ERP项目调研提纲

1、ERP项目调研提纲ERP项目调研提纲ERP项目调研提纲资料仅供参考文件编号：2022年4月ERP项目调研提纲版本号： A修改号： 1页 次： 1.0 审 核： 批 准: 发布日期： ERP项目调研提纲公司总体情况 公司简介 公司架构 经营业务范围及业务规模 主要部门职责及人员构成现有系统及网络现状关键业务现状及需求 总帐管理（General Ledger）一总体调研内容1财务部门的组织架构及部门职责人员分配情况2公司有几套财务帐之间关系如何有无内部往来业务3是否在总账处理现金流量表4现用计算机系统5相关财务制度二实际业务核算1目前所使用的会计科目结构2凭证审批流程3有哪些外币业务4现金流量表流

2、程5会计年度及结帐流程三报表财务主要报表应付款管理（Account Payable）一总体调研内容1相关应付款管理制度和流程手册2有无专门的应付管理系统如何和财务系统衔接3应付账款的付款计划如何处理二供应商管理1供应商的管理详细程度、手段如何2供应商有无分类分类依据.3供应商管理系统提供的信息4有无对供应商进行询价、报价管理5有无对供应商进行考核指标有那些6如何查询供应商的业务记录并与供应商进行对帐三发票管理1有没有发票处理的政策与流程手册2每月的发票大致数量3有无对发票进行详细管理4发票是否需要和采购单/收货单匹配。目前是如何处理的5运费，杂项费用如何处理6发票的审批与入帐流程如何7月末货物

3、已到而发票未到如何处理采用何种价格暂估四付款管理1付款处理的政策与流程手册2有无商业惯例中的付款条款对付款进行计划与折扣获取3有多少个开户银行及帐户4付款单据是否需要计算机打印5使用哪些支付方式，流程如何6员工费用报销业务流程7如何管理员工费用8对应付余额是否进行帐龄分析帐龄如何分时段五报表有那些主要应付报表周期如何应收款管理 (Account Receivable)一总体调研内容1相关应收帐管理制度和流程手册2有无专门的销售管理系统如何和财务系统衔接3有无收款计划的管理二客户管理1客户的大约数量2客户的分类标准及编码规则3客户的管理详细程度及手段如何4客户的信用检查与控制制度如何5客户的对帐

4、、催款管理如何6客户的价格及折扣管理如何三销售业务1销售产品及服务只管理到省级。2应收帐有无帐龄分析时段如何划分3有无按营业中心或销售员计算销售业绩4销售业务所涉及税金及税率四报表主要应收管理报表资产管理 (Fixed Asset)一总体调研内容1相关固定资产/在建工程政策与流程手册2有无专门资产管理系统功能如何如何和财务系统衔接二固定资产业务1固定资产现有条数有多少2固定资产的分类及编号规则3固定资产的地点管理如何4固定资产有无落实到责任人5固定资产清理盘点的周期如何6固定资产折旧方法7有无分部门计提折旧费用8固定资产调拨业务的范围及频率9有无资产租赁业务如何管理10有无无形资产、递延资产、

5、开办费和其他摊销性资产如何处理三报表主要资产相关报表现金管理（Cash Management）一总体调研内容1相关资金管理制度及流程2有无专门的资金管理系统如何和财务系统衔接二现金管理业务1如何进行银行对帐2如何编制银行存款余额调节表3是否做现金预测方面的工作，如何做4如何制定公司付款计划三报表资金管理方面的主要报表现金流量表管理（Cash Flow Table Management）总体调研内容现金流量表主表编制方法现金流量表附表编制方法现金类科目有哪些现金流量表是否分月、季、年报表现金流量表是否为中、日文对照业务部分(Distribution)销售管理（Order Management）一

6、总体调研内容1销售组织结构如何部门的业务流程图 2产品特点：主营产品、分几大类、每类产品品种、针对的车型、价格跨度、是否存在有效期问题。有无完整的客户信息管理现有客户信息的具体内容如：名称、地址等。客户所在地区分布情况主要客户地区分布情况，是否将按地区分类是否对客户按照某种规则分类，如按集团分类有无集团客户情况，即同一客户是否有不同的发运地址和发票寄送地址二销售合同1与客户之间签订的时销售合同还是路线2销售合同是如何管理的三销售预测和订单1是否进行销售预测预测的时间长度依据是什么都有那些审核程序2客户是否提供销售订单订单的时间跨度3销售人员是如何接收订单的4如何进行订单的批准、调整和取消四销售

7、发货1销售开销货单时，具体登录哪些信息2发货计划如何制定3是否对要发货的订单作发货启运计划计划内容是否包括：车辆、运费方法、车辆的体积、重量等如何进行发货确认五销售退货有无退货或换货退货或换货流程如何审批权限如何控制六销售发票目前企业对该部分的业务是如何分工的其工作流程七销售报表1都有那些报表，这些报表那些是部门内部的，那些是向其它部门提供的2本部门需要其它部门提供那些报表数据采用何种形式3上述内容是否还有没涉及到情况，或在此方面还有那些需求请按重要性排列采购管理（Purchase Manage）公司目前对原料的采购行为是否直接受生产部门物料需求的影响公司的采购计划/控制如何进行公司目前对原料

8、的采购采取何种方式按批量采购按单一订单需求采购按最低库存量采购采购组织结构，部门的业务流程图采购人员构成采购岗位职责采购流转单据供应商管理对于采购，供应商的确认原则是什么现行的供应商认证与管理工作是怎样运作的采购部负责哪些工作是否进行供应商评估若有，评估标准如何如：价格、质量和服务等。有无完善的供应商信息管理现有供应商信息的内容如名称、地址等。你怎样管理与物料/供应商的信息（例如：价格）采购计划生产的计划内需求和计划外需求分别是如何生成请购计划的请购计划的审批流程和权限是怎样的对于请购计划，是否建立了合理采购批次或采购量的管理方法采购库存的控制由谁负责请购计划是否存在调整的情况它们的审批程序是

9、怎样的采购申请采购申请的提交、变更和批准怎样处理是否所有采购都需首先提交采购申请若否，那类物料的采购需提交申请采购订单采购业务是否全部通过标准订单的形式执行对固定（稳定）供应商，是否存在一揽子协议或框架性协议的方式除了标准采购订单，还有几种采购定单 如合同、协议等。 采购订单的审批流程是怎样的审批流程中各审批人的权限如何设置采购订单生成后，是否存在调整的情况如果存在，会有哪些情况它们的处理、审批程序是怎样的采购订单的跟踪处理流程是怎样的有无对采购合同或订单执行率的考核制度采购接收货物运抵仓库后，多久可以入库是否与采购订单核对有谁负责是否知道仓库接收的这批货物对应哪一个采购订单、哪一个发货通知

10、如何得知是否进行数量与质量的验收由谁负责质检入库流程是怎样的不合格物料如何处理如果运抵的货物多于订购数量的情况是否仍旧入库处理流程是怎样的如果运抵的货物数量少于或质量低于订购要求，处理流程是怎样的如果采购物料运抵时间提前或延迟于采购定单的到货时间，处理流程是怎样的如果接收的物料虽不是订购物料，但接收物料可替代采购物料使用的情况，处理流程是怎样的到什么时间，才可以认为一个采购订单已经完成（示例：多批货物均已到运抵仓库/通过验收/入库之后）是否有委外加工业务，其处理流程如何采购退货无退货或换货退货或换货流程如何审批权限如何控制采购发票如何处理以下差异价格差异 (发票价格高于采购订单)数量差异 (还

11、未到货)日期差异 (发票到达过早)目前企业对该部分的业务是如何分工的例如：采购部门负责采购发票的审核、财会部门负责按发票金额挂账；或由财会部门负责审核、挂账是否严格按照采购订单或采购合同对发票进行审核，对发票审核的指标有哪些，发票审核的流程是怎样的采购报表需要产生什么样的分析、清单、报表报表周期是多长哪些是一定要在新系统中实现的对于这样的报表和分析，你现在是否知道还会有未来的需求吗有那些报表，这些报表那些是部门内部的，那些是向其它部门提供的本部门需要其它部门提供那些报表数据对于贵公司的采购上述内容是否还有没涉及到情况，或在此方面还有那些需求请按重要性排列库存管理（Inventory Manag

12、ement）库存组织请说明目前仓库的组织结构有多少员工目前仓库的坐落位置，在这些地点存放何种物品在同一仓库中有无实行库位管理库存管理库存物资如何进行分类是否实行了编码管理如原料、半成品、成品、盘具、备品备件、包装等。如何管理不同阶段的半成品是否有各种物料的库存水平和资金限额的策略，确定该策略的依据在针对入库，移动及移库的行为是否有相应的文档进行管理物料收货/发货清单为生产任务单所准备的发货清单为主机厂订货所准备的发货清单其它的文档库存物资是否使用批号进行控制是否依据质量体系来进行物料的批号管理哪些批号信息需要跟踪库存计划是否采用非MRP计划的方法生成物品的请购请求如是，指明是哪一种：重定货点最

13、大-最小库存安全库存预测其他。采购物料的接收和退货采购入库时仓库的接收流程，包括检验流程采购退货流程外协件的接收和退货是否存在外协件的采购请描述外协件的检验退货流程生产物料的发放和退仓生产物料的发放和退货流程半成品和成品的完工入库车间是否对半成品进行管理是否有专门的子库存放半成品及成品车间对于半成品及成品的物料发放采用哪种发料方式成品的发货和退货销售出库的类型有哪几种是否存在捐赠、试验等形式请描述销售退回的处理类型及处理流程杂项发料和杂项接收对非采购定单接收的物料和非销售发料的物料的控制仓库是否使行手工帐登记库存物料的调拨1什么情况下会对库存中的物料进行调拨2材料在库存之间的调入/调出流程是怎

14、样的 库存物料的调整在哪些情况下会对仓库中的物料进行调整对仓库中现有库存进行调整的依据是什么库存盘点物资盘点处理的方法和流程（全面盘点或抽查盘点、实际盘点或周期盘点）是否对高价值物品与低价值物品的盘点频率是一样的一般会在何时进行存货盘点与财务对帐周期为多长仓库与生产、财务对帐的内容仓库与生产对帐，数量不一致时如何处理库存盘点结果的财务处理报表目前利用那些报告，报表对库存进行统计 多长时间进行一次这些报表中有那些需要在k3系统中继续使用 (提供报表及分析示例)目前对这些有关的报表是否确认其未来的使用情况下列何种信息是必须的ABC 分析库存价值库存的覆盖范围 (以天计/周/等供应)流转相对缓慢的物

15、料库存周转4、是否还有其他影响库存管理但还没有被涉及到的问题成本管理（Cost Management）总体调研内容是否建立了成本管理制度（定额的编制、核算、预测&决策、控制、分析等内容）如何与部门内部其它岗位和其他业务系统衔接成本核算分成几级新产品设计时是否制定有目标成本其目标成本与实际成本之间的差异有多大成本管理基础数据基本生产部门有哪些辅助生产部门有哪些成本BOM（Bill of Material）是否建立（即相关的产品数据是否完备）现有的成本项目和要素费用有哪些现有的成本项目能否按照固定成本和变动成本分类每种产品的标准成本数据是否建立劳务有哪些每件产品是否有标准工时或机器工时各种费用的分

16、配标准是什么是否有自定义的分配标准，它都用来对那些成本项目进行分配基本生产车间的人工费是否为计件工资如是计算方法制造费用中的折旧费用是否能够和固定资产连接成本核算业务成本核算方法（品种法、分步法）成本核算流程投入产量的数据来源费用归集如何进行生产领料是否能够确认领用的协作件或原料是为哪个产品而用的是否有在产品如有确认的标准为何完工产品和在产品之间的分配标准为何是否对中间步骤的半成品成本进行核算，产品完工后是否进行半成品成本进行还原有无委外加工成本核算对于劳务是否有专门的辅助生产部门它们提供的何种劳务目前的成本核算是定额成本、标准成本还是实际成本或任意两者均使用若使用定额成本或标准成本，与实际成

17、本之间的差异有多大生产中损失的核算方式（可修复废品、不可修复废品）是否有一些费用需要在生产工序之间进行分配，该费用情况、分配标准 成本管理&分析业务生产过程的成本控制采取了哪些有效的控制手段，是否能够准确地找出成本差异产生的原因进行成本预控和挖潜是否信任其它部门的有关成本的资料如不信任为何有无明确的目标成本(即控制标准)目标成本是否具有动态合理性各项标准和定额是否先进合理是否进行成本分析，成本分析的制度如何是否定期进行是否形成以财务部门为中心的多层次、多部门的成本分析体系是否进行过盈亏平衡点的分析，BEP生产能力的分析报表有哪些成本相关报表其它(Others)您认为目前的成本流程有哪些值得改进

18、之处为什么如何改进您认为所在岗位的工作现状还有哪些值得改进之处为什么如何改进在业务上下游范围内看，哪个环节或方面的工作还可以进一步改进您认为公司尚应该建立或完善哪些制度为什么质量管理（Quality Management）总体情况:质保部的组织结构图质保部与其它部门的业务流程图日常业务处理： 检验：都有哪些检验环节，这些环节何时进行质量检验检验环节主要有外购、外协、工序检验、产品检验、退货检验、库存检验这些环节的检验如果不合格的处理方式是否有免检的情况，都有那些供应商或该供应商的一部分物料是免检的记录检验合格与不合格的方式使用抽样检验方案是否为ISO2859如何处理客户的投诉何时对样件进行管理

19、如何管理单据报表：都有哪些单据和报表，在何时使用这些报表那些是在部门内部使用，那些是在那些是在部门内部使用各部门间使用生产管理（product manager）组织机构1、产品设计部门组织机构图，岗位设置及职责描述2、工艺设计部门组织机构图，岗位设置及职责描述3、生产计划部门的组织机构图，岗位设置及职责描述4、车间的组织机构图，岗位设置及职责描述5、厂区布置图，描述出各部门位置产品数据管理1、产品种类有多少种产品分类原则是怎样的请提供产品清单、物料明细表。2、是否存在可替代物料，请提供可替代物料清单，并注明可替代物料的适用范围。3、车间（生产线、班组）的划分依据是什么请提供详细的车间布置图，设备清单，班组构成，生产线构成（包括设备、人员等信息）。产品、半成品与生产线的对应关系等。4、是否存在可替代工序，请提供可替代工序清单及约束条件。5、请提供所有自制物料（产成品、半成品）的工艺路线文件，包括时间定额、设备等。6、是否存在配