质量及环境体系审核注意事项

质量及环境体系年度审核（ISO9001及ISO14001）前期的准备工作和审核过程中的注意事项制作品质部/孟盼日期：2012年8月20日目录一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审准备备工作二、ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审注意意事项三、ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审各级级人员基基本要求求四、ISO9001审查时的的重点表表单记录录五、ISO14001审查时的的重点注注意事项项及重点点审查的的文件、、表单ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审准备工作作一一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审准备工作作⑴公司及各各部门简简介准备备，欢迎迎牌制作作。⑵环境的整整理，3定5S的加强，，死角的的清理。。⑶员工着装装整洁穿穿戴厂服服及工作作证，体体现公司司的精神神面貌。。⑷审核工作作的配合合:⒈审核期间间，被审审核部门门负责人人及工作作人员务务必在场场，直至至审核结结束。⒉各级人人员应认认真回答答审核人人员提出出的问题题,切忌与审审核员冲冲突,避免强辩辩,明显的错错误应谦谦虚接受受。⒊外部审审核的每每一位审审核员，，需安排排一位主主陪审员员。⒋对审核核中的每每一作业业项目，，需安排排一个人人主答。。⒌现场操操作人员员的筛选选，要安安排班、、组长在在场。不不熟练之之人员可可安排调调班。⑸审核时尽尽可能提提供之前前一个月月的记录录,并准备三三个月内内的记录录,以便追踪踪时审核核。⒈对文件件和记录录进行归归档，以以便于调调取。确确保各部部门的文文件和资资料可随随时找到到。⒉检查文件件的修订订与记录录之间的的符合性性、配合合性、修修订之日日起记录录的相应应改变。。⒊任何修改改或涂改改要有签签名或盖盖章。⒋各种记记录均应应加以签签名确认认，尤其其是质量量记录。。⒌电脑打印印的质量量记录，，有打出出姓名者者，亦需需签名或或盖章。。⒍表单记录录内容的的空白处处要划记记“/”或盖“空空白”章章。⒎不能剪剪贴，最最好不要要用涂改改液涂改改。⒏确保表表单记录录的完整整性，尤尤其是需需要做持持续追踪踪的记录录。⑹各级人员员应熟悉悉质量方方针、质质量目标标、各级级人员岗岗位职责责。⑺做好自查查自纠工工作，特特别对以以前发现现的不符符合项应应举一反反三，保保证各项项工作按按ISO9001：2008要求实施施。⑻对审核员员可能会会问到的的问题，，资料应应事先准准备好，，或随身身携带。。⑼对自己本本职工作作的要求求（作业业指导书书、检验验规范））应熟悉悉并描述述重要的的参数、、数据。。一、ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审准备备工作我们公司司的质量量、环境境方针质量方针针：客户户满满意意全员员参参与与品质质至至上上持续续改改善善环境方针针：制造绿色色环保产产品开发选用用环保材材料符合环保保法律法法规合理利用用能源资资源持续改进进环境绩绩效ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审注意意事项二二、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审注意意事项⑴受审核时时，每一一位员工工必须要要做到的的⒈知道应应做什么么事；⒉知道如如何做事事；⒊知道做做事的依依据；⒋用记录录证实所所做的事事；⒌任何事事都应形形成循环环（即PDCA模式））。⑵受审审核时,应保持正常常的心态态⒈不怕出出现不合合格，发发挥出最最佳水平平；⒉尽可能能减少不不合格，，以提高高认证通通过的可可能性；；⒊尽快纠纠正不合合格。⑶受审核方方在审核核中的角角色⒈2:8规则⒉20%%听问题题，听懂懂了才能能回答对对；⒊80%%回答问问题，回回答时要要谨慎。。二、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审注意意事项⑷先确定了了解问题题后再回回答⒈认真听听，听不不懂必然然会回答答不准确确；⒉不懂就就问，审审核员会会换一个个角度询询问；⒊一定搞搞清楚所所问问题题。⑸受审核时时,回答问题题的基本本原则:⒈依据据文件回回答问题题；⒉依据据实际情情况回答答问题；；⒊紧紧紧围绕提提问，不不要扯太太远；⒋语言简简单明了了；⒌不要假假设审核核员不懂懂技术问问题，审审核员的的视点是是整个体体系。二、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审注意意事项⑹回答答问题时时就注意意哪些⒈只说自自己的事事，不说说别人的的事；⒉只说该该说的事事；⒊用证据据说明问问题；⒋自信而而又不失失谦虚；；⒌多解释释，不争争论；⒍有误解解时把解解释权让让给更明明白的人人（最好好是上司司）。⑺回答答问题时时应避免免出现⒈不懂装装懂；⒉说别人人的事；；⒊所说的的不符合合事实；；⒋谋求帮帮助；⒌对其他他部门或或人员进进行诋毁毁；⒍争论不不休不礼礼貌，可可能会导导致不好好的结果果。二、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审注意意事项⑻在审核进进行过程程中如何何采取纠纠正行动动⒈力争在在审核组组离开前前纠正不不合格；；⒉当天提提出，尽尽可能当当天纠正正；⒊自己提提方案，，自己纠纠正；⒋经审核核员确认认可以接接受。⑼正式审核核时审核核员经常常询问哪哪类问题题⒈你是做做什么的的？⒉你是如如何进行行工作的的；⒊有无记记录证明明你已正正确地进进行了工工作？⒋你为什什么要这这么做？？二、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审注意意事项⑽回答审核核员时的的基本点点⒈以文件件为基础础；⒉以质量量记录为为依据；；⒊以实际际情况来来证明。。⑾每一位员员工回答答问题时时的心态态应该是是⒈自信，，相信所所做的绝绝大部分分是正确确的；⒉谦虚，，承认个个别情形形会存在在某些问问题；⒊不推卸卸责任。。⑿在正式审审核到来来之前，，怎样做做一下突突出改善善⒈对现场场进行卫卫生整顿顿等清理理工作；；⒉保证现现场使用用的文件件为有效效版本；；⒊每个部部门进行行自查自自改；⒋每位员员工对照照文件，，熟悉工工作职责责；⒌给每位位员工适适当减压压，使员员工有轻轻松的心心情迎接接审核，，才能发发挥出最最佳水平平。ISO9001及ISO14001质量/环境管理理体系外外审各级级人员的的基本要要求三⑴在审审核前对对最高领领导有什什么要求求？⒈了解质量量方针的的内涵；；⒉了解质量量目标及及其实施施方法和和实施情情况；⒊了解本组组织各部部门的职职责和重重要的接接口方式式；⒋了解本组组织质量量体系的的基本情情况；⒌了解本组组织的质质量工作作状况⑵在审审核前对对管理者者代表有有什么要要求？⒈熟悉质量量体系文文件的细细节和本本组织的的质量体体系；⒉了解相关关的其他他文件（（如技术术文件））；⒊熟悉质量量方针、、质量目目标及部部门的工工作职责责；⒋熟悉内部部质量审审核和管管理评审审的情况况；⒌熟悉本部部门的质质量工作作情况。。三、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审各级级人员基基本要求求⑶在审核前前对部门门领导有有什么要要求？⒈了解质量量方针、、质量目目标；⒉熟悉本部部门的质质量职责责和相关关的质量量文件；；⒊熟悉本部部门与相相关部门门的工作作接口；；⒋熟悉对下下属的工工作要求求；⒌熟悉对本本部门的的质量工工作情况况。⑷在审核前前对文件件管理人人员有什什么要求求？⒈熟悉所管管理的文文件的范范围；⒉熟悉文件件管理程程序；⒊熟悉文件件修改情情况；⒋熟悉文件件的归档档；⒌随时拿出出所需的的文件。。三、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审各级级人员基基本要求求⑸在审核前前对重要要岗位，，关键工工序的工工作人员员有什么么要求？？⒈熟悉岗位位职责；；⒉熟悉依据据的规范范、程序序等；⒊熟悉使用用的工具具、设备备等；⒋熟悉使用用的统计计方法；；⒌经过培训训，持证证上岗（喷涂、注注塑、冲冲压）。。⑹审核前对对一般工工作人员员的最基基本要求求？⒈熟悉本岗岗位职责责；⒉熟悉从事事工作所所依据的的文件；；⒊熟悉工作作中需作作的质量量记录；；⒋熟悉工作作接口；；⒌熟悉本组组织的质质量方针针及和自自己工作作的关系系；⒍熟悉本组组织的质质量组织织（质量量责任人人、管理理者代表表等）；；⒎熟悉实施施ISO9000族国国际标准准的目的的及所实实施的标标准的基基本知识识。三、ISO9001及ISO14001质量及环环境管理理体系外外审各级级人员基基本要求求ISO9001质量管理理体系审查时主主要的表表单记录录四四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录一、营业业部⒈合同评审审表⒉顾客满意意度调查查表⒊供应商基基本资料料表⒋供应商评评估表⒌合格供应应商一览览表6.供应商每每月品质质通告书书7.供供应商稽稽查表8.每每月出货货计划达达成报告告9.供供应商交交期达成成率负责人：：梁育清清（课长长）四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录二、品质质部⒈IQC来来料检查查成绩书书/IPQC巡巡检日报报表/FQC检检查日报报表⒉初中尾件件检查报报表⒊品质异常常联络单单⒋质量目标标达成一一览表⒌客户投诉诉、退货货管制记记录6.供应商品品质通告告书7.量具具、仪器器管理台台账8.量具具、仪器器的校验验报告9.量具具、仪器器、设备备的操作作规范或或使用说说明10.量量具、仪仪器的履履历表11.量量具、仪仪器的点点检、保保养计划划表12.请请各部门门协助确确认，本本部门内内量具的的校验状状态。负责人：：孟盼//刘琼洁洁（代理理）四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录二、品质质部13.质量体系系运行检检查记录录及不符符项改善善报告14.内部审核核计划/首末次会会议签到到表/会议记录录15.内审报告告及不符符合项改改善报告告16.管理评审审计划/首末次会会议签到到表/管理评审审报告17.QC人员的培培训及考考核记录录/上岗证18.检验现场场需有完完整有效效的SIP、样品、、图纸、、承认书书，所有有文件必必须受控控且为最新版本本。19.外来文件件清单（（相关的的文件需需完整清清晰，易易于识别别及保存存，如：：行业标标准、与与客户签订的的质量协协议等与与质量相相关的外外部文件件）。

负责人：：孟盼//刘琼洁洁（代理理）四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录三、注塑塑/LED/冲压/Inlet//UV喷涂及印印刷⒈生产设备备管理台台账⒉生产设备备的履历历表/维修报告告⒊作业指导导书、设设备的操操作规范范或使用用说明⒋设备的的保养、点点检记录录⒌治具寿命命管制记记录6.工作作环境温湿度的的点检及及记录7.现场场作业指指导书的的悬挂和和员工作作业的一一致性8.现场场的3定定5S9.客供供设备、、治具目目录及相相关的资资料10.生生产日报报表（生生产不良良的损耗耗信息、、生产效效率、产产品产量量、生产产计划达达成率））11.特特殊岗位位的培训训/考核核资料、、上岗证证等。负责人：：注塑部//冉启飞飞（主管管）LED部部/陈植植青何何忠壮（（次长））冲压部//李峰（（主管））Inlet部//王周斌斌（主管管）UV喷喷涂印印刷/张张雪雷钟钟迪桂桂(主任任）四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录四、工模模部⒈工模加工工生产计计划达标标情况⒉工模一次次试模合合格率⒊模具管理理台账⒋模具履历历表/维维修记录录⒌工作环环境的温湿度点点检表6.模具检修修保养点点检表负责人：：黄志毅毅（课长长）四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录五、开发发部⒈新产品试试产报告告⒉打样一次次性打样样合格率率报表本公司不不含设计计开发，，因此7..3有有删减减。负责人：：贺栋栋栋（主管管）四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录六、管理理部⒈年度培训训计划表表⒉相关的培培训记录录⒊人员流失失率、稳稳定性相相关的统统计报表表4.各部部门岗位位说明及及任职需需求5.相关关的人事事管理资资料负责人：：贺能盛盛（课长长）四、ISO9001质量管理理体系审审查时主主要的表表单记录录七、仓库库⒈物料仓的的温湿度度管理⒉物料的标标识颜色色管理、、贮存及及防护⒊物料管制制卡、帐帐、盘点点表负责人：：戴炳恋恋（主任任）ISO的精神在在于说写写做要一一致ISO14001审审查时的的重点注注意事项项五⒈厂区卫生生清扫干干净，包包括施工工场所⒉食堂和宿宿室需保保持清洁洁⒊所有消防防措施不不允许拆拆开封签签和堵塞塞4.消防防设施及及消防通通道不可可堵塞5.空压压机房（（压力力容器是是否登记记、注册册，是否否有效、、有无定定期点检检）5.配电电室（有有无严禁禁吸烟、、明火或或高压危危险等相相关的警警示标志志）6.油罐罐（有无无醒目的的消防安安全标识识牌，有有无配置置相应的的消防设设施、黄黄沙等））7.厂区区及生产产现场垃垃圾分类类以及存存放情况况8.化学学品泄漏漏/爆炸炸、消防防安全的的相关培培训及演演练9.厂房房平面图图、生活活污水排排放管道道图、应应急平面面通道图图、消防防架构图图负责人：：贺能盛盛（课长长）五、ISO14001审查查时的重重点注意意事项10.工工模/冲冲压等岗岗位需要要带好相相应的劳劳保用品品11.化学品仓仓和危险险废弃物物仓是审审核重点点（包括清单单、进