管理体系系审核的的指商。。为了加强强一致性性和可靠靠性，环环境审核核应根据据一套确确切规定定并以文文件支持持的方法法和系统统化程序序予以实实施。任任何类型型的环境境审核，，都应采采用一致致的方法法与程序序。除非非出于审审核中个个别特性性的特殊殊需要，，方可出出现与其其他类型型审核程程序的差差别。四、审核核准则ISO14010：1996——环境审核核的一个早期期的基本步骤骤是确定审核核准则。首先先，这些具有有适当详尽程程度的准则须须取得审核组组长和委托方方的共同认可可，然后提交交受审核方。。审核准则一一般为：（1）ISO14001标准（2）环境管管理体系文件件（3）相关法法律法规和标标准五、审核发现现与结论的可可靠性ISO14010：1996——对环境审审核过程的安安排，应做到到使审核发现现与结论的可靠靠性达到委托托方和审核员员所期望的可可信程度。由于环境审核核在一定程度度上要受到时时间和资源的的限制，审核核中收集到的审核证证据不可避免免地只是可得得信息的样本本，因而所有有类型的环境审核中都必必然地具有不不确定性因素素。对此应提提请环境审核核结果的所有使用者注意意。环境审核员在在审核过程中中应考虑到所所收集的审核核证据的局限限性，认识到审核发发现和审核结结论的不确定定性，并在对对审核进行计计划和实施时对这些因素素予以考虑。。环境审核员应应努力获取充充足的审核证证据，使可能能影响任何审审核结论的个别重要要审核发现和和次要审核发发现的集合都都能得到考虑虑。六、审核报告告审核报告的内内容一般包括括：1、审核目的的2、审核范围围3、审核准则则4、审核组组组成5、审核综述述6、审核结论论7、纠正措施追追踪验证。本章思考题：：1．简述内部环环境管理体系系审核的目的的与范围。2．结合本企业业实际，制定定出内部环境境审核的年度度计划表。3．一名合格的的内部环境管管理体系审核核员的职责是是什么?4．阐述内部环环境管理体系系审核组、委委托方和受审审核方之间的的关系。5．为什么说在在内部环境管管理体系审核核中，独立审审核是极其重重要的？第四章内内部环境管理理体系审核方方法内部环环境管管理体体系审审核在在原则则上应应以《《ISO14011：1996环环境审审核指指南———审审核程程序———环环境管管理体体系审审核》》为标标准。。内部部环境境审核核的一一般程程序如如图。。内部环环境管管理体体系审审核的的一般般程序序图阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门（1）准备阶段（2）实施阶段（3）内审报告及跟踪阶段批准年度计计划准备计计划内部环环境审审核的的实施施末次会会议内部环环境审审核报报告纠正措措施责任人人确认认报告确认确认内内审跟跟踪、、改进进状况况内审跟跟踪内审完完成报报告●编制制年度度计划划●编编制日日程表表●准准备●通通知●首首次会会议●实实施●审审核会会议●总总结会会议●有有计划划地改改进●完完成后后的报报告●改改进状状况的的确认认必要时时第一节节内内部部环境境管理理体系系审核核的准准备内部环环境管管理体体系审审核的的准备备过程程一、编编制内内部环环境管管理体体系审审核年年度计计划三、内内部环环境管管理体体系审审核的的准备备二、编编制内内部环环境管管理体体系审审核日日程表表四、通通知1、编编制年年度计计划2、最最高管管理层层任命命审核核负责责人1、决决定适适用范范围（（活动动、部部门等等）基于活活动的的重要要程度度决定定内审审日程程1、选选拔内内审员员,组组成内内审组组2、调调查规规定要要求●环境方方针●环境手手册●程序、、标准准等3、上上次内内审报报告4、编编制检检查表表5、准准备各各种必必需品品6、确确认内内审日日程7、文文件预预审1、确确认内内审时时间2、和和受审审核部部门负负责人人协商商一、编编制内内部环环境管管理体体系审审核年年度计计划作为内内部环环境管管理体体系审审核的的前提提，组组织应应已建建立起起基于于ISO14001：1996标标准的的环境境管理理体系系。编编制内内部环环境审审核年年度计计划应应由具具体负负责部部门进进行，，如质质量管管理部部或环环境管管理部部。事事实上上，由由于质质量环环境一一体化化的需需要，，很多多企业业也相相应地地将环环境管管理和和质量量管理理统一一起来来，由由同一一个部部门协协调执执行。。年度计计划编编制后后，要要得到到最高高管理理层及及管理理者代代表的的批准准。二、、编编制制内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核日日程程表表1、、决决定定适适用用范范围围具体体负负责责部部门门在在听听取取有有关关部部门门意意见见后后编编制制日日程程表表。。为为此此，，应应明明确确：：a)内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核的的对对象象范范围围（（设设施施，，受受审审核核部部门门等等））；；b)对对环环境境的的影影响响（（重重大大环环境境因因素素））。。决定定实实施施内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核的的部部门门、、领领域域时时，，应应考考虑虑重重大大环环境境因因素素。。三、、内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核的的准准备备1、、内内审审员员的的选选拔拔和和内内部部审审核核组组的的成成立立从接受过过内审员员培训并并获得内内审员资资格的人人员中选选拔内审审员。尽尽可能选拔拔独立于于受审核核部门的的内审员员。根据据部门规规模和内内部审核核天数决定审审核组成成员人数数，并从从中任命命审核组组长。2、调查查要求事事项，如如●环境方针针●环境手册册●程序、标标准等3、调查查过去内内审报告告这里应强强调两点点：●上次内审审指出的的不符合合已纠正正了吗？？●上次没有有审核的的部分是是哪些？？4、编制制检查表表●依据ISO14001标准要要素编制制检查表表●依据组织织部门编编制检查查表●依据重要要环境因因素编制制检查表表编写检查查表的目目的：（1）审审核正规规化（2）保保持审核核目标的的清晰（3）作作为记录录此处加入入检查表表5、准备备内审用用的各种种资料、、表格●检查查表●不符符合报告告●内审审报告●职能能分配表表●ISO14001标准、、手册、、程序文文件、相相关的法法律法规规等6、确认认内部环环境管理理体系审审核日程程表内部环境境管理体体系审核核日程表表应包括括的内容容如：●受审核部部门●审核日日期●当天审审核时时间表表（包包括分分组、、具体体时间间安排排）a)上次审核的结果；b)某个部门在体系中的重要程度；c)重要环境因素的分布。只有充分地考虑上述三个方面，才能合理的安排时间和审核员，以保证审核有计划的顺利进行。内部审审核日日程表表（部部门））受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：1996制造部文件审核组长：张三组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议内部审审核日日程表表（部部门））第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭13:00记录（4.5.3）环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议7、文文件预预审在现场场审核核过程程开始始之前前，审审核组组长应应审阅阅环境境管理理体系系文件件，如如环境境方针针、实实施方方案、、记录录或为为实现现环境境管理理体系系要求求所编编制的的手册册（程程序））。四、通通知1、确确认内内审时时间，，应在在至少少两周周前将将内审审日程程通知知受审审核部部门。。2、和和受审审核部部门负负责人人协商商。第一节节内内部部环境境管理理体系系审核核的实实施内部环环境管管理体体系审审核的的实施施过程程：一、首首次会会议三、审审核组组会议议二、内内部环环境管管理体体系审审核的的实施施1、和和受审审核部部门负负责人人的审审核前前会唔唔●介绍内审员员●确认内审目目的范围●协商内审实实施办法●确认总结会会议和末次次会议时间间1、决定不不符合2、编制内内审报告（（草案）1、向受审审核者说明明内审宗旨旨2、根据抽抽样方法实实施审核3、收集审审核证据4、根据检检查表进行行内审5、判定不不符合时，，经受审核核部门负责责人确认四、总结会会议1、听取受受审核部门门意见2、阐明不不符合的依依据1、宣布内内审结果●基于客观证证据进行说说明●总结不符合合●协商纠正和和预防措施施2、必要时时确定跟踪踪内审日期期3、双方确确认内审报报告（草案案），做好好记录五、末次会会议一、首次会会议内部环境管管理体系审审核首次会会议的内容容和程序为为：1、内审组组和受审核核部门相互互介绍；2、阐明审审核目的和和审核范围围，确认审审核计划；；3、简要向向受审核部部门说明内内审的方法法和程序；；4、在审核核组和受审审核方之间间建立正式式联络渠道道；5、确认审审核组所需需资源和设设备；6、确认总总结会议和和末次会议议的日期和和时间；7、解释审审核计划中中受审核方方不明确的的部分。内审组成员员、受审核核部门的有有关负责人人等出席首首次会议。。二、内部环环境管理体体系审核的的实施1、向受审审核方说明明内部环境境管理体系系审核的宗宗旨受审核部门门对内审员员的到来往往往会紧张张，难以保保持正常心心理状态。。因此