工程项目管理-4工程项目采购与合同管理

1、4 工程项目采购与合同管理4.1 工程项目采购管理 14.2 工程项目合同管理概述 24.3 施工合同的订立与管理 34.4 工程合同的索赔管理 4目 录小 结 5【职业能力力目标】通过本章章的学习习，学会会编制采采购文件件，制订订采购计计划；具具备工程程项目材材料和设设备采购购管理的的基本技技能；能能够处理理一般合合同纠纷纷，进行行建设工工程合同同订立、履行及及变更管管理。【学习要求求】了解工程程项目采采购的概概念、作作用及其其主要内内容；熟熟悉工程程项目采采购计划划的编制制及采购购方式；熟悉建建设工程程合同的的主要内内容、类类型及订订立；掌掌握工程程合同变变更及索索赔管理理；了解解合同信信

2、息管理理；掌握握货物采采购合同同管理。4工工程项目目采购与与合同管管理（1）项目采采购管理理的定义义采购一词词是翻译译而来的的，意为为努力获获得或设设法搞到到。不同同于一般般意义上上的商品品购买，采购包包含以不不同方式式通过努努力从系系统外部部获得货货物、工工程和服服务的整整个采办办过程。项目的采采购可以以定义为为从项目目组织外外部获取取产品（包括货货物和服服务）的的整个过过程。项目采购购管理就就是针对对这一过过程而实实施的管管理。项目采购购管理是是项目管管理的重重要组成成部分。项目采采购管理理几乎贯贯穿整个个项目生生命周期期，项目目采购管管理模式式直接影影响项目目管理的的模式和和项目合合同类

3、型型，对项项目整体体管理起起着举足足轻重的的作用。工程项目目采购管管理是对对项目的的勘察、设计、施工、资源供供应、咨咨询服务务等采购购工作进进行的组组织、指指挥、协协调和控控制等活活动。4.1工工程程项目采采购管理理4.1.1工程项目目采购管管理概述述（2）项目采采购的内内容依据采购购内容的的不同，项目采采购可分分为货物物采购、工程采采购及服服务采购购三类。（3）项目采采购当事事人项目采购购当事人人是指在在项目采采购活动动中享有有权利和和承担义义务的各各类主体体，包括括采购供供应商和和采购代代理机构构等。项目采购购人是指指依法进进行项目目采购的的法人、其他组组织或者者自然人人。项目目采购供供应

4、商是是指向采采购人提提供货物物、工程程或者服服务的法法人、其其他组织织或者自自然人。项目采采购代理理机构是是指接受受项目采采购人的的委托，在其委委托范围围内行使使其代理理权限的的组织机机构。4.1工工程程项目采采购管理理（4）项目采采购人的的职能 编制制采购文文件采购文件件应包括括：所需需采购产产品的类类别、规规格、等等级、数数量；有有部件编编号的图图纸、检检验规程程的名称称、版本本；技术术协议、检验原原则及质质量要求求；代码码、标准准及标志志；采购购的技术术标准、专业标标准；是是否为有有毒有害害产品；有无特特殊采购购要求等等。 编制制采购管管理制度度采购管理理制度是是指为了了规范采采购行为为

5、，由采采购部门门根据企企业自身身状况，综合考考虑采购购活动中中可能用用到的各各种资源源要素，为了方方便处理理采购活活动中可可能遇到到的各种种问题而而提出的的书面的的规章制制度。4.1工工程程项目采采购管理理编制采购购管理工工作程序序采购管理理应遵循循下列程程序：a.明确采购购产品或或服务的的基本要要求，采采购分工工及有关关责任；b.进行采购购策划，编制采采购计划划；c.进行市场场调查，选择合合格的产产品供应应或服务务单位，建立名名录；d.采用招标标或协调调等方式式确定供供应或服服务单位位；e.签订采购购合同；f.运输、验验证、移移交采购购产品或或服务；g.处置不合合格产品品或不符符合要求求的服

6、务务；h.采购资料料归档。4.1工工程程项目采采购管理理7（5）项目采采购管理理的作用用项目采购购管理是是工程项项目管理理中必不不可少、具有关关键性作作用的内内容。这这是由于于任何项项目的实实施都离离不开采采购行为为，在项项目实施施的全过过程中都都要进行行采购。由于项目目采购活活动要占占用大量量的资源源，包括括人力、财力等等来获取取工程项项目以及及与项目目实施相相关的货货物与服服务等，因此，对这一一过程的的管理不不仅关系系到工程程项目的的质量、进度等等，而且且关系到到工程项项目投入入与产出出的关系系，从而而直接影影响到项项目收益益，影响响到各参参与方的的经济利利益。4.1工工程程项目采采购管理

7、理采购计划划是指企企业采购购部门通通过识别别确定项项目所包包含的需需从项目目实施组组织外部部得到的的产品或或服务，并对其其采购内内容做出出合乎要要求的计计划，以以利于项项目能够够更好地地实施。（1）采购计计划的编编制依据据采购计划划的编制制依据是是：项目目合同，设计文文件，采采购管理理制度，项目管管理实施施规划(含进度计计划)，工程材材料需求求或备料料计划等等。4.1.2工程项目目采购计计划4.1工工程程项目采采购管理理（2）项目采采购计划划的内容容产品的采采购应按按计划内内容实施施，在品品种、规规格、数数量、交交货时间间、地点点等方面面应与项项目计划划相一致致，以满满足项目目需要。项目采采购

8、计划划应包括括：项目目采购工工作范围围、内容容及管理理要求；项目采采购信息息，包括括产品或或服务的的数量、技术标标准和质质量要求求；检验验方式和和标准；供应方方资质审审查要求求；项目目采购控控制目标标及措施施。（3）采购计计划编制制的结果果采购计划划编制完完成后就就会形成成采购管管理计划划和采购购工作说说明书。4.1工工程程项目采采购管理理4.1.3.1招标采购购中华人民民共和国国招标投投标法明确规定定：在中中华人民民共和国国境内进进行下列列工程建建设项目目包括项项目的勘勘察、设设计、施施工、监监理以及及与工程程建设有有关的重重要设备备、材料料等的采采购，必必须进行行招标：大型基础础设施、公用

9、事事业等关关系社会会公共利利益、公公众安全全的项目目；全部或部部分使用用国有资资金投资资或者国国家融资资的项目目；使用国际际组织或或者外国国政府贷贷款、援援助资金金的项目目。4.1.3工程项目目采购方方式4.1工工程程项目采采购管理理为了进一一步明确确招标范范围，国国家发改改委在颁颁发的工程建设设项目招招标范围围和规模模标准规规定中规定，以上招招标范围围的项目目勘察设设计、施施工、监监理以及及与工程程有关的的重要设设备、材材料等的的采购，达到下下列标准准之一的的必须进进行招标标：施工单项项合同估估算价在在200万元人民民币以上上的；重要设备备、材料料等货物物的采购购，单项项合同估估算价在在50

10、万元人民民币以上上的；勘察、设设计、监监理等服服务的采采购，单单项合同同估算价价在100万元人民民币以上上的；单项合同同估算价价低于、项规规定的标标准，但但项目总总投资额额在3 000万元人民民币以上上的。4.1工工程程项目采采购管理理招标采购购的程序序是：（1）刊登采采购公告告（2）资格预预审投标人应应当提交交如下资资料：a.有关确立立法律地地位原始始文件的的副本(包括营业业执照、资质等等级证书书和非本本国注册册的企业业经建设设行政主主管部门门核准的的资质条条件)；b.企业在过过去3年完成的的与本合合同相似似的工程程的情况况和现在在正在履履行的合合同的工工程情况况；c.管理和执执行本合合同拟

11、配配备的人人员情况况；d.完成本合合同拟配配备的机机械设备备情况；e.企业财务务状况资资料，包包括最近近2年经过审审计的财财务报表表、下一一年度财财务预测测报告；f.企业目前前和过去去2年参与或或涉及诉诉讼的材材料；g.如为联合合体投标标人，还还应提供供联合体体协议书书和授权权书。4.1工工程程项目采采购管理理资格预审审的程序序是：a编制资格格预审文文件；b邀请有资资格参加加预审的的单位参参加资格格预审；c发售资格格预审文文件；d提交资格格预审申申请；e资格评定定，确定定参加投投标的单单位名单单。4.1工工程程项目采采购管理理（3）编制招招标文件件（4）刊登具具体招标标通告（5）发售招招标文件

12、件（6）投标 投标标准备 投标标文件的的提交（7）开标（8）评标 初评评 对投投标文件件的具体体评价（9）授标4.1工工程程项目采采购管理理4.1.3.2非招标采采购非招标采采购主要要包括询询价采购购、直接接采购和和自营工工程等。（1）询价采采购询价采购购，又称称为货比比三家，是指在在比较几几家供货货商报价价的基础础上进行行的采购购。询价价采购的的程序是是：成立询价价小组。确定被询询价的供供应商名名单。询价。确定成交交供货商商。4.1工工程程项目采采购管理理询价的工工具和技技术包括括： 举行行供货商商会议供货商会会议又称称为标前前会议，是指在在编制建建议书之之前采购购人与所所有可能能的供货货商

13、一起起举行的的会议，其目的的是为了了保证所所有可能能的供货货商都能能对采购购要求有有一个明明确的理理解。 刊登登广告如果对有有能力的的供货商商名单不不是非常常清楚，也可通通过在报报纸等媒媒体上刊刊登广告告，以吸吸引供货货商的注注意，得得到供货货商的名名单。询价的结结果是建建议书。建议书书是由供供货商准准备的说说明其具具有能力力并且愿愿意提供供采购产产品的文文件。4.1工工程程项目采采购管理理（2）直接采采购直接采购购是指不不通过竞竞争，直直接签订订合同的的采购方方式。直接采购购的适用用情况有有：对于已经经按照世世界银行行同意的的程序授授标并签签约，且且正在实实施的采采购项目目，需要要增加类类似

14、的货货物的情情况；为了使新新采购部部件与现现有设备备配套或或与现有有设备的的标准化化方面相相一致，而向原原供货商商增购货货物；所需采购购货物或或设备等等，只有有单一货货源；4.1工工程程项目采采购管理理负责工艺艺设计的的承包人人要求从从一特定定供货商商处购买买关键部部件，并并以此作作为其保保证达到到设计性性能或质质量的条条件；在某些特特殊条件件下，例例如不可可抗力的的影响，为了避避免时间间延误而而造成更更多的花花费；当竞争性性招标未未能找到到合适的的供货商商时也可可采取直直接采购购方式，但需经经过世界界银行的的同意。4.1工工程程项目采采购管理理19（3）自营工工程自营工程程是指项项目采购购人

15、不通通过招标标或其他他采购方方式而直直接采用用自己的的施工队队伍来承承建土建建工程的的一种采采购方式式。自营营工程的的适用情情况有：土建工程程的工程程量无法法事先准准确得出出的情况况；由于土建建工程的的工程量量小，施施工地点点比较偏偏远、分分散，而而使承包包商不得得不承担担过高的的动员调调遣费的的情况；要求将要要进行的的施工活活动对正正在施工工中的作作业无影影响的情情况；没有任何何承包商商感兴趣趣的工程程；如果已经经预知工工程必然然会产生生中断，则在此此情况下下，由项项目采购购人来承承担风险险更为妥妥当的情情况。4.1工工程程项目采采购管理理（1）按照工工程建设设阶段分分类建设工程程合同按按照

16、建设设阶段所所完成的的承包内内容划分分为：建建设工程程勘察合合同，建建设工程程设计合合同，建建设工程程施工合合同。建设工程程勘察合合同，即即发包人人与勘察察人就完完成商定定的勘察察任务、明确双双方权利利义务关关系而签签订的协协议。建设工程程设计合合同，即即发包人人与设计计人就完完成商定定的工程程设计任任务、明明确双方方权利义义务关系系而签订订的协议议。建设工程程施工合合同，即即发包人人与承包包人为完完成商定定的建设设工程项项目的施施工任务务、明确确双方权权利义务务关系而而签订的的协议。4.2.1建设工程程合同类类型4.2工工程程项目合合同管理理概述（2）按照承承发包方方式（范范围）分分类建设工

17、程程总承包包合同。发包人人将工程程建设的的全过程程，即从从工程立立项到交交付使用用全部发发包给一一个承包包人的合合同。建设工程程承包合合同。发发包人将将建设工工程中勘勘察、设设计、施施工等每每一项分分别发包包给一个个承包人人的合同同。分包合同同。经合合同约定定和发包包人认可可，从工工程承包包人承包包的工程程中承包包部分工工程而订订立的合合同。4.2工工程程项目合合同管理理概述（3）按照承承包工程程计价方方式（或或付款方方式）分分类总价合同同（Lump SumContract）。总价价合同分分为可调调总价合合同和固固定总价价合同。固定总总价合同同是最典典型的合合同类型型。固定总价价合同即即总价固

18、固定不变变，除了了业主要要求建设设项目有有重大变变更以外外，一般般不允许许进行合合同价格格的调整整。这类类合同由由于承包包人承担担了全部部的工作作量和价价格风险险，因此此其报价价必须考考虑施工工期间物物价变化化及工程程量变化化带来的的影响。4.2工工程程项目合合同管理理概述单价合同同(UnitPriceContract)。单价合合同是指指承包人人按规定定承担报报价的风风险，即即对报价价（主要要指单价价）的正正确性和和适宜性性承担责责任，而而业主承承担工程程量变化化风险的的合同。单价合合同中，由于合合同当事事人双方方的风险险得到了了合理的的分配，因此，这种合合同不受受工程类类型的限限制，在在我国

19、得得到了广广泛的应应用。成本加酬酬金合同同。成本本加酬金金合同是是指业主主不仅向向承包人人支付工工程项目目的实际际成本，而且按按事先约约定的某某一种方方式支付付酬金的的合同。4.2工工程程项目合合同管理理概述（4）与建设设工程有有关的其其他合同同建设工程程委托监监理合同同。指委委托人（发包人人）与监监理人签签订的，为了委委托监理理人承担担监理业业务而明明确双方方权利义义务关系系的协议议。建设工程程物资采采购合同同。指出出卖人转转移建设设工程物物资所有有权于买买受人，买受人人支付价价款的明明确双方方权利义义务关系系的协议议。建设工程程保险合合同。指指发包人人或承包包人为防防范特定定风险而而与保险

20、险公司签签订的明明确权利利义务关关系的协协议。建设工程程担保合合同。指指义务人人（发包包人或承承包人）或第三三人（或或保险公公司）与与权利人人（承包包人或发发包人）签订为为保证建建设工程程合同全全面、正正确履行行而明确确双方权权利义务务关系的的协议。4.2工工程程项目合合同管理理概述词语含义义及合同同文件。总承包的的内容。双方当事事人的权权利义务务。合同履行行期限。合同价款款。工程质量量与验收收。合同的变变更。风险、责责任和保保险。4.2.2建设工程程施工合合同的主主要内容容4.2工工程程项目合合同管理理概述工程保修修。10对设计、分包人人的规定定。11索赔和争争议的处处理。12违约责任任。4

21、.2工工程程项目合合同管理理概述施工合同同的订立立，是指指发包人人和承包包人之间间为了建建立承发发包合同同关系，通过对对工程施施工合同同具体内内容进行行协商而而形成合合意的过过程。4.3.1.1订立施工工合同的的基本原原则及具具体要求求 平等等、自愿愿原则。 公平平原则。 诚实实信用原原则。 合法法原则。4.3.1施工合同同的订立立4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.1.2订立工程程合同的的形式和和程序（1）订立工工程合同同的形式式当事人订订立合同同，有书书面形式式、口头头形式和和其他形形式。法法律、行行政法规规规定采采用书面面形式的的，当事事人约定定采用书书面形式式的，应应当采用用书面

22、形形式。书书面形式式是指合合同书、信件和和数据电电文(包括电报报、电传传、传真真、电子子数据交交换和电电子邮件件)等可以有有形地表表现所载载内容的的形式。建设工程程合同涉涉及面广广、内容容复杂、建设周周期长、标的金金额大，合同法规定建设设工程合合同应当当采用书书面形式式。4.3施施工工合同的的订立与与管理（2）订立工工程合同同的程序序建设工程程合同订订立的一一般程序序是要约约承诺。 要约约。要约是希希望和他他人订立立合同的的意思表表示，该该意思表表示应当当符合下下列规定定：内容容具体确确定，表表明经受受要约人人承诺，要约人人即受该该意思表表示约束束。要约邀请请不同于于要约，要约邀邀请是希希望他

23、人人向自己己发出要要约的意意思表示示。寄送送的价目目表、拍拍卖公告告、招标标公告、招股说说明书、商业广广告等为为要约邀邀请。4.3施施工工合同的的订立与与管理承诺。承诺是受受要约人人同意要要约的意意思表示示。承诺诺应当具具备以下下条件：承诺必必须由受受要约人人或其代代理人作作出；承承诺的内内容与要要约的内内容应当当一致；承诺要要在要约约的有效效期内作作出；承承诺要送送达要约约人。承诺可以以撤回但但是不得得撤销。承诺通通知到达达受要约约人时生生效；不不需要通通知的，根据交交易习惯惯或者要要约的要要求做出出承诺的的行为时时生效。承诺生生效时，合同成成立。4.3施施工工合同的的订立与与管理（3）工程

24、合合同文件件组成及及主要条条款不需要通通过招标标投标方方式订立立的工程程合同，合同文文件通常常就是一一份合同同或协议议书，最最多在正正式的合合同或协协议书后后附一些些附件，并说明明附件与与合同或或协议书书具有同同等的效效力。通过招标标投标方方式订立立的工程程合同，因经过过招标、投标、开标、评标、中标等等一系列列过程，合同文文件不单单单是一一份协议议书，通通常由以以下文件件共同组组成：本本合同协协议书；中标通通知书；投标书书及其附附件；本本合同专专用条款款；本合合同通用用条款；标准、规范及及有关技技术文件件；图纸纸；工程程量清单单；工程程报价单单或预算算书。当当上述文文件间前前后矛盾盾或表达达不

25、一致致时，以以在前的的文件为为准。4.3施施工工合同的的订立与与管理一般合同同应当具具备如下下条款：当事人人的名称称或姓名名和住所所；标的的；数量量；价款款或酬金金；履行行期限、地点和和方式；违约责责任；解解决争议议的方法法。工程合同同应当具具备的主主要条款款如下： 承包包范围。建筑安装装工程通通常分为为基础工工程(含桩基工工程)、土建工工程、安安装工程程、装饰饰工程，合同应应明确哪哪些内容容属于承承包方的的承包范范围，哪哪些内容容是发包包方另行行发包。 工期期。承发包双双方在确确定工期期时，应应当以国国家工期期定额为为基础，根据承承发包双双方的具具体情况况，并结结合工程程的具体体特点，确定合

26、合理的工工期。工工期是指指自开工工日期至至竣工日日期的期期限，双双方应对对开工日日期及竣竣工日期期进行精精确的定定义，否否则，日日后易起起纠纷。4.3施施工工合同的的订立与与管理中间交工工工程的的开工和和竣工时时间。确定中间间交工工工程的工工期，需需与工程程合同确确定的总总工期相相一致。 工程程质量等等级。工程质量量等级标标准分为为不合格格、合格格和优良良。不合合格的工工程不得得交付使使用。承承发包双双方可以以约定工工程质量量等级达达到优良良或更高高标准，但是应应根据优优质优价价的原则则确定合合同价款款。 合同同价款。又称工程程造价，通常采采用国家家或者地地方定额额的方法法进行计计算确定定。随

27、着着市场经经济的发发展，承承发包双双方可以以协商自自主定价价，而无无须执行行国家、地方定定额。 施工工图纸的的交付时时间。施工图纸纸的交付付时间必必须满足足工程施施工进度度的要求求。为了了确保工工程质量量，严禁禁随意性性的边设设计、边边施工、边修改改的“三三边工程程”。4.3施施工工合同的的订立与与管理材料和设设备供应应责任。承发包双双方需明明确约定定哪些材材料和设设备由发发包方供供应，以以及在材材料和设设备供应应方面双双方各自自的义务务和责任任。 付款款和结算算。发包人一一般应在在工程开开工前支支付一定定的备料料款(又称预付付款)；工程开开工后，按工程程形象进进度按月月支付工工程款；工程竣竣

28、工后，应当及及时进行行结算，扣除保保修金后后应按合合同约定定的期限限支付尚尚未支付付的工程程款。 竣工工验收。竣工验收收是工程程合同重重要的条条款之一一。实践践中，常常见有些些发包人人为了达达到拖欠欠工程款款的目的的，迟迟迟不组织织验收或或者验而而不收。因此，承包人人在拟定定本条款款时，应应设法预预防上述述情况的的发生，争取主主动。4.3施施工工合同的的订立与与管理10质量保修修范围和和期限。建设工工程的质质量保修修范围和和保修期期限应当当符合建设工程程质量管管理条例例的规定。11其他条款款。工程程合同还还包括隐隐蔽工程程验收、安全施施工、工工程变更更、工程程分包、合同解解除、违违约责任任、争

29、议议解决方方式等条条款，双双方均要要在签订订合同时时加以明明确约定定。4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.2.1工程合同同跟踪合同签订订以后，合同中中各项任任务要落落实到具具体的项项目经理理部或具具体的项项目参与与人员身身上，承承包单位位作为履履行合同同义务的的主体，必须对对合同执执行者(项目经理理部或项项目参与与人)的履行情情况进行行跟踪、监督和和控制，确保合合同义务务的完全全履行。工程合同同跟踪有有两个方方面的含含义：一一是承包包单位的的合同管管理职能能部门对对合同执执行者的的履行情情况进行行的跟踪踪、监督督和检查查，二是是合同执执行者本本身对合合同计划划的执行行情况进进行的跟跟踪、

30、检检查与对对比。在在合同实实施过程程中二者者缺一不不可。4.3.2跟踪与控控制4.3施施工工合同的的订立与与管理（1）合同跟跟踪作用用在工程实实施过程程中，由由于实际际情况千千变万化化，导致致合同实实施与预预定目标标(计划和设设计)偏离。如如果不采采取措施施，这种种偏差会会由小到到大，逐逐渐积累累。合同同跟踪可可以不断断找出偏偏离，不不断地调调整合同同实施，使之与与总目标标一致。这是合合同控制制的主要要手段。合同跟踪踪的作用用有：通过合同同实施情情况分析析，找出出偏离，以便及及时采取取措施，调整合合同实施施过程，达到合合同总目目标。所所以，合合同跟踪踪是调整整决策的的前导工工作。在整个工工程实

31、施施过程中中，使项项目管理理人员清清楚地了了解合同同实施情情况，对对合同实实施现状状、趋向向和结果果有一个个清醒的的认识。4.3施施工工合同的的订立与与管理【案例4.1】我国某承承包公司司在国外外承包一一项工程程，合同同签订时时预计该该工程能能赢利30万美元；开工时时，发现现合同有有些条款款不利，估计能能持平，即可以以不盈不不亏；待待工程进进行了几几个月，发现合合同很不不利，预预计要亏亏损几十十万美元元；待工工期达到到一半，再作详详细核算算，才发发现合同同极为不不利，是是个陷阱阱，预计计到工程程结束，至少亏亏损1 000万美元以以上。到到这时才才采取措措施，损损失已极极为惨重重。在这个工工程中

32、，如果能能及早对对合同进进行分析析、跟踪踪、对比比，发现现问题并并及早采采取措施施，则可可以把握握主动权权，避免免或减少少损失。4.3施施工工合同的的订立与与管理（2）合同跟跟踪的依依据合同及合合同分析析的结果果。如各各种计划划、方案案、合同同变更文文件等是是比较的的基础，是合同同实施的的目标和和依据。各种实际际的工程程文件。如原始始记录，各种工工程报表表、报告告、验收收结果、量方结结果等。工程管理理人员对对现场情情况的直直观了解解。施工工现场的的巡视、与各种种人谈话话、召集集小组会会议、检检查工程程质量、量方等等，是最最直观的的感性知知识，可可以更快快地发现现问题，更能透透彻地了了解问题题，

33、有助助于迅速速采取措措施减少少损失。4.3施施工工合同的的订立与与管理（3）合同跟跟踪的对对象具体的合合同实施施工作。对照合合同实施施工作表表的具体体内容，分析该该工作的的实际完完成情况况。即：a.工作质量量是否符符合合同同要求，如工作作的精度度、材料料质量是是否符合合合同要要求，工工作过程程中有无无其他问问题；b.工程范围围是否符符合要求求，有无无合同规规定以外外的工作作；c.是否在预预定期限限内完成成工作，工期有有无延长长，延长长的原因因是什么么；d.成本有无无增加或或减少。经过上面面的分析析，可以以找出偏偏差的原原因和责责任，从从而发现现索赔机机会。4.3施施工工合同的的订立与与管理对工

34、程小小组或分分包商的的工程和和工作进进行跟踪踪。工程程承包人人可以将将工程施施工任务务分解交交由不同同的工程程小组或或发包给给专业分分包人完完成，但但必须对对这些工工程小组组或分包包人及其其所负责责的工程程进行跟跟踪检查查、协调调关系，提出意意见、建建议或警警告，保保证工程程总体质质量和进进度。对专业分分包人的的工作和和负责的的工程，总承包包商负有有协调和和管理的的责任，并承担担由此造造成的损损失，所所以专业业分包人人的工作作和负责责的工程程必须纳纳入总承承包工程程的计划划和控制制中，防防止因分分包人工工程管理理失误而而影响全全局。4.3施施工工合同的的订立与与管理业主和其其委托的的工程师师的

35、工作作a.业主是否否及时、完整地地提供了了工程施施工的实实施条件件，如场场地、图图纸、资资料等；b.业主和工工程师是是否及时时给予了了指令、答复和和确认等等；c.业主是否否及时并并足额地地支付了了应付的的工程款款项。4.3施施工工合同的的订立与与管理对工程总总体进行行跟踪。对工程程总体实实施状况况的跟踪踪可以通通过如下下几方面面进行：a.工程整体体施工秩秩序状况况。如果果出现以以下情况况，合同同实施必必然有问问题：现现场混乱乱、拥挤挤不堪；承包商商与业主主的其他他承包商商、供应应商之间间协调困困难；合合同事件件之间和和工程小小组之间间协调困困难；出出现事先先未考虑虑到的情情况和局局面；发发生较

36、严严重的工工程事故故等。b.已完工程程未能通通过验收收；出现现大的工工程质量量问题；工程试试生产不不成功或或达不到到预定的的生产能能力等。c.施工进度度未能达达到预定定计划；主要的的工程活活动出现现拖期；在工程程周报和和月报上上，计划划与实际际进度出出现大的的偏差。d.计划与实实际的成成本曲线线出现大大的偏离离。4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.2.2工程合同同控制合同控制制是指承承包商的的合同管管理组织织为保证证合同所所约定的的各项义义务的全全面完成成及各项项权利的的实现，以合同同分析的的成果为为基准，对整个个合同实实施过程程进行全全面监督督、检查查、对比比和纠正正的管理理活动。（1

37、）工程合合同控制制的日常常工作工程合同同控制应应贯彻到到工程实实施的各各项工作作之中，其日常常工作主主要有以以下内容容： 参与与落实计计划。 协调调各方关关系。 指导导合同工工作。 参与与其他项项目控制制工作。4.3施施工工合同的的订立与与管理合同实施施情况的的追踪、偏差分分析及参参与处理理。负责工工程变更更管理。负责工工程索赔赔管理。负责工工程文档档管理。争议处处理。（2）合同控控制措施施 组织织措施。 技术术措施。 经济济措施。 合同同措施。4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.3.1合同变更更的起因因合同变更更是指合合同成立立以后、履行完完毕以前前由双方方当事人人依法对对原合同同的内

38、容容所进行行的修改改。合同内容容频繁地地变更是是工程合合同的特特点之一一。一个个较为复复杂的工工程合同同，实施施中的变变更可能能有几百百项。合合同变更更一般主主要有如如下几方方面原因因：业主新的的变更指指令，对对建筑新新的要求求。如业业主有新新的主意意，修改改项目总总计划，削减预预算等。由于设计计的错误误，必须须对设计计图纸作作修改。这可能能是由于于业主要要求变化化，也可可能是设设计人员员、监理理工程师师或承包包商事先先没能很很好地理理解业主主的意图图所致。4.3施施工工合同的的订立与与管理工程环境境的变化化，预定定的工程程条件不不准确，要求实实施方案案或计划划变更。由于产生生新的技技术和知知

39、识，有有必要改改变原设设计、实实施方案案或实施施计划。政府部门门对工程程新的要要求。由于合同同实施出出现问题题，必须须调整合合同目标标，或修修改合同同条款。合同双方方当事人人由于倒倒闭或其其他原因因转让合合同，造造成合同同当事人人的变化化。4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.3.2合同变更更范围合同变更更是合同同实施调调整措施施的综合合体现。 合同同条款的的变更。合同条件件及合同同协议书书所定义义的双方方责权利利关系，或一些些重大问问题的变变更，是是狭义的的合同变变更，以以前人们们定义的的合同变变更即为为这一类类。 工程程变更。指在工程程施工过过程中，工程师师或业主主代表在在合同约约定范

40、围围内对工工程范围围、质量量、数量量、性质质、施工工次序和和实施方方案等作作出变更更，是最最常见和和最多的的合同变变更。 合同同主体的的变更。如由于特特殊原因因造成合合同责任任和权益益的转让让，或合合同主体体的变化化。4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.3.3合同变更更的处理理要求尽可能快快地作出出变更。a.施工停止止，承包包商等待待变更指指令或变变更会谈谈决议。等待变变更为业业主责任任，通常常可提出出索赔。b.变更指令令不能迅迅速作出出，而现现场继续续施工，造成更更大的返返工损失失。迅速、全全面、系系统地落落实变更更指令。变更指指令作出出后，承承包商应应迅速、全面、系统地地落实变变更指

41、令令；全面面修改相相关的各各种文件件，如图图纸、规规范、施施工计划划、采购购计划等等，使它它们一直直反映和和包容最最新的变变更；在在相关工工程小组组和分包包商的工工作中落落实变更更指令，并提出出相应的的措施，同时又又要协调调好各方方面工作作。4.3施施工工合同的的订立与与管理保存原始始设计图图纸、设设计变更更资料、业主书书面指令令，变更更后发生生的采购购合同、发票及及实物或或现场照照片等。进一步分分析合同同变更的的影响。合同变变更是索索赔机会会，应在在合同规规定的索索赔有效效期内完完成索赔赔处理。在合同同变更过过程中，应记录录、收集集、整理理所涉及及的各种种文件，如图纸纸、各种种计划、技术说说

42、明、规规范和业业主的变变更指令令，以作作为进一一步分析析的依据据和索赔赔的证据据。在实实际工作作中，合合同变更更必须与与提出索索赔同步步进行，对于重重大的变变更，应应先进行行索赔谈谈判，待待达成一一致后，再实施施变更。这里，赔偿协协议是关关于合同同变更的的处理结结果，也也作为合合同的一一部分。4.3施施工工合同的的订立与与管理合同变更更的评审审在分析合合同变更更的相关关因素和和条件后后，应及及时进行行变更内内容的评评审，评评审包括括合理性性、合法法性、可可能出现现的问题题及措施施等。由于合同同变更对对工程施施工过程程的影响响大，会会造成工工期的拖拖延和费费用的增增加，容容易引起起双方的的争执，

43、所以合合同双方方都应十十分慎重重地对待待合同变变更问题题。按照照国际工工程统计计，工程程变更是是索赔的的主要起起因。4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.3.4合同变更更程序和和申请合同变更更应有一一个正规规的程序序，有一一整套申申请、审审查、批批准手续续。（1）对重大的的合同变变更，由由合同双双方签署署变更协协议确定定合同双方方经过会会谈，对对变更所所涉及的的问题，如变更更措施、变更的的工作安安排、变变更所涉涉及的工工期和费费用索赔赔的处理理等达成成一致，然后双双方签署署备忘录录、修正正案等变变更协议议。4.3施施工工合同的的订立与与管理在合同实实施过程程中，工工程参加加者各方方定期开开

44、会(一般每周周一次)，商讨研研究新出出现的问问题，讨讨论对新新问题的的解决办办法。例例如，业业主希望望工程提提前竣工工，要求求承包商商采取加加速措施施，则可可以对加加速所采采取的措措施和费费用补偿偿等进行行具体的的评审、协商和和安排，在合同同双方达达成一致致后签署署赶工协协议。有时对于于重大问问题，需需很多次次会议协协商，通通常在最最后一次次会议上上签署变变更协议议。双方方签署的的合同变变更协议议与合同同一样有有法律约约束力，而且法法律效力力优先于于合同文文本。4.3施施工工合同的的订立与与管理（2）业主或或工程师师行使合合同赋予予的权力力，发出出工程变变更指令令在实际工工程中，这种变变更数量

45、量极多，具体表表现在：与变更相相关的分分项工程程尚未开开始，只只需对工工程设计计作修改改或补充充。如事事前发现现图纸错错误、业业主对工工程有新新的要求求等。在在这种情情况下，工程变变更时间间比较充充裕，价价格谈判判和变更更的落实实可有条条不紊地地进行。变更所涉涉及的工工程正在在施工，如在施施工中发发现设计计错误或或业主突突然有新新的要求求。这种种变更通通常时间间很紧迫迫，甚至至可能发发生现场场停工、等待变变更指令令等问题题。对已经完完工的工工程进行行变更，必须做做返工处处理。4.3施施工工合同的的订立与与管理工程变更更的程序序一般由由合同规规定。在在合同分分析中常常常须作作出工程程变更程程序图

46、。最理想想的变更更程序是是，在变变更执行行前，合合同双方方已就工工程变更更中涉及及的费用用增加和和工期延延误的补补偿协商商达成一一致。工工程变更更程序如如图4.1所示。图4.1工程变更更程序4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.3.5工程变更更申请在工程项项目管理理中，工工程变更更通常要要经过一一定的手手续，如如申请、审查、批准、通知(指令)等。工程程变更申申请表的的格式和和内容可可以按具具体工程程需要设设计，表4.1为某工程程项目的的工程变变更申请请表。4.3施施工工合同的的订立与与管理表4.1工程变更更申请表表4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.3.6合同价款款变更的的确定方方法

47、（1）合同中有有的，按按原合同同规定执执行；（2）合同中有有类似的的，可参参照类似似价格；（3）合同中没没有适用用或类似似的，承承包人提提出变更更价，工工程师确确认后执执行。4.3施施工工合同的的订立与与管理【案例4.2】在某国际际工程中中，按合合同规定定的总工工期计划划，应于于年月日开始现现场搅拌拌混凝土土。因承承包商的的混凝土土拌和设设备迟迟迟运不上上工地，承包商商决定使使用商品品混凝土土，但被被业主否否决。在在承包合合同中，未明确确规定使使用何种种混凝土土。承包包商不得得已，只只有继续续组织设设备进场场，由此此导致施施工现场场停工、工期拖拖延和费费用增加加。对此此，承包包商提出出工期和和

48、费用索索赔，而而业主以以如下两两点理由由否定承承包商的的索赔要要求：（1）已批准的的施工进进度计划划中确定定承包商商用现场场搅拌混混凝土，承包商商应遵守守。（2）拌和设备备运不上上工地是是承包商商的失误误，他无无权要求求赔偿。4.3施施工工合同的的订立与与管理最终将争争执提交交调解人人。调解解人认为为：因为为合同中中未明确确规定一一定要用用工地现现场搅拌拌的混凝凝土（施施工方案案不是合合同文件件），则则商品混混凝土只只要符合合合同规规定的质质量标准准也可以以使用，不必经经业主批批准。按按照惯例例，实施施工程的的方法由由承包商商负责，承包商商在不影影响或为为了更好好地保证证合同总总目标的的前提下

49、下，可以以选择更更为经济济合理的的施工方方案，业业主不得得随便干干预。在在这一前前提下，业主拒拒绝承包包商使用用商品混混凝土，是一个个变更指指令，对对此可以以进行工工期和费费用索赔赔，但该该项索赔赔必须在在合同规规定的索索赔有效效期内提提出。当当然，承承包商不不能因为为用商品品混凝土土要求业业主补偿偿任何费费用。最终，承承包商获获得了工工期和费费用补偿偿。4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.4.1工程合同同信息管管理的内内容工程合同同信息包包括合同同前期信信息、合合同原始始信息、合同跟跟踪信息息、合同同变更信信息、合合同结束束信息。合同前前期信息息主要包包括工程程项目招招投标信信息；合合

50、同原始始信息包包括合同同名称、合同类类型、合合同编码码、合同同主体、合同标标的、商商务条款款、技术术条款、合同参参与方、关联合合同等静静态数据据；合同同跟踪信信息包括括合同进进度、合合同费用用(投资成成本)、合同确确定的项项目质量量等动态态数据；合同变变更信息息包括合合同变更更参与方方提出的的变更建建议、变变更方案案、变更更指令、变更引引起的标标的变更更；合同同结束信信息包括括合同支支付、合合同结算算、合同同评价信信息、合合同归档档信息。4.3.4信息管理理4.3施施工工合同的的订立与与管理4.3.4.2工程合同同信息管管理的特特点（1）工程合合同信息息管理的的生命周周期工程合同同信息管管理的

51、生生命周期期包括合合同前期期的工程程招投标标阶段、项目合合同执行行阶段、项目合合同结束束阶段。工程招招投标是是工程项项目合同同形成的的过程，这一阶阶段将产产生工程程合同的的前期信信息和合合同的原原始信息息。项目目合同执执行阶段段将合同同执行过过程中跟跟踪的进进度、费费用、质质量实际际数据与与合同目目标的原原始信息息进行比比较分析析，对执执行过程程中合同同变更的的信息进进行跟踪踪记录，并且作作为合同同结算的的依据。合同结结束阶段段对合同同的实际际信息进进行汇总总、分析析、保存存，对合合同索赔赔、合同同纠纷解解决信息息进行记记录、分分析、保保存。合合同信息息在从工工程项目目的招投投标开始始，到项项

52、目结束束的合同同管理全全生命周周期中流流动、传传递、变变化。4.3施施工工合同的的订立与与管理（2）工程合合同信息息管理是是工程项项目管理理信息系系统的一一个组成成部分工程项目目管理信信息系统统包括工工程项目目范围管管理、进进度管理理、费用用管理、质量管管理、合合同管理理、安全全管理、环境管管理等子子系统。合同管管理作为为工程项项目信息息管理系系统的一一个子系系统，与与其他的的子系统统相关，尤其与与进度管管理子系系统、费费用管理理子系统统、质量量管理子子系统、范围管管理子系系统有着着密切的的关系。它们的的信息有有着输入入输出出的关系系，本子子系统的的输入来来自于其其他子系系统，在在本子系系统中

53、经经过处理理、加工工、生成成的新的的信息又又是其他他子系统统的输入入信息。工程合合同信息息管理决决不是孤孤立的信信息处理理，它必必须涉及及和影响响工程项项目管理理信息系系统的其其他部分分。4.3施施工工合同的的订立与与管理（3）工程合合同信息息管理涉涉及项目目各参与与方工程合同同根据其其不同的的类型，有两方方合同、三方合合同；围围绕一个个工程项项目合同同，有多多个合同同的参与与方。一一个普通通的工程程施工承承包合同同，有项项目业主主方、监监理方、承包方方；一个个大型投投资工程程项目可可能涉及及投资方方、开发发方、业业主方、咨询方方、设计计方、监监理方、施工承承包方、设备供供应方、分包方方等。因

54、因此，工工程合同同信息管管理系统统要涉及及项目的的诸多参参与方，各参与与方的合合同管理理信息将将传递、交换、汇总、整合。4.3施施工工合同的的订立与与管理（4）工程合合同信息息管理的的动态性性工程合同同信息在在全生命命周期中中不是静静态的，随着项项目的进进展，合合同目标标信息(进度信息息、费用用信息、质量信信息)不断更新新。如果果合同条条件发生生变化，合同信信息也就就随之发发生变更更。为了了控制合合同执行行，需要要根据合合同的实实际信息息和合同同变更信信息对合合同风险险进行分分析，调调整项目目管理对对策。因因此，合合同信息息的动态态特性是是合同信信息管理理系统设设计的重重要依据据。4.3施施工

55、工合同的的订立与与管理（5）工程合合同信息息管理的的“协同同性”工程合同同信息管管理的“协同性性”体现现在，项项目各参参与方围围绕同一一个合同同协同处处理合同同信息。合同信信息管理理必须与与进度信信息管理理、费用用信息管管理、质质量信息息管理、范围信信息管理理等进行行协同；合同信信息管理理应该与与知识库库管理、数据库库管理、沟通管管理等进进行协同同。4.3施施工工合同的的订立与与管理（6）工程合合同信息息管理的的网络特特性合同各参参与方的的办公地地点不在在同一个个地域，而合同同管理的的“协同同”又要要求他们们打破“信息孤孤岛”，同时进进行信息息处理，共享合合同信息息。因此此，合同同信息管管理要

56、求求各参与与方通过过网络联联通，共共同处理理相关的的合同信信息。合合同信息息管理系系统的网网络可以以是“广广域网”，可以以是各参参与方的的“Intranet”组成的合合同管理理的“Extranet”，可以是是“虚拟拟专用网网络VPN”，也可以以通过“合同信信息管理理门户网网站”、“项目目管理门门户网站站”进行行合同信信息管理理，甚至至可以通通过“项项目管理理信息门门户PIP”进行合同同信息管管理。4.3施施工工合同的的订立与与管理索赔是指指在经济济交易活活动中，一方遭遭受损失失时向对对方提起起的赔偿偿要求。索赔是是合同双双方的法法定权利利，也是是维护自自身经济济效益的的手段。它一般般包括商商务

57、索赔赔和工程程索赔。建设工程程索赔是是指在工工程合同同履行过过程中，合同当当事人一一方因对对方不履履行或未未能正确确履行合合同或者者由于其其他非自自身因素素而受到到经济损损失或权权利损害害，通过过合同规规定的程程序向对对方提出出经济或或时间补补偿要求求的行为为。索赔赔主要分分类方式式如下：4.4.1索赔及其其分类4.4工工程程合同的的索赔管管理（1）按索赔赔有关当当事人分分类按索赔有有关当事事人分类类，索赔赔分为：承包人人与发包包人之间间的索赔赔；承包包人与分分包人之之间的索索赔；承承包人或或发包人人与供货货人之间间的索赔赔；承包包人或发发包人与与保险人人之间的的索赔。（2）按照索索赔目的的和

58、要求求分类 工期期索赔。 费用用索赔。4.4工工程程合同的的索赔管管理（3）按照索索赔事件件的性质质分类 工程程延期索索赔。 工程程加速索索赔。 工程程变更索索赔。 工程程终止索索赔。 不可可预见的的外部障障碍或条条件索赔赔。 不可可抗力事事件引起起的索赔赔。 其他他索赔。4.4工工程程合同的的索赔管管理（4）按照索索赔的起起因分类类按照引起起索赔的的原因，索赔可可分为发发包人违违约索赔赔、合同同错误索索赔、合合同变更更索赔、工程环环境变化化索赔、不可抗抗力因素素索赔等等。（5）按照索索赔的依依据分类类 合同同内索赔赔。 合同同外索赔赔。 通融融性索赔赔。4.4工工程程合同的的索赔管管理（6）

59、按照索索赔发生生的时间间分类按索赔发发生的时时间，索索赔可分分为合同同履行期期间的索索赔、合合同终止止后的索索赔。（7）按照处处理索赔赔的方式式分类 单项项索赔。 总索索赔，又又称为一一揽子索索赔。4.4工工程程合同的的索赔管管理4.4.2.1索赔的依依据（1）合同文文件合同文件件是索赔赔的最主主要依据据，包括括：本合合同协议议书，中中标通知知书，投投标书及及其附件件，合同同专用条条款，合合同通用用条款，标准、规范及及有关技技术文件件，图纸纸，工程程量清单单，工程程报价单单或预算算书等。（2）法律、法规（3）工程建建设惯例例4.4.2索赔的依依据和证证据4.4工工程程合同的的索赔管管理4.4.2.2索赔的证证据（1）