工程合同控制技术与管理

1、第五章 工程合同控制技术与管理第五章1课程程教学内内容（1）合合同目标标控制；（2）合合同变更更程序；（3）工工程延期期处理；（4）索索赔管理理；（5）案案例分析析。2课程程重点、难点重点：索索赔管理理。难点：区区分工程程延期和和工期延延误。3课程程教学要要求（1）了了解合同同目标控控制的程程序和内内容；（2）理理解和项项目合同同管理有有关的各各类表格格的运用用；（3）掌掌握合同同的变更更与争议议的处理理方法。一、工程程目标控控制合同定义了一定范围围内工程程或工作作的目标标，但它是是工程项项目目标标的一部部分。通通过工程程活动实实现。在在实施过过程中有有干扰，会使工工程偏离离总目标标，控制制就

2、是使使其不偏偏离，顺顺利实现现预定的的目标。合同实施施控制（一）工工程中的的目标控控制程序序1、工程实实施监督督（工程程管理的的日常事事务性工工作）2、跟踪（收集的的资料和和实际数数据进行行整理对对比）3、诊断（分析差差异的原原因，采采取措施施）采取的措措施（1）工程项项目目标标的修改改（2）工程实实施过程程的变更更（二）工工程实施施控制的的主要内内容（不不仅是三三大目标标）1、项目范范围控制制2、合同控控制3、风险控控制4、项目实实施过程程中的安安全、健健康和环环境方面面的控制制等二、合同同控制的的特殊性性1、最根本本的三大大目标，其次还还有健康康、安全全、环境境协调一一致，因因此合同控制制

3、是其他他控制的的保证。2、通过合合同总体体分析可可见，承承包商完完成有关关工作靠靠合同控控制来实实施3、动态性合同控制制最大的的特点（1）合同实实施受外外界干扰扰，常偏偏离目标标，要不不断的进进行行调整（2）合同目目标不断断发生变变化（不不断变更更）4、承包商商的合同同控制不不仅是主主合同，还有其其他相关关合同三、合同同实施监监督（一）工工程师师的实施施监督如如旁站监监理1、工程师师立足施施工现场场2、工程师师要促使使业主按按合同要要求履行行合同，为承包包商履行行合同提提供帮助助。3、对承包包商工程程实施的的监督。（二）承承包商的的合同实实施监督督1、合同管管理人员员与项目目其他职职能人员员一

4、齐落落实合同同实施计计划2、在合同同范围内内协调业业主、工工程师、各职能能人员之之间的工工作关系系3、对各工工程小组组和分包包商进行行工作指指导，作作经常性性的合同同解释4、会同各各职能人人员对合合同实施施情况监监督，保保证自己己全面履履行合同同责任5、会同造造价师对对工程价价款账单单进行审审查和确确认6、合同管管理工作作进入施施工现场场后，合合同的变变更，都都经合同同管理人人员负责责提出。7、承包商商对环境境的监控控责任。（一）合合同跟踪踪的作用用1、通过合合同实施施情况分分析，找找出偏离离，以便便及时采采取措施施。2、在整个个工程过过程中，能使项项目管理理人员一一直清楚楚地了解解合同实实施

5、情情况合同跟踪踪(二)合同跟踪踪的依据据1、合同和和合同分分析的结结果2、各种实实际的工工程文件件3、工程管管理人员员每天对对现场情情况的直直观了解解（三）合合同跟踪踪的对象象1、具体的的合同实实施工作作。2、对工程程小组或或分包商商的工程程和工作作进行跟跟踪。3、对业主主和工程程师的工工作进行行跟踪4、对总工工程进行行跟踪五、合同同实施诊诊断（是是在跟踪踪的基础础上进行行的）1、合同执执行差异异的分析析2、合同差差异责任任分析3、合同实实施趋向向预测六、工程程问题的的处理措措施选择择1、技术措措施2、经济措措施3、组织和和管理措措施4、合同措措施七、合同同实施后后评价1、合同签签订情况况评价

6、2、合同执执行情况况评价3、合同管管理工作作评价4、合同条条款分析析一、合同同变更的的起因1、现代承承包工程程的特点点是工程程量大、投资多多、结构构复杂等等2、工程环环境的变变化3、工程合合同是对对未来情情况的预预测4、业主要要求的变变化5、由于产产生新的的技术和和知识6、合同实实施出现现问题7、由于当当事人的的原因合同变更更管理二、合同同变更的的影响1、定义工工程目标标和工程程实施情情况的文文件要修修改2、引起各各参与方方之间的的合同责责任变化化3、有的还还可能返返工，施施工秩序序打乱三、合同同变更的的处理要要求1、变更尽尽可能快快的作出出。2、变更指指令作出出后，承承包商应应迅速作作出反应

7、应（各种文文件、工工程小组组和分包包商）3、对变更更作分析析，为索索赔作准准备（一）合合同变更更的范围围1、涉及合合同条款款的变更更2、工程变变更即工工程的质质量、数数量、性性质、功功能、施施工秩序序和实施施方案的的变化。（二）变变更程序序1、对重大大的合同同变更，双方协协商2、业主或或工程师师行使合合同赋予予的权利利，发出出变更指指令。（三）工工程变更更申请合同变更更范围和和程序工程索赔赔的概念念在工程承承包合同同履行中中，当事事人一方方由于另另一方未未履行合合同所规规定的义义务或者者出现了了应当由由对方承承担的风风险而遭遭受损失失时，向向另一方方提出赔赔偿要求求的行为为。赔偿是双向的，既包

8、括括承包人人向发包包人的索索赔，也也包括发发包人向向承包人人的索赔赔。工程索赔赔工程索赔赔的概念念较广泛的的含义：（1）一方违违约使另另一方蒙蒙受损失失，受损损方向对对方提出赔偿偿损失的的要求；（2）发生应应由业主主承担责责任的特特殊风险险或遇到到不利自自然条件件等情况况，使承承包商蒙蒙受较大大损失而而向业主主提出补补偿损失失要求；（3）承包商商本人应应当获得得的正当当利益，由于没没能及时时得到监监理工程程师的确确认和业业主应给给予的支支付，而而以正式式函件向向业主索索赔。工程索赔赔（1）当事人人违约当事人违违约常常常表现为为没有按按照合同同约定履履行自己己的义务务：发包人违违约常常表现现为没

9、有有为承包包人提供供合同约约定的施施工条件件、未按按照合同同约定的的期限和和数额付付款等。工程师未能按照照合同约约定完成成工作，如未能能及时发发出图纸纸、指令令等也视视为发包包人违约约。承包人违违约的情况则则主要是是没有按按照合同同约定的的质量、期限完完成施工工，或者者由于不不当行为为给发包包人造成成其他损损害。工程索赔赔产生的的原因（2）不可抗抗力不可抗力力又可以以分为自然事件件和社会事件件。自然事事件主要要是不利利的自然然条件和和客观障障碍，如如在施工工过程中中遇到了了经现场场调查无无法发现现、业主主提供的的资料中中也未提提到的、无法预预料的情情况，如如地下水水、地质质断层等等。社会会事件

10、则则包括国国家政策策、法律律、法令令的变更更，战争争、罢工工等。（3）合同缺缺陷合同缺陷陷表现为为合同文文件规定定不严谨谨甚至矛矛盾、合合同中的的遗漏或或错误。在这种种情况下下，工程程师应当当给予解解释，如如果这种种解释将将导致成成本增加加或工期期延长，发包人人应当给给予补偿偿。（4）合同变变更合同变更更表现为为设计变变更、施施工方法法变更、追加或或者取消消某些工工作、合合同其他他规定的的变更等等。（5）工程师师指令工程师指指令有时时也会产产生索赔赔，如工工程师指指令承包包人加速速施工、进行某某项工作作、更换换某些材材料、采采取某些些措施等等。（6）其他第第三方原原因其他第三三方原因因常常表表

11、现为与与工程有有关的第第三方的的问题而而引起的的对本工工程的不不利影响响。1）合同中中明示的的索赔指承包人人所提出出的索赔赔要求，在该工工程项目目的合同同文件中中有文字字依据，承包人人可以据据此提出出索赔要要求，并并取得经经济补偿偿。这些些在合同同文件中中有文字字规定的的合同条条款，称称为明示示条款。工程索赔赔的分类类（1）按索赔赔的合同同依据分分类按索赔的的合同依依据可以以将工程程索赔分分为合同中明明示的索索赔和合同中默默示的索索赔。默示条款款是一个个广泛的的合同概概念，它它包含合合同明示示条款中中没有写写入、但但符合双双方签订订合同时时设想的的愿望和和当时环环境条件件的一切切条款。这些默默

12、示条款款，或者者从明示示条款所所表述的的设想愿愿望中引引伸出来来，或者者从合同同双方在在法律上上的合同同关系引引伸出来来，经合合同双方方协商一一致，或或被法律律和法规规所指明明，都成成为合同同文件的的有效条条款，要要求合同同双方遵遵照执行行。2）合同中中默示的的索赔即承包人人的该项项索赔要要求，虽虽然在工工程项目目的合同同条款中中没有专专门的文文字叙述述，但可可以根据据该合同同的某些些条款的的含义，推论出出承包人人有索赔赔权。这这种索赔赔要求，同样有有法律效效力，有有权得到到相应的的经济补补偿。这这种有经经济补偿偿含义的的条款，在合同同管理工工作中被被称为“默示条款款”或称为“隐含条款款”。（

13、2）按索赔赔目的分分类按索赔目目的可以以将工程程索赔分分为工期期索赔和和费用索索赔。1）工期索索赔由于非承承包人责责任的原原因而导导致施工工进程延延误，要要求批准准顺延合合同工期期的索赔赔，称之之为工期期索赔。工期索赔赔形式上上是对权权利的要要求，以以避免在在原定合合同竣工工日不能能完工时时，被发发包人追追究拖期期违约责责任。一一旦获得得批准合合同工期期顺延后后，承包包人不仅仅免除了了承担拖拖期违约约赔偿费费的严重重风险，而且可可能提前前工期得得到奖励励，最终终仍反映映在经济济收益上上。2）费用索索赔费用索赔赔的目的的是要求求经济补补偿。当当施工的的客观条条件改变变导致承承包人增增加开支支，要

14、求求对超出出计划成成本的附附加开支支给予补补偿，以以挽回不不应由他他承担的的经济损损失。（2）按索赔赔目的分分类1）工程延延误索赔赔因发包人人未按合合同要求求提供施施工条件件，如未未及时交交付设计计图纸、施工现现场、道道路等，或因发发包人指指令工程程暂停或或不可抗抗力事件件等原因因造成工工期拖延延的，承承包人对对此提出出索赔。这是工工程中常常见的一一类索赔赔。2）工程变变更索赔赔由于发包包人或监监理工程程师指令令增加或或减少工工程量或或增加附附加工程程、修改改设计、变更工工程顺序序等，造造成工期期延长和和费用增增加，承承包人对对此提出出索赔。（3）按索赔赔事件的的性质分分类3）合同被被迫终止止

15、的索赔赔由于发包包人或承承包人违违约以及及不可抗抗力事件件等原因因造成合合同非正正常终止止，无责责任的受受害方因因其蒙受受经济损损失而向向对方提提出索赔赔。4）工程加加速索赔赔由于发包包人或工工程师指指令承包包人加快快施工速速度，缩缩短工期期，引起起承包人人人、财财、物的的额外开开支而提提出的索索赔。（3）按索赔赔事件的的性质分分类5）意外风风险和不不可预见见因素索索赔在工程实实施过程程中，因因人力不不可抗拒拒的自然然灾害。特殊风风险以及及一个有有经验的的承包人人通常不不能合理理预见的的不利施施工条件件或外界界障碍，如地下下水、地地质断层层、溶洞洞、地下下障碍物物等引起起的索赔赔。6）其他索索

16、赔如因货币币贬值、汇率变变化、物物价、工工资上涨涨、政策策法令变变化等原原因引起起的索赔赔。（3）按索赔赔事件的的性质分分类工程延期期：由于非承承包人原原因造成成的工期期拖延。工程延误误：由于承包包人原因因造成的的工期拖拖延。工程延期期和工程程延误合同索赔赔案例某商住综综合楼工工程合同同价款1500万元，工工程价款款按季度度动态结结算。合合同原始始报价日日期为2006年3月份，开开工日期期为4月1日，预计计年末完完工，各各季度的的人工、材料价价格指数数等资料料如表所所示：本年各季季度人工工、材料料价格指指数表价格指数数：反映映不同时时期商品品价格水水平的变变化方向向、趋势势和程度度的经济济指标

17、合同索赔赔案例某商住综综合楼工工程合同同价款1500万元，工工程价款款按季度度动态结结算。合合同原始始报价日日期为2006年3月份，开开工日期期为4月1日，预计计年末完完工，各各季度的的人工、材料价价格指数数等资料料如表所所示：工程季度度产值表表价格指数数：反映映不同时时期商品品价格水水平的变变化方向向、趋势势和程度度的经济济指标合同中规规定的其其它内容容有：(1)开工前业业主向承承包商支支付合同同价款20%的工程预预付款，预付款款在后两两个季度度结算时时均摊抵抵扣。(2)业主自第第二季度度起，每每季度从从承包商商的工程程价款中中按3%的比例扣扣留保修修金，保保修期满满后，保保修金及及保修金金

18、利息扣扣除已支支出费用用后的剩剩余部分分退还承承包商。另外，未调值值前工程程实际情情况记录录如下：A.第二季度度业主提提供部分分材料，总计32万元。 B.4月份由于于工程师师在指定定时间内内未提供供所需的的工程图图纸导致致工程拖拖延，使使承包商商承受费用损失失2万元，工工期拖延延2天，另外在在基础开开挖过程程中，因因工程遭遭遇飓风风袭击，导致承承包商费费用损失失3万元，工期延误误一周。承包商可可提出工工期索赔赔（2天）和费费用索赔赔（2万）不可抗因因素，承承包商只只能提出出工期索索赔（7天）C.5月份业主主为减少少由于飓飓风袭击击导致的的工期延延误，令令工程师师发布加加速施工工命令，双方协协商

19、加速速施工款款项在本本季度结结算，提提前完工工一天，奖励2000元，结果果承包商商加速施施工使工工程按原原定计划划完成了了第二季季度任务务。D.8月份由于于施工中中采用的的水泥强强度未达达到等级级要求，工程师师要求重重新返工工，使承承包商费费用增加加6万元，工工期延误误3天。E.11月份工程程师对合合格工程程要求拆拆除予以以检查，致承包包商延误误工期2天，损失失1万元。共提前九九天，可可奖励（2+7)*2000=18000元属施工单单位的责责任，不不能向业业主索赔赔工期和和费用工程师原原因导致致的承包包商延误误的工期期和费用用损失施施工单位位可以要要求索赔赔，计工工期2天，费用用1万元。问题:

20、1.施工单位位对施工工中发生生的上述述事项可可索赔工工期和费费用各为为多少？2.若各索赔赔事项在在各季度度及时得得到解决决，请协协助工程程师进行行第二、三、四季度的的工程价价款结算算。1.施工单位位对施工工过程中中发生的的事项可可要求做做如下索索赔：（1）对于4月份由于于工程师师在指定定时间内内未提供供所需工工程图纸纸导致的的工程拖拖延和费费用损失失，施工工单位可可索赔工工期2天，费用用2万元。另外，基基础开挖挖过程中中遭遇飓飓风袭击击为不可可抗因素素，属业业主和施施工单位位的共同同风险，因此，施工单单位只能能索赔工工期7天。（2）8月份由于于施工单单位水泥泥强度未未达到等等级要求求，属施施工单位位的责任任，不能能向业主主索赔工工期和费费用。（3）对于11月份工程程师对合合格工程程要求拆拆除予以以检查，导致的的承包商商延误的的工期和和费用损损失施工工单位可可以要求求索赔，计工期期2天，费用用1万元。总计索赔赔工期11天，索赔赔费用3万元。（2）工程预预付款：150020%=300万元每季度应应支付的的工程结结算价款款应为：第二季度度：430（0.15+105/10028%+