2021年冬季《证券交易》证券从业资格考试冲刺检测试卷

2021年冬季《证券交易》证券从业资格考试冲刺检测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。2、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：D3、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A、3B、6C、9D、12【参考答案】：B【解析】证券公司申请期货中间介绍业务资格，应当符合申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。本题的最佳答案是B选项。4、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上二海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。5、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有（）。A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券【参考答案】：B【解析】在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。6、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债和企业债B、国债和金融债C、金融债和企业债D、金融债和公司债【参考答案】：A7、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A、与他人共用一个席位B、会员转让交易席位C、将席位出租D、退回交易所席位【参考答案】：B【解析】证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。本题的最佳答案是B选项。8、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。9、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是（）。A、T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B、结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内C、证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D、T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理【参考答案】：C【解析】C。证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。10、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（）。A、次日交割、交收B、例行日交割、交收C、特约日交割、交收D、当日交割、交收【参考答案】：D11、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约【参考答案】：B12、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。13、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权髓记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153。14、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易单元D、交易席位【参考答案】：C【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。15、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C16、根据相关规定，（）与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A、交易附属协议书B、债权回购成交通知单C、回购交收合同D、交易系统生成的成交单【参考答案】：C17、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（）为发行价格。A、询价下限B、询价区间中间价C、有效申购的平均价D、询价上限【参考答案】：A18、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A、互联网B、移动通讯网络C、互联网或移动通讯网络D、以上都不正确【参考答案】：C【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。19、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。A、10亿元B、20亿元C、30亿元D、50亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施，见教材第十章第五节，P301。20、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第二章第四节，P38。21、对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（）元。A、0．55B、1C、0D、4【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节P44、P45。22、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行【参考答案】：B【解析】结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。23、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：C24、证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C25、我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。A、0．03%B、3%C、0．3%D、0．1%【参考答案】：C【解析】根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。权证属于A股市场交易品种，因此适用本规定。本题的最佳答案是C选项。26、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。A、交易通道服务B、有形服务C、信息咨询服务D、技术服务【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。27、上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。28、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。29、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A、400000元B、18182元C、33333元D、2000000元【参考答案】：C【解析】最低结算备付金=上月证券买入金额×最低结算备付金比例/上月交易天数=200×20%/12。30、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、我国台湾地区的自然人【参考答案】：B31、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（）日。A、RB、R+1C、R－1D、R+2【参考答案】：B32、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》【参考答案】：C33、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）元。A、3%1亿B、5%2亿C、10%5亿D、15%5亿【参考答案】：B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。34、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制B、“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制C、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制D、“董事会一投资决策部门”的二级体制【参考答案】：C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。35、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。36、对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当13买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。37、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。38、证券的（）是证券市场生存的条件。A、流动性B、稳定性C、有效性D、风险性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。39、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D【解析】本题组要考查国债名称，属于常考项目。40、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96。41、将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。A、证券交易所会员B、上市公司C、中国证券业协会D、中国证监会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。42、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括（）。A、出具资产评估报告B、安全保管集合资产管理计划资产C、执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来D、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告【参考答案】：A【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：①安全保管集合资产管理计划资产；②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告；④出具资产托管报告；⑤集合资产管理合同约定的其他事项。A项表述错误。43、证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。44、按照（）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。A、交易场所的不同B、交易对象的品种C、交易品种D、交易对象【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。45、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：C【解析】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上60万元以下罚款。46、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A、比较分散B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。47、证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、国务院【参考答案】：C【解析】C。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。48、严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A、等于B、小于C、大于D、约等于【参考答案】：C【解析】常考题目。49、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D【解析】证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务50、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折理事D、折算率【参考答案】：D【解析】本题主要考查标准券的含义，是常考项目。51、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。A、30B、61C、91D、360【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。52、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月【参考答案】：C【解析】考查报送报告时间。53、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出【参考答案】：C【解析】证券交易所规定。54、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易单元D、交易席位【参考答案】：C【解析】B。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易会及会员权限的管理通过交易单元来实现。55、下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。A、最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例B、最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C、最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例D、最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例【参考答案】：C【解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。56、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、1B、10C、15D、20【参考答案】：C57、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。58、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。59、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。60、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、T—l【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A、A股B、B股C、权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。2、根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有（）。A、营利性B、流动性C、稳定性D、有效性E、公正性【参考答案】：B,C,D3、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B、发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损C、上市公司收购的有关方案D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息E、发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%【参考答案】：A,B,C,D,E4、证券交易发展历程关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有（）。A、1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场B、上海证券交易所于1990年7月正式开业C、深圳证券交易所于1991年12月正式开业D、新中国证券交易市场的建立始于1986年【参考答案】：A,D5、在证券交易市场上，以金融衍生工具为对象的交易包括（）。A、金融期货B、金融期权C、股票D、认股权证【参考答案】：A,B,D6、营业部以下岗位要实行双人负责制度。（）A、直接与电脑接触的岗位B、直接与资金接触的岗位C、直接与客户接触的岗位D、直接与业务专用章接触的岗位【参考答案】：A,B,C,D7、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、资产、负债B、现金流C、损益D、资本充足【参考答案】：A,C,D8、我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录C、主要股东的净资产不低于人民币2亿元D、有符合《证券法》规定的注册资本【参考答案】：A,C,DACD【解析】《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。本题的最佳答案是ACD选项。9、回购交易的条件：开展证券回购业务的条件有（）。A、用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券[错]B、用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C、以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D、以资融券方必须有足够的资金满足回购交收【参考答案】：B,C,D10、清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是（）。A、清算只管价款B、清算包括证券与价款C、交割、交收只管证券D、交割、交收包括证券与价款【参考答案】：B,D11、证券的柜台自营买卖（）。A、比较集中B、通常交易量较小C、交易手续复杂D、交易手续简单、清晰、费时少【参考答案】：B,D12、证券公司防范管理风险的主要措施有（）。A、严格操作规程B、加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养C、提高员工素质D、严格内部管理【参考答案】：A,C,D【解析】证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：(1)严格操作规程；(2)提高员工素质；(3)严格内部管理；(4)提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。13、中国金融期货交易所是经国务院批准，由（）共同发起成立的金融期货交易所。A、上海期货交易所B、大连商品交易所C、郑州商品交易所D、深圳证券交易所E、上海证券交易所【参考答案】：A,B,C,D,E14、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景的预测分析和展望研究C、有关股票市场变动态势的商情报告D、有关资产组合的评价和推荐【参考答案】：A,B,C,D15、证券公司的自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、风险限额B、业务授权C、资产配置D、自营规模【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。16、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。A、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性E、选择交易对手的自主性【参考答案】：A,B,C,D17、我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（）。A、市场禁入者开户行为B、全权委托行为C、融券行为D、融资行为【参考答案】：B,C,D18、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A、控制风险B、保证安全C、流动性D、保证履约【参考答案】：A,D【解析】上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。19、融资融券的标的证券为股票的，应该满足的条件是（）。A、在交易所上市交易满3个月B、股东人数不少于4000人C、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%D、股票发行公司已经完成股权分置改革【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】标的证券为股票的，应该满足以下的条件：(1)在交易所上市交易满3个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。(5)股票发行公司已经完成股权分置改革。(6)股票交易未被交易所实行特别处理。(7)交易所规定的其他条件。本题的最佳答案是ABCD选项。20、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（）。A、融资买入额B、融资余额C、融券卖出量D、融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：(1)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买人额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130～P131。2、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A、总数B、市值C、收益率D、其占公司总股本的比例【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定0见教材第三章第二节，P69。3、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券公司B、证券登记结算机构C、基金托管公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。4、证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。A、自营证券账户B、融券专用证券账户C、转融通担保证券账户D、转融通担保证券明细账户【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。5、证券经纪业务的清算交割包括（）。A、为客户办理交割B、打印交割单C、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额D、打印对账单【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。6、下列有关自营业务的含义，说法正确的有（）。A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行【参考答案】：B,D【解析】BD。A选项应改为：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C选项应改为：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。7、以下（）属于其他交易场所。A、证券交易所B、银行间债券市场C、代办股份转让系统D、柜台市场【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9-10。8、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A、为客户进行融资融券交易的结算B、收取客户应当归还的资金、证券C、收取客户应当支付的利息、费用、税款D、按照规定以及与客户的约定处分担保物【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。9、客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。A、如实提供有关证件B、了解交易风险，明确买卖方式C、按规定缴存交易结算资金D、采用正确的委托手段【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77～78。10、资产管理业务的管理风险有（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B、对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D、与客户发生纠纷【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。B选项属于经营风险的范畴。11、投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A、投资者在确定转人证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B、每个交易日下午收市前，证券营业部接受中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据C、转入证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部【参考答案】：A,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。27。12、投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。A、场内现金认购(网上)B、场外现金认购(网下)C、网上组合证券认购D、网下组合证券认购【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165。13、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147～248。14、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。A、T-5日前为申请材料送交日B、T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D、T日为公告刊登日【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。15、出现下列（）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A、证券上市期届满B、依法不再具备上市条件C、股票、封闭式基金交易出现异常波动D、公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。16、证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。17、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施C、建立完善的风险系统D、重要原始凭证保存期不少于20年E．建立结算风险基金【参考答案】：A,B,C,D,E18、下列有关证券登记的说法，正确的有（）。A、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B、证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D、证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等【参考答案】：A,B,C19、证券自营业务运作管理中，（）应当相互分离并由不同人员负责。A、投资品种的研究B、投资组合的制定和决策C、交易指令的执行D、会计核算【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，Pl85。20、按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。A、证券交易所集中交易过户登记B、证券交易所非集中交易过户登记C、证券过户登记D、其他变更登记【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容，见教材第十章第一节，P288。四、判断题（共40题，每题1分）。1、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。2、证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（）【参考答案】：错误【解析】证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。3、2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）【参考答案】：错误【解析】B。2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF开始上市交易。4、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。5、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）【参考答案】：错误6、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。【参考答案】：错误【解析】网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。题中描述的为网上定价发行7、在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）【参考答案】：错误【解析】在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。8、封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（）【参考答案】：正确9、根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节。P63。10、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。（）【参考答案】：正确11、股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。（）【参考答案】：正确12、共同对手方（CentralCounterPa啊，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方（而非卖方）的交收对手并保证交收顺利完成的主体。（）【参考答案】：错误【解析】共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。13、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（）【参考答案】：错误14、证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中该证券的信息。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。15、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除8股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）【参考答案】：错误16、客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。（）【参考答案】：错误【解析】客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。17、认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。（）【参考答案】：错误【解析】认沽权证属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。题中描述的为认购权证。18、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（）【参考答案】：错误【解析】B。目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。19、根据席位的报盘方式的不同，可以分为有形席位和无形席位。（）【参考答案】：正确