俄国形式主义课件

1、俄国形式主义一俄国形式主义历史发展二 俄国形式主义的理论主张 1 文学是一种独立自足性的存在 2 文学“形式”的新界定 3 陌生化的理论 三 俄国形式主义的诗歌理论四 评价俄国形式主义（Russian Formalism）是20世纪20年代盛行于俄国的一种重视文学作品形式特征分析的文学理论与批评流派。它极力强调文艺的独立自足性，主张从文艺内部的语言、结构、功能等方面来研究文艺的独特规律，标志着西方文学批评由作者中心研究模式向作品中心研究模式的转移，由外部社会学和心理学的研究模式向内部本体论、语言论研究模式的转移。一、历史发展1915年成立的莫斯科语言学会（Moscow Linguistic C

2、ircle）：以罗曼雅各布逊和波格蒂莱夫为代表，1916年成立的诗歌语言研究会（The Society for the Study of Poetic Language）：以什克洛夫斯基和坦尼亚诺夫为代表。 雅格布逊(1896- ) “莫斯科语言学会”的创始人之一，布拉格语言学派和美国纽约语言学小组的发起人之一。 什克洛夫斯基（1893-1984）“彼得堡诗歌语言研究会”的创始人之一，俄国形式主义的主要代表人物。著有词语的复活，被视为俄国形式主义的宣言。俄国形式主义产生的历史语境20世纪初期的俄国弥漫着浓郁的革命气氛，文艺学中的一场革命也悄悄地拉开了帐幕，俄国形式主义新思潮迅速颠覆着传统社会学

3、的陈旧规范，给批评界注入了新鲜的活力。俄国形式主义产生的思想根源借鉴索绪尔的结构语言学思想胡塞尔的现象学俄国的象征主义、未来派思潮 （一）借鉴索绪尔的结构语言学思想启发了俄国形式主义者对文学语言普遍法则的关注，如研究诗的格律和韵律等诗歌普遍遵循的形式规则，真正达到对文学的科学性的研究。 俄国形式主义也将文学研究分为内部研究与外部研究。它认为文学的发展虽然不可避免地受到社会政治、经济、文化等众多因素对它的影响，但这些都是影响文学发展的外部因素，不应成为文学研究的重点。批评家应该将重心转移到对文学发展的内部规律的研究，如对文学的语言、形式、结构原则、表现手段等使文学具有文学性效果的因素的研究。这才

4、是关于文学学的研究。(二)胡塞尔的现象学胡塞尔的现象学是现代西方哲学的重要流派，强调用一种严密的科学精神来对待哲学。胡塞尔认为20世纪欧洲精神文化的危机是没有确实可靠的知识，认为拯救之路是要“回到事实本身”。 胡塞尔批评两种思维态度。其一，自然的态度，即“存在的悬置”。其二，历史的态度，即“历史的悬置”。在经过这两种悬置后，我们可以用“纯粹意识”直接面对事实本身了，这就是胡塞尔所说的“现象学还原的方法”。 俄国形式主义取法现象学俄国形式主义同样要求，在诗学研究上必须抱客观的科学态度，不作任何理论承诺，务必对文学事实作出客观的观察和描述。他们把文学与作者，文学与现实生活，文学与心理学的关系悬置起

5、来，专注于文学本体的诗学研究，将文学作品作为客观研究对象，特别是将诗歌和小说作为审美对象和艺术品来研究。(三)象征主义和未来派俄国象征派受到法国象征派的影响，讲究艺术形式和技巧，注重诗歌语言、节奏和韵律等的使用，认为艺术的本质在于象征和表现形式，应该对作品作多重解释。未来派最早产生于意大利，后迅速传入各欧洲国家，他们以“未来”为旗帜，主张与“过去”和“现在”的文化传统和艺术割裂，蔑视传统，强调革新。这两大文艺流派都表现出他们重视艺术形式和反传统的倾向，对形式主义的文学批评产生了极大的影响。二、俄国形式主义的理论主张 （一 ）文学是一种独立自足性的存在 （二 ）文学“形式”的新界定 （三 ） 陌

6、生化的理论 （一）文学是一种独立自足的存在俄国形式主义宣称，文学是一个独立有序的自主体。它独立于作者和欣赏者之外，独立于政治、道德等意识形态之外，甚至独立于社会生活之外。 俄国形式主义的批判 把文学作品看作某一社会历史的反映将导致历史学、政治学和社会学。 把文学作品当做作者个性的表现将不可避免地印上传记和心理学的痕迹。 “艺术是形象思维” 虽然承认艺术中的思维形式不同于科学和哲学，但它终究会导致越过艺术自身去研究知与觉的形式，成为认识论和心理学的附庸。 “我的文学理论研究文学的内部规律，如果用工厂方面的情况来作比喻，那么，我感兴趣的不是世界棉纺市场的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉纱的只数和纺

7、织方法。” “艺术永远是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。” 什克洛夫斯基作为一门独立的科学，文学学还有自己的研究对象；它的研究对象不是文学而是文学性，指文学之所以能够成为文学的独特性质，也是文学能够与其他的学科区分开来，雅各布森系统地提出了有关“文学性”的问题，他的观点成为了形式主义的基本批评原则。 文学科学研究的对象不是文学，而是文学性，也就是说使一部作品成为文学作品的东西。不过，直到现在我们还是可以把文学史家比作一名警察，他要逮捕某个人，可能把凡是在房间里遇到的人，甚至从旁边街上经过的人都抓了起来。文学史家就是这样无所不用，诸如个人生活、心理学、政治、哲学，无一例

8、外。这样便凑成一堆雕虫小技，而不是文学科学，仿佛他们已经忘记，每一种对象都分别属于一门科学，如哲学史、文化史、心理学等等，而这些科学自然也可以使用文学现象作为不完善的二流材料。 雅各布森文学性指文学所特有的构造原则和手法。 文学作品与其他任何用语言表达的文献的差异就在于它特殊的结构方式和表达方式，这种文学所独具的特性就是文学研究的对象。也就是说，文学研究的对象不是笼统的文学，而是“文学性”，这种“文学性”不存在于作者和作品的内容之中，而只存在于作品的语言结构即文学的形式之中；语言结构要出奇制胜，就要实行“陌生化”原则。 （二）文学“形式”的新界定 俄国形式主义进而对传统的内容和形式的二分法加以

9、修正，提出了特有的“形式观”，赋予“形式”以新的内涵。 俄国形式主义对形式与内容二分法的批判把艺术中的内容当做艺术之外的经验在研究，即把艺术中所描写的世界等同于客观现实世界。使人误把形式当器皿，认为所盛的液体便是内容，或把形式当做服饰之类，只是一种可有可无的外表装饰。走向另一极端，只突出形式，认为艺术、美，仅仅与形式有关，而与内容无关。俄国形式主义的理论主张艺术中任何一种新内容都不可避免地表现为形式，因为，在艺术中不存在没有得到形式体现即没有给自己找到表达方式的内容。同理，任何形式上的变化都已是新内容的发掘，因而，既然根据定义来理解，形式是一定内容的表达程序，那么空洞的形式就是不可思议的。所以

10、，这种划分的约定性使之变得苍白无力，而无法弄清纯形式因素在艺术结构中的特性。 日尔蒙斯基 俄国形式主义的理论主张形式为自己创造内容新形式不是为了表达新的内容而出现的，它是为了取代已经丧失艺术性的旧形式而出现的。 什克洛夫斯基材料与形式二分法 材料指作者所要表达的思想和理念，形式不仅指对这些材料的布局和安排，而且指材料被安置完成后形成的存在形态。 在俄国形式主义的批评理论中，“形式” 的内涵发生了重大的改变。这一新的形式概念已将原来的内容和形式融合起来了。 这一观念与重形式轻内容的倾向是有很大区别的。俄国形式主义实际上作了一次超越形式和内容二元论的尝试。（三）陌生化“陌生化”是与“文学性”直接相

11、关联的俄国形式主义的另一核心概念。俄国形式主义研究的中心是“文学性”的问题，他们又认为“文学性”又来源于语言形式，那么，什么样的语言才真正具有文学性？什克洛夫斯基提出了“陌生化”的概念来阐释语言所具有的文学性效果，他认为只有“陌生化”的语言才具有文学性可言。 在作为手法的艺术中，什克洛夫斯基这样说：“那种被称为艺术的东西的存在，正是为了唤回人对生活的感受，诗人感受到事物，使石头成其为石头。艺术的目的是使你对事物的感觉如同你所见的视像那样，而不是如同你所认知的那样；艺术的手法是事物的反常化手法，是复杂化形式的手法，它增加了感受的难度和时延，既然艺术中的领悟过程是以自身为目的的，它就理应延长；艺术

12、是一种体验是物质创造的方式，而被创造物在艺术中以无足轻重。” 俄什克洛夫斯基： 所以，在文学活动中，重要的不是目的而是感知的过程，只有在过程中，文学主体才能感受和体验；为了延长感受的过程，就必须增加感受的难度；增大感受难度的最佳途径就是使事物变得反常、陌生，即对于人们早已司空见惯、习以为常的事物加以陌生化的处理。即：（1）“陌生化”是俄国形式主义文论的核心概念之一。什克洛夫斯基指出文艺的美感特征首先是惊奇陌生的新鲜感。（2）认为文艺作品的美感只产生于语言、叙述方式、情节构造等形式上的独特性，与内容无关。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，延长人们审美感知的过程。（3）从“本事”到“情节”

13、，必须经过作家的创造性变形，写实主义必须让位于现实主义。例：什克洛夫斯基在托尔斯泰的小说中发现了大量运用陌生化手法的例子。如他指出，托尔斯泰小说中常常不用事物原有的名称来指称事物，而是像描述第一次看到事物那样去加以描述。比如，战争与和平称“点缀”为“一小块绘彩纸版”，称“圣餐”为“一小片面包”。普希金为贵族小姐起一个农村妇女化的名字。这样，就使读者对已熟悉的事物产生陌生感，从而延长对之关注的时间和感受的强度，增加审美快感。列夫托尔斯泰的的反常化手法在于，他不用事物的名称来指称事物，而是像描述第一次看到的事物那样去加以描述，就像是初次发生的事情，同时，他在描述事物时所使用的名称，不是该事物中已通

14、用的那部分名称，而是像称呼其他事物中相应部分那样来称呼。 什克洛夫斯基红楼梦第六回 刘姥姥只听见咯当咯当的响声，很似打锣筛面一般，不免东瞧西望的，忽见堂屋中柱子上挂着一个匣子，底下又坠着一个秤砣似的，却不住的乱晃，刘姥姥心中想着：“这是什么东西，有煞用处呢？”正发呆时，陡听得“当”的一声，又若金钟铜磬一般，倒唬得不住展眼儿。接着一连又是八、九下，欲待问时，只见小丫头子们一齐乱跑，说：“奶奶下来了。”三、俄国形式主义的诗歌理论 “诗的材料不是形象，也不是激情，而是词。” 日尔蒙斯基 诗歌是“对普通语言的有组织的违反”。 雅各布森（一）雅各布逊的六要素、六功能说六要素 六功能说话者 情感功能受话者

15、 意动功能语境 指称功能接触 交际功能代码 元语言功能信息 诗歌功能对于发送者来说，表达功能最重要，对于接受者来说，领会意图更重要；对于那些习惯于指桑骂槐的人来说指涉功能最重要，对于那些关心沟通渠道的人来说交流功能最重要，打电话的习惯用语喂就是这样的功能；对于那些专门在鸡蛋里挑骨头的人来说元语言功能最重要，对于诗人来说，传递信息最重要。由此可见，文学性只是语言交流的一种功能。在语言交流中，文学性把读者的目光据聚集于韵律、节奏、措辞、语法、修辞等形式问题上，而不是把读者的注意力吸引到文学形式之外的某物之上。文学固然可以反映、直射、表现些什么，但是这些对于文学来说都不是重要的，重要的是它以何种方式

16、通过何种途径借助何种语言来反映、指涉和表现。 对于诗歌而言， 诗歌的诗性功能越强，语言就越偏离外在事物和实用目的，而指向自身，指向语言本身的形式因素，如音韵、词语和句法等。（二）诗歌语言与日常语言的区别语音 在普通的日常语言中，发音的目的在于交际，语音并不是人们注意的问题，而在诗歌中，语音被突出出来，给予最大限度的重视和强调，运用各种手段使声音受到阻滞。 在诗歌中，语音已具有独立的价值，成为引人注目的对象。 诗歌语言与日常语言的区别语法层次 诗歌的语言与标准的散文句法有明显差异，诗歌有它特殊的格律和节奏，允许颠倒、压缩、省略等，即使在自由体诗歌中，为了节奏的需要，一个完整的诗句可以被安排成两行甚至多行。 在词汇上，可用古字、冷僻字、外来语、典故，甚至以俗语入诗，以违反、触犯、扭曲标准语，旨在变习见为新知，化腐朽为神奇，使诗歌语言摆脱习见为常而突出出来，成为人们关注的对象。 诗歌语言与日常语言的区别语义层次 “词语一进入诗歌，它们似乎就脱离了普通话语。它们四周的气氛具有新的意