投资企业管理制度分析

1、制度名称投资企业治理制度指引制度文件编号 本制度共5页编写部门：制度审核人：签署：生效日期：发放部门：五矿有色金属股份有限公司投资企业治理制度指引第一章 总则为规范企业生产、经营、治理以及职工的个人行为，有效的协调和组织企业内部治理职能，建立一套有效的现代化企业治理制度，特制定本指引。现代企业治理制度，确实是按照现代化生产经营治理的客观要求，用文字形式对企业生产、技术、经济等活动所制订的章程、条例规则、程序和方法的总称 ，是企业全体职员共同遵守的行为规范准则。凡公司依据投资项目决策治理方法依法设立的投资控股企业均需按照本指引制定企业治理制度。公司参股企业参照本指引执行。第二章 治理制度的分类、

2、形式和制定原则企业治理制度由差不多治理制度、经济责任制和内部治理工作制度三部分组成。差不多治理制度规定了在公司法人治理结构下，股东会、董事会、监事会和总经理的治理规范。要紧包括股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则等制度度。经济责任制是对企业内部各级组织、各个部门和各类人员的工作范围、工作职责以及拥有的权利所做的各项规定。要紧包括：组织结构、部门和岗位职责和职权、经营企划治理、薪酬治理和考评激励等六方面内容。内部治理制度是按照企业治理工作的客观规律的要求，为各项工作的范围、内容、程序、方法等所做的规定。要紧包括总则、销售治理制度、生产治理制度、仓储治理制度、采购治理制度

3、、人力资源治理制度、财务会计治理制度、质量治理制度、办公总务治理制度等九方面内容。治理制度的表现形式包括文本制度和流程。文本制度是描述企业在离散的工作环境下必须遵守的规范和规定，是制定治理流程的基础。流程是描述完成某项工作必须遵循的程序和规定。是文本制度的支撑。企业治理流程一般分为经营流程、业务流程和辅助流程。在建立健全企业治理制度的过程中，应本着实事求是、上下结合、注重实效的原则，使治理制度更加标准化和规范化，并具备合法性、系统性、切实性和可控性。第三章 治理制度的组织差不多治理制度和经济责任制依据投资企业公司章程需经董事会审批通过后方可生效执行。企业内部治理制度需经总经理办公会审批后方可生

4、效执行。投资企业总经理办公室负责制度制定和修订工作的组织和治理。投资企业相关部门依照各部门岗位职责和工作内容负责起草和修订相应治理制度文本和编制治理流程。第四章 治理制度和流程的格式企业治理制度的篇章结构分为：导语、条款和实施讲明三部分。治理制度格式操纵表正文操纵表正文制度名称制度文件编号 本制度共 页编写部门：制度审核人：签署：生效日期：发放部门：总则第二章 附则页脚页脚第 页流程图的格式：流程名称流程编号共 页 第 页操纵部门总责任人编制审核签署生效日期委员会/总经理要紧涉及的部门其它相关部门责任人流程图绘制区域流程图绘制区域流程图绘制符号：标 识名 称讲 明端点符表示一个过程的“开始”和

5、“结束”处理符对活动的讲明，表示一项或一组操作（如工序、工步、动作或一项工作）流向符表示按时刻或工作顺序的流向推断符表示“决策”，即在此项活动中预想的输出可能有两个，要依据活动的结构来“决策”参见符用于指示从一个流程转向下一个流程文档符表示此处需编制出文档存档符代表一个文档在此处需要存档第五章 治理制度和流程编制、修改和执行企业治理制度的编制和执行步骤：由企业总经理办公室组织各相关部门编制治理制度和流程打算，经主管副总批准后，由总经理办公室向各部门布置编写工作；由相关部门负责起草和编写本部门治理制度和治理流程文本；总经理办公室和相关部门共同进行制度和流程的审核，并统一规范文本格式和编号；提交公

6、司总经理办公会审批通过后，由总经理签发并下发部门执行。企业治理制度的修改步骤：由总经理办公室和相关部门将制度和流程执行过程中发觉的问题和修改建议进行汇总，并进行文本修改工作；总经理办公室和相关部门共同进行新的制度和流程的审核，并统一规范文本格式和编号；提交公司总经理办公会审批通过后，由总经理签发并下发部门执行。各部门将修改前的制度和流程文本统一上缴总经理办公室负责存档和销毁；治理流程的绘制步骤：首先确定过程，假如是一项复杂的过程，应将其他相关连的过程分离出去，使其成为一个独立的过程，通过对过程的分析，建立过程的整体形象；确定过程中的活动、决策以及输入、输出项；用相应的流程符号将确定的活动、决策以及输入和输出项按照过程的顺序连成流程图；组织参与实际工作的人员进行评审和修订工作；通过流程试运行，验证流程运转中的操作性，并提交总经理办公会审批后执行。各投资企业应严格执行本企业治理制度和治理流程，在执行过程中应定期组织监控、检查，并将有关信息反馈到相关部门，将制度的执行情况纳入部门考核工作中。各投资企业通过对治理制度执行情况的总结，应不断修订和完善企业治理制度。第六章 企业治理制度和治理流程的差不多内容各投资企业依照本企业的性质和实际情况，编制治理制度和治理流程。治理制度内容参照投资