2016年7月金融市场基础知识考前预测押题卷

1、2016 年7 月基础知识 卷海题第1题、衡量一个投资基金经营业绩的主要指标是()第2题、可以通过依法转让而变现的特性是指的（第3题、公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（A、2倍 B、1倍 C、3倍 D、4即保证经比例不得低于 50%;期限不超过 6 个月。D、（T 日为申购日A、TB、T+1C、T+2D、T+3 第6题、我国的交易所及交易所对B 股实行回转交易制度，下列说法正（B、BB股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出 C、BB股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出 D、目前我国对 B 股实行交易日当日回转交易B 股实行次交易日起回转交易。B 股与权证的回转交 （

2、 【解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是地位第8 （。A、量股价指； 第10题、在转让活动中，投资者委托转让和非转让过户（挂失除外（A、只需缴纳印花D、不需缴纳印花（A、国 （第 13 题、客户最多可以与（）公司签订融资融券合同。A、1家 B、2家 C、3家 D、4第14 题、根据()划分，金融可以分为欧式、美式和修正的美式。A、选择权的性D、协定价格与基础资产市场价格的第15题、根据交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低（A、1000B、2000C、5000D、100

3、00 第16题、中民投资基金定，基金管理公司的资本不得低于（）A、5000B、1亿元 C、2亿元 D、3的章程。(2)资本不低于1亿元，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事社会信誉，最近3年没有违法记录，资本不低于3 亿元。(4)取得基金从业资格第17题、在企业债券的具体申报上，行业管理部门所属企业的申请材料由（） D、计划单列市发展部第18题、价格高于面值称为溢价，溢价所得的溢价款列为（ A、业务决策机构-董事会-分支机 （A、经纪业B、委托业D、资产管理业第21 题、对于关于作好公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，A、5 个 B、10个 C、15个 D、4522 题、

4、根据交易所大宗交易实施细则的规定，大宗交易单笔最低限（ 正确答案： D 第23题、资产化是以特定资产组合或特定现金流为支持，可交易的一种（24题、债券买断式回购业务亦称（ A、5B、4个 C、3个 D、2【解析】权证存续期满前的 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权。 第26题、普通是最基本、最常见的一种，其持有者享有股东的（。A、正确答案： D第27题、根据沪市上网申购实施办法的规定，每一申购单位为（A、1B、1000C、500D、10第28题、在上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（A、停止转CSTAQ 市场交D、在 NET 市场交29 题、交易所和交易所部编制综合指数，以

5、反映交易总体价格的变（第 30 题、对银行业金融机构的董事和高级管理实行任职资格管理的机构是（。A、银 第31题、在我国，根据市场情况，调整大宗交易最低限额的是（ C、正确答案： A第 32 题、变更登记是指由（）执行并确认记名的过户的行为。A、交易D第33题、整个市场的是（A、 D、份额或第 36 题、公司信息公开披露制度要求所有公司实行（）披露。D、所有信息公B、5 个工作日内 C、15个工作日内 （D39题、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（A、市场风第40题、由卖方向买方转移和对应的由买方向卖方转移的过程属于（第 41 （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提

6、供的最具个性化的服务。A、服务中 43题、对在交易所上市的进行现金红利派发时，人应在实施权益分A、5个交易日 B、4个交易日 C、3个交易日 第44 题、在投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（。A、现金方A B C90% 范围为价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 （ A、10.5B、l2C、12.07D、12.05【解析】设卖出价格为P，10000P-10000P2-10000P1-100000.75 l，解出P12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07 元的价第48题、我国交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（A、量股价指；A、0

7、.005 元或其整数倍 B、0.01 元或其整数倍 D、0.05 元或其整数倍（正确答案： D51 题、下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是()。基金从设立到终止都要支B、. D优势有（.VaR 计算简便.VaR 考虑了不同组合的风险分散效应.VaR 限额是动态的 .VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应B、. 正确答案： A【解析】鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其主要有以下优势：（1）VaR 限额是动 （B、. D （B、. C、. 第55 题、下列选项中，属于金融公司从事转融通业务的权益处理的是（。.（B

8、、. C、. （ （B、. D第59题、下列属于资产托管人条件的是（。.具备安全、高效的、交割能力.最近一个会计年度实收资本不少于10 亿或等值货币，并且托管资产规模不少于1000B、. C、. 不少于 1000 亿或等值货币。第60 题、关于银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法正确的是（。.自B、. D（B、. D63 题、的特征包括（。.隐蔽性.扩散性.可管理性.周期第64题、影响的主要因素不包括（。.技术因素.管理因素.因素.历A （B、. C、. 66 题、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是（。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B可通过份额转托管机制将场外

9、市场与场内市场有机地联系在一起 CLOF必须采用指数基金模式D交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性67题、下列选项中属于显性成本的是（。.佣金.过户费.对冲费用.B、. C、. 环节，通过市场竞争最终决定较为合理的价D、第69 题、下列关于公司的叙述中，不正确的是（。.在性质上属于企业法人 70 题、以下关于基金利润分配的表述，正确的是（。.开放式基金应该在基金合同中B、. C、. 71 题、下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。公司债券条款中包含的赎回条款 B、. 正确答案： A第72 题、影响未来的收益、引起内在价值变化的因素包括（。.方式的变B、. D （A、. 正确答案： D第7

10、4题、下列各项中，属于经纪商与投资者签订的交易委托协议内容的（D、 （A（A77 题、下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（。.在债券的票菌价值中，只需B、. C、. 规 ； 8表的（。.给有组合风险与预期收益率之间的关系，但没有每一个风险资产的风险与收益的关系.每是PM 的线容一个风险资产对于市场投资组合的系统风险和预期收益率应当具有正的线性关系.市场描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其值之间的关系B、. C、. 第79 题、关于新股网上，下列说法错误的是（。.网上虽然高效安全，但要占B、. C、. 第80题、下列关于自营业务行为的说法，正确的是()。.公司从事自营D、第81 题、世界

11、各地防范结算风险的措施包括（。.采用事前防范措施，强化结算参D、 （B、. C、. （第84 题、公司从事IB 业务，不可以（。代公司、客户收付保证金协B、. D第85 题、关于最低结算备限额表述正确的是（。.最低备付可用于完成交收，但不AD、【解析】对于最低结算备比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种20%计收。第86 题、关于交收违约，下列说法中正确的是（。.对于交收违约，中国结算公司沪、深将暂不向该结算参与人交付其应收的，同时按规则计收违约金.对B、. C、. （A第88题、下列关于投资基金的说法中，正确的是。基金管理人由依法设立的基B、. 正确答案： A （ 立，经该国有关部

12、门批准从事市场的、债券等有价投资的基金.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制 .LOF 会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象AD、 （B、. C、. 【解析】委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；根据 的（D、第92 题、在自营业务流程方面，以下说法正确的是（。.董事会是自营业务的最高投资决策机构作出的决策范围内，根据负责具体投资项目的决策和执行工作.投资决B、. C、. （B、. 正确答案： A B、. 95题、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（。.风险B、. C、. （B、. C、. （B、. C、. 第98 题、下列关于债券成交原则