2021证券从业考试《证券市场法律法规》押题卷2有答案

1、2021 证券从业考试证券市场法律法规押题卷1.根据证券法，证券交易的原则不包括（B）A.公正原则B 公允原则C 公开原则D 公平原则A 证券监督管理部B 监事会C 股东会D 董事会3.保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A1B 2C 4D34.证券公司（）应委派代表参与包销决策过 程，独立发表意 。A 笆质量控制部B 经营决策层C 合规法律部D 险管理部5.证券公司应当赋予同一客户在本金融机构唯 一的 险等级，是洗钱 险管理工作中的（）的原则。A 动态管理B 同一性C 保密性D全面性6.主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（ D）个月

2、内不再受理其申请。A24B 6C 18D127.根据证券基金经营机构信息技术管理办 法，下列关于证券公司信息技术数据治理的说法，错误的是（）。A证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、 科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制B证券公司应当将经营及客户数据按照重要性 Q和敏感性进行分类分级,并作出同等数据管理制度安排C 证券公司应当对重要信息系统的开发、测 危）试、运维实施必要分离，保证信息技术管理部 内部岗位的相互制衡D 证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访厂问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日 志记录、病毒防范和非法入侵検测等安全保障措施 8.我国证券法规定，向特定对象

3、发行证券 累计超过（C）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。A300B 500C 200D1009.根据证券公司全面 险管理规范，下列说法错误的是（）。A 证券公司各业务部 、分支机构及子公司负 责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类 险，及时识别、评估、应对、报告相关险，并承担 险管理的直接责任B流动性 险、声誉 险等 险管理工作不得 由证券公司 险管理部 以外的部 负责C 证券公司每一名员工对 险管理有效性承担 勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任D证券公司应将全面 险管理纳入内部审计范 畴,对全面 险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价10.集

4、合计划存续期间，证券公司以自有资金参 与集合计划的，持有期限不得少于（）个月。A2C3D 1211.公司章程对（）无约束力。A 股东B 公司法律顾问C 监事D 公司12.根据中国证券业协会发布的融资融券合同必备条款，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A 财产信托B 财产担保C 财产托管D 财产质押13.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进交易的，（C）OA 不予处罚B 从轻处罚C 从重处罚D 加倍处罚14.下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员独立性的说法，错误的是（D）。A合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，调阅相关文件B 合规

5、负责人直接向董事会负责,由董事会考核C 中国证监会派岀机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果D 对合规部 进行考核时,应综合参考其他部 的打分情况15.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A期货公司主动提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续B 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当 终止经营活动，妥善处理客户资产C 营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续D 成立后无正当理由超过 2 个月未幵始营业，应 当依法办理期货业务许可证注销手续16.假设某股份有限公司成立于 2013 年 9 月 10 日，发起

6、人甲认购公司股份 200万股，为公司的小股东。2017 年 12 月 15 日公司向社会公开发行A 股 10000 万股， 2018 年 1 月 5 日公司股票在证 券交易所上市交易。下列关于公司上市后甲在公司成立时认购的股份转让的说法，正确的是（ ）OA2019年 12 月 15 日后方可以转让B2018年 1 月 5 日后方可以转让C 2018 年 9 月 10 日后方可以转让D 2019年 1 月 5 日后方可以转让17.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A 融券专用证券账户B 客户信用交易担保资金账户C 客户信用交易担保证券账户D 融资专用资金账户 A强化

7、岗位制约管理,经纪业务营销、账户管理岗位应该实行兼职B证券公司要加强合规文化建设,重点是高级管理人员要増强法制意识和合规意识C 对客户交易结算资金实行独立存管D 证券公司应该设立合规总监，合规总监是公司的合规负责人19.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问，应当保持独立性，下列符合独立性要求的是（）A 财务顾问选派代表担任上市公司的董事B 在并购重组中为上市公司的交易对手方提供财务顾问服务C 上市公司选派代表担任财务顾问的莆事D 财务顾问不与上市公司产生任何利害关系20.证券公司金融衍生品备案和后续监测管理由 ）负责。A 中国证监会B 中证机构间报价系统股

8、份有限公司C 证券交易所D 中证资本市场运行统计监测中心21.对证券公司投资银行部 违反职责范围内的 内部控制导致的 险和损失承担首要责任的是（DA 内核部 相关人员B 监督检查部 相关部C 投资银行部 负责人D 投资银行部 相关人员22.下列关于内幕信息知情人从事内幕交易，给 投资者造成损失，承担行政责任和 事责任的说法正确的是（C）。A 内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B 只承担 事责任C 内幕信息知情人财产不足时，先承担 事赔偿责任D 只承担行政责任23.证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列做法错误的是（ D）。A 向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意 0 的基础上

9、,投资者应根据自身能力审慎独立决策，独立承担投资 险B 向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项C 告知投资者适当性匹配意 ，同时提醒投资者 这一意 不代表证券公司对产品或服务的 险和收益作出的实质性保证D向投资者充分提示产品或服务的信用 险、市场 险、流动性 险等可能影响投资者权益的主要 险，具体产品或服务的特别 险除外证券公司净资本不符合规定标准的，整改期限最）个工作日。A15B 30C 10D2025.根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（A）。A一般只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚金 B并处或者单处非法募集资金金额 以上 以下罚金C 单位犯罪的，对单位判

10、处罚金D 对其直接负责的主管人员和其他责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役26.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法，正确的是（）。A证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活 动组织名单，依法对相关资产进行查封B 证券公司可以自行解除冻结措施C 证券公司只能依据公安机关的相关规定对被 采取冻结措施的资产进行管理及处置D证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员 拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施27.根据沪港股票市场交易互联互通机制，沪股通股票范围包括(D)。A 上证指数成分股B 沪深 300 指数成分股C 科创板股票D 上证 380 指数成分股28.沪港通下的港股通每日额度由（）控制。A 香港

11、联交所B 上海证券交易所C 中国证监会D 中国证券登记结算公司29.根据合伙企业法，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。A杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造 Q成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任B任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企 业债务，全体合伙人应承担无限连带责任C 于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任D 吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务, 吴某应承担有限连带责任30.证券公司监督管理条例属于（）。A 规范性文件B 行政法规C 部 规章D 法律31.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的

12、说法，错误的是（ C）。A主要股东应当最近 3 年没有违法记录B 有符合证券投资基金法和公司法规以定的章程C 认缴的注册资本不低于 1 亿元D 取得基金从业资格的人员达到法定人数32.全国中小企业股份转让系统有限责任公司是 经（）批准设立的全国性证券交易场所。A 中国人 银行B 国务院C 中国证监会D 中国证券业协会33.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理业务，其净资本不得低于人 币（C）元。A2000万B 2亿C1 亿D 5000万34.经营机构告知投资者不适合购买相关产品，投资者主动要求购买 险等级高于其 险承受能力的产品时，下列做法正确的是（）。A对于 险承受能力最低级别的投资者,应

13、该拒绝向其销售B书面形式进行 险特别提示后,向其销售高于其 险承受能力的产品C 拒绝向其销售高于其 险承受能力的产品，但如投资者仍坚持购买的，可向其销售D 对于确认不属于 险承受能力最低级别、以口头进行特别 险警示的,可销售35.根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，王某为甲证券公司合规负责人，下列做法正确的是（）。A王某任合规总监的同时,负责管理公司研究所的工作B 王某任职前取得高级管理人员的任职资格C 王某直接向公司总经理张某负责D 王某对本公司经营管理的合规性逬行审核，监督工作由监事会完成36.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股 东大会年会的（）前置备于本公司，供股东查阅。

14、A10SB 15BC 25 BD20 B37.下列属于操纵证券期货市场行为的是 BA内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C 委托其他证券公司代为买卖证券D 将自营账户供给他人使用律管理的主体是（）。（）证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会派岀机构D 证券业从业人员所在机构39.根据关于加强对利用“荐股软件”从事证 券投资咨询业务监管的暂行规定，具备下列（ ）功能的软件产品、软件工具或者终端设备是 “荐股软件二A 提供具体证券投资品种选择建议B 提供证券投资品种历史数据分析C 提供证券信息汇总D 提供证券投资品

15、种历史数据统计40.被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后（C）停止从事证券业务或者停止履行上市公 司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。（） 5（） 3C 立即D10 个工作日内41.对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部会同（）以上地方人 政府予以取缔。A 省级B 县级C 乡级D 市级42.股份有限公司的董事会成员为（C）人。A3至 1943.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问 主办人进行持续动态监管，需记入其诚信档案的事项不包括（）。A在持续督导期间,上市公司或者

16、其他委托人违.反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意 岀现较大差异的B 在从事业务期间更换财务顾问主办人的C 中国证监会认定应当记入的相关事项的D 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的44.下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是（）。A证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在 3 个月内没有新的管理人承接B经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止托管人被依法撤销基金C 托管资格且在 3 个月内没有新的托管人承接D集合资产管理计划存续期间，持续 5 日投资者少于 2 人45.下列选项中，不具备法人资格的是（）。A 股份有限公司B 有限责任

17、公司C 子公司D 分公司债券、基金份额，也包括（）规定的其他证券及其衍生品 种。A 证券交易所B 国务院证券监督管理机构C 中国证券投资基金业协会D 中国证券业协会47.下列关于证券公司章程中的重要条款的说法，错误的是（D）。A证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额为证券公司章程中的重要条款内容B证券公司变更公司章程中的重要条款,必须经证券公司股东大会审议通过C 证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则为证券公司章程中的重要条款内容D证券公司变更公司章程中的重要条款,必须报国务院证券监督管理机构备案48.证券公司从事证券自营业务必须以证券公司 自身名义、通过专用（）席位进行。（） （

18、） CD委托自营49.下列关于法的特征的说法，错误的是(B)。A 法是以权利和义务为内容的社会规范B 法具有国家强制性，国家强制力是保障法得以实施的唯一手段C 法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范D 法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范50. A 取得区域性股权市场中介机构资格B 入股区域性股权市场运营机构C 持股情况、中介机构资格发生变化D 本月月度业务幵展情况51.证券投资顾问服务和证券研究报告的区别有 C)市场影响服务方式服务内容服务对象A123B12C1234D3452.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的说法，正确的是（ B）。本罪侵犯的客户只包含国家对

19、证券市场的管理制度本罪在客观方面表现为公司向股东和社会 公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为本罪在主观方面只能由故意构成，过失 不构成本罪本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业A134B234C123D12453.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司的禁止事项包括(D)代客户下达交易指令利用客户的交易编码、资金账号或者期货结账户进行期货交易代客户接收、保管或者修改交易密码拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保A1234B34C124D12354.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（）。证券公司从业人

20、员期货经纪公司银行从业人员证券交易所从业人员A123B124C234D13455.根据证券公司柜台交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。I.中国证券业协会委托中证资本市场发展监 测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，由该报价系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控证券公司应于每季度结束后 7 个工作日 内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表III.证券公司应当通过与机构间私募产品报 价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等证券公司进行柜台交易，应当报中国证

21、券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价A34B1234C24D2356.根据期货交易管理条例，有下列情形之自被解除职务或被撤销资格之日起未逾 5 年，则不得担任期货交易所的负责人、财务会计的人员包括（C）。I.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所的负责人因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司董事因违法行为或者违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员A124B13C1234D23457.根据证券基金经营机构信息技术管理办法，信息技术服务的范围包括（）。重要信息系统的开发、测试、集成及测评重要信息系统的运维

22、及日常安全管理中国证监会规定的其他情形中国证券业协会规定的其他情形A134B123C12D2358.关于证券公司内部控制的内容，有违隔离墙制度的有（D）。经纪、自营、研究咨询等业务人员相互兼任资金清算人员、交易部 人员相互兼任财务部 、监督检查部 与业务部 人员相互兼任资金清算人员、电脑部 人员相互兼任A123B24C134D123459.下列属于我国证券法规定的证券种类的品种有（C）。股票II .公司债券政府债券IV 汇票A1234B134C123D2460.根据证券市场资信评级业务管理暂行办法，下列关于证券评级业务的说法，正确的有(C)证券评级机构从事证券评级业务，应当遵 循一致性原则，对

23、同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序 II.证券评级机构从事证券评级业务，应当制 定科学的评级方法和完善的质量控制制度资信评级机构负责证券评级业务的高级 管理人员，应当具备的条件包括取得证券从业资格证券评级机构的董事、监事和高级管理 人员以及评级从业人员可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职A234B134C123D12461.证券公司向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的投资目标信息，主要包括（）。投资期限投资品种III. 险偏好期望收益A1234B34C12D12462.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事（B）。

24、不以对冲 险为目的的金融衍生产品交易以对冲 险为目的的金融衍生产品交易以套期保值为目的的股票期权交易公开发行并上市的股票交易A234B23C34D1463.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应当建立的相关业务管理制度有（）。交易结算管理制度II .库存股管理制度做市股票报价管理制度投资者适当性管理工作制度A23B34C12D13464.根据关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知，下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的说法，正确的有（ ）通过证券经纪人专项考试取得证券从业资 格的证券公司人员，经所在机构向证券业协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员

25、营销人员可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质A134B34C12D123465.下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责证券公司监事会应履行对高级管理人员履 行合规管理职责的情况进行监督的职责证券公司经营管理主要负责人应履行组 织制定公司规章制度并督促实施的职责证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责A1

26、24B13C234D123466.证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（C）情形的，中国证监会应当从重处 理。直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益连续或者多次违反本规定曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规 控职务的人员违反本规定涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A134B12C1234D2367.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业 务活动前，应当开展内部审查，验证下列(C)事项并建立存档记录。I则，不得违反法律法规及中国证监会的规定II. 险管理系统功能完备、权限清洗，能够 与业务系统同步上线运行具备完善的信

27、息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整 稳运行A34B12C1234D134 金需求的 险。偿付到期债务履行其他支付义务ill.满足正常业务开展满足为员工发放奖金A234B123C14D123469.根据证券公司全面 险管理规范，下列说法正确的有（）。证券公司应当定期评估全面 险管理体 系，并根据评估结果及时改进 险管理工作证券公司应将所有子公司以及比照子公司 管理的各类孙公司纳入全面 险管理体系，强化分支机构 险管理，实现 险管理全覆盖III .证券公司应当在全公司推行稳健的 险文化证券公司应当明确董事会、监事会、经 理层、各部 、分支机构及子公司履行 险管理的职责分工，建立

28、多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制A34B1234C123D12470.甲股份有限公司因业务规模不断扩大，决定 在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有（）。向分公司所在地的登记机关申请登记，领 取营业执照该两分公司领取营业执照后取得法人资格分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围两分公司的经营范围应当有所区分A13B12C134D2471.如果法人金融机构洗钱和恐怖融资 险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或者限制境外分支机构和相关附属机构实施法人金 融机构洗钱和恐怖融资 险管理指引（试行），证券公司错误的做法有（）。按照所驻

29、国家或者地区的相关要求应对反 洗钱 险，并向驻地反洗钱监管机构报告采取适当的其他措施应对洗钱 险，并向 中国人 银行报告采取适当的其他措施应对洗钱 险，并向所驻国家或地区反洗钱监管部 报告如果其他措施无法有效控制 险，应当 考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构A23B14C24D1372.封闭式基金的特征包括（）。基金份额总额在基金合同期限内固定不变在基金合同期限内，基金份额持有人不得 申请赎回基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回基金份额总额在基金合同期限内不固定A23B34C13D12监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。I 公司员工II.研究人员高级管理

30、人员A12B1234C24D13474.证券经纪人在执业过程中，不可以从事的活动有（）。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利替客户办理账户开立、注销、转移等替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等向客户传递由证券公司统一提供的研究报告A123B34C12D123475.根据证券公司流动性 险管理指引，下列关于流动性 险限额管理的说法，正确的有（B）证券公司应对流动性 险实施限额管理证券公司应至少每半年对流动性 险限额逬行一次评估，必要时进行调整III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性 险管理情况，制定流动性 险控制指标证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控

31、制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A12B134C34D23476.证券公司开展资产管理业务，投资主办人应当满足的条件包括（）。投资主办人的数量不得少于 3 人投资主办人应当具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历III.投资主办人应当具有良好的诚信记录和职业操守投资主办人要通过证券交易所的注册登记A12B14C34D2377.下列属于证券公司建立 险管理机制的相关要求的有（）。建立评估标准并进行 险控制建立压力测试机制并实施建立在各层级畅通的 险沟通机制建立逐日盯市等机制并进行报告A1234B234C12D12378.通过证券交易所的交易，投资者持有一个上 市公司已

32、发行的股份达到 5%,应当在该事实发 生之日起 3 日内，向（C）做出书面报告，通知 该上市公司，并予以公告。证券登记结算机构证券交易所证券业协会证券监督管理机构A123B134C24D123479.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资 者委托，处理交易指令，办理清算交收的经营性活动，证券经纪业务的特点包括（）。业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的可变性客户资料的保密性A23B1234C12D12480.股票发行与承销业务的主要部 规章及规范性文件包括（）。证券发行上市保荐业务管理办法证券发行与承销管理办法上市公司股东发行可交换公司债券试行规定优先股试点管理办法A1234B124C2

33、3D1481.下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）。不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用投资顾问可以提供投资建议或下达投资指令III.投资顾问可以自有资金投资于分级资产管理计划的劣后级向投资顾问支付的费用应与其提供的服务相匹配A14B234C124D13482.下列关于信息隔离墙跨墙管理方面的说法，正确的有（C）I公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧 业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序保密侧业务部 需要公幵侧业务部 派员 跨墙进行业务协作的，应当在跨墙行为发生后及时向合规部 备案跨墙人员在跨墙期间的行为由公司合规部 独立监控管理跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息不再具有重

34、大影响后可回墙A134B124C14D23 包括(A)股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规规定董事会的表决方式违反法律、行政法规规定股东会或者股东大会的决议内容违反公司章程董事会的决议内容违反公司章程A1234B12C234D13484.指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）的有关数据。客户交易算资金的存管或动用情况客户委托资金的存管或动用情况客户银行账户内资金的存管或动用情况客户担保账户内证券的存管或动用情况A124B34C13D12385.对于科创板，上海证券交易所推岀不同于主板的交易机制改革措施，包括（）。放宽涨跌幅限制

35、，科创板股票的涨跌幅限 制为 20%,新股上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制实施差异化的最小价格变动单位，依据股 价高低，实施不同的申报价格最小变动单位优化融券交易机制，科创板股票自上市 5 个交易日后即可作为融资融券标的IV.引入盘后固定价格交易，即竞价交易结 束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式A1234B24C13D12486.关于违反证券机构管理、人员管理相关规定 的法律责任，下列说法正确的有（）。予以取缔未经批准，擅自设立证券公司或者非法经 营证券业务的，由证券行业自律组织予以取缔聘任不具有任职资格、证券从业资格的 人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警聘

36、任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券行业自律组织责令改正，给予警A24B13C14D2387.证券公司或其分支机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列关于中国证监会或其派出机构可采取的措施，正确的有（）。IA14B234C123D123488.根据证券法，下列说法正确的是(D)禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场 证券公司从业人员可以借用他人名义逬行股票交易持有上市公司 股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整A124C23D13489.上市公司就并购重组事项岀具盈利预测报告的，在相关并购重组活动

37、完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，未达到盈利预测的，中国证监会采取的监管措施包括（C）。利润实现数未达到盈利预測 80%的，中国 证监会责令财务顾问在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明原因并向股东和社会公众投资者道歉II 利润实现数未达到盈利预测 80%的，中 国证监会责令财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明原因并向股东和社会公众投资者道歉 III.利润实现数未达到盈利预测 50%的，中 国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈活、出具警示函、责令定期报告等监管措施 利润实现数未达到盈利预测 30%的，中国证监会撤销财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务资格A134B1234C123D2490.证券、期货投资咨询管理暂行办法规 定，证