《经济法》第五章反垄断法律制度

1、第五章 反垄断法律制度教学目目的和要要求通过本章章的学习习，要让让学生理理解和掌掌握有关关反垄断断法律制制度的基基本概念念、重要要法律理理论，主主要掌握握垄断的的概念和和特征、垄断的的具体形形式、反反垄断法法的性质质和地位位，以及及反垄断断法的适适用除外外制度，了解反反垄断法法的产生生、发展展历史。重点和和难点本本章的重重点掌握握内容是是，垄断断的特征征和主要要形式，反垄断断法的除除外情况况。本章的难难点是垄垄断的特特征及反反垄断法法的除外外情况。教学方方法本本章章教学方方法是，尝试性性地采用用法律的的经济分分析方法法，来阐阐释我国国制定反反垄断法法的重要要性和必必要性。第一节垄垄断断与反垄垄

2、断法概概述一、垄断断的词源源学意义义与经济济学定义义英文对应应词是：monyplyExclusive-exclusion中文“垄垄断”原原始含义义是“修修筑沟垄垄或围墙墙或篱笆笆，以隔隔断山林林、水流流。”起始于西西周贵族族的行为为。国外垄断断组织称称谓四大垄垄断组织织形式美国最早早叫pool;后来叫托托拉斯(trust)以及康拜拜因(combine)；在德国叫叫“卡特特尔”、以及“辛辛迪加”。从狭义上上来讲，垄断是是与竞争争相对立立的一个个范畴。一般来来说，垄垄断排斥斥竞争，竞争也也排斥垄垄断。它它们在性性质上属属于不同同的两种种经济行行为。毫毫无疑义义，过强强和过宽宽的垄断断会严重重危害和

3、和损伤正正常的市市场竞争争秩序和和经济发发展，其其导致的的种种弊弊端是显显而易见见的。但同时，我们也也应看到到，在某某种意义义上和某某种程度度上来讲讲，垄断断现象的的存在，具有客客观性和和一定的的合理性性；在特特殊情况况下，垄垄断对经经济发展展还会产产生一定定的积极极作用和和效果。我们应应当一分分为二地地辨证地地来看待待垄断问问题，而而不应当当将其一一棒子打打死。在经济学学上，垄垄断是指指少数大大企业或或者若干干企业联联合，独独占某个个行业或或者产品品的生产产和销售售。这些垄断断企业控控制着一一个甚至至几个生生产部门门的生产产和流通通，在该该部门的的经济活活动中取取得统治治地位，操纵这这些部门

4、门产品的的销售价价格和某某些生产产资料的的购买价价格，从从而能够够获取高高额垄断断利润。二、垄断断的法学学定义关于垄断断的法学学或法律律定义，目前在在我国法法学界还还没有一一个为多多数人所所接受和和认可的的定义。西方国国家的法法学家和和立法者者，对法法律意义义上的垄垄断，也也存在着着不同的的看法和和理解，也没有有形成一一个统一一的定义义。在制制定出反反垄断法法的国家家，对垄垄断行为为及其表表现形式式，都是是采用列列举的方方式，都都没有给给垄断这这个概念念下一个个概括式式的定义义。2007年8月月30日日第十届届全国人人民代表表大会常常务委员员会通过过的中中华人民民共和国国反垄断断法并并没有对对

5、何谓垄垄断进行行界定。在这里，我们不不妨给其其下这么么一个定定义。反垄断法法中的垄垄断是指指，违反反法律或或者社会会公共利利益，通通过合谋谋性协议议来安排排或协同同行动，或者通通过滥用用经济优优势地位位，排斥斥或者控控制其他他正当的的经济活活动，在在一定的的生产经经营领域域内限制制商业竞竞争的一一种经济济行为。法律上的的垄断概概念与经经济学上上的垄断断概念存存在一定定的差异异，它强强调垄断断行为的的违法性性和社会会危害性性，法律律未规定定加以禁禁止的垄垄断并不不属于垄垄断行为为，但却却会成为为经济学学上的垄垄断范围围。因此此，反垄垄断法中中的垄断断概念要要比经济济学上的的垄断概概念范围围小得多

6、多。这是是我们在在学习反反垄断法法时，应应当加以以注意的的一个基基本概念念问题。三、垄断断的基本本特征 根据世界界各国反反垄断法法对垄断断形式的的规定，我们可可以总结结出垄断断这种经经济现象象所具有有的几个个基本特特征：(一)垄垄断是一一种排斥斥和限制制正常竞竞争活动动的经济济力量。所谓排斥斥，是指指在一定定的交易易领域内内，垄断断者使其其他企业业和经济济组织的的经济活活动难以以正常进进行，从从而把他他们从市市场上驱驱逐出去去的行为为。所谓控制制，是指指垄断者者对其他他企业和和经济组组织的生生产经营营活动进进行约束束，剥夺夺他们在在经济活活动中的的自由竞竞争的行行为。垄断的排排斥和控控制力量量

7、，给竞竞争者进进入市场场造成困困难，所所以垄断断必然会会削弱竞竞争的活活力和效效率。(二)垄垄断代表表的是一一种某种种共同利利益而联联合起来来的社会会力量，是一种种有组织织的联合合力量。垄断者往往往通过过达成合合谋性协协议，来来安排或或协同行行动，形形成联合合力量，对局外外企业或或中小企企业的经经济活动动加以限限制，以以实现其其绝对的的经济统统治。(三)垄垄断者谋谋取经济济利益是是依靠对对市场的的操纵和和独占来来实现的的。垄断者通通过滥用用市场优优势和过过度集中中经济力力，以独独占或操操纵市场场，获取取高额利利润。而而垄断利利润的存存在则加加深了社社会财富富和收入入分配的的不平等等，并且且妨碍

8、经经济资源源的合理理配置，严重削削弱了市市场对社社会资源源配置的的基础性性作用。(四)垄垄断是一一种具有有违法性性和社会会危害性性的经济济行为。根据世界界各国反反垄断法法的立法法精神和和司法实实践，垄垄断行为为一般是是要受到到反垄断断法的明明文禁止止。因而而，反垄垄断法上上的垄断断行为，应当具具有违法法性，也也即违反反了反垄垄断法的的有关法法律规定定。垄断的危危害性是是指由于于垄断使使某一生生产领域域或流通通领域的的竞争遭遭受到实实质性的的限制和和危害。但是，如如果根据据某一时时期的实实际经济济情况对对某一种种行业或或产品产产销，由由国家垄垄断经营营更有利利于保护护国家或或社会公公共利益益，则

9、可可适用反反垄断除除外制度度，而不不将其列列入违法法性垄断断行为的的行列，法律上上以及执执法、司司法上也也并不加加以禁止止和予以以制裁。例如，美国的的反托拉拉斯法就就豁免了了农业、运输业业、通讯讯业、国国有企业业等重要要部门和和企业，允许这这些部门门和企业业实行垄垄断经营营。在这这种情况况下的垄垄断就不不属于法法律的禁禁止范围围，所以以并不具具有违法法性。上述所讲讲的垄断断的前三三个特征征，属于于其经济济学上的的经济特特征；而而其第四四项特征征，则是是其所具具有的法法律特征征。四、反垄垄断法的的概念和和称谓种种种综合世界界各国反反垄断法法的有关关规定，我们可可以给反反垄断法法下这么么一个定定义

10、：它是有关关禁止企企业间通通过协议议、合谋谋、联合合行动和和滥用经经济优势势等手段段，来阻阻碍、限限制和妨妨害正常常竞争，从而保保护市场场公平竞竞争，维维护市场场竞争秩秩序的法法律规范范体系。例如，美美国称反反垄断法法为维维护贸易易和商业业不受非非法限制制与垄断断法案，又简简称为谢尔曼曼法和和反托托拉斯法法；英国则称称之为垄断企企业和限限制性贸贸易惯例例(调查查和控制制)法，或者者是限限制性贸贸易惯例例法；德国称之之为反反竞争限限制法或卡卡特尔条条例：加拿大称称之为预防和和禁止贸贸易合并并法：日本则称称之为关于禁禁止私人人垄断和和确保公公正交易易的法律律；而在联合合国国际际贸易委委员会的的文件

11、中中则称之之为管管制限制制性商业业惯例的的法律等等。虽然各国国对反垄垄断法的的称谓不不同，但但其基本本内容大大体上是是一致的的。由于世界界各国的的经济情情况不同同、立法法传统的的差别，因而对对反垄断断法的概概念和调调整对象象的范围围的理解解和规定定也存在在着一定定的差异异。在立立法体例例上，存存在着两两种类型型。其一一是合并并立法制制，即将将反垄断断法和反反不正当当竞争法法合二为为一，其其二是分分别立法法制，即即是将反反垄断法法和反不不正当竞竞争法分分开立法法，制定定两部法法律文件件。由此此也就导导致了对对反垄断断法的称称谓也是是多种多多样，称称呼不一一。第二节外外国与与我国反反垄断法法发发展

12、历历程一、国外外反垄断断法的初初创阶段段现代意义义上的独独立的竞竞争法的的出现，是在19世纪纪末期，以1890年年美国的的谢尔尔曼法为标志志。但实际上上，加拿拿大早在在1889年就就颁布了了禁止止限制性性贸易合合并法，开创创了竞争争立法的的先例。但该规定定比较简简单，所所起作用用不够显显著，所所以人们们一般把把其后美美国通过过的谢谢尔曼法法视为为人类历历史上第第一部竞竞争法，该法不不仅在美美国的竞竞争立法法史上占占有重要要地位，而且，对西方方资本主主义国家家的竞争争立法也也产生了了广泛和和深远的的影响，成为其其后资本本主义国国家立法法的样板板。19世纪纪80年年代美国国爆发了了一场由由北部资资

13、产阶级级对南部部封建种种植园主主的全国国性内战战，战争争导致南南部封建建种植园园经济的的全面崩崩溃，美美国社会会的工业业化道路路自此畅畅通无阻阻，进入入迅猛发发展的鼎鼎盛时期期，到19世纪纪与20世纪之之交，落落后的手手工作坊坊生产已已让位给给大规模模工业生生产，资资本家的的个体独独资经营营也逐渐渐被公司司这种强强大的工工商业组组织形式式所取代代，当时时，美国国工业已已跃居传传统的农农业之上上，成为为国民经经济的支支柱部门门，工业业总产值值荣登世世界榜首首。与此同时时，随着着国家工工业化的的基本完完成，伴伴随而来来的生产产集中和和资本积积累，导导致美国国“旧日日的自由由竞争制制度已经经到了末末

14、日，不不得不宣宣告屈辱辱的破产产”。垄垄断资本本主义正正取而代代之，列列宁指出出：“资资本主义义最典型型的特点点之一，就是工工业蓬勃勃发展，生产集集中于愈愈来愈大大的企业业过程进进行的非非常迅速速。”以托拉斯斯为代表表的垄断断组织此此时展露露头角，托拉斯斯这种企企业组织织形式之之所以迅迅速发展展起来，是因为为它使得得若干个个大企业业形成一一个组织织，能在在许多州州进行垄垄断经营营，而单单一的大大型企业业则不行行。美国早期期的托拉拉斯1879年美国国出现第第一个托托拉斯，即洛克克非勒美美孚石油油公司；1884年、1885年分别别成立了了棉籽油油托拉斯斯与亚麻麻油托拉拉斯；1887年制油油、制糖糖

15、、制绳绳和炼铅铅业中的的托拉斯斯也应运运而生。美国垄断断企业的的垄断力力在较短的的时间内内，诸多多工业部部门被托托拉斯独独占、包包揽和实实际控制制。美孚石油油公司囊囊括了美美国整个个石油生生产，制糖公司司控制了了美国90-98的制糖糖业务，钢铁公司司掌管了了美国70的的炼钢设设备。此外，在在烟草、皮革、肉类、电器设设备等方方面也有有类似的的情形出出现，他他们从产产品最初初的收获获、中间间的生产产直至最最后的销销售，一一概置于于自己的的控制之之下，使使包括控控制价格格在内的的垄断控控制成为为可能。另外，由由于托拉拉斯力量量的过度度集中，造成许许多非托托拉斯成成员的企企业难以以进行有有效的竞竞争，

16、在在对待中中小资本本方面，托拉斯斯尤为独独断，他他们凭借借雄厚的的经济实实力，采采取控制制材料来来源，划划分销售售市场，降低商商品价格格等各种种手段，不断挤挤垮中小小企业，使之纷纷纷破产产，或被被直接吞吞噬，成成为托拉拉斯的盛盛餐。垄断企业业疯狂的的吞噬黑洞洞效应仅以美国国钢铁公公司为例例，它所所吞噬或或支配的的企业就就有700余家家。美国垄断断企业的的危害性性反反托拉斯斯法出出台背景景1。对美美国私营营企业的的传统经经营构成成威胁，使美国国自由竞竞争的市市场经济济结构岌岌岌可危危；2。加剧剧了美国国务阶层层的利益益冲突，首先是是激起了了中小资资本家的的强烈不不满，渴渴望改变变弱肉强强食的不不

17、合理局局面，容容许自由由贸易的的呼声日日益高涨涨；3，由于于托拉斯斯推行残残酷的“福特制制”、“泰罗制制”，致致使工人人的劳动动强度达达到无以以复加的的地步，因此不不可避免免的遭到到工人的的强烈反反对；4，美国国农民也也惟恐托托拉斯提提高农产产品运输输价格，惧怕糖糖油批发发商压低低农产品品价格，担心托托拉斯之之间的秘秘密合作作及托拉拉斯的后后盾银行的的秘密活活动。在如此众众多的利利益受到到侵害的的民众的的强烈要要求和强强大压力力下，美美国政府府为了缓缓解社会会各阶层层的利益益矛盾，谋求经经济的高高速增长长，巩固固自身的的统治根根基，作作为应急急措施，于1890年年匆忙颁颁布了第第一部反反托拉斯

18、斯法。即由参议议员约翰翰谢尔尔曼提出出的保保护贸易易和商业业不受非非法限制制与垄断断之害法法(简简称谢谢尔曼法法)。该法旨在在防止个个别企业业对某一一行业的的垄断，以致对对美国的的资本主主义制度度本身造造成损害害。谢尔曼曼法的的颁布，表明美美国政府府已经“认识到到无论是是普通法法还是州州的立法法，均不不足以制制止强大大的托拉拉斯滥用用经济力力量的行行为”，因而“促使国国会通过过全国性性的反托托拉斯法法”。谢尔曼曼法的的制定和和实施，标志着着现代意意义上独独立的竞竞争法的的诞生。继此之后后，美国国于1914年年又相继继通过了了另外两两个重要要的竞争争法，即即克莱莱曼法和联联邦贸易易委员会会法，以

19、修改改和补充充谢尔尔曼法规定之之不足。美国竞争争法的颁颁布影响响十分深深远，它它不仅获获得国内内公众的的普遍欢欢迎，其其影响也也遍及境境外，世世界各国国竞相效效仿，纷纷纷制定定出类似似的法律律。德国的反反垄断立立法1。德国国于1909年年制定出出反对对不正当当竞争法法；2。1923年年德国又又颁布了了卡特特尔条例例，允允许有关关国家机机关对滥滥用经济济强权的的卡特尔尔在特设设的卡特特尔法庭庭起诉。德国于1909年制定定出反反对不正正当竞争争法，其中，最具特特色的是是两个一一般条款款，一是是用非常常笼统的的措辞规规定，所所有与诚诚实惯例例相悖的的行为都都予以纠纠正；二二是禁止止做令人人误解的的广

20、告。此外，该法还还包括一一系列针针对具体体的不正正当竞争争行为的的特别规规则。1923年德国国又颁布布了卡卡特尔条条例，该条例例的通过过是由于于政府意意识到当当时的大大型卡特特尔组织织对国家家经济的的影响和和对竞争争所构成成的威胁胁，因为为受第一一次世界界大战的的影响，欧洲国国家尤其其是德国国，经济济上卡特特尔化日日益加强强，国家家曾采用用卡特尔尔组织经经济，支支持战争争，从而而加强了了卡特尔尔的势力力，故此此德国政政府在战战后颁布布了该条条例，首首次对卡卡特尔加加以限制制，允许许有关国国家机关关对滥用用经济强强权的卡卡特尔在在特设的的卡特尔尔法庭起起诉。日本日本于1934年按照照保护护工业产

21、产权巴黎黎公约的规定定要求，颁布了了不正正当竞争争防止法法，但但因该法法规定的的范围比比较狭窄窄，未能能在日本本国内产产生重大大影响。反垄断法法初创时时期的实实施情况况在竞争法法的初创创时期，各国的的实施情情况并不不理想，美国的的反托拉拉斯法在在颁布后后的一段段时间内内收效甚甚微，依依法提起起诉讼的的案例寥寥寥无几几，垄断断组织一一如既往往，继续续发展。据统计，1890年以以前，美美国的联联合工业业组织共共计24个，名名义资本本44亿美元元，而在在谢尔尔曼法颁布后后的十年年间，成成立的工工业联合合组织竟竟达157个，拥有资资本315亿亿美元，到1904年年，美国国的工业业托拉斯斯剧增至至318

22、个，其其中有26个托托拉斯控控制各自自部门80以以上的产产权，有有57个个在60以上上，托拉拉斯的触触角几乎乎探人工工矿、运运输及城城市公用用事业等等各个领领域，另一方面面，因受受到1929年年世界性性经济危危机的沉沉重打击击，美国国为重振振国家经经济，加加强政府府对经济济的干预预，实行行统制政政策，因因而也削削弱了反反托拉斯斯法的实实际作用用，这一一点可以以从罗斯斯福总统统所实施施的“新新政”政政策中得得到佐证证。新政的基基本内容容是扩大大国家垄垄断资本本主义，包括强强制实行行卡特尔尔政策，加强资资本的集集中，兼兼并中小小企业等等，为此此，各行行各业必必须通过过立法来来确定本本行业应应有的生

23、生产规模模、价格格水平、信贷条条件、销销售定额额等，其其实质是是进一步步牺牲中中小企业业的利益益，来满满足垄断断的贪欲欲，结果果反垄断断法成了了一纸空空文。在德国，希特勒勒政权建建立之后后，很快快制定了了强制制性卡特特尔法，通过过卡特尔尔和别的的垄断组组织，将将国民经经济变为为统一的的有机体体，原来来的卡卡特尔条条例变变为一纸纸空文。如上所述述，竞争争法在各各国颁行行后曾普普遍经历历了一段段颇受冷冷落，甚甚至遭到到废弃的的低谷阶阶段，这这是和各各国当时时的政治治、经济济和社会会条件分分不开的的。二、国外外反垄断断法的发发展时期期竞争法的的发展时时期是在在第二次次世界大大战结束束后。战战前，颁颁

24、布竞争争法的国国家屈指指可数。依据日本本法学家家金泽良良雄的观观点：“除了英英国习惯惯法以及及加拿大大刑法，美国的的反托拉拉斯法引引入注目目外，在在澳大利利亚、新新西兰以以及其他他国家，也只有有一些初初具规模模的朴素素形态的的禁止垄垄断法而而已”。第二次世世界大战战后，随随着各国国经济的的恢复和和发展，垄断势势力再度度复兴，这时，已经颁颁布过竞竞争法的的国家，在重视视并适用用现有法法律的同同时，开开始制定定更为完完整的新新法，甚甚至编纂纂法典，其他未未曾颁布布过竞争争法的国国家也开开始着手手立法控控制。在德国，希特勒勒政权垮垮台后，同盟国国于1945年年8月签签定的波茨坦坦协议认为，德国的的垄

25、断势势力是发发动这场场战争的的祸根，因此，必须“尽可能能快地消消灭用卡卡特尔、辛迪加加、托拉拉斯等垄垄断组织织的形式式造成的的过分经经济集中中”，发发展市场场经济和和企业自自由竞争争，于是是，联邦邦德国遂遂在盟军军的监督督和支持持下，以以美国反反托拉斯斯法为蓝蓝本，制制定了有有关禁止止卡特尔尔组织的的法律。从1949年开开始，联联邦德国国政府逐逐渐感到到，完全全依据美美国法制制定的竞竞争法，越来越越难以适适应本国国的实际际需要，战后的的联邦德德国一片片废墟，物资极极度匮乏乏，人民民生活极极度困苦苦，有人人甚至声声称，在在如此国国弱民穷穷的情形形下，小小偷的存存在也是是合理的的，而卡卡特尔组组织

26、此时时则利用用他们对对市场所所拥有的的支配地地位，操操纵物价价，谋取取暴利，因此，排除垄垄断及卡卡特尔对对市场的的控制，创造为为经济的的恢复和和发展所所适宜的的竞争环环境就显显得十分分必要。同时，大大幅度削削减关税税，以便便促进国国际贸易易，如果果对卡特特尔限制制竞争的的做法不不做管制制，其后后果将使使联邦德德国由于于关税减减让带来来的好处处微不足足道或丧丧失殆尽尽。德国1957年年的反反对限制制竞争法法于是，联联邦德国国议会在在1957年重重新制定定了具有有法典性性质的反对限限制竞争争法，该法的的制定与与实施，标志着着联邦德德国完整整的竞争争法体系系的建立立。战后的日日本二战后，日本在在美国

27、的的托管之之下，对对战前的的经济、产业和和社会体体制进行行大规模模变革，解散了了一批大大财阀集集团，又又颁布经济力力量过度度集中排排除法。在此基础础上，日日本以美美国反托托拉斯法法为蓝本本于1947年年制定了了关于于禁止私私人垄断断和确保保公正交交易的法法律。禁止垄垄断法就是继继产业结结构改革革之后才才制定的的，它首首次将企企业的竞竞争活动动纳入法法律规范范的约束束。该法经过过三次重重大修改改后，规规定更加加完善，并且更更加适宜宜日本的的土壤，成为现现代日本本经济法法的核心心。战后的日日本在美美国占领领军的强强硬压力力下，被被迫放弃弃了专制制、独裁裁的军国国主义政政策，对对战前的的经济、产业和

28、和社会体体制实行行大规模模变革。在产业业结构方方面拆散散诸如三三菱、三三井、住住友等大大型财阀阀，排除除经济力力量的过过分集中中，以形形成拥有有大量企企业参与与竞争的的局面。但是，这这个国家家一直保保持着国国家干预预和控制制经济的的传统，通过经经济立法法和经济济措施，起诱导导企业和和启动经经济向既既定目标标发展的的作用，禁止止垄断法法就是是继产业业结构改改革之后后才制定定的，它它首次将将企业的的竞争活活动纳入入法律规规范的约约束。该该法经过过三次重重大修改改后，规规定更加加完善，并且更更加适宜宜日本的的土壤，成为现现代日本本经济法法的核心心。除联邦德德国、日日本以外外，其他他国家在在二次大大战

29、后也也加紧了了竞争法法的制定定。美国于1950年通过过了赛赛勒凯弗维维尔法。1968年年又颁布布了威威廉斯法法。英国国会会于1948年年通过了了垄断断和限制制性行为为法，现行有有效的是是1976年正正式颁布布的限限制性贸贸易行为为法和和1980年颁颁布的竞争法法。迄今为止止，西方方主要工工业国家家几乎都都建立起起比较完完整的竞竞争法律律制度。近年来来，阿根根廷、巴巴西、智智利等发发达和发发展中国国家也相相继制定定了本国国的竞争争法律。值得一一提的是是禁止垄垄断、保保护竞争争的问题题已经超超越了国国界，引引起国际际社会的的普遍关关注，有有关条款款已经被被引入国国际条约约之中。三、20世纪80年代

30、代以后世世界反反垄断法法 的发发展趋势势自20世世纪80年代以以来西方方国家不不同程度度地对垄垄断现象象采取了了较宽容容的态度度，反垄垄断法的的实施力力度有所所弱化。变化的原原因反垄断法法的这种种变化主主要有两两方面的的原因：第一，出出于国家家总体经经济、社社会政策策目标考考虑，尽尽力在公公平、合合理竞争争与规模模经济效效益之间间取得平平衡。第二，跨跨国公司司的发展展以及国国际经济济格局的的新变化化使各国国认识到到增强本本国企业业竞争力力的紧迫迫性，一一定范围围内的合合并，甚甚至垄断断、限制制贸易行行为，有有时也显显得必要要。当然，反反垄断法法毕竟被被奉为市市场经济济国家经经济体制制的基石石，

31、这种种趋向宽宽容的变变化并没没有改变变反垄断断法在西西方国家家经济生生活中的的重要地地位。三、我国国反垄断断的实践践与反垄垄断法的的制定1。在我我国，最最早正式式提出反反垄断任任务的规规范性文文件是1980年10月17日国务务院发布布的关关于开展展和保护护社会主主义竞争争的暂行行规定。该规定首首次提出出：“在在经济活活动中，除国家家指定由由有关部部门和单单位专门门经营的的产品以以外，其其余的不不得进行行垄断、搞独家家经营”，“开展竞竞争必须须打破地地区封锁锁和部门门分割”，“采取行行政手段段保护落落后、抑抑制先进进、妨碍碍商品正正常流通通的做法法，是不不合法的的，应当当予以废废止”。可以说，该

32、规定定是具有有一定预预见性的的，尤其其是首次次鲜明突突出了行行政垄断断这一我我国经济济生活中中屡见不不鲜的现现象并建建议将其其作为我我国竞争争法规制制的重点点，在很很大程度度上与我我国进行行市场化化的经济济体制改改革相呼呼应。这一点还还在此后后国务院院及有关关部委制制定的行行政法规规及部门门规章中中得到了了体现。2。其他他行政法法规及部部门规章章国务院关于制制止商品品流通中中不正之之风的通通知；商业部部关于严严禁商品品搭配的的规定、价格管管理条例例、关于企企业兼并并的若干干办法、技术引引进合同同管理条条例、关于打打破地区区之间市市场封锁锁进一步步搞活商商品流通通的通知知等。3。在1993年的反

33、不正正当竞争争法中中，也着着力对一一些限制制性竞争争行为，尤其是是行政垄垄断行为为的规制制作出了了规定。4.我国国反垄垄断法的产生生经过十三三年漫长长的论证证、起草草、制定定，2007年年8月30日第第十届全全国人民民代表大大会常务务委员会会通过了了中华华人民共共和国反反垄断法法。第三节我我国反反垄断法法的立法法宗旨与与基本原原则一、我国国反垄断断法的立立法宗旨旨其第一条条规定了了立法宗宗旨是，为了预预防和制制止垄断断行为，保护市市场公平平竞争，提高经经济运行行效率，维护消消费者利利益和社社会公共共利益，促进社社会主义义市场经经济健康康发展，制定本本法。二、我国国反垄断断法的基基本原则则（一）

34、经经营者依依法实施施集中原原则第五条规规定，经经营者可可以通过过公平竞竞争、自自愿联合合，依法法实施集集中，扩扩大经营营规模，提高市市场竞争争能力。（二）经经营者不不得滥用用市场支支配地位位原则第六条规规定，具具有市场场支配地地位的经经营者，不得滥滥用市场场支配地地位，排排除、限限制竞争争。（三）特特殊行业业特殊保保护原则则1。国有有经济占占控制地地位的关关系国民民经济命命脉和国国家安全全的行业业；2。依法法实行专专营专卖卖的行业业；国家对其其经营者者的合法法经营活活动予以以保护，并对经营营者的经经营行为为及其商商品和服服务的价价格依法法实施监监管和调调控，维维护消费费者利益益，促进进技术进进

35、步。第七条国国有经经济占控控制地位位的关系系国民经经济命脉脉和国家家安全的的行业以以及依法法实行专专营专卖卖的行业业，国家家对其经经营者的的合法经经营活动动予以保保护，并并对经营营者的经经营行为为及其商商品和服服务的价价格依法法实施监监管和调调控，维维护消费费者利益益，促进进技术进进步。前款规定定行业的的经营者者应当依依法经营营，诚实实守信，严格自自律，接接受社会会公众的的监督，不得利利用其控控制地位位或者专专营专卖卖地位损损害消费费者利益益。（四）禁禁止行政政机关与与公共组组织滥权权反竞争争原则第八条行行政机机关和法法律、法法规授权权的具有有管理公公共事务务职能的的组织不不得滥用用行政权权力

36、，排排除、限限制竞争争。（五）实实行有限限的域外外适用效效力原则则第二条规规定，中中华人民民共和国国境内经经济活动动中的垄垄断行为为，适用用本法；中华人人民共和和国境外外的垄断断行为，对境内内市场竞竞争产生生排除、限制影影响的，适用本本法。四、我国国反垄断断法的规规制原则则也即对具具体垄断断行为加加以反对对、制裁裁的判断断标准。国外的规规制原则则与判断断标准1。本身身违法原原则2。合理理原则3。结构构规制原原则4。行为为规制原原则第四节我我国反反垄断法法禁止的的垄断行行为第三条本本法规规定的垄垄断行为为包括：（一）经经营者达达成垄断断协议；（二）经经营者滥滥用市场场支配地地位；（三）具具有或者

37、者可能具具有排除除、限制制竞争效效果的经经营者集集中。第十二条条 本法法所称经经营者，是指从从事商品品生产、经营或或者提供供服务的的自然人人、法人人和其他他组织。本法所称称相关市市场，是是指经营营者在一一定时期期内就特特定商品品或者服服务（以以下统称称商品）进行竞竞争的商商品范围围和地域域范围。微软垄断断案1999年11月5日日，美国国联邦地地区法院院法官托托马斯彭菲尔尔德杰杰克逊就就美国司司法部和和19个个州控告告微软公公司实行行垄断一一案作出出了举世世瞩目的的初步裁裁决。该该裁决认认定美国国微软公公司为垄垄断企业业，从事事了垄断断行为。杰克逊法法官公布布的事实实认定书书中提出出了三条条理由

38、：第一，微软软在全球球个人电电脑操作作系统的的占有率率已经稳定地地保持在在95以上；第二，微微软的市市场占有有率受到到进入该该产业高高入门障障碍的保保护；第三，由由于微软软产品的的高入门门障碍，消费者者缺乏商商业上显显著的替替代性选选择。裁决书中中说，微微软公司司的经营营显示，如果有有其他企企业坚持持生产可可能会加加剧与微微软的任任何核心心产品相相竞争的的产品，微软公公司“将将利用其其庞大的的市场力力量和巨巨额利润润来打击击任何一一家这样样的公司司”。杰杰克逊法法官认为为，微软软在个人人电脑操操作系统统方面有有利用其其影响力力惩罚竞竞争对手手、阻碍碍科技创创新的垄垄断行为为，从而而严重侵侵犯消

39、费费者的权权利。虽然目前前杰克逊逊的这一一裁决只只是“对对事实的的认定”，尚未未对微软软案作出出最后的的判决。但是根根据美国国的司法法制度，联邦法法院的初初审主要要是“事事实审”，即首首先要认认定原告告指控被被告的事事实是否否存在，进而再再依法对对被告作作出制裁裁的判决决。当事事人不服服的，可可以上诉诉至联邦邦上诉法法院。但但上诉法法院一般般只对案案件进行行“法律律审”，主要对对初审法法院的程程序和法法律适用用进行审审查。因因此，杰杰克逊公公布的这这份长达达207页的“事实认认定书”使微软软公司的的这场诉诉讼中处处于不利利地位。在杰克逊逊法官公公布初步步裁决不不久，美美国时时代周周刊依据据该事

40、实实判定报报告，为为微软董董事长比比尔盖盖茨列出出了7大大罪状：(1)为为了阻碍碍美国网网景公司司开发研研制新一一代浏览览器，将将自己的的浏览览器与“视窗”系统捆捆绑销售售，即向向购买视视窗的用用户免费费赠送IE；(2)美美国英特特尔公司司1995年开开发过一一种可能能会对视视窗有影影响的新新的软件件规格技技术，后后因微软软频频威威胁，不不得不停停止了研研究；(3)强强迫美国国苹果公公司使用用微软的的浏览览器；(4)严严密监视视美国在在线网站站，以防防该网站站为网上上用户提提供网景景公司软软件；(5)强强迫美国国康柏计计算机公公司使用用微软的的网站图图标，作作为交换换条件，微软向向康柏降降价出

41、售售其视窗窗系统；(6)以以100万美元元作为交交换条件件，要求求美国英英特尔公公司放弃弃原来使使用的浏浏览器而而改用微微软的浏览器器；(7)由由于JAVA语语言有可可能威胁胁视窗系系统，1995年微软软开发出出只能在在其视窗窗系统下下运行的的JAVA语言言。一、垄断断协议反垄断法法第二章章具体规规定了“”垄断断协议”的具体体内容。本法所称称垄断协协议，是是指排除除、限制制竞争的的协议、决定或或者其他他协同行行为。（13-2）（二）横横向垄断断第十三条条规定了了禁止具具有竞争争关系的的经营者者达成下下列垄断断协议：属于横向向垄断情情形。（一）固固定或者者变更商商品价格格；（二）限限制商品品的生

42、产产数量或或者销售售数量；（三）分分割销售售市场或或者原材材料采购购市场；（四）限限制购买买新技术术、新设设备或者者限制开开发新技技术、新新产品；（五）联联合抵制制交易；（六）国国务院反反垄断执执法机构构认定的的其他垄垄断协议议。（二）纵纵向垄断断第十四条条规定了了禁止经经营者与与交易相相对人达达成下列列垄断协协议：属于纵向向垄断情情形。（一）固固定向第第三人转转售商品品的价格格；（二）限限定向第第三人转转售商品品的最低低价格；（三）国国务院反反垄断执执法机构构认定的的其他垄垄断协议议。（三）不不属于垄垄断协议议适用除除外情况况第十五条条 经营营者能够够证明所所达成的的协议属属于下列列情形之之

43、一的，不适用用本法第第十三条条、第十十四条的的规定：（一）为为改进技技术、研研究开发发新产品品的；（二）为为提高产产品质量量、降低低成本、增进效效率，统统一产品品规格、标准或或者实行行专业化化分工的的；（三）为为提高中中小经营营者经营营效率，增强中中小经营营者竞争争力的；（四）为为实现节节约能源源、保护护环境、救灾救救助等社社会公共共利益的的；（五）因因经济不不景气，为缓解解销售量量严重下下降或者者生产明明显过剩剩的；（六）为为保障对对外贸易易和对外外经济合合作中的的正当利利益的；（七）法法律和国国务院规规定的其其他情形形。属于前款款第一项项至第五五项情形形，不适适用本法法第十三三条、第第十四

44、条条规定的的，经营营者还应应当证明明所达成成的协议议不会严严重限制制相关市市场的竞竞争，并并且能够够使消费费者分享享由此产产生的利利益。（四）行行业协会会垄断规规制第十一条条 行业业协会应应当加强强行业自自律，引引导本行行业的经经营者依依法竞争争，维护护市场竞竞争秩序序。第十六条条 行业业协会不不得组织织本行业业的经营营者从事事本章禁禁止的垄垄断行为为二、滥用用市场支支配地位位在第三章章里具体体规定。（一）市市场支配配地位涵涵义本法所称称市场支支配地位位，是指指经营者者在相关关市场内内具有能能够控制制商品价价格、数数量或者者其他交交易条件件，或者者能够阻阻碍、影影响其他他经营者者进入相相关市场

45、场能力的的市场地地位。（17-2）（二）滥滥用市场场支配地地位行为为第十七条条规定禁禁止具有有市场支支配地位位的经营营者从事事下列滥滥用市场场支配地地位的行行为：（一）以以不公平平的高价价销售商商品或者者以不公公平的低低价购买买商品；（二）没没有正当当理由，以低于于成本的的价格销销售商品品；（三）没没有正当当理由，拒绝与与交易相相对人进进行交易易；（四）没没有正当当理由，限定交交易相对对人只能能与其进进行交易易或者只只能与其其指定的的经营者者进行交交易；（五）没没有正当当理由搭搭售商品品，或者者在交易易时附加加其他不不合理的的交易条条件；（六）没没有正当当理由，对条件件相同的的交易相相对人在在

46、交易价价格等交交易条件件上实行行差别待待遇；（七）国国务院反反垄断执执法机构构认定的的其他滥滥用市场场支配地地位的行行为。（三）认认定市场场支配地地位判断断标准第十八条条 认定定经营者者具有市市场支配配地位，应当依依据下列列因素：（一）该该经营者者在相关关市场的的市场份份额，以以及相关关市场的的竞争状状况；（二）该该经营者者控制销销售市场场或者原原材料采采购市场场的能力力；（三）该经经营者的的财力和和技术条条件；（四）其其他经营营者对该该经营者者在交易易上的依依赖程度度；（五）其其他经营营者进入入相关市市场的难难易程度度；（六）与与认定该该经营者者市场支支配地位位有关的的其他因因素。（四）市市

47、场支配配地位推推定情形形第十九条条 有下下列情形形之一的的，可以以推定经经营者具具有市场场支配地地位：（一）一一个经营营者在相相关市场场的市场场份额达达到二分分之一的的；（二）两两个经营营者在相相关市场场的市场场份额合合计达到到三分之之二的；（三）三三个经营营者在相相关市场场的市场场份额合合计达到到四分之之三的。有前款第第二项、第三项项规定的的情形，其中有有的经营营者市场场份额不不足十分分之一的的，不应应当推定定该经营营者具有有市场支支配地位位。被推定具具有市场场支配地地位的经经营者，有证据据证明不不具有市市场支配配地位的的，不应应当认定定其具有有市场支支配地位位。三、经营营者集中中（一）经经

48、营者集集中含义义第二十条条 经营营者集中中是指下下列情形形：（一）经经营者合合并；（二）经经营者通通过取得得股权或或者资产产的方式式取得对对其他经经营者的的控制权权；（三）经经营者通通过合同同等方式式取得对对其他经经营者的的控制权权或者能能够对其其他经营营者施加加决定性性影响。（二）经经营者集集中申报报制度第二十一一条经经营者集集中达到到国务院院规定的的申报标标准的，经营者者应当事事先向国国务院反反垄断执执法机构构申报，未申报报的不得得实施集集中。第二十二二条经经营者集集中有下下列情形形之一的的，可以以不向国国务院反反垄断执执法机构构申报：（一）参参与集中中的一个个经营者者拥有其其他每个个经营

49、者者百分之之五十以以上有表表决权的的股份或或者资产产的；（二）参参与集中中的每个个经营者者百分之之五十以以上有表表决权的的股份或或者资产产被同一一个未参参与集中中的经营营者拥有有的。（三）审审查经营营者集中中的标准准第二十七七条审审查经营营者集中中，应当当考虑下下列因素素：（一）参参与集中中的经营营者在相相关市场场的市场场份额及及其对市市场的控控制力；（二）相相关市场场的市场场集中度度；（三）经经营者集集中对市市场进入入、技术术进步的的影响；（四）经营营者集中中对消费费者和其其他有关关经营者者的影响响；（五）经经营者集集中对国国民经济济发展的的影响；（六）国国务院反反垄断执执法机构构认为应应当

50、考虑虑的影响响市场竞竞争的其其他因素素。第二十八八条经经营者集集中具有有或者可可能具有有排除、限制竞竞争效果果的，国国务院反反垄断执执法机构构应当作作出禁止止经营者者集中的的决定。但是，经营者者能够证证明该集集中对竞竞争产生生的有利利影响明明显大于于不利影影响，或或者符合合社会公公共利益益的，国国务院反反垄断执执法机构构可以作作出对经经营者集集中不予予禁止的的决定。第二十九九条对对不予禁禁止的经经营者集集中，国国务院反反垄断执执法机构构可以决决定附加加减少集集中对竞竞争产生生不利影影响的限限制性条条件。（四）对对外资并并购特殊殊规定三十一条条 对外外资并购购境内企企业或者者以其他他方式参参与经营营者集中中，涉及及国家安安全的，除依照照本法规规定进行行经营者者集中审审查外，还应当当按照国国家有关关规定进进行国家家安全审审查。四、滥用用行政权权力排除除、限制制竞争（一）滥滥用行政政权力排排除、限限制竞争争含义行政机关关和法律律、法规规授权的的具有管管理公共共事务职职能的组组织不得得滥用