IATF风险机遇控制程序

1、IATF风险时机控制程序IATF风险时机控制程序8/8IATF风险时机控制程序风险和时机控制程序目的为建立风险和时机的对付措施，明确包括风险对付措施风险闪避、风险降卑细风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和时机管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理系统中纳入和应用这些措施及讨论这些措施的有效性供应操作指导。范围本程序适用于在企业质量管理系统活动中对付风险和时机的方法及要求的控制供应操作依照，这些活动包括：业务开发、市场检查及客户满意度测评过程的风险和时机管理；产品的设计开发、设计开发的更正控制过程的风险和时机管理；供应商评审和采买控制过程的风险和时机管理；生产过程的风险和时

2、机管理；过程检验和督查测量设备的管理过程的风险和时机管理；设备和工装夹具的保护和保养管理过程的风险和时机管理；不合格品的办理及纠正预防措施的履行和考据过程的风险和时机管理；连续改进过程的风险和时机管理；当适用时，也可适用于对企业管理过程中对付风险和时机的控制供应操作指南。定义风险：在必定环境下和必定限时内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。时机：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。职责管理者代表：负责组织各部门推行风险和时机的评审，按拟订的评审周期保持对风险和时机管理的评审。质量部：负责建立风险和时机对付控制程序，并进行保护；落实跟进风险和时机评估中所采用措施的完成情

3、况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和时机评估解析报告、风险和时机对付办理表。1各部门：负责本部门的风险和时机评估，并拟订相应的措施以闪避也许降低风险并落实履行。内容风险和时机管理策划为全面鉴别和对付各部门在生产和管理活动中存在的风险和时机，各部门应确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在风险和时机评估解析表。在风险和时机的鉴别和对付过程中，责任部门对付可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的精选鉴别，风险鉴别过程中应鉴别包括但不限于以下方面的风险：对质量适用的法律法规、客户要求的更正造成的风险；生产作业过程中的安全风险；设备、工装夹具、刀具对产质量量造成的风险；产品设计开发阶

4、段以及生产过程的无效风险。风险评估对已识其余风险的严重度、发生频度以及可探测性进行讨论，其讨论的要求应依照本程序所规定的讨论准则进行讨论确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后依照风险系数确定对风险应采用的措施。风险的严重程度讨论准则风险严重度用于讨论隐藏风险可能造成的损害程度，依照对隐藏风险的评预计化,若潜在风险发生后，其会以致的各方面的影响以及危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：a.特别严重b.严重c.较严重d.一般e.略微下表为依照定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行讨论时，下表作为讨论风险严重度的准则：严重程度描述等级评

5、分2特别严重造成企业泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡5严重企业经济/财产扣失或产品不切合要求4较严重影响产质量量或生产进度3一般影响平常工作与生活2略微影响其余辅助性的工作1严重度判断过程中，当多个因素的判断其严重程度不一致时，应依照从严原则进行判断，即当多个因素中不过中一个或部分因素其严重度级别更高时，依照严重级别高的因素作为风险严重度进行判断。依照上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和时机评估解析表中。风险的发生频率讨论准则风险的发生频率是指隐藏风险出现的频率，为便于鉴别和定义，将风险频度定义为4级，以下所示：a.很少发生；b.很少发生；c.有时发生d.经常发生；经过对上述

6、的不确定因素进行讨论风险发生的频度，风险的发生频率的讨论以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的讨论准则：发生频度等级评分很少发生1很少发生2有时发生3经常发生4发生频度判断过程中，当一个或多个因素在判断过程中其发生频度不一致时，应依照从严原则进行判断，即当多个因素中不过中一个或部分因素其发生较为频频时，依照发生频率较高的因素作为风险发生度进行判断。依照上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和时机评估解析表中。风险可探测性讨论准则风险的可探测性是指风险发生前，依照现有控制措施，能控制或减少风险出现的概率。为便于鉴别和定义，将风险可探测性定义为4级，以下所示：3可探测性描述

7、等级评分a.没有控制措施，不能够探测4b.控制措施不能够控制风险3c.控制措施能控制到风险可能性小且不能够防范危害影响到后续流程2d.控制措施能相应减少风险的可能性1解析现有的控制措施1）针对鉴别出的风险严重度、发生频率和可探测性，检查可否有对应的控制措施（如：制度、规范、操作指引等；2）解析控制措施可否能够降低风险的严重度、发生频率的可能性细风险带来的影响；3）风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分4）风险等级分为：低、中、高三个级别。风险值12，风险等级为低；12风险值24，风险等级为中；风险值24，风险等级为高。5）中、高级别风险必定采用措施减少或闪避风险办理，初级别风

8、险能够不办理。风险对付各推行部门对付所识其余风险进行评估，依照评估的结果对风险采用措施，从而达到降低或除掉风险的目的，风险对付的方法包括：a.风险接受；b.风险降低；c.风险闪避。对风险所采用的措施应试虑尽可能的除掉风险，在无法除掉或暂无有效的方法也许采用除掉风险的方法的成本超出风险存在时造成损失时，再选择采用降低风险也许风险接受的风险对付方法。风险接受是指企业自己担当风险造成的损失。当出现以下情况时可采用接受风险的方法：采用风险闪避措施所带来的成本远超出隐藏风险所造成的损失时；造成的损失较小且重复性较高的风险；既无有效的风险降低的措施，又无有效的闪避风险的方法时；按本文件要求的风险评估准则受

9、骗算得出风险系数低于12的低风险。风险降低风险降低即采用措施降低隐藏风险所带来的损坏或损失，风险评估推行单位应拟订的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采用风险降低方法：4a.采用风险闪避措施所带来的成本远超出隐藏风险所造成的损失时；无法除掉风险或暂无有效的闪避措施闪避风险时；c.按本文件要求的风险评估准则受骗算得出风险系数为12至24之间的一般性风险。风险闪避风险闪避是指经过有计划的更正来除掉风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险闪避其实不意味着圆满除掉风险，我们所要闪避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主若是采用开初控制措施；二是要降低损失程

10、度，这主要包括开初控制、事后拯救两个方面风险管理的督查与改进风险鉴别和评估活动是用于鉴别风险并综合考虑对风险应采用的有效措施，当风险系数过高时应采用风险进行闪避也许降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估推行部门应拟订详细有效的措施并予以履行，在拟订措施时，应试虑以下方面的内容：拟订的措施应是在现有条件下可履行和可落实的；拟订的措施应落实到个人，每一个人应完成的内容应获取明确；管理者代表对措施的执行进度和奏效进行跟进，并对节余风险进行确认。风险和时机的评审管理者代表应组织各部门按拟订的周期对风险和时机进行评审，以考据其有效性。风险和时机的评审应包括以下方面的内容：风险和时机的鉴别可否有

11、效且圆满；风险对付措施的完成情况和进度；c.对产品和服务的切合性和顾客满意度的隐藏影响；风险和时机评审的策划风险和时机评审应每年度最少推行一次评审，以考据其有效性。当出现以下情况是，应当合适增加风险细风险评审的次数：与质量管理系统相关的法律、法规、标准及其余要求有变化时；b.组织机构、产品范围、资源配置发生重要调整时；发生重要质量事故或相关方投诉连续发生时；第三方认证审察前或其余认为有管理评审需要时；e.其余情况需要时。5风险和时机评审的推行推行前的准备在风险和时机评审会议从前,各部门应整理本部门对风险和时机解析的资料,包括风险鉴别风险评估细风险对付的内容以及风险对付所采用措施的结果等记录进行汇总解析。风险和时机的推行管理者代表按策划的要求组织个部门推行对风险和时机的评审，并保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改进时机。风险和时机的评审应形成包括但不限于以下方面的内容：a.风险评估报告；b.连续改进的时机；c.节余风险解析及改进措施。工作流程风险时机控制流程图责任流程描备注述各部门各部门各部门各部门各部门管理者代表风险和时机的策划风险和时机的鉴别风险评估风险确认风险办理节余风险确认7.记录序责任部门保留期记录名称备注号限