项目尽职调查清单模板

尽职调清单致：贵公司投融资负责人，经与贵公司沟通，初步确定了贵公司的合作意向，为进一步对公司基本情况的了解，高质量地完成尽职调查工作任务，最终高效地完成此次投资计划，请贵公司提供以下公司资料。由于对公司情况了解的阶段性，我们会根据发现的关于贵公司的新情况，提请贵公司提供进一步的材料，请予以配合。尽职调清单目录1、

公司基情况相关资公司正筹划过程中1.1公司当前的基本情况1）公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；2）公司设立批准文件、营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程；3）公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；4）公司近3年及一期的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、近三年的财务状况和经营成果（是否经过审计及审计机构的名称）、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；

5）公司当前董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况（此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业）；1.2公司历史沿革情况1）公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；2）公司章程及历次修改情况；3）公司的经营范围和主营业务历次变更情况；4）最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；5）公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；6）公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；7）公司历年年检材料；8）主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；2、生产面需提供的料

2.1各类产品（或业务）流程图及其介绍；2.2各类产品（或业务）流程中的关键技术及工艺；2.3各产品（或业务）设计生产能力、规模，实际生产能力、规模等情况;2.4各产品（或业务）单位成本表；2.5公司当前所获得的各种生产相关许可证、认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）等文件；2.6公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况；3、采购面需要提供材料；3.1所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）3.3产品（或业务）所需各项原材料、采购量及采购金额情况；3.4公司近二年及最近一期主要（前十大）原材料供应商明细表；（应列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量、采购金额）3.5公司产品（或业务）耗用主要原材料及主要能源价格走势图；4、销售面所需提供料4.1主要产品（或业务）列表及其目标市场和主要消费群体列表产品

目标市场

消费群体

4.2主要产品（或业务）的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）；4.3公司产品（或业务）销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况；4.4主要产品（或业务）销售收入、销售成本及毛利明细表;4.5公司近二年及最近一期主要（前十大）主要客户统计表，并指出主要客户与本企业是否存在关联关系；4.6销售网点的区域布局；4.7销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况；4.8在销售方面有无重大的法律纠纷；4.9销售活动的周期和影响销售的主要因素；4.10公司目前已经签约、尚未履行或未完成的合同、订单详细情况；4.11公司目前正在洽谈、拟签约的合同、订单详细情况；5、员工况调查5.1公司董事、高级管理人员任职情况;5.2公司董事、高管及核心技术人员简历;5.3公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司列表;5.4公司董事、高管及核心技术人员兼职情况及相互之间的亲属关系介绍；5.5公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表；5.6公司员工社保缴纳情况及凭证；5.7员工数量和结构（按专业、年龄、教育程度分类）；5.8公司与员工劳动合同书样本；6、企业业所处行业公司竞情况调查

6.1公司行业竞争地位情况6.2公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍6.3公司产品应用范围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍6.4公司竞争环境分析、竞争优势分析6.5公司产品（或业务）上下游状况描述6.6主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等）7、公司信状况调查7.1公司银行贷款情况;7.2公司其他资信情况列表；8、公司度调查8.1公司职工管理制度文件、职工福利制度文件等涉及员工管理方面的管理制度；8.2职工培训教育制度8.3公司产品（或服务）品质保证制度文件；8.4公司财务制度文件；8.5公司库存管理制度文件；8.6公司采购、生产、销售制度文件；9、技术研发调查9.1公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况；9.2现有专利技术清单；（高闽光研究员团队）9.3

研究开发人员情况（包括数量与人员结构、及相关核心技术人员简历）；

9.4近三年研发投入情况及该投入占销售收入的比重；10、主要定资产无形资产、建工程查10.1主要固定资产、累计折旧及减值准备明细情况，请一并提供相关资产权属证书；10.2在建工程明细表，请一并提供相关土地权属证书、开工许可证等批准文件和权属文件；10.3无形资产（土地）、专利、商标等情况，请一并提供相关权属归属证明；11、关联交易与业竞争调查11.1公司与控股股东、实际控制人、持股%以上的股东及其控制的企业最近二年及最近一期发生的经常性关联交易或偶然性关联交易详细列表。11.2公司与控股股东、实际控制人、持股比例5以上的股东及其控制的企业的同业竞争调查列表。11.3

公司关联方列表（如注册地、经营范围、法人代表、财务状况等）。12、业务展目标查12.112.2

公司主要的经营理念和经营模式；公司未来二至三年的发展计划和业务发展目标及其依据等资料，公司在管理、产品、人员、技术、市场、投融资、购并、国际化等方面具体的计划；12.3

公司未来三年的盈利预测及相关具体明细数据、测算依据；13、财务息及税状况调查13.1公司最近二年及一期经审计的财务报告；13.2公司最近二年及一期的管理层报表；13.3公司最近二年及最近一期需要交纳的税种，税率及相关税收优惠、税收退

回、返还证明；13.4公司最近贷款卡信息，打印详细版；14、募投金方面14.1公司历次募集资金验资、使用情况的相关资料；14.2公司本次募集资金规模和用途的详细情况；15、其他15.1公司近三年及最近一期受税务、海关、国土、环保、工商等行政管理部门处罚情况介绍；15.2公司近三年及最近一期重大诉讼、仲裁事项介绍；15.3公司近二年