企业合规管理制度试卷

企业合规管理制度试卷一、单选题（每题2分）1.合规管理的最高决策机构是（）[单选题]*A.公司股东会或股东大会B.公司合规管理部C.公司执行董事、监事(正确答案)D.公司合规总监2.公司合规管理组织架构有（）[单选题]*A.股东会或股东大会-合规总监-合规经理-合规专员B.股东会或股东大会-合规总监-合规部门-合规专员C.执行董事、监事-合规专员-合规经理-合规总监D.执行董事、监事-合规总监-合规部门-合规专员(正确答案)3.以下哪项不是合规总监的职责（）[单选题]*A.协助执行董事、监事拟订公司合规管理制度，制定相关工作规则。(正确答案)B.对公司重大决策、新业务等进行合规审查。C.对员工行为的合规性和遵守职业操守的情况进行监督。D.处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉、举报。4.各部门、分支机构在合规管理工作上接受（）的监督与指导。[单选题]*A.执行董事、监事B.合规总监、合规部门(正确答案)C.合规部门、合规专员D.执行董事、合规总监5.公司的经营管理活动涉及相关事项，直接从事业务经营活动的部门或分支机构应主动进行和的识别。（）[单选题]*A.合规培训合规风险B.尽职调查经营风险C.合规培训经营风险D.尽职调查合规风险(正确答案)6.合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及员工的和的合规性做出判断的，应及时向监管机构或相关组织咨询。（）[单选题]*A.经营管理职业道德B.经营决策职业道德C.经营管理执业行为(正确答案)D.经营决策职业道德7.不定期合规报告包括以下哪些内容？（）[单选题]*A.轻微合规风险报告和风险防范报告B.一般合规风险报告和风险防范报告C.风险防范报告和重大合规风险报告D.一般合规风险报告和重大合规风险报告(正确答案)8.不定期合规报告的报告人可以是以下哪些部门或人员（）[单选题]*A.公司所有部门和员工(正确答案)B.公司各部门专员和合规总监C.合规总监D.合规专员9.定期合规报告的报告人是（）[单选题]*A.公司所有部门和员工B.公司各部门专员和合规总监(正确答案)C.合规总监D.合规专员10.公司各部门及员工应对经营管理及执业过程中涉及到的合规事项及时、主动寻求或等合规支持。（）[单选题]*A.合规咨询尽职调查B.合规咨询合规审查(正确答案)C.风险识别合规审查D.风险识别尽职调查11.公司重大业务作出决策前，应经（）[单选题]*A.风险评估B.尽职调查C.合规审查(正确答案)D.合规咨询12.公司执行董事、监事对公司合规管理的有效性承担以下哪种责任。（）[单选题]*A.直接B.领导C.最终(正确答案)D.第一13.（）应持续关注法律、法规和准则的最新变动，组织和督促相关部门对相关内部规章制度或业务流程进行必要的改进，确保其合规性和有效性。[单选题]*A.合规总监B.合规专员C.监管机构D.各级合规管理人员(正确答案)14.公司合规管理部应当与以下那个部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。（）[单选题]*A.人力资源部(正确答案)B.市场管理部C.企业宣传部D.企业策划部15.合规培训应通过以下哪种方式检测培训效果。（）[单选题]*A.考试(正确答案)B.实践C.互动D.教学16.下列那些人员应当接受合规培训，未经培训或培训不合格不得上岗。（）[单选题]*A.高级管理人员新聘B.中层干部新聘(正确答案)C.执行董事人员新聘D.执行监事人员新聘17.代行合规总监的人员履行职务的时间不得超过（）个月[单选题]*A.3B.6(正确答案)C.9D.1218.以下哪个管理职责合规总监需要回避？（）[单选题]*A.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查。B.对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查。C.组织、知道、督促合规部门履行合规职责。D.对公司经营管理活动进行决策。(正确答案)19.合规总监及合规部门在对合规专员进行合规考核或者合规评价时，有合理理由认为合规专员的合规工作不称职的，可以要求合规专员（）[单选题]*A.检讨并纠正B.参加合规培训C.限期自查并纠正(正确答案)D.停职整改20.各部门或分支机构更换合规专员的，应在作出决定的几个工作日内将解聘理由以及拟聘合规专员的简历与履职情况书面报合规部门备案？（）[单选题]*A.2(正确答案)B.5C.7D.1021.对在检查过程中发现的合规风险，合规管理部应如何处理？（）[单选题]*A.对有关部门进行通报批评B.要求有关部门进行检讨C.向有关部门发出书面整改通知(正确答案)D.组织有关部门人员合规培训22.评价工作结束后，合规总监有哪些工作需要做？（）[单选题]*A.对公司的合规管理制度重新进行审查并完善B.对发现的合规风险问题进行通报C.向公司董事提交评估报告，并向监管部门报有关合规有限性评价报告(正确答案)D.重点关注相应的法律法规、准则和外部监管规定的变化。23.公司遵循什么样的理念，建立明确的合规问责机制。（）[单选题]*A.谁主管，谁负责；谁运营，谁负责(正确答案)B.谁主管，谁负责；谁违规，谁追责C.谁审批，谁负责；谁运营，谁负责D.谁审批，谁负责；谁违规，谁追责24.发生合规风险事项时应向以下（）上报？[单选题]*A.执行监事B.执行董事(正确答案)C.合规经理D.合规部门负责人25.合规工作报告的内容是什么？（）[单选题]*A.指根据监管机构和企业内部控制制度要求，按年度提交信用评级业务开展和合规运行情况报告。(正确答案)B.指根据执行董事和监事的要求，按年度提交信用评级业务开展和合规运行情况报告。C.指根据监管机构和企业内部控制制度要求，按年度提交合规风险事项报告和合规运行情况报告。D.指根据执行董事和监事要求，按年度提交合规风险事项报告和合规运行情况报告。26.专职合规人员、各单位兼职合规人员对于需报告的事项，应按要求上报（）[单选题]*A.执行董事B.监管机构C.合规部负责人(正确答案)D.监事27.董事、监事、经理和其他高级管理人员在企业文化建设中发挥什么作用？（）[单选题]*A.领导和监督B.主导和垂范(正确答案)C.引领和示范D.指导和督促28.企业加强对员工的文化教育和熏陶，全面提升员工的（）[单选题]*A.职业道德和行为准则B.职业纪律和职业道德C.业务能力和行为准则D.文化修养和内在素质(正确答案)29.企业提倡实名举报，凡实名举报的，（）将在调查结束后以适当的方式将处理结果反馈给举报人[单选题]*A.监管机构B.执行总监C.执行董事和合规总监(正确答案)D.执行董事和监事30.对收到涉及企业高级管理层违规行为的举报、投诉，执行董事或合规总监应如何处理？（）[单选题]*A.应及时向企业分管领导或上级主管部门报告；需要立案调查的，应按规定程序立案，指定专人进行立案调查。B.应及时向监管部门报告；需要立案调查的，应按规定程序立案，指定专人进行立案调查。(正确答案)C.应及时向企业分管领导或上级主管部门报告；需要立案调查的，应提交监管部门立案调查。D.应及时向监管部门报告；需要立案调查的，应提交监管部门立案调查。二、多选题（每题2分）1.以下哪些属于公司合规管理原则？（）*A.全面覆盖原则(正确答案)B.强化责任原则(正确答案)C.协同联动原则(正确答案)D.客观独立原则(正确答案)2.以下哪些属于合规管理体系？（）*A.合规管理组织体系(正确答案)B.风险识别体系C.合规管理保障体系(正确答案)D.合规管理监督体系3.以下哪些合规职责属于公司执行董事？（）*A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告(正确答案)B.审查发布并推动完善公司合规管理体系C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免，听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告(正确答案)D.研究决定公司合规管理有关重大事项(正确答案)4.以下哪些合规职责属于合规部门？（）*A.协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实(正确答案)B.为业务和管理部门提供法律、合规咨询，当相关法律、法规发生变化时，对有关制度、经营管理活动进行合规性研究，提出合规建议及法律支持(正确答案)C.对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查，协助建立完善的制度体系(正确答案)D.对公司重大决策、新业务进行合规性审查，并提出相关合规建议(正确答案)5.以下哪些合规职责属于公司在各部门及分支机构设立专职的合规专员？（）*A.部门建设B.合规审查C.监管沟通(正确答案)D.风险报告(正确答案)6.以下哪些合规职责属于公司全体员工？（）*A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则(正确答案)B.主动识别、控制其执业行为的合规风险(正确答案)C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告(正确答案)D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持(正确答案)7.下列哪些情形，合规总监可向监管机构跨级报告（）*A.公司出现重大违法违规行为或合规风险隐患(正确答案)B.已报告的合规风险没有得到公司领导、公司经营管理层的有效处理(正确答案)C.发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的D.监管机构认为有必要上报时(正确答案)8.合规总监与合规管理部应将下列哪些文件、资料存档备查？（）*A.合规审查意见(正确答案)B.提供的合规咨询意见(正确答案)C.合规监督文档(正确答案)D.合规总监签署的公司文件(正确答案)9.合规管理人员在履职中享有以下哪些权利？（）*A.决策权B.合规考核权(正确答案)C.处理建议权(正确答案)D.通报批评权10.以下哪些属于合规监控的重点？（）*A.分包制度(正确答案)B.对分支机构的管理(正确答案)C.印章管理(正确答案)D.施工安全管理(正确答案)11.以下哪些是合规有效性评估应充分考虑？（）*A.合规管理环境(正确答案)B.合规风险识别与评估(正确答案)C.合规管理控制措施(正确答案)D.合规风险防范能力12.以下哪些人员属于合规谈话的对象（）*A.部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的(正确答案)B.部门或员工行为可能损害公司声誉的(正确答案)C.部门或员工行为损害员工利益的(正确答案)D.部门或员工行为不符合公司发展的目标13.合规总监有哪些职务要求？（）*A.向执行董事负责(正确答案)B.对公司及工作人员的经营管理和职业行为的合规性进行审查、监督和检查(正确答案)C.不得兼任与合规管理职责相冲突的职务(正确答案)D.不得分管与合规管理职责相冲突的部门(正确答案)14.风险防范报告有哪些？（）*A.定期向合规管理部提交的风险防范报告以及合规总监向董事提交的风险防范报告(正确答案)B.一般合规风险报告(正确答案)C.重大合规风险报告(正确答案)D.情节轻微的合规风险报告15.以下哪些属于合规工作报告内容？（）*A.评级业务开展、收入盈利等评级业务运营情况(正确答案)B.评级结果表现和评级质量情况(正确答案)C.合规管理制度建设与执行情况(正确答案)D.评级从业人员管理与培训情况(正确答案)16.各部门、合规人员在发现或获知以下哪些合规风险信息的，应于发现当日内报告至合规部负责人。（）*A.发生的合规风险事件(正确答案)B.业务部门发现的合规风险隐患或合规风险提示等(正确答案)C.监管部门业务合规监管意见或建议(正确答案)D.内外部审计检查中所发现的合规风险信息(正确答案)17.合规风险事项及重大合规风险事项报告，应由事发机构负责人提交书面说明材料，说明材料中应包括以下哪些内容（）*A.合规风险来源(正确答案)B.合规风险事项发生的时间、地点、部门、岗位、发生经过(正确答案)C.可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度(正确答案)D.已采取的措施(正确答案)18.投诉举报人可以通过以下哪些方式投诉或举报？（）*A.传真B.电话(正确答案)C.电子邮件(正确答案)D.信函(正确答案)19.书面投诉应包含以下哪些内容？（）*A.说明事情的基本经过(正确答案)B.被投诉对象的名称、