恒生电子估值系统用户手册 FD

1、资产估值与会计核算系统用户手册资产估值与会计核算系统用户手册目录第I 部分系统入门7第一章系统简介7第二章系统界面介绍8第一节登陆系统8第二节系统窗口8第三章系统流程12第一节整体流程12第二节主要操作步骤13第II 部分系统功能介绍15第四章 基础设置15第一节证券信息设置15第二节交易费率设置27第三节两费及预提摊销设置32第四节银行存款计息设置37第五节业绩报酬设置40第六节日常资金收付设置48第七节席位设置50第八节股东设置51第九节特殊估值品种设置53第十节不估值科目设置54第十一节银行头寸表科目设置55第十二节TA销售商设置55第十三节销售商科目设置56第十四节券商科目设置56第十

2、五节托管账户设置57第十六节存款银行科目设置58第十七节清算款分类统计设置58第十八节清算款结转设置59第十九节损益结转设置61第二十节手动结转设置61第二十一节 TA结转设置62第二十二节TA申购款计息设置63第二十三节交易日设置64第二十四节基准日设置64第二十五节净值数据导出路径设置65第五章 数据维护66第一节汇率设置66第二节估值价维护66第三节指数行情维护67第四节权益公告维护68第五节债券代码对照75第六节锁定期股票维护77 HYPERLINK l _TOC_250093 第七节货币基金收益支付设置78 HYPERLINK l _TOC_250092 第八节系统安全设置80 HY

3、PERLINK l _TOC_250091 第八节系统参数设置80 HYPERLINK l _TOC_250090 第九节交易对手设置84 HYPERLINK l _TOC_250089 第十节接收路径设置85 HYPERLINK l _TOC_250088 第十一节TA分红公告89 HYPERLINK l _TOC_250087 第十二节基金开放日维护90 HYPERLINK l _TOC_250086 第十三节人民银行基准利率设置91 HYPERLINK l _TOC_250085 第十四节同业拆放利率维护91 HYPERLINK l _TOC_250084 第六章 日常业务处理92 HY

4、PERLINK l _TOC_250083 第一节公共数据处理92 HYPERLINK l _TOC_250082 第二节日终清算93 HYPERLINK l _TOC_250081 第三节生成凭证96 HYPERLINK l _TOC_250080 第四节做账进度查询99 HYPERLINK l _TOC_250079 第七章 电子对账100 HYPERLINK l _TOC_250078 第八章 直联对账105 HYPERLINK l _TOC_250077 第一节电子核对105 HYPERLINK l _TOC_250076 第二节电子传送105 HYPERLINK l _TOC_250

5、075 第三节实时对账查询106 HYPERLINK l _TOC_250074 第四节对账消息管理106 HYPERLINK l _TOC_250073 第五节综合电子协议设置107 HYPERLINK l _TOC_250072 第九章 系统通用业务功能108 HYPERLINK l _TOC_250071 第一节系统设置当前记账日期设置108 HYPERLINK l _TOC_250070 第III 部分业务操作110 HYPERLINK l _TOC_250069 第九章 股票业务110 HYPERLINK l _TOC_250068 第一节股票交易110 HYPERLINK l _T

6、OC_250067 第二节新股业务113 HYPERLINK l _TOC_250066 第三节配股业务120 HYPERLINK l _TOC_250065 第四节增发业务122 HYPERLINK l _TOC_250064 第五节分红业务124 HYPERLINK l _TOC_250063 第十章 债券业务127 HYPERLINK l _TOC_250062 第一节债券交易127 HYPERLINK l _TOC_250061 第二节债券分销129 HYPERLINK l _TOC_250060 第三节债券转托管131 HYPERLINK l _TOC_250059 第四节可转债转股

7、131 HYPERLINK l _TOC_250058 第五节债券回售132 HYPERLINK l _TOC_250057 第六节新债业务133 HYPERLINK l _TOC_250056 第七节配债业务135 HYPERLINK l _TOC_250055 第八节兑息业务137 HYPERLINK l _TOC_250054 第九节兑付业务139 HYPERLINK l _TOC_250053 第十一章 回购业务140 HYPERLINK l _TOC_250052 第十二章 基金业务144 HYPERLINK l _TOC_250051 第一节基金交易144 HYPERLINK l

8、_TOC_250050 第二节基金认购145 HYPERLINK l _TOC_250049 第三节基金申购148 HYPERLINK l _TOC_250048 第四节基金赎回149 HYPERLINK l _TOC_250047 第五节基金转换151 HYPERLINK l _TOC_250046 第六节创新基金151 HYPERLINK l _TOC_250045 第七节LOF基金153 HYPERLINK l _TOC_250044 第八节基金份额调整154 HYPERLINK l _TOC_250043 第九节基金分红156 HYPERLINK l _TOC_250042 第十节销售

9、服务费160 HYPERLINK l _TOC_250041 第十三章 权证业务162 HYPERLINK l _TOC_250040 第一节权证交易162 HYPERLINK l _TOC_250039 第二节可分离债送配权证163 HYPERLINK l _TOC_250038 第三节配股权证165 HYPERLINK l _TOC_250037 第十四章 存款业务166 HYPERLINK l _TOC_250036 第一节活期存款166 HYPERLINK l _TOC_250035 第二节定期存款168 HYPERLINK l _TOC_250034 第三节协议存款169 HYPER

10、LINK l _TOC_250033 第四节通知存款170 HYPERLINK l _TOC_250032 第十五章 TA 业务171 HYPERLINK l _TOC_250031 第一节申购172 HYPERLINK l _TOC_250030 第二节赎回172 HYPERLINK l _TOC_250029 第三节转入174 HYPERLINK l _TOC_250028 第四节转出174 HYPERLINK l _TOC_250027 第五节调增175 HYPERLINK l _TOC_250026 第六节调减176 HYPERLINK l _TOC_250025 第七节分红176 H

11、YPERLINK l _TOC_250024 第八节分红再投177 HYPERLINK l _TOC_250023 第九节销售服务费178 HYPERLINK l _TOC_250022 第十六章 财务管理179 HYPERLINK l _TOC_250021 第一节账套管理179 HYPERLINK l _TOC_250020 第二节会计科目设置181 HYPERLINK l _TOC_250019 第三节常用凭证管理184 HYPERLINK l _TOC_250018 第四节期初余额录入185 HYPERLINK l _TOC_250017 第五节凭证编号整理186 HYPERLINK

12、l _TOC_250016 第六节填制手工凭证187 HYPERLINK l _TOC_250015 第七节凭证审核190 HYPERLINK l _TOC_250014 第八节凭证记账191 HYPERLINK l _TOC_250013 第九节财务结账192 HYPERLINK l _TOC_250012 第十节财务流程批量处理193 HYPERLINK l _TOC_250011 第十一节财务账薄194 HYPERLINK l _TOC_250010 第IV 部分系统管理202 HYPERLINK l _TOC_250009 第十七章 用户管理202 HYPERLINK l _TOC_2

13、50008 第一节修改口令202 HYPERLINK l _TOC_250007 第二节更换操作员203 HYPERLINK l _TOC_250006 第三节切换账套204 HYPERLINK l _TOC_250005 第四节桌面设置205 HYPERLINK l _TOC_250004 第五节用户及角色管理206 HYPERLINK l _TOC_250003 第六节权限配置208 HYPERLINK l _TOC_250002 第十八章 日志管理211 HYPERLINK l _TOC_250001 第十九章 数据库备份211 HYPERLINK l _TOC_250000 第二十章

14、客户端自动更新212恒生资产估值与会计核算系统用户手册恒生资产估值与会计核算系统用户手册第 第 0 页 共 218 页欢迎使用恒生资产估值与会计核算系统欢迎使用恒生资产估值与会计核算系统，恒生电子股份有限公司的基金、证券、保险、银行、信托行业资产管理业务估值系统解决方案。注： 本手册为恒生资产估值与会计核算系统通用功能使用手册，但不作为项目实施的验收标准。约定说明按钮约定：预览当前窗口的数据打印输出；打印当前窗口的数据； 增加数据（一般为当前窗口所显示的数据形式 修改数据（一般为当前窗口中所选中的记录； 删除数据（一般为当前窗口中所选中的记录； 或放弃新建或修改的数据；刷新当前界面的数据显示；

15、或 保存新建或修改的数据；查看当前记录的详细信息； 增加一条记录；恒生资产估值与会计核算系统用户手册恒生资产估值与会计核算系统用户手册第 第1页 共 218 页删除一条记录；复核一条记录；取消复核一条记录； 确认当前操作； 退出当前窗口； 弹出选择会计科目窗口，供用户选择会计科目；文档修订记录日期版本修订人修订说明2009-04-28V2.6周桂林修订 Hsfa-20090506 版本操作手册2009-06-17V2.6周桂林修正基金申购确认、基金赎回确认操作说明2009-9-1V2.6周桂林更新版本到 hsfa-200907302009-11-22V2.6方 德更新版本到 Hsfa-2009

16、10102009-12-10V2.6方 德更新版本到 Hsfa-200911282010-3-28V2.6方 德更新版本到 Hsfa-201003052010-8-24V2.6周桂林更新版本到 FD201007142011-4-10V2.6黄兆浩更新版本到 FD201101252011-9-26V2.6黄兆浩更新版本到 FD201108312012-2-3V2.6黄兆浩更新版本到 FD201112312012-12-24V2.6张 珺更新版本到 FD201304302013-12-04V2.6李高辉更新版本到 FD201304302014-7-3V2.6李高辉更新版本到 FD20140509第

17、 第2页 共 218 页第I部分系统入门第一章系统简介情况进行会计核算的管理系统。资产估值与会计核算系统，秉承多年实施投资业务系统的实际经验，融合国际先进 IT 技术，由经验丰富、技术精湛、业务精通的稳定团队，严格按照 ISO9001 项目管理标准开发V1.0 V2.6。系统架构：基金/保险/券商/信托公司投资决策系统风险监控系统投资交易系统投资决策系统风险监控系统投资交易系统资产估值会计核算系统资产估值会计核算系统登记过户系统资产估值会计登记过户系统资产估值会计核算系统投资产品代销系统直销系统投资产品代销系统直销系统恒生资产估值与会计核算系统用户手册恒生资产估值与会计核算系统用户手册第 第9

18、8页 共 218 页第二章系统界面介绍第一节登陆系统账的实体账套。统计账套是账套的合集，用于统计多账套数据汇总的报表（和科目余额表）。业务账套分运作中和已结束两个小类，系统通过账套结束日期来区分账套的状态（运作中或已结束），账套结束日期在账套管理模块维护。对于已结束的账套只允许查看，不能做账。第二节系统窗口待办事项：办日期及事项内容进行筛选。待办事项进入已办事项，系统根据待办日期及时间给予操作用户提醒。待办日期、优先级及预期工作量，指定经办人及提醒时间，提供代办事项的描述信息。产品成立：具体操作的内容，依次处理每个节点对应的信息维护即可完成账套成立的。其他流程操作与产品成立流程基本一致。第三章

19、系统流程第一节整体流程资产估值会计核算系统适应一支基金从成立到日常业务处理的全过程估值、账务处 第二节主要操作步骤继承账套继承账套系统赋权新建账套产品成立用户管理成立产品股票业务回购业务基础设置债券业务计息、计提业务证券信息设置费率设置席位设置股东设置TA 申购赎回业基金业务估值业务新股业务交易所数据日常操作结转业务银行间数据日终清算TA 数据生成凭证手工凭证估值表财务类报表管理类报表结转设置计息设置交易日设置接收路径设置权益业务权证业务主要操作步骤：应用阶段操作步骤对应系统模块账套启用新建账套（继承账套）财务管理账套管理系统赋权限系统管理 新建用户系统管理用户及角色管理 新建角色系统管理用户

20、及角色管理 权限授权系统管理权限配置初始余额录入账务管理期初余额录入基础设置基础设置系统参数设置数据维护系统参数设置系统安全设置数据维护系统安全设置 基础业务数据设置基础设置 接口数据接收数据维护接口路径设置日常业务处理场内交易数据日常业务处理日终清算场外交易数据日常业务处理存款业务申购赎回日常业务处理-TA 业务日终清算日常业务处理日终清算生成凭证日常业务处理生成凭证其他手工凭证业务账务管理填制手工凭证托管行对账日常业务电子对账日常报表生成报表管理子系统导出净值（TA）日常报表净值数据导出导出估值表（O32、资管）日常报表估值表自定义查询日常报表自定义查询第II部分系统功能介绍第四章 基础设

21、置第一节 证券信息设置功能证券信息设置的功能。根据企业的业务规则，本系统支持对各类证券是否复核，在【数据维护】-【系统参数设置】-【0_公共】设置窗体中的“复核设置”中设定。注意：对于需要复核的证券信息，其复核人员和维护人员不能是同一个操作用户。界面分为三块内容，左侧是证券类别树结构，需先选择对应类别，再做维护。据前有*号标记，则表示该数据有维护记录在未复核信息中。击复核通过按钮，证券信息生效，点击复核拒绝按钮，则清除新建的未复核记录。1、股票信息维护-必填项）QDII证券代码：（必填项）估值系统内部进行记账、管理的代码，会计科目根据此代码自动产生科目，系统在进行“证券信息处理”时，会自动增加

22、新的股票信息；证券名称：（必填项）估值系统内部管理的证券名称，会计科目名称根据此证券名称生成； 股票类别：区分深圳市场的主板和创业板股票，上海市场该字段不可编辑，默认都是主板。结算币种：（必填项）股票进行核算的币种，人民币“CNY”，美元“USD”等等；市场代码：（必填项）股票在市场中进行交易的代码，系统每日清算的时候根据此代码识别交易数据和股票行情； 每股面值：用于计算股票交易时成交金额及相关费用，一般股票面值为 1，但也有为其他面值的，如：紫金矿业每股面值为 0.1 元；存托凭证：QDII基金使用，非本国公司在本国上市的股票为存托凭证；2、债券信息维护-市场代码：（必填项）债券在市场中进行

23、交易的代码，系统每日清算的时候根据此代码识别交易数据和债券行情；必填项）应的证券代码。必填项126014 08会记入到企债类的科目中，若设为“分离债”会记入到“分离债”类科目中；在进行债券买卖时，系统根据债券类型的收费标准进行计算；每张面值：（必填项）债券发行时确定的面值, 债券为“贴现债”时必填； 发行价格：债券发行价格，债券为“贴现债”时必填；起息日期：（必填项）债券计息开始日期；到期日期：（必填项）债券到期日期，注意是计息结束日的下一天；（CNY的实际币种来选择设置。结算币种：QDII如境外合成人民币债券。辑，定义了可转债转股期日期后，可在自定义报表中列示转股期的持仓；转股结束日：可转债

24、转股期结束日期；算时的扣减比例。下拉列表选择：无担保，有担保(黩认值)。计息方式：（必填项）贴现浮息债”需要维护各付息期间利率；必填项（必填项其中“按指定天数付息”需要指定其计息天数；到期付息方式：（必填项）税前百元利率：（必填项）每百元税前利率，计算利息以此利率进行计算； 利息税税率：如果债券所得利息需要交税，则需要设置债券的利息税税率；企业私募债外其他统一维护为“净价”交易。选择上清所。还本方式：提供到期还本和分期还本两种方式，分期还本将开启分期还本设置。和每份剩余本金。含权标志：银行间市场上债券是否含发行人赎回权，影响银行间债券估值价。1取中债估值文件净价的低者作为估值价。2取中债估值文

25、件净价的高者作为估值价。付息方式：分为到期付息、按年、半年、按季和按月五种方式。浮息债利息维护：当债券信息的计息方式为浮息债的时候，点击税前百元利率按钮的时候， 弹出以下界面；如果启用复核时，则需要复核通过才生效。3、回购信息维护-360；深圳以及银行间为360；深圳以及银行间为年计息天数：上海为365。Commented H1:4、基金信息维护-基金类别：场内交易的封闭式基金设为：封闭式基金；ETF 基金的基金类别设为：ETF 金，场外交易的基金设为：开放式基金；LOF 基金的基金类别设为： LOF 基金。ETF 类别：基金类别为 ETF 基金时显示 ETF 类别，包含单市场、跨市场、跨境。

26、投资类型：如果是货币基金的话，需要设置为货币型。计算。售服务费返还比例。5、权证信息维护-证券类别：认购、认沽、配售行权方式：欧式、美式、百慕大式、其他结算方式：实物、现金6、股指期货信息维护-合约乘数：合约的指数点乘上合约乘数的乘积为该合约的价值。一般合约到期日期为：该月的第三个星期五。7、商品期货信息维护-交易市场不同，关联为该期货市场所包含的期货品种也不同。8、理财产品信息维护理财产品交易市场：（必填项）理财产品所在的交易市场，系统自动加载为国内银行间；证券代码：（必填项）估值系统内部进行记账、管理的代码，会计科目根据此代码自动产生科目，系统在进行“证券信息处理”时，会自动增加新的理财产

27、品信息；证券名称：（必填项）估值系统内部管理的证券名称，会计科目名称根据此证券名称生成； 产品类别：（必填项）分证券理财产品、银行理财产品、信托理财产品和保险理财产品。结算币种：（必填项）股票进行核算的币种，人民币“CNY”，美元“USD”等等；市场代码：（必填项）系统每日清算的时候根据此代码识别交易数据； 发行日期：（必填项）理财产品的发行日期；起息日期：（必填项）理财产品计息开始日期；到期日期：（必填项）理财产品到期日期，注意是计息结束日的下一天；必填项）的界面也不同；计息方式：（必填项“固息”,“浮息”需要维护各付息期间利率；百元利率：（必填项）每百元利率，当收益类别为固定收益类，计算理

28、财产品利息时用此利率进行计算；第二节 交易费率设置左侧是四个费用类别的树目录，选择一个类别，在右边的窗口中进行各项明细设置。“专用费用率。1、交易所费率设置：A 股卖出，点击“编辑”按钮，界面如下：功能说明：套时系统自动继承以上费率数据，操作人员可按业务需要进行修改。对于同一个收费项目可以根据时间设置多个收费段，含义：计费依据：（必选项）系统提供按“成交合同如果费用是根据每笔成交纪录进行分笔计算，则选择“成交合同；若费用根据同（必选项）系统提供 “金额”四种用于回购的抵押券数量，分“单券”和“多券”收取不同的费用；（必选项）按“依赖数据” 以一定的费率进行计费选择“按金额的比率.如果 “固定收

29、费算方式在不同收费端收费金额或费率不同，则还需要设置分段，分段用“(、 “(“、”表示等于。收费上限：若收费项目需要设定“取值上限”或“取值下限即可。2、风险金设置路径：【基础设置】窗口选择，如上海市场的股票买卖，点击“编辑”按钮，界面如下：3、券商佣金费率设置：置。也可对费率进行分段设置。路径：【基础设置】券商佣金费率设置在右边窗口选择，如上海市场的股票买卖，点击”编辑”按钮，界面如下：使别4、期货交易费率设置：路径：【基础设置】在右边窗口选择，如上海市场的股票买卖，点击”编辑”按钮，界面如下：使别4、费率设置中复制功能：功能说明：将一个证券类别中的某一项费用或者某几项费用复制到其他券别上去

30、。第三节 两费及预提摊销设置功能简介：该模块设置管理费、受托资产托管费，以及信息披露费、审计费等费用的计提，路径：【基础设置】【两费及预提摊销设置】。计提两费标签中设置管理费和托管费。管理费计提设置：托管费计提设置：者托管费的凭证。预提摊销标签页中设置信息披露费、审计费等信息披露费计提设置：审计费计提设置：风险资产盈亏摊销设置标签页中显示自动生成的风险资产盈亏摊销。风险资产盈亏摊销显示：功能说明：两费计提设置界面结束日期默认不勾取，即默认无截止日期。当计提设置需要变更时， 则确定结束日期，再新建下一个不同的计提设置。计提指数使用费标签页中设置指数使用费。指数使用费计提设置：功能说明：针对 ET

31、F 联接基金需要计提指数使用费的设置。当需要设置保底值时，将封底模式选为按照固定值封底，将具体封底值填入。第四节 银行存款计息设置功能简介：该模块实现了新建、修改、复制和删除银行存款计息基础信息的功能，路径：【基础设置】【银行存款计息设置】。点击“新建”、“修改”按钮维护计息记录，界面如下：功能说明：系统需要计息的科目需要 在此维护，如：交易所备付金、银行存款等。对应科目：对应于计息存款的银行存款科目，该科目余额即为计算利息的存款金额。借贷方科目： 为计息凭证的借贷方科目。开始结束日期： 只有在开始结束日期范围内的业务日期才按相应设置进行计提存款利息。记账日期：如设为 1（表示 T+1）,则今

32、日计提的利息是按昨天存款余额和利率计算出来的。如设为 0 则是按今日存款余额计算出来的。计息类别：选择项(积数法，余额法，积数+分段法，余额+累进分段法，余额+非累进分段法)，默认余额法。余额法：按银行存款科目记账日余额计算利息。为一个兑息周期。举例说明具体算法：4 1 日为新的起息日，年利率百元利率统一为4 1 100 2 120 3 1504 月1 日的利息round（1000.92/100/36524 月2 日的利息round（1201000.92/100/3652round（1000.92/10036524 月3 日的利息round（150120100）0.92/100/365，2）r

33、ound（120100）0.92100/365，2。积数+分段法:在按基数法计息的方法中，在一个积数计息期内，分段设置不同的利 50 050 万。50 500000.01，上限空。注意：空代表不受限。余额+累进分段法:的利率。100 2%100 1%15080200，则第一天利息 ：= round(100*1%/360,2)+round(50*2%/360,2)第二天利息：= round(80*1%/360,2)第三天利息 ：= round(100*1%/360,2)+round(100*2%/360,2)余额+非累进分段法:同的利率。100 2%100 1%15080200，则第一天利息：=

34、 round(150*2%/360，2)第二天利息：= round(80*1%/360,2)第三天利息：= round(200*2%/360,2)第五节 业绩报酬设置1、 固定业绩报酬，如图：实现功能：针对部分集合理财计划业绩报酬的计提功能说明：种计提方式。2、 浮动业绩报酬，如图：实现功能：针对集合理财计划业绩报酬的计提浮动报酬=（资产总值/总份额-历史最高单位净值）*年计提比例（例如：18.5%）*总份额3、 绩效管理费，如图：实现功能：针对部分企业年金理财计划的绩效管理费计提。绩效管理费=（年化投资收益率-业绩比较基准 ）*均年占用值*绩效提成率。4实现功能：针对部分券商集合理财产品、部

35、分信托公司理财计划的高水位法计提业绩报酬计算公式为：（累计单位净值高水位值）X 计提比例 X 资产份额。5、 GT 业绩报酬，如图：实现功能：针对部分券商集合理财产品的业绩报酬计提业绩报酬提取方式业绩报酬的计提以折算的年化收益率为基准，计算方法如下： NAVtb MNAVt18%Pt NAVt 25% NAVt Nt ( 0 )4 其中：t1，2，20，t为第t个开放期；t20时，表示期满清算期；t R 日（注：R T 个开放期中的某一天）提取的业绩报酬；NAVtb 为第t个开放期R日（注：R代表第T个开放期中的某一天）提取业绩报酬和分红之前的累计单位净值；NAVt t1 （t1 个开放期的最

36、后一天的（已扣除业绩报酬和分红；MNAVt1t 1MAX 1 4 8% , NAVt1 Nt 1 为第t1个开放期结束后（第t1个开放期的最后一天）公告的总份额；NAVNAVt 1为第t1个开放期结束后（第t1个开放期的最后一天）单位净值（已扣除业绩报酬和分红）。说明：25%为业绩报酬计提比例8%为年度增长率指标44个开放期8%/42%6、 赎回业绩报酬，如图：实现功能：针对部分基金公司专户理财的资产委托人提前赎回时的业绩报酬计提。7、 交易业绩报酬，如图：计提。当需要大于某协议价格才计提时，业绩报酬中的协议价，即为浮动非累进中的下限值。8、超额业绩报酬，如图：第六节 日常资金收付设置功能简介

37、：该模块实现了新建、修改和删除杂项费用信息的功能，路径：【基础设置】【日直接资金收付，界面如下：计提类收付，界面如下：日常计提，界面如下：功能说明：金收付】中录入金额就能在生成凭证时生成相应的凭证。第七节 席位设置功能简介：该模块实现了新建、修改和删除席位的功能，路径：【基础设置】【席位设置】。主界面：图 3.15功能说明：左侧窗口维护券商信息，右侧窗口维护各券商对应的席位信息。席位为交易的数据通道，系统根据席位号读入交易所数据，在此界面维护席位信息，如名称、席位编号等重要信息。券商编号要用两位代码，例如：“01”交易市场： 席位对应的市场。的其他费用中是否也包括过户费。第八节 股东设置功能简

38、介：该模块实现了新建、修改、删除股东、账套、席位对应关系设置的功能，系统支持多席位使用，基金需要和席位关联起来才能使用，路径：【基础设置】选择“新建，维护关联关系,界面如下：注意： 如果股东账号没有设置接收交易所数据就不成功。注意：银行间市场参与人需要指定结算机构为中债登还是上清所。【股东设置】修改界面设置股东设置界面，在编辑界面时，账户类型投机、套保、套利，改为不可维护。其效果如下图所示：【股东设置】资金账号最大可维护 30 位股东设置界面，以前版本的股东设置界面的资金账号最大只可以维护 20 位，现在改为 30位。效果如下图所示：第九节 特殊估值品种设置功能简介：新建特殊估值证券品种【按指

39、定基金行情估值的基金】的界面如下图：功能介绍：设置时需要指定“待估值的基金”以及“参考基金的净值作为其估值价。新建特殊估值证券品种【场内货币分级设置】的界面如下图：的净值作为其估值价。第十节 不估值科目设置功能简介：该模块设置某个成本科目不估值，路径：【基础设置】【不估值科目设置】，界面如下：功能介绍：选中的某个科目移到右边。系统就不会将该科目进行估值处理。第十一节 银行头寸表科目设置功能简介：中科目则在出“银行头寸表”时显示相应科目的余额，界面如下：第十二节 TA 销售商设置功能简介：该模块实现了新建、编辑、删除TA 销售商的基本信息的功能，路径：【基础设置】【TA销售商设置】，界面如下：第

40、十三节 销售商科目设置功能简介：该模块提供设置应付 TA 申购赎回按照销售商科目核算的对应各销售商的科目代码，路径：【基础设置】【销售商科目设置】，界面如下：TA 核算时，如果按销售商明细核算，使不同销售机构产生申购赎回 TA 凭证中的会计科目的末尾为其科目编码。第十四节 券商科目设置功能简介：码则对应该券商的应付佣金科目的后两位为其科目代码。需要先在席位设置维护券商信息，此处券商才包含需要设置的相应券商信息。第十五节 托管账户设置功能简介：础设置】第十六节 存款银行科目设置功能简介：该模块提供设置存款业务中应收存款利息和利息收入对应银行的三级科目代码，路径：【基础设置】【存款银行科目设置】，

41、界面如下，界面如下：在做存款业务时，当【数据维护】根据银行及存款编号自动扩展科目”时（如下图，系统出存款目设置】界面维护的对应关系自动生成。第十七节 清算款分类统计设置功能简介：该模块提供设置估值表中对于共同类清算款，正归资产，负归负债支持到底级科目。例 30030101-上海清算款 -90，30030102-海上新股清算款 100 归入资产合计，-90 【基础设置】【清算款分类统计设置】，界面如下，界面如下：在左侧导航栏，可以自定义新建和删除分类，其中“未分类”始终显示，不可以删除。1;展示所有科目，在所属分类列显示该科目的所属分类。2、当左侧导航栏选择类型TYPE1时，在右侧勾选底级科目的

42、选择框，则可将该科目设置为TYPE1，去掉勾选底级科目的选择框，则可将该科目恢复为未分类；3、科目设置说明：下级科目所选分类和当前为非底级科目指定的分类一致时可用。设置特定分类的科目时，已经设定为其他分类的科目不可以勾选。若要取消勾选特定科目的分类，须先选中左侧列表中相同的分类名称方可取消。注意：该界面的功能只有当【系统参数】 【财务设置】 【财务核算】中，“共同类科目余额归入资产” 参数值设置成“3 自定义分类统计”时才生效。第十八节 清算款结转设置功能简介：该模块提供了清算款自动结转设置功能，帮助使用人员设置一些有规律（日期）转。路径：【基础设置】转，如利润结转。n n 个交易日进行结转。

43、结转天数：如设为 n,则在期末后第 n 日按期末余额进行结转。余额处理条件：1、借方：取对应科目的借方发生额，只有对应科目选择为“DVP 证券清算款” 时有效；2DVP 效；3、银行间债券、回购清算金额：取银行间债券、回购交易时的实际清算金额作为结转余额，只有当对应科目选择为“银行间债券清算款”时有效；4、全部：对应科目的余额作为结转余额，借贷方向根据对应科目的方向自动判断，除了上述情况外，其他科目的结转余额处理条件只能选择此项。科目模式：1，底级科目模式，设置的对应科目必须为底级科目，计算结转金额为对应科目的余额；2，非底级科目模式，设置的对应科目可以为非底级科目，结转金额为对应科目所有下级

44、底级科目余额，并对每个有余额的底级科目生成一张结转凭证。借贷方科目： 按实际结转凭证的借贷方科目设置。第十九节 损益结转设置功能简介：该模块提供了损益结转设置功能，帮助使用人员设置一些有规律（日期）径：【基础设置】业务类型：1、损益结转：期末从 6 类损益类结转到本期收益的结转。2、利润结转：从本期收益和损益平准金到利润分配的结转类型，这一类结转会在损益结转之后做。3、手动结转：提供了手动结转设置功能，帮助使用人员设置一些无具体规律（日期） 的结转类型。第二十节 手动结转设置功能简介：该模块提供了手动结转设置功能，帮助使用人员设置一些无具体规律（日期）的结转 路径：【基础设置】功能说明：底级科

45、目结转。比例和倒减两种方式。第二十一节TA结转设置功能简介：TA 【设置为准进行结转。第二十二节 TA 申购款计息设置功能简介：该模块提供了对申购(赎回)(回)款在基金公司账户上停留的天数，路径：【基础设置】【TA 第二十三节 交易日设置功能简介：该模块维护不同交易市场的交易日，路径：【基础设置】【交易日设置】，界面如下：“星期日”为非交易日；初始化之后，再对年度内的节假日进行设置。点击“修改”按钮， 第二十四节 基准日设置功能简介：设置每周星期五为基准日，则界面如下：说明：动更新未计提成功，并记录计提前的单位净值。功能简介：该模块用于维护净值数据导出时，文件导出的路径设置。路径：【基础设置】

46、【净值数据导出路径设置】，界面如下：第五章 数据维护第一节 汇率设置功能简介：该模块实现了支持手工维护汇率的功能，以及支持 QDII 的业务，路径：【数据维护】【汇率设置】。点击“新建”按钮增加汇率设置，界面如下：功能说明：牌价，在系统里手工录入。点击“批量新建”下拉按钮允许客户批量维护“汇率”。第二节 估值价维护功能简介：该模块实现了手工新建、修改和删除估值价的功能，路径：【数据维护】【估值价维护】，点击“新建”按钮维护估值价，界面如下：功能说明：行情为本账套设定的行情。当无资讯数据时，开放式基金行情与货币基金万份收益数据需要自行维护时,手工维护行情数据又觉得麻烦时，系统同时支持以特定格式的

47、 EXCEL、DBF 导入行情数据第三节 指数行情维护该模块维护板块指数行情，在长期停牌股票估值时使用。系统提供两种方式，可以接 收中证协的板块指数维护，也可以手工维护。路径：【数据维护】面如下：第四节 权益公告维护功能简介：该模块维护权益类的公告信息，包括股票分红、配股、增发、流通、送股和要约收购， 理财产品的万分收益，路径：【数据维护】权益公告内的信息，系统在清算时如果找不到相应 确的权益公告信息，系统才能做正确的清算，在正确的日期生成正确的凭证。Commented H2:1、 股票分红：若产品类型为“QDII”时，还需要维护“除权币种”和“到账币种”2、配股：数据来源情况：上海过户库深圳

48、深交所回报库2、 股票增发：数据来源情况：上海过户库深圳深交所回报库3、 股票流通：数据来源情况：上海证券变动库深圳深交所股份库业务类别：新股流通、配股流通、增发流通 45、 要约收购公告6、 债券兑息：数据来源情况：上海结算明细库深圳深交所股份库7、 债券兑付8、 债券流通9、 货币基金万份收益：数据来源情况：A、第三方资讯数据；B、手工维护10、货币基金收益支付：数据来源情况：手工维护11、基金分红：数据来源情况：上海A、通知信息库；B、证券变动+手工维护分红比例；C、第三方资讯数据场外A、第三方资讯数据；B、手工维护12、货币类理财产品万分收益：数据来源情况：手工维护第五节 债券代码对照

49、功能简介：【债券代码对照】，界面如下：护对照关系。对应关系信息，为系统公用信息，系统维护一次，所有账套都使用。1、 股票配债股票代码与债券对照2、 债券认购认购代码与债券对照1016*，1017*，（时“业务日期”一定是实际的认购确认日期）。第六节 锁定期股票维护功能简介：该模块维护锁定期股票相关信息，路径：【数据维护】-功能说明：已过天数为锁定起始日至查询日期的交易天数(含起始日，含查询日)，锁定天数为锁定开始日和锁定结束日之间的交易天数(含起始日，含结束日)。第七节 货币基金收益支付设置功能简介：置来生成货币基金红利再投资数据。路径：【数据维护】功能说明：1、当支付日期类型选择1：按月初交

50、易日，支付天数选择 N 时，则表示每月的第 N 个交易日自动生成红利再投资数据。2、当支付日期类型选择2：按月末倒数交易日，支付天数现在 N 时，则表示每月的倒数第N 个交易日自动生成红利再投资数据。3、当支付日期类型选择3：按固定日期（节假日顺延），支付天数现在 N 时， 则表示每月的第 N 天自动生成红利再投资数据，如果第 N 天为节假日则会在其下一交易日生成红利再投资数据。4.当支付日期类型选择4：按固定日期（节假日提前），支付天数现在 N 时，则表示每月的第 N 天自动生成红利再投资数据，如果第 N 天为节假日则会在其前一交易日生成红利再投资数据。第八节 系统安全设置功能简介：IT包括

51、用户校验和密码设置方面的参数等。第八节 系统参数设置功能简介：面如下：务的提醒之类的设置、以及财务设置。对于每个账套可能不同的参数这在各自的账套层面设置；账套级参数包含交易核算类、TA 类别来区分，如下图：有些特定参数只对特定的产品类型时才显示，比如 QDII 基金的参数，只有当账套的产品类型选择 QDII 基金时才显示。当账套的投资类别选择货币型时，才显示相关货币基金的参数。第九节 交易对手设置功能简介：路径：【数据维护】第十节 接收路径设置功能简介：据维护】T 日接收并处理 T T+1 日接收并处理 T 件。上海结算明细，上海通知信息，上海证券变动三个接口可以修改，双击即修改。具体要读取的

52、时候，在清算界面手工选取。启用：勾选则接收，不勾选则不处理，日终清算界面也不会显示该接口。当没有勾选时所有连至同一台服务器的接收路径都会更改。接口设置：点击该按钮时弹出接口设置窗口，每一大类接口一个标签页：权益公告、证券信息、行情信息、交易数据、TA 数据、对账信息。每个大标签页里面再分小类。当前账套如果为 QDII 时，只显示对应的 QDII 接口，反之不显示 QDII 接口。界面如下：第十一节 TA 分红公告功能简介：该模块维护基金或理财产品自身的分红信息，路径：【数据维护】【TA 分红公告】， 点击“新建”按钮，界面如下：登记分红的除权日期、登记日的权益份额、本次分红的总金额、以及每单位

53、份额的分红金额（保留四位小数，且为税前金额。第十二节 基金开放日维护功能简介：该模块用于维护基金开放日信息，维护该信息是为了提醒用户在资管产品开发期不漏读TA 数据，从而达到防范业务风险。路径：【数据维护】第十三节 人民银行基准利率设置功能简介：该界面的功能是维护人民银行利率。路径：【数据维护】界面如下：第十四节 同业拆放利率维护功能简介：该界面用于维护同业拆放的利率。路径：【数据维护】【同业拆放利率维护】，界面如下：功能说明：【人民银行基准利率设置】和【同业拆放利率维护】都用于【存款业务】活期存款利率以 SHIBOR 行情为基础的浮动利率计息模式。如下图：第六章 日常业务处理第一节 公共数据

54、处理公共数据处理是估值系统交易日必须执行的操作。通过系统设置，公共数据处理从交业务】【公共数据处理】需要采用公共数据清的账套要先要选择公共账套组。点击右下角的日终清算，则界面会跳至日终清算界面。第二节 日终清算功能简介：金额、登记份额、处理权证等各类清算事务。路径：【日常业务】【日终清算】。功能界面：功能说明：TA 清算过程中如果发生错误，需要能恢复到接收前的状态，以便重新接收。算的账套，点击“清算” 按钮开始自动化作业，点击“恢复”按钮则进行清算的反操作。点击“关闭”按钮退出界面。TA 便单独清算某种数据。处理步骤都和当前选择的账套一致，做同样的处理。点击“日志”按钮可以显示清算步骤的处理结

55、果，点击具体一项日志 CTRL+V 可以复制条目，此日志提交维护人员可以快速查找问题。点击“提醒”按钮则可以查看当天的特殊业务提示信息。中；此处的配置信息保存于操作客户机本地。点击右下角的生成凭证，则界面会跳至生成凭证界面。【日终清算】自定义设置界面增加导出账套分类功能面的账套信息。其效果如下图所示：【日终清算】修改清算恢复按钮增加判断条件能操作，其效果如下图所示：【日终清算】修改清算时提醒框内容在不同的用户对同一个账套清算时，会有提醒账套正在处理。目前会提示所有的账套， 现在改为只提示前 10 个账套即可，多余 10 个的用省略号表示。其效果如下图所示：第三节 生成凭证功能简介：套编译好的财

56、务公式，并完成业务记账功能。98%以上，极大的解放了人员工作量，标准了投资财务的掘提供了标准的数据格式和数据准备。路径：【日常业务】【生成凭证】。功能界面：功能说明：照凭证的类型查看凭证。成凭证的账套，点击“生成” 按钮开始自动化作业，点击“恢复”按钮则进行生成凭证的反操作。点击“关闭”按钮则退出该界面。点击按钮，系统可展示相应业务生成的流水和凭证当遇到节假日时，使用节假日处理功能说明：勾上右上角节假日处理按钮，选择开始日期和结束日期，点击生成凭证，则开始节假日处理的自动化作业，点击恢复则进行已作处理的反操作。通过节假日处理操作，可自动生成节假日的各种业务凭证，例如计提管理费用、托管 查看凭证

57、，会计人员可以根据操作习惯在一个时点方便的处理完成多天的业务数据。【生成凭证】自定义设置界面增加导出账套分类功能面的账套信息。其效果如下图所示：【生成凭证】修改生成凭证时提醒框内容在不同的用户对同一个账套转账时，会有提醒账套正在处理。目前会提示所有的账套， 现在改为只提示前 10 个账套即可，多余 10 个的用省略号表示。第四节 做账进度查询功能简介：该模块提供查询多个账套做账情况，直观的查询多个账套日终清算、生成凭证的完成情况。路径：【日常业务】【做账进度查询】。界面如下：第七章 电子对账功能简介：该模块处理多种维度和数据来源的数据对账，维度包含基金层面和分组层面，对账数据TA 水、融资融券

58、投资柜台的对账；3、基金与外部估值表、凭证表、余额表、可用头寸、TA 净值文件的比对，路径：【日常业务】1、 与交易所文件对账（易所对账文件数据。YYYYMMDDXX2、 与登记公司清算文件对账（记公司对账文件数据。jsmx 对账只比对上交所数据。功能与使用方法与原来一致。深圳 sjstj 对账按席位对账，双击对账结果可以查看详细和各个账套的持仓情况。3、 基金与登记公司持仓文件对账（即登记公司对账文件数据）恒生资产估值与会计核算系统用户手册恒生资产估值与会计核算系统用户手册第 第188页 共 218 页4、 与 TA 份额核对（内部数据即本账套清算数据，TA TA 对账文件数据。5、 基金与

59、投资交易流水对账（即投资交易对账文件数据。6、 与外部数据估值表对比（内部数据即本账套估值表数据，外部数据即外部系统估值表文件数据。照关系，以达到正确比对的结果。这个对照关系设置就是模板。父级科目没有重新汇总，其数据已没有意义，故可以只比对低级的科目。确性，看中间科目是不是我们想要的结果。7、 与外部数据凭证表对比（账套凭证表数据，外部数据即外部系统凭证表文件数据。模板设置：此处模板设置同上，且和估值表比对可共用相同的模板设置。8、 与外部数据余额表对比（9、 与外部数据可用头寸表对比不相等的记录（内部数据即本账套估值表数据，外部数据即外部系统估值表文件数据。如果勾选“T+0 t+0 日头寸的

60、差异项；勾选“+1 T+1 日头寸的差异项。10、期货保证金调整比对（从期货文件读取的保证金数据。11、期货手续费对比（货文件读取的手续方法数据。12、分组对帐针对分组模式的对账，包括基金层面与投资系统的证券的持仓数的对账；分组层面的总和与基金层面净值、份额以及科目余额的对账。当账套类型为分组账套的时候，电子对账模块才会出现相关的对账界面，界面如下：第八章 直联对账第一节 电子核对功能说明：（路径：【直联对账】第二节 电子传送功能说明：送对账数据功能，路径：【直联对账】第三节 实时对账查询功能说明：可查询所选择的资金账户的余额、账户当日明细和历史明细、以及查询可以头寸功能。当“资金账户”为空时