石油企业技术效率的影响因素分析与提升途径研究

1、PAGE PAGE 2学 号： 题目类型： 论文 (设计、论文、报告)毕业设计(论文)题目：石油油企业技技术效率率的影响响因素分分析与提提升途径径研究系 ( 院 )： 专业(方向向)： 班 级级： 学 生生： 指导教师： 年年 月 日日毕业设计（论文）PAGE PAGE VII摘 要我国的石油油企业在在伴随着着二十一一世纪世界界石油工工业大发展的时时期，正正在逐步步向做精精做细的的方向迈迈进，提提高石油油企业在在各方面面对于技技术的利利用效率率，简称称石油企企业技术术效率。如如今面对对良好的的国际发发展形势势，如何何提高我我国石油油企业技技术效率率，达到到国家对对石油企企业技术术效率的的要求，

2、增强具有自主知识产权的技术能力，满足石油企业发展建设的需要，具有重要的现实意义。本文在阐述石油企业技术效率基本理论的基础上，尝试根据随机前沿生产函数创建石油企业技术效率的生产函数模型，重点分析石油企业技术效率的影响因素，包括石油企业的管理体制、石油企业的规模、公共研究机构及石油企业对于石油技术研究与开发的支出、石油企业的对外投资、石油企业的地理位置、国家对石油企业的信贷预算软约束、石油企业的行业竞争压力等，并根据石油企业技术效率的影响因素分析研究石油企业技术效率的提升途径，从主要因素入手，以次要因素补充，从技术水平、技术投入、技术人才、技术管理等诸多方面分析石油企业技术效率存在的问题，通过分析

3、各个影响因素，研究并提出提升我国石油企业技术效率的途径，加强自主创新能力，为我国石油企业技术效率的提升提供一定的参考和借鉴。关键词：石石油企业业；技术术效率；生产函函数；影影响因素素AbstrracttChinaas pettrolleumm ennterrpriise in thee 211 ceentuury worrld pettrolleumm inndusstryy wiith bigg deevellopmmentt peeriood, aree grraduuallly tto ddo ffinee diirecctioon, impprovve tthe tecchnoolog

4、gy eeffiicieencyy. NNow facce iinteernaatioonall goood devveloopmeent sittuattionn, hhow to impprovve oour pettrolleumm ennterrpriise tecchnoologgy effficiienccy, to thee naatioonall peetrooleuum eenteerprrisee too thhe rrequuireemennts of thee teechnnicaal eeffiicieencyy, iincrreasse wwithh inndepp

5、enddentt inntelllecctuaal pproppertty rrighhts of thee teechnnicaal ccapaabillityy too meeet thee neeedss off thhe cconsstruuctiion of pettrolleumm ennterrpriise devveloopmeent, haave impporttantt prractticaal ssignnifiicannce. Thhis artticlle aanallysees tthe bassic theeoryy off peetrooleuum eentee

6、rprrisee effficcienncy tecchnoologgy, on thee baasiss off sttochhasttic froontiier prooducctioon ffuncctioon ttryiing to creeatee a pettrolleumm ennterrpriise tecchnoologgy effficiienccy pprodducttionn fuuncttionn moodell, aand anaalysses thee innfluuencce oof tthe pettrolleumm ennterrpriise tecchni

7、icall effficcienncy facctorrs, inccluddingg peetrooleuum eenteerprrisee maanaggemeent sysstemm, tthe sizze oof tthe pettrolleumm ennterrpriise, puubliic rreseearcch iinsttituutioons andd peetrooleuum eenteerprrisee foor ooil tecchnoologgy rreseearcch aand devveloopmeent speendiing, peetrooleuum eent

8、eerprrisee off fooreiign invvesttmennt, pettrolleumm ennterrpriise geoograaphiicall poosittionn, nnatiionaal ppetrroleeum entterpprisse ccreddit to thee sooft buddgett coonsttraiint, peetrooleuum eenteerprrisee coompeetittionn inn thhe iinduustrry aand so on, annd aaccoordiing to thee annalyysiss of

9、f innfluuencce ffacttorss reeseaarchh peetrooleuum eenteerprrisee teechnnoloogy to proomotte tthe effficiienccy oof wwayss, ffromm thhe mmainn faactoors to thee seeconndarry ffacttorss adddedd, ffromm a tecchniicall leevell, tthe inpput in tecchnoologgy aand tecchniicall taalennts, teechnnoloogy man

10、nageemennt aand so on manny aaspeectss anaalyssis of entterpprisse ttechhnollogyy effficcienncy exiistiing proobleems, thhrouugh thee annalyysiss off vaarioous facctorrs, thee reeseaarchh annd pprommotiion ourr coounttry entterpprisse ttechhnollogyy prropoosedd thhe pettrolleumm ennterrpriise tecchn

11、iicall effficcienncy of thee waay, strrenggtheen tthe abiilitty oof iindeepenndennt iinnoovattionn, ffor ourr peetrooleuum eenteerprrisee teechnnicaal eeffiicieencyy giive somme rrefeerennce to thee deevellopmmentt off thhe mmodeel. Key wwordds：Pettrolleumm ennterrpriise; Teechnnicaal eeffiicieencyy

12、; PProdducttionn fuuncttionn; IInflluennce facctorrs目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc377481831 第1章 绪绪 论 PAGEREF _Toc377481831 h 1 HYPERLINK l _Toc377481832 1.1石油油企业技技术效率率的概念念 PAGEREF _Toc377481832 h 1 HYPERLINK l _Toc377481833 1.2研究究背景与与现状 PAGEREF _Toc377481833 h 2 HYPERLINK l _Toc377481834 1.3研究究

13、目的与与意义 PAGEREF _Toc377481834 h 2 HYPERLINK l _Toc377481835 第2章 石石油企业业技术效效率的生生产函数数模型 PAGEREF _Toc377481835 h 3 HYPERLINK l _Toc377481836 2.1随机机前沿生生产函数数 PAGEREF _Toc377481836 h 3 HYPERLINK l _Toc377481837 2.2石油油企业技技术效率率的生产产函数模模型 PAGEREF _Toc377481837 h 5 HYPERLINK l _Toc377481838 第3章 石石油企业业技术效效率的影影响因素

14、素分析 PAGEREF _Toc377481838 h 10 HYPERLINK l _Toc377481839 3.1石油油企业技技术效率率的影响响因素 PAGEREF _Toc377481839 h 10 HYPERLINK l _Toc377481840 3.2分析析影响石石油企业业技术效效率的主主要因素素与次要要因素 PAGEREF _Toc377481840 h 14 HYPERLINK l _Toc377481841 第4章 石石油企业业技术效效率的提提升途径径研究 PAGEREF _Toc377481841 h 16 HYPERLINK l _Toc377481842 4.1由影

15、影响因素素分析研研究石油油企业技技术效率率的提升升途径 PAGEREF _Toc377481842 h 16 HYPERLINK l _Toc377481843 4.2我国国石油企企业技术术效率的的提升途途径 PAGEREF _Toc377481843 h 17 HYPERLINK l _Toc377481844 结 论 PAGEREF _Toc377481844 h 19 HYPERLINK l _Toc377481845 参考文献 PAGEREF _Toc377481845 h 21PAGE 52第1章 绪绪 论论1.1石油油企业技技术效率率的概念念首先，研究究石油企企业的技技术效率率，要

16、从从技术效效率本身身入手，然然后逐步步研究企企业技术术效率，最最后过渡渡到石油油企业技技术效率率的研究究，进行行石油企企业技术术效率影影响因素素分析与与提升途途径研究究。所以以先要理理解技术术效率的的概念，技术效率是指由科技含量带来的成效，即指又好又快的达到生产目的。主要应用于科技产业管理，通过改善管理方法或引进新技术提高企业生产效率。管理方法上，运用经济学、管理学原理，使企业在效率上取得进步，以提高生产力水平。新技术上，在科学发现上出现新突破，例如集成电路使计算机走进微型化。经济学意义上的技术效率是指投入与产出之间的关系。指在既定的投入下实现了产出最大化，或者在生产既定的产出时实现了投入最小

17、化。 技术效率的的概念最最早是由由Farrrelll（19557）提出来来的。他从投投入角度度给出了了技术效效率的定定义，认为技技术效率率是指在在相同的的产出下下生产单单元理想想的最小小可能性性投入与与实际投投入的比比率。Leiibennsteein（19666）从产出出角度认认为技术术效率是是指在相相同的投投入下生生产单元元实际产产出与理理想的最最大可能能性产出出的比率率。技术效效率是指指由科技技含量的的提高而而带来的的产出成成效，反映了了对现有有资源有有效利用用的能力力，体现的的是生产产部门在在既定投投入水平平下产出出的最大大能力，或者是是在既定定价格和和生产技技术下，生产部部分投入入要素

18、的的最优比比例的能能力。换句话话说，是指在在给定各各种投入入要素的的条件下下实现最最大产出出的能力力，或者给给定产出出水平下下投入最最小化的的能力。企企业技术术效率的的主要研研究目的的是实现现企业的的经济增增长，而而经济增增长的两两个主要要因素是是生产要要素的增增加和生生产效率率的提高高。在传传统的经经济理论论上，生生产技术术的利用用是充分分有效的的，忽视视了生产产过程中中的技术术效率损损失。技技术效率率是指生生产者的的实际产产出水平平与在相相同的投投入规模模、投入入比例及及市场价价格条件件下所能能达到的的最大产产出量的的百分比比。当技技术效率率发生损损失时，投投入要素素的产出出处于生生产可能

19、能性边界界以内。技技术效率率变动与与技术进进步的区区别在于于，前者者是实际际产出与与既定生生产可能能性边界界之间的的差距变变化，而而后者是是整条生生产可能能性边界界的移动动。在下下文的图图2-11中我们们可以明明显看到到两者的的区别。在在经济增增长的研研究中，通通过技术术效率指指标区分分以上两两种效应应具有重重要的意意义。如如果现有有技术已已达到最最佳的利利用效率率，那么么在投入入要素不不变的情情况下，经经济增长长必须通通过技术术进步来来实现。但但如果现现有技术术仍存在在效率损损失，那那么改善善技术管管理水平平，提升升技术效效率则是是经济发发展的有有效途径径。同样样指明了了生产效效率的提提高要

20、根根据具体体情况分分析，研研究是由由技术进进步主导导，还是是由技术术效率提提升主导导。因此，石油油企业技技术效率率我们可可以认为为是针对对于石油油企业而而言的技技术效率率。通过过采用提提升石油油企业技技术效率率的途径径，实现现石油企企业生产产效率的的提高，达达到石油油工业经经济增长长的目的的。我国国石油企企业技术术效率发发展的当当务之急急是如何何采用有有效的途途径来提提升技术术效率，实实现这一一目标需需要对技技术效率率背后的的作用机机制深入入了解，从从而分析析各种影影响石油油企业技技术效率率的因素素，研究究各种提提升石油油企业技技术效率率的途径径。1.2研究究背景与与现状随着全球经经济一体体化

21、竞争争的日益益加剧，石石油企业业技术效效率的发发展直接接影响到到石油工工业的整整体发展展，而我我国石油油企业技技术效率率也同样样影响我我国石油油企业的的整体竞竞争能力力。国家家要求明明确指出出要用高高新技术术改造传传统产业业，大力力振兴石石油工业业。发展展一批有有较强竞竞争力的的大型企企业集团团，增强强具有自自主知识识产权，基基本满足足能源、交交通、原原材料等等领域及及国防建建设的需需要。现现在正是是石油企业业全面振振兴和跨跨越发展展的大好好机遇。振振兴石油油企业是振振兴我国国工业的重重要组成成部分1。石油企企业在其其发展过过程中，相相应地建建立起了了自己的的技术体体系，达达到了一一定的规规模

22、，集集中了一一大批专专业技术术人才和和技术设设备，并并且具备备了一定定的技术术能力，进进行了一一定的技技术投入入，采用用了一定定的技术术管理。我我国石油油企业在在技术进进步的同同时，逐逐步在技技术效率率的提升升上进行行研究。我国石油企企业由五五六十年年代的探探索起步步，在进进入二十十一世纪纪前逐步步成长壮壮大，二十一一世纪开开始已进进入快速速发展阶阶段。目目前在十十二五规规划期间间，石油油企业已已经形成成了一个个完整的的产业体体系，石石油企业业技术效率率也有了了迅速的发发展。我我国石油油企业技技术效率率的发展展证明，技技术创新新是企业业发展的的动力，技技术投入入是企业业前进的的保证，技技术管理

23、理是企业业稳定的的基础2。目前前我国石石油企业业正处在在一个前前所未有有的机遇遇期，必必须依靠靠进一步步加大技技术投入入，提高高企业技技术效率率水平，以以技术创创新推动动企业发发展，建建立以产产品为核核心，以以自主知知识产权权为支撑撑的企业业发展战战略，与与世界石石油企业业接轨，打打造世界界石油企企业前列列。然而在我国国石油企业业技术效率率逐步提提升的同同时，也也同样存存在着很很多发展展问题，技技术自主主创新能能力较弱弱，技术术开发投投入不足足，技术术人才缺缺乏，管管理体制制存在缺缺陷等3。与与世界石石油企业业相比较较，具备备一定的的竞争力力，但是是在某些些环节上上较薄弱弱，某些些方面有有一定

24、的的不足，迫迫切需要要对这些些问题开开展深入入研究。1.3研究究目的与与意义通过对石油油企业技技术效率率的研究究，分析析影响石石油企业业技术效效率的因因素，寻寻找到提提升石油油企业技技术效率率的途径径，就是是本文研研究的主主要目的的。石油企业技技术效率率是一个个内生变变量，它它是多种种因素综综合作用用的结果果。石油油企业技技术效率率与石油油企业本本身的特特征及所所处环境境相联系系。石油油企业的的产权制制度、治治理机制制、管理理经营能能力、产产业规模模等也是是影响石石油企业业技术效效率的因因素。同同时存在在外部环环境，包包括与其其他行业业的竞争争程度、石石油行业业中国际际石油企企业直接接投资的的

25、比例及及石油企企业所在在地理位位置等因因素也会会对我国国石油企企业技术术效率有有影响。通过研究影影响石油油企业技技术效率率的因素素，包括括石油企企业的管管理体制制、石油油企业的的规模、公公共研究究机构及及石油企企业对于于石油技技术研究究与开发发的支出出、石油油企业的的对外投投资、石石油企业业的地理理位置、国国家对石石油企业业的信贷贷预算软软约束、石石油企业业的行业业竞争压压力等因因素，然然后针对对各个影影响石油油企业技技术效率率的因素素进行分分析，提提出各个个对应的的提升石石油企业业技术效效率的途途径，以以期为我我国石油油企业的的相关政政策提供供一定的的参考和和借鉴。第2章 石石油企业业技术效

26、效率的生生产函数数模型2.1随机机前沿生生产函数数首先，任何何生产行行为都是是在特定定的生产产技术条条件下进进行的，这这种特定定的生产产技术关关系决定定了一个个生产过过程投入入和产出出的数量量上的对对应关系系，描述述这种对对应关系系的工具具就是生生产函数数。从220世纪纪20年代代末,美国经经济学CCobbb和Doyyglaas提出出生产函函数这一一名词，并并用18899至至19222年生生产情况况资料导导出著名名的Coobb-Doyyglaas生产产函数以以来，不不断有新新的研究究成果出出现。使使生产函函数的研研究与应应用呈现现常盛不不衰的局局面。把把生产函函数F（XX）具体化化，可以以得到

27、多多种常用用生产函函数的具具体形式式。例如如较为常常用的有有柯布道道格拉斯斯生产函函数（CC-D生生产函数数）、线线性生产产函数、列列昂惕夫夫生产函函数、固固定替代代弹性生生产函数数（CEES生产产函数）和超越越对数生生产函数数（Traansllog生生产函数数）。然后，我们们需要理理解一些些重要的的概念，生生产率（Productivity）是指厂商所生产的产出与所需投入的比值。当生产过程只有单投入、单产出的时候，计算是相当简单的。当投入多于一个时，为了获得生产率，必须将这些多投入汇成一个单一的指数。当我们提及生产率的时候，生产率就是指全要素生产率，它是一种包括所有生产要素的生产率测量4。下文

28、中我们还会对全要素生产率进行更全面的分析，在这里不做过多说明了。技术效率（Technical Efficiency）首先由Farrell（1957）提出的，具体定义为产出规模不变以及市场价格不变的条件下，按照既定的要素投入比例，生产一定量产品所需的最小成本与实际成本的百分比 。当技术效率等于1时我们称之为技术有效。生产前沿面（Production Frontier）表示的是对于不同水平的投入可以获得的最大产出水平。也称生产边界，它可以用来定义投入和产出的关系。下文中我们还会对生产前沿面进行更全面的分析，在这里也不做过多说明了。规模效率（Scale Efficiency）是指资源投入规模对生产效

29、能的影响，即衡量企业是否能够得当的要素投入比例。配置效率（Allocative Efficiency）反映了一个公司合理划分投入成份，并合理安排对应价格和生产技术的能力5。接下来我们们要开始始讨论生生产函数数，200世纪200年代，美美国经济济学家PP.Douuglaas与数数学家CC.Cobbb合作作提出了了生产函函数理论论，开始始了生产产率在经经济增长长中作用用的定量量研究。1957年，美国经济学家R.Solow在经济学与统计学评论上发表了技术变化与总量生产函数一文，第一次将技术进步因素纳入经济增长模型。在定量研究中，索洛将人均产出增长扣除资本集约程度增长后的未被解释部分归为技术进步的结果

30、称其为技术进步率，这些未被解释的部分后来被称为“增长余值”（或“索洛值”），也即为全要素生产率（TFP）的增长率。1977年，Aigner，Lovell，Schmidt和Meeusen，Van den Broeck分别独立提出了随机前沿生产函数，之后逐渐发展起来的随机前沿生产函数法则允许技术无效率的存在，并将全要素生产率的变化分解为生产可能性边界的移动和技术效率的变化，这种方法比传统的生产函数法更接近于生产和经济增长的实际情况。能够将影响TFP的因素从TFP的变化率中分离出来，从而更加深入地研究经济增长的根源。这就是随机前沿生产函数由来的过程。利用随机前前沿生产产函数法法，Scchmiidt（

31、19880， 19986）、Kuumbhhakaar（19888，19990）、Baauerr（19990）、Kaalirrajaan（19993）、Baatesse和Coeellii（19888，19992，19995）等等对技术术效率对对TFPP和产出出的影响响做了大大量的实实证研究究。传统统的生产产函数只只反映样样本各投投入因素素与平均均产出之之间的关关系，称称之为平平均生产产函数。测测算全要要素生产产率的传传统方法法是索洛洛余值法法（SRAA），其关关键是假假定所有有生产者者都能实实现最优优的生产产效率，从从而将产产出增长长中要素素投入贡贡献以外外的部分分全部归归结为技技术进步步（te

32、cchnoologgicaal pproggresss）的结果果，这部部分索洛洛剩余后后来被称称为全要要素生产产率。但但是19957年年，Faarreell在在研究生生产有效效性问题题时开创创性地提提出了前前沿生产产函数（Froontiier Prooduttionn Fuuncttionn）的概念念。对既既定的投投入因素素进行最最佳组合合，计算算所能达达到的最最优产出出，类似似于经济济学中所所说的“帕累托托最优”，我们们称之为为前沿面面。前沿沿生产函函数反映映了在具具体的技技术条件件和给定定生产要要素的组组合下，企企业各投投入组合合与最大大产出量量之间的的函数关关系66。通通过比较较各企业业

33、实际产产出与理理想最优优产出之之间的差差距可以以反映出出企业的的综合效效率。前沿生产函函数的研研究方法法有参数数方法和和非参方方法。两两者都可可以用来来测量效效率水平平。参数数方法沿沿袭了传传统生产产函数的的估计思思想，主主要运用用最小二二乘法或或极大似似然估计计法进行行计算。参参数方法法首先确确定或自自行构造造一个具具体的函函数形式式，然后后基于该该函数形形式对函函数中各各参数进进行计算算。而非非参数方方法首先先根据投投入和产产出，构构造出一一个包含含所有生生产方式式的最小小生产可可能性集集合，其其中非参参数方法法的有效效性是指指以一定定的投入入生产出出最大产产出，或或以最小小的投入入生产出

34、出一定的的产出。但但非参数数方法存存在的最最大局限限是该方方法主要要运用线线性规划划方法进进行计算算，而不不像参数数方法有有统计检检验数作作为样本本拟合度度和统计计性质的的参考。另另外，非非参数方方法对观观测数有有一定的的限制，有有时不得得不舍弃弃一些样样本值，这这样就影影响了观观测结果果的稳定定性。因因此，我我们会选选择参数数方法进进行前沿沿生产函函数的计计算。在参数型前前沿生产产函数的的研究中中，围绕绕误差项项的确立立，又分分为随机机性和确确定性两两种方法法。首先先，确定定性前沿沿生产函函数不考考虑随机机因素的的影响，直直接采用用线性规规划方法法计算前前沿面，确确定性前前沿生产产函数把把影

35、响最最优产出出和平均均产出的的全部误误差统归归入单侧侧的一个个误差项项中，并并将其称称为生产产非效率率。随机机前沿生生产函数数（Stoochaastiic FFronntieer PProdducttionn Fuuncttionn）在确定定性生产产函数的的基础上上提出了了具有复复合扰动动项的随随机边界界模型。其其主要思思想为随随机扰动动项应由v和u组成，其其中v是随机机误差项项，是企企业不能能控制的的影响因因素，具具有随机机性，用用以计算算系统非非效率。u是技术损失误差项，是企业可以控制的影响因素，可用来计算技术非效率。很明显，参数型随机前沿生产函数体现了样本的统计特性，也反映了样本计算的真

36、实性。因此，在参数型前沿生产函数的研究中，我们会选择随机性方法，即随机前沿生产函数。生产率和效效率的度度量一般般使用DDEA和和SFAA（Sttochhasttic Froontiier Anaalyssis）方方法（指指数方法法一般需需要价格格数据，其其度量结结果不仅仅与生产产经营有有关，还还与外部部市场环环境有关关）。对对度量结结果，还还需分析析原始数数据误差差、环境境因素、管管理决策策效率、长长期最优优化、以以利企业业找出差差距，增增强其核核心竞争争力。DDEA方方法数值值计算简简单，并并且当不不知道投投入与产产出的代代数关系系时，DDEA方方法依然然能够应应用（也也就是说说，无论论产出

37、与与投入的的关系是是线性关关系，二二次关系系，指数数关系或或者其他他的函数数关系，都都能够估估计前沿沿面）。当假假设投入入和产出出具有一一定的函函数关系系时，前前沿面估估计可以以采用随随机前沿沿分析（SFA），当函数形式确定了，需要进一步使用计量经济学的方法确定函数的参量，这使得SFA比DEA需要更多的计算。然而，SFA具有两个明显的优势使得额外的计算负担也是值得的。一是SFA方法具有统计特性，可以对模型中参数进行检验（t检验），还可以对模型本身进行检验（LR检验），而DEA方法不具有这一统计特性。二是SFA方法可以建立随机前沿模型，使得前沿面本身是随机的，这对于跨时期的面板数据研究而言，其结

38、论更加接近于现实。而DEA方法的前沿面是固定的，忽略了样本之间的差异性，没能考虑统计噪声（例如从生产模型中忽略了相关变量所带来的结果）使得研究结论不及SFA方法更加接近现实7。但是SFA参数方法往往只处理单输出的情况，而对于多输入多输出的经济系统处理起来则十分复杂，对于无效单元，参数方法仅仅能说明无效程度即效率大小，而DEA在这点比它具有优越性。2.2石油油企业技技术效率率的生产产函数模模型我们研究石石油企业业技术效效率，便便要先从从石油企企业技术术效率的的测量方方法入手手，我们们可以不不妨将技技术效率率的概念念和生产产可能性性边界（PProdducttionn Posssibbiliity

39、Fronntieer）的的概念联联系在一一起。生生产可能能性边界界，也称称 HYPERLINK /view/544089.htm 生产可可能性曲曲线，也也可称为为转换线线。生产产可能性性边界用用来表示示经济社社会在既既定资源源和技术术条件下下所能生生产的各各种商品品最大数数量的组组合，反反映了资资源稀缺缺性与选选择性的的经济学学特征。LLeibbenssteiin（19666）为为了定义义X非效率率的理论论而提出出了浪费费的概念念。在XX非效率率理论中中，一般般将企业业组织内内部的非非效率定定义为XX非效率率。但是是，在实实证分析析中经常常看到，分分析企业业间生产产效率的的差异时时也经常常使用

40、非非效率的的概念。它它是指企企业的实实际生产产活动并并不是沿沿着生产产函数曲曲线进行行，而是是在生产产函数的的理论曲曲线之内内生产。在生产可能能性边界界的基础础上，上上文曾提提到过，若若只考虑虑单一产产出的情情形则生生产可能能性边界界指的是是在一定定的要素素投入下下所对应应的最大大产出，所所有产出出所形成成的曲线线就是生生产可能能性边界界。但是是并非所所有企业业都可以以达到最最大产出出，技术术效率就就是用来来衡量一一个企业业在等量量要素投投入条件件下，其其产出离离最大产产出的距距离。距距离越大大则技术术效率越越低，反反之，距距离越小小则技术术效率越越高。图图2-11显示了了在单一一要素投投入的

41、情情况下技技术效率率（TEE）的定定义。技技术效率率为生产产可能性性边界（PPPF）与与实际生生产曲线线之间的的垂直落落差，即即：技术术效率=生产可可能性边边界-实实际生产产曲线。生生产可能能性边界界代表的的是一个个行业在在最好的的硬件和和管理技技术下所所能达到到的最大大产出，技技术效率率则代表表了一个个企业在在特定投投入规模模下与这这个最大大产出之之间的差差距。即即使是同同一个企企业其技技术效率率也是不不同的，例例如在较较小投入入x1下下的技术术效率数数值TEE1就比比较大投投入x22下的技技术效率率数值TTE2小小。因此此，说明明了石油油企业在在规模较较小时的的技术效效率损失失会相对对于石

42、油油企业规规模较大大时的技技术效率率损失小小一些。但但是，这这仅仅是是石油企企业技术术效率损损失在绝绝对数值值上的相相对较大大，而相相对数值值的所占占比例上上要根据据具体情情况具体体分析。图2-1 单一要要素投入入情形下下技术效效率数值值的图示示在上文第11章1.1石油油企业技技术效率率的概念念中，我我们提到到过技术术进步与与技术效效率两者者的概念念差异，以以图2-1来分分析，技技术进步步可以促促进生产产可能性性边界的的变化，技技术效率率变化会会导致实实际生产产曲线的的变化。通通俗的说说，技术术进步可可以提高高最大生生产能力力，技术术效率提提升可以以提高达达到最大大生产能能力的能能力。我我们需

43、要要理解 HYPERLINK /view/547606.htm 全全要素生生产率（Tottal Facctorr Prroduuctiivitty）的的概念， HYPERLINK /view/547606.htm 全要素生产率（TFP）是指生产活动在一定时间内的 HYPERLINK /view/47610.htm 效率。它一般的含义为 HYPERLINK /view/8439.htm 资源，包括 HYPERLINK /view/1280362.htm 人力、 HYPERLINK /view/3193313.htm 物力、 HYPERLINK /view/1047552.htm 财力等开发利用的

44、效率。从经济增长的角度来说，生产率与资本、劳动等要素投入都贡献于经济的增长。从效率角度考察，生产率等同于一定时间内国民经济中产出与各种资源要素总投入的比值。从本质上讲，它反映的则是一个国家或地区为了摆脱贫困、落后和发展经济在一定时期里表现出来的能力和努力程度，是技术进步对经济发展作用的综合反映。实际上，我们测量到的 HYPERLINK /view/547606.htm 全要素生产率的增长中包含技术进步与技术效率的双重成分。但是，如何将二者分离开来是个问题。所以测量方法的基础上要实现理论模型，将石油企业技术效率的差异用可比的方式表示，用技术效率的指标作为被解释变量，企业的所有制、企业的特质指标作

45、为解释变量，估计模型的各个参数，进一步找出技术效率差异产生的原因。根据石油企企业技术术效率的的测量方方法，我我们不妨妨尝试创创建石油油企业技技术效率率的理论论模型。衡衡量石油油企业技技术效率率的方法法是通过过计量模模型的参参数法。这这里我们们可以采采用随机机前沿生生产模型型方法，因因为随机机前沿生生产模型型方法所所测量的的石油企企业技术术效率可可以同时时考虑石石油企业业的技术术欠缺效效率与各各种因素素的随机机冲击。何何枫和刘刘传哲等等曾先后后分别运运用随机机前沿分分析模型型研究了了经济开开放度对对我国技技术效率率进步的的影响，得得出了两两者正向向相关的的一致结结论。唐唐德祥等等和何锋锋等曾先先

46、后对我我国经济济区域的的研究与与开发（rreseearcch aand devveloopmeent）投入与技术效率之间的关系建立了随机前沿模型，结果均显示研究与开发（R&D）投入对技术效率具有显著的促进作用。何婷英就人力资本投资对我国技术效率变化的影响开展了随机前沿分析，证实两者显著相关，加大人力资本的投入力度可提高我国技术效率的水平8。通过前人的理论成果，本文则在随机前沿生产模型的基础上，运用我国石油企业的数据，采用估计法分别确定和估计石油企业技术效率差异的影响因素，分析各种因素对石油企业技术效率的影响及作用机制，据此提出相关提升我国石油企业技术效率的建议，以期为我国石油企业的相关政策提供

47、参考和借鉴。我们已经对对随机前前沿生产产函数有有一定的的理解，随随机前沿沿函数是是由Aiigneer，Lovvelll，andd Scchmiidt（19777）、Meeeussen andd Vandden Brooeckk（19777）年年提出的的，早期期的研究究中，随随机前沿沿模型主主要应用用于横截截面数据据，Piittaand Leee（19881），Kuumb hakkar（19990），Baatteese andd Coeellii（19992，19995）等等逐渐发发展为使使用面板板数据。面面板数据据比横截截面数据据有更多多的优势势，如增增加自由由度，允允许技术术和效率率同时随随

48、时间而而变等。本本文主要要目的是是在随机机前沿函函数的生生产模型型基础上上，运用用生产函函数的随随机前沿沿分析技技术研究究我国石石油企业业技术效效率的影影响因素素及变化化。在上上文测量量方法中中所提出出X效率的的理论之之前，估估计生产产函数时时将投入入产出数数据的误误差都归归结为生生产函数数的随机机误差。后后来，FFarrrelll（19557）采采用了技技术非效效率的概概念，即即前沿生生产曲线线的概念念。他的的方法是是给定一一个生产产函数，表表示技术术上可能能实现的的最大产产量，而而将企业业实现的的产出作作为实际际产出，二二者之间间的差异异定义为为X非效率率。企业业的生产产活动表表现在产产出

49、水平平上。理理论的生生产可能能性曲线线与实际际产出水水平间具具有一定定差异，我我们将这这种差异异称为技技术的非非效率性性，用uu表示。生生产可能能性曲线线与技术术效率性性的推测测手段是是对应的的。假定定产出在在生产曲曲线上产产出是随随机变动动的，因因此，生生产函数数中就存存在一个个随机误误差项，这这个误差差项分为为两个部部分。一一个用来来测量随随机因素素v，另一一个用来来测量技技术非效效率u。随机机误差项项v服从正正态分布布，而技技术非效效率u的分布布为最大大值0的非对对称分布布，一般般为半正正态分布布，也有有指数分分布。技技术非效效率表示示为非对对称分布布的偏离离程度。基基于以上上的假定定，

50、可以以定量地地得到函函数的参参数以及及误差分分布。本本文采用用了包含含非效率率u的随机机前沿生生产函数数模型，该该模型的的估计方方法是BBatttesee andd Coeellii（19993），Huaang and Liuu（19994）首先提提出的。他他的方法法是首先先测算出出技术非非效率的的数值，然然后用技技术非效效率作为为被解释释变量，其其影响因因素为解解释变量量进行回回归分析析，使技技术非效效率的大大小、原原因一目目了然。因此，我们们不妨根根据随机机前沿生生产函数数设定一一个含技技术效率率的生产产函数FF（X），假假设投入入的矢量量为X，观测测到的产产量为YY，理想想的生产产函数为

51、为Y=gg（X），随随机误差差为v，技术术非效率率为u，则有有含技术术效率的的生产函函数为YY=g（X）+v-u。图2-2 含技术术效率的的生产函函数图示示理想的生产产函数为为Y=g（XX）是理理想的生生产函数数。假定定生产中中存在技技术非效效率，那那么观测测到的现现实的生生产水平平Y可以分分解为生生产前沿沿曲线的的理论产产出g（X）去除除掉技术术非效率率性导致致的偏离离u。即：观察到到的生产产水平最大可可能产出出水平-技术非非效率。同同理，技技术非效效率=最最大可能能产出水水平-观观察到的的生产水水平。这这就与我我们在上上文测量量方法中中提到的的技术效效率为生生产可能能性边界界（PPFF）与

52、实际际生产曲曲线之间间的垂直直落差相相对应了了。即：技术效效率=生生产可能能性边界界-实际际生产曲曲线。这这样我们们就可以以理解为为对技术术效率的的测量是是通过在在生产模模型中引引入技术术非效率率，即在在技术效效率的理理论模型型中通过过技术非非效率实实现数值值计算。基于随机前前沿生产产模型的的估计，以以及技术术效率时时变形式式，我们们可推算算石油企企业的技技术进步步、技术术效率的的变化、规规模经济济性以及及配置效效率。目目前，研研究技术术效率的的外生性性因素主主要采用用借助前前沿生产产模型估估计出技技术效率率。首先先，该方方法必须须假定外外生性因因素变量量与生产产要素不不相关，否否则遗漏漏这些

53、关关键变量量会造成成估计结结果是有有偏的，估估计出的的有偏无无效率项项会造成成估计的的效率方方程系数数也是有有偏的。其其次，用用来解释释技术效效率的外外生变量量往往被被假定与与技术效效率无关关，因而而这种方方法就存存在着内内在的假假设冲突突。要解解决以上上问题，必必须在技技术效率率测算过过程就引引入生产产者特征征变量和和环境变变量。为为此，本本文采用用的随机机前沿生生产函数数模型（外生性性因素与与随机前前沿生产产函数联联合估计计的模型型）来分析析我国石石油企业业技术效效率差异异及其影影响因素素。此方方法的突突出优点点是能够够在测算算技术效效率的过过程中，考考察外生生关键因因素对地地区技术术效率

54、的的影响，从从而避免免了假设设矛盾。为为了解释释个体间间的技术术效率差差异，我我们可以以在上述述模型基基础上引引入技术术无效率率方程。加加入表示示地区信信贷预算算软约束束，企业业规模，行行业竞争争压力，时时间趋势势等因素素，从而而研究各各个因素素对石油油企业技技术效率率的影响响程度。下面我们开开始对石石油企业业技术效效率的生生产函数数模型进进行计算算分析：Y=g（XX）+v-u （22-1）在Y=g（X）不受技技术效率率影响时时，我们们认为YY=g（X）=1=1000%，技技术完全全利用，然然而误差差的存在在是任何何情况下下也难以以避免的的，就像像物质的的纯度一一样，可可以在999%后后接近9

55、99.99%，然然后再接接近999.999%，无无限接近近1000%，但但是却始始终难以以达到1100%。这样样我们为为了石油油企业技技术效率率的生产产函数模模型的分分析可以以将误差差v作为为一个近近似0的的量，在在函数中中近似为为：Y=g（XX）+v= g（X）+0= Y （22-2）下面我们继继续研究究随机量量u的存存在，这这将是影影响石油油企业技技术效率率的关键键因素。简简单以石石油企业业的人员员学历作作为研究究对象，这这样可以以明确地地看出技技术效率率受技术术人才的的影响程程度，并并且相对对理解起起来更容容易一些些。Y=g（XX）-u （2-3）下面研究一一下石油油企业的的人员学学历在

56、不不同的情情况下会会对石油油企业技技术效率率产生多多少影响响：表2-1 石油企企业的人人员学历历分布11（百人人比例）学历高中以下学学历（含含）学士学历硕士学历博士学历人数5030155表2-1 石油企企业的人人员学历历分布22（百人人比例）学历高中以下学学历（含含）学士学历硕士学历博士学历人数30402010假设起始技技术效率率Y=gg（X）=1=1100%，在表表2-11情况下下u=00.2，在在表2-2情况况下u=0.11，那么么在表22-1情情况下石石油企业业技术效效率为11-0.2=00.8=80%，在表表2-22情况下下石油企企业技术术效率为为1-00.1=0.99=900%。接下

57、来我们们用C11、C22、C33、C44分别表表示高中中以下学学历（含含）、学学士学历历、硕士士学历、博博士学历历的人数数，研究究在某一一项数据据不同，而而其他三三项数据据相同情情况下对对石油企企业技术术效率的的影响程程度，也也可称为为边际效效应。例例如在CC2、CC3、CC4相同同的情况况下，CC1对石石油企业业技术效效率的影影响程度度，假设设当C11每变动动1人时时，u变变化0.01，就就可以称称C1的的边际效效应为00.011。同理理，再分分析出CC2、CC3、CC4的边边际效应应，假设设分别为为0.002、00.033、0.04，这这样就可可以根据据分析结结果进行行石油企企业的人人员学

58、历历合理安安排，在在可能实实现石油油企业技技术效率率的最大大边际程程度上达达到提高高。当然，以上上的假设设结果也也很简单单，就是是石油企企业最终终的发展展将是全全部以高高学历为为主。所所以以上上对石油油企业技技术效率率的生产产函数模模型的研研究，我我们仅是是作为一一个研究究思路，期期望在以以后的研研究中会会作为一一定的参参考和借借鉴，这这将是一一个将技技术进步步与技术术效率综综合研究究的新时时代。第3章 石石油企业业技术效效率的影影响因素素分析3.1石油油企业技技术效率率的影响响因素从石油企业业的技术术能力，技技术投入入，技术术人才，技技术管理理等方面面出发考考虑石油油企业技技术效率率的相关关

59、影响因因素。本本文考虑虑的影响响石油企企业技术术效率的的因素有有石油企企业的管管理体制制、石油油企业的的规模、公公共研究究机构及及石油企企业对于于石油技技术研究究与开发发的支出出、石油油企业的的对外投投资、石石油企业业的地理理位置、国国家对石石油企业业的信贷贷预算软软约束、石石油企业业的行业业竞争压压力等。石油企业的的管理体体制具有有不同的的激励监监督和约约束机制制，除此此之外石石油企业业在进入入退出历历史负担担以及投投融资方方面也享享受着迥迥然不同同的待遇遇。所有有这些都都使得石石油企业业更加注注意提高高企业的的技术效效率，以以在激烈烈的市场场竞争中中获得生生存和发发展。另另外一些些由于历历

60、史上政政府推行行赶超战战略，给给石油企企业带来来了政策策性负担担，从而而使石油油企业面面临着预预算软约约束。石石油企业业特殊的的垄断地地位使得得石油企企业技术术效率的的分析与与常规企企业技术术效率的的分析存存在不同同之处。另另外，在在一般情情况下采采纳销售售收入作作为衡量量产出的的指标，这这对于石石油企业业技术效效率的分分析会带带来偏差差。在石石油企业业的内循循环和外外循环系系统中，存存在一定定规模的的非生产产元素。因因此，所所衡量的的技术效效率应包包括石油油企业的的产后管管理水平平，如销销售能力力、库存存管理水水平等。同同时，没没有将中中间投入入包括在在生产函函数的模模型中，所所研究的的石油