XX煤化科技公司风险评估管理制度

内蒙古XX煤化科技有限公司

风险评估管理规定

文件编号

IMECOCCTC-HSE-050

版本号

Ⅰ

页数

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11

/9

生效日期

2010年9月20日

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修订页

版本

更新内容

生效日期

1.0

初次发出

2010年9月20日

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受控印戳

文件发放表

序号

接收人

版本E/H

职务

姓名

1

总经理

连泽芬

E/H

2

总经理—工程

马道远

E/H

3

副总经理—工程

刘新春

H

4

安全及风险管理副总经理

李浩

E/H

5

行政副总经理

樊慧林

H

6

总工程师

陈炳琪

E/H

7

技术总监

张慧峰

H

8

生产副总监

黄敏

H

9

生产副总监

任占元

H

10

副总工程师

史宇融

H

11

行政部主任

杜耀春

H

12

人事部经理

刘广鑫

H

13

财务部经理

茹程

H

14

采购部经理

裴广立

H

15

安环部经理

徐保安

H

16

机电仪中心

王永飞

H

17

空分车间主任

王新刚

H

18

气化车间主任

孙福民

H

19

合成车间主任

王文清

H

20

电气车间主任

何卫国

H

21

仪表车间主任

武东升

H

22

机修车间主任

韩吉殊

H

23

质检中心主任

张文

H

24

仓库主任

李鹏

H

25

质量主管

周远清

H

注:E—表示通过电邮发出的电子版本H—表示发放打印出来的纸质版本

目录

章

标题

页

1.0目的5

2.0编制风险管理制度的依据5

3.0使用范围5

4.0合理保证5

5.0名词解释6

6.0风险管理及职责分工6

7.0风险管理程序6

8.0风险管理的监督及改进9

9.0附则及附件9

1.0目的

1.1建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高生产经营管理水平。

1.2确保所有危害能够被恰当识别、登记、评估及控制;

1.3减少或消除高风险，将风险控制到“尽量的合理的低的”水平，以保护员工及公众的安全、保障公司的资产不受损失和避免营运中断

1.4确保法律法规的遵循。

2.0编制风险管理制度的依据

2.1根据澳洲及新西兰/国际标准化组织AS/NZSISO31000:2009《风险管理-原则与指引》。

2.2按照《公司法》、《生产法》和国家有关法律、法规、规章、规范的规定，并结合公司生产经营和管理实际，制定本制度。

3.0风险管理制度的适用范围

3.1本制度适用于XX煤化科技有限公司甲醇厂范围

4.0名词解释

4.1危害(风险源)：可能导致人员伤害或疾病、企业财产损失、环境破坏或这些情况组合的根源/状态/物质。

4.2风险：因危害能导致人员死亡，受伤或造成其它形式如财产声誉损失的可能性。风险等级是与突发事件的发生概率和其后果严重性有着密切的联系。

风险=发生机率x后果严重性

4.3风险管理：以系统化的原则，利用标准化管理手段,、步骤等方法。对各种风险的识别和衡量，有效地控制风险或避免危险的发生以减少损失。

4.4事故：是在人们生产、生活活动过程中突然发生的、违反人们意志的、迫使活动暂时或永久停止，可能造成人员伤害、财产损失或环境污染的意外事件。

4.5事故隐患：是指生产系统中可导致事故发生的人的不安全行为，物的不安全状态，管理上的缺陷。

4.6安全：是指生产人员免遭不可承受的伤害。

4.7危险物品：《安全生产法》第96条规定，危险物品是指易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等够危及人身和财产安全的物品。

4.8重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元。

5.0风险管理及职责分工

5.1风险管理委员会的主要职责（风险管理委员会名单见附件1）

5.1.1负责风险制度的审批及监督检查风险制度的实施。

5.1.2参与风险因素评估及监督风险因素控制执行情况。

5.2安全及风险管理部的主要职责

5.2.1负责风险制度的制定，组织风险因素的评估。

5.2.2监督风险制度的实施，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门分管领导汇报情况外，还应向公司总经理反馈情况，以便掌握公司风险控制体系的运行情况。

5.3.公司各部门/车间在风险、控制管理方面的主要职责：

5.3.1公司各部门/车间按照公司安全及风险管理部制定的风险评估制度，根据业务分工及各自的职能配合安全及风险管理部识别、分析相关业务流程的风险，确定风险控制方案。

5.3.2根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。

5.3.3配合风险管理等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。

6.0风险管理程序

6.1各职能部门、生产车间应结合实际情况对危险因素进行危害识别，将识别的危险因素汇集（表格见附件2），于每月的20日上报安全及风险管理部。

6.2安全及风险管理部组织风险评估委员会人员于当月的25日（如星期天延至星期一）进行综合评估，召开评估会议。讨论安全及风险管理部汇集的全厂的风险因素，综合评定风险因素的风险系数，确定风险等级，检讨风险因素控制措施的正确性、可操作性，确保将风险因素控制在“尽量的合理的低”水平。

6.3安全及风险管理部将评估后的风险因素整理后上报安全及风险管理副总经理，并于本月的30日上报香港总部（发给中华煤气安全及风险管理经理-张健华(

chris.cheung@

),同时抄送给中华煤气企业安全及风险管理经理-邝超灵(

victor.kwong@

)，XX副总裁、总经理连泽芬(

tony.lin@

),XX环保投资相关高级副总裁吕锦添(

simon.lui@

)和安全副总裁李志勇(

lee.eric@

)。

6.4在进行工作安全分析后，有关部门/车间应根据制定的控制工作相关风险的安全措施及操作程序，按计划予以实施。安全及风险管理部各安全人员按照现场安全人员分工（1、陈杰负责气化、质检、机修；2、许明社负责合成、电气、仪表；3、徐宝安、李雷负责公用工程、办公楼；4、仇国庚、信俊峰负责空分、厂前区；5、于保君负责消防，6、康树枝负责急救及危险品、职业卫生等），负责跟进各部门、车间的风险因素控制执行情况。

6.5安全及风险管理部组织每周一联合检查时，检查所评定的风险因素控制措施和各项制度落实情况。风险因素得到控制后，风险系数下降。有关部门/车间重新选定高风险因素汇总上报安全及风险管理部。

各职能部门、生产车间结合实际情况对危险因素进行危害识别、登记、汇总、评估，制定控制措施（每月的20日上报安全及风险管理部）

施

风险评估流程：

安全及风险管理部组织风险评估委员会人员进行综合评估（当月的25日，如星期天顺延至星期一）

安全及风险管理部（每月的30日上报香港总部）

香港总部（发给中华煤气安全及风险管理经理-张健华(

chris.cheung@

),抄送给中华煤气企业安全及风险管理经理-邝超灵先生(

victor.kwong@

).XX副总裁、总经理连泽芬(

tony.lin@

,),XX环保投资相关高级副总裁吕锦添(

simon.lui@

)和安全副总裁李志勇(

lee.eric@

)。

部门/车间制定及执行风险控制安全措施、各项制度，将风险控制在“尽量的合理的低”水平

在生产、经营当中及现实中未被识别的风险

7.0风险管理的监督与改进（PDCA原则）

7.1风险管理的PDCA原则是指风险管理工作需要经过计划、执行计划、检查计划、对计划进行调整并不断改善这样四个阶段。

7.2公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的畅通及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。

7.3公司各有关部门和车间应定期对风险管理工作变成日常管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送安全