某密市2017-2018年城建工程PPP项目实施方案

1、82、项目类型83目所在地,81、项目所属行业85项目公共产品或服务内容86、投资规模及资金来源97、实施机构98、政府出资 代表109 、项目当前进 展情况10、本项目协调机制10二、 项目经济技术指标14L目地理位置142、 目规模及内容14三、采用PPP 模式的必要性 和可行性23l 项目采用P 模式的必要性23、项目实施的可行性24第二章风险分配框架26一、风险分配基本原则二、项目风险识别与分配 ：l政策风险. . 272、财务风险273、设计风险274、建设风险285、原材料价格上涨风险28、运维风险,297 、移交风险308、法律变更风险 309、不可抗力及其他风险: : 30三、

2、风险分配结果四、风险防范措施34l、收益分享、风险共担原则342、运营阶段风险应对,363、非正常退出机制36第三章项目运作方式及期限届满后资产处置方式38一、运作方式的选择38l、可供选择的运作 方式,3812、本项目的运作方式381二、具体实施安排391项目买施王体392、合作期限 39：、项目前期工作：项目的融资5、项目的建设 406、项目用地及项目资产权属 427、项目的运营维护438、项目的绩效考核 .9、期限届满后资产处置方式及项目公司清笲47第四章交易结构 ,49一、投融资结构 so二项目回报机制,51l、使用者付费 522、政府财政补贴3、 超额收益处理：三、 价格及测算 ,.

3、, 66l、基础数据及假设66使用者付费剌算、政府财政卒卜贴测算 . 68四、相关配套安排及政府承诺和保降 70l 、政府财政卜贴 70 HYPERLINK l _TOC_250011 2、负责前期工作 71、为目建设提供必要支持 HYPERLINK l _TOC_250010 4、办理有关政府审批手续、证明文件.71 HYPERLINK l _TOC_250009 5、融资配合 ,71 HYPERLINK l _TOC_250008 6、接收设施 72 HYPERLINK l _TOC_250007 第五章合同体系, .,73 HYPERLINK l _TOC_250006 一、合同体系 ,

4、., ,73lP项目合同体系 732、本项目合匡体系74 HYPERLINK l _TOC_250005 二PPP项目合同框架草案74l、项目合同的作用742、P目合同的核心 . HYPERLINK l _TOC_250004 3PPP项目合同框架76三、PlP项目合同主要权利义 务划分77l 、某某市住房和 城乡建设局的主要权利义务 包括： 77 HYPERLINK l _TOC_250003 2、项目公司（社会资本方） 的主要权利义 务包括：78四项目公司 HYPERLINK l _TOC_250002 五、交易条件边界81 HYPERLINK l _TOC_250001 六、履约保障边界

5、81l、保险方案81 HYPERLINK l _TOC_250000 2、履约保函体系822、 调整衔接边界822.l、应急处置 , 822、违约处置823 、备案834、提前终止,., ,835、合同变更 .6、合同展期其他合同83第六章监管架构一、 授权关系85、 监管方式851、 监管主体852、监管方式第七章采购方式选择90一、采购方式90二、采购程序91三项目采购中的关键事项第八章 运营绩效考核万案 .: : : : :一、运营和维护要求99l社会资本万的王要责任992、运营和维护方案993、运营、维护和修理记录1004、监督与栓查5 、6对项目进行变动100：37、运营维护承 包商

6、1013：、 运营绩效服务费102：l、运营绩效服务费内容102三 运旨：厂I、考核程序、内容及办法1032、考核标准104、 考核结果与运 营绩效服务费拨付118 PAGE PAGE 111前言一、项目背景1526960（居640不畅，形成臭水体严重影响区域生态环境。目前“行路难，出行难” 20172222017 为了充分利用政府和社会资本合作（PPP）模式的政策优势，通 PPP（20172018PPPPPPPPP1、住房城乡建设部关于印发海绵城市建设技术指南、某某院关国发03号；2、某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（10号；3（） （2014113）45号；5、某某院

7、办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在（国办2542号；6、某某院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发2015617、关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（29号；8、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办（2415号；9、国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指（1224号；10、国家发展和改革委员会关于切实做好基础设施和公用事（发改法规20151508 号；1120169212、关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作（0690号；13、某某市 2017-2018 年城建工程可行性研究报告。第一章 项目概况一、项目基本

8、情况1、项目名称20172018PPP（2、项目类型本项目为新建和改建项目345、项目公共产品或服务内容包括人行道建设、雨水污水管道建设、华达立交桥南端两侧辅路工程、（海（6、投资规模及资金来源依据某某市 2017-2018 年城建工程可行性研究报告，本项目建设总投资为 101899.8 万元。投资构成为：187257.8雨水、污水费用，其中 2017 年工程费用 34046.6 万元，2018 年工程费用约53211.2 万元。29789.6招标代），20173879.735909.873、预备费用 4852.4 万元，主要为基本预备费用，其中 2017 年预备费 1896.32 万元，20

9、18 年预备费 2956.08 万元。7、实施机构PPP8、政府出资代表市政府授权某某市城市建设投资集团有限公司作为政府出资代表。9、项目当前进展情况本项目已完成前期可行性研究报告编制，拟于 2017 年 7 月中旬完成项目前期立项、环评勘察设计等工作，拟于 2017 年 8 月上旬将实施方案报市政府审批，于 2017 年 8 月上旬进行社会资本采购，计划 2017 年 9 月中旬开工建设，2018 年 12 月建成使用。10、本项目协调机制（1）PPP 中心APPPPPPB.会同实施机构、政府出资人代表、财政局、发改局等审核项目PPP 模式实施方案；C.负责项目前期已发生费用的到位；D.牵头

10、协调指导并监督实施机构开展社会资本方及相关的采购工作；E.协调指导并监督实施机构开展全过程跟踪审计工作；F.对项目执行过程中的资金、股权、债权等运作进行全过程监督；G.对 PPP 项目进行必要的融资支持；HPPPI.项目移交完成后对项目进行绩效评价，并公开评价结果。（2）住房和城乡建设局住房和城乡建设局作为该项目的实施机构，主要承担职责如下：A.负责协调项目已发生费用的整理和上报；BPPPCPPPDE.与中选社会资本方签订PPP 项目合同，项目公司成立后， 与项目公司正式签署PPP 项目合同；F.作为合同甲方建立监管体系及后期绩效考核机制,参与项目投融资、建设等工作；G.监督资本金到位，并督促

11、社会资本按合同约定按时足额出资；HPPPI.项目竣工验收合格后接收项目设施；J.审核项目公司提供的运营维护方案，并监督实施情况；KLPPP3-5MN.做好项目实施过程中的监督检查工作。O.监督检查建设工程招标投标、工程监理、质量和施工安全。（3）市财政局A.会同 PPP 中心开展项目物有所值评价和财政承受能力论证；BPPPC.协助 PPP 中心做好社会资本方及相关的采购工作；D.协助开展全过程跟踪审计工作；EF.对项目执行过程中的资金、股权、债权运作等进行全过程监督；G.协助 PPP 中心、发改局与相关职能部门建立综合评价体系，对PPP 项目实施进行中期评价工作；H.提供财政决算资料；I.协助

12、市政府出具中期财政规划或证明材料。（4）市发改局A.协助审核本项目 PPP 模式实施方案；B.及时跟踪监管项目，建立健全调价机制；C.协助做好建立综合评价体系和中期评价。（5）市规划局A.项目规划选址意见书发放；B.项目建设用地规划许可证发放；C.项目建设工程规划许可证发放。（6）市审计局A.负责项目的结算审核工作；B.协助做好全过程跟踪审计工作。（7）政府出资代表A.代表政府与中选社会资本方共同注册成立项目公司；B.负责按照合同约定按实足额出资；CPPP（）D.参与项目的建设、运营、移交。（8）市国土局A.办理项目用地预审意见等相关手续；B.办理不动产登记证（9）市法制办A.全程参与 PPP

13、 合同谈判过程；B.负责项目 PPP 合同的审核；C.合同签订前，会同实施机构提出修改意见；D.做好项目实施过程中的监督检查工作和对 PPP 合同的监管工作。（10）市园林局指导、监督本项目园林绿化工作。（11）市国资局针对本项目国有资产行使管理职能等。二、项目经济技术指标1、项目地理位置山东省某某市2、项目规模及内容2017 年城建工程，主要包括密水大街、晏子路、祥云路、曙光14 雨污水（1）2017 年道路及排水30672164102819135）8966）10268）6009）6873098613）2375.72000设直径 800 毫米污水管道。1046570（2）2017 年综合管廊

14、建设工程。1760（3）2017 年海绵城市建设工程。1）小辛河综合整治工程。南起胶济铁路，北至北胶新河，全长6100 米，进行河道综合整治，疏浚清通，并敷设截污管道，并设置草坪护坡处理。24003）五支沟综合整治工程。南起崇德大街，北至康成大街，全长3500（4）其他工程1）交通设施配套工程。交通信号灯、（南、北环岛改造）、护详见附件 1， （3.13）华达立交桥南端两侧辅路及站南街修补。辅路翻建、站南街维修及人行道建设。2018豪（145000m3（1）2018 年道路及排水工程。58513148 3504 4）密水大街综合建设工程。东起月潭路，西至夷安大道，全长2577 米，建设沥青道路

15、，并进行人行道、路灯、雨污水管道、绿化等配套项目建设。3487 172444521277416910）139751712）800013）旗东路。北起盛泉街，南至百脉湖大街，全长 1600 米，主2114）2500（2）2018 年综合管廊建设工程。2581（3）2018 年海绵城市建设工程。1）凤凰公园改造工程。公园园区内透水铺装、下沉式绿地、蓄水池、景观水体、雨水花园、初期雨水弃流、管线设施。2）南湖公园改造工程。公园园区内透水铺装、下沉式绿地、蓄水池、景观水体、雨水花园、初期雨水弃流、管线设施。3）人民大街家纺路片区调蓄池建设工程，人民大街与梓潼路交叉口东北角，建设规模 5000m3。主要

16、产出说明及技术指标产出说明：（1）技术指标：A、部分工程主要技术标准如下： 密水大街技术标准序号项目单位技术指标1道路等级级次干路2设计速度Km/h403路面宽度M244行车道数车道45路面横坡%1.06设计年限年57路面类型沥青路面8地震基本烈度度纵一路技术标准序号项目单位技术指标1道路等级级支路2设计速度Km/h303路面宽度M124行车道数车道45路面横坡%1.06设计年限年157路面类型沥青路面8地震基本烈度度B、道路工程（CJJ37-2012） a 道路等级：城市主干路、次干路及支路。b50/40/30/小时。c 沥青路面设计年限 5/15 年。d 路面横坡：车行道 1.0%，人行道

17、 1.0%。C、雨污管线工程D、道路照明工程计E=LiE=35灯LEDE、绿化工程本工程绿化设计绿化内容包括是机非分隔绿带、行道树绿带、绿化主要指种植在人行道路上的行道树和行车分离带等绿地上种植乔灌木和铺植草皮。同时结合道路建设带道路两侧空地进行绿化建设， 建设统一规划，合理绿化。F、征地拆迁和及管线迁建绿化工程，不涉及其他管线的迁建工作。G、河道清淤改造工程三、采用 PPP 模式的必要性和可行性1、项目采用 PPP 模式的必要性PPPPPP二是政府引入社会资本有利于提高项目建设和管理的质量和效PPPPPPPPP用 PPP 模式促使政府职能转换也充分的响应了十八大报告和中央经2、项目实施的可行

18、性发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692 号）、财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690 号）、财政部关于推广运（财金201476、某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）、某某院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（201542）PPP 号）、某某院关于创新重点PPPPPPPPP第二章 风险分配框架一、风险分配基本原则风险分配的基本原则是：1、承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移；3、承担风险

19、的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4、由该方承担风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。试行） （13号二、项目风险识别与分配本项目主要存在以下风险：1、政策风险2、财务风险（即。融资风险具体又包括融资失败、成本过高、融资不及时等。本项目融资风险由社会资本承担。3、设计风险管理不到位，将造成重复建设，浪费投资，影响工期。本项目设计由政府方负责，相关设计风险应当由政府方承担。4、建设风险施工质量、成本、进度、安全是工程实施过程中主要控制目标， 5、原材料价格上涨风险材料价格发生波动幅度在5%以内（含 5%）的，其价差由项目公司承担或

20、受益；幅度在5%以外的，其价差中超过 5%的部分由政府方承担或受益。主要材料单价差额的计算：可调价材料价差=评审价中确定的材料价格施工期材料信息价调整系数；价格上涨时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息| |；价格下跌时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息价的加权平均价格投标期市材料信息价）/投标期市材料信息价+| 合同约定材料的风险幅度值丨。本项目主要材料基准价格为已标价工程量清单或预算书中载明6、运维风险运维风险主要包括运维技术、运维质量、运维成本、运维安全、因物价浮动导致运营绩效服务费浮动等方面的风险。CPI7、移交风险项目移交时若政府对项目的移交标准提出比双方约定的

21、标准更高的要求，此风险由政府方承担。当项目移交时不能达到使用标准时的风险由社会资本方承担。涉及到项目资产评估费用及移交费用过高时的风险由社会资本方承担。8、法律变更风险9、不可抗力及其他风险不可抗力风险通常分为两类：因自然因素导致的不可抗力风险由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风等、病疫因非自然因素导致的不可抗力风险不可抗力风险应当由政府和社会资本合理共担。三、风险分配结果风险类别项目风险类别项目政府承担社会资本承担共同承担备注政策风险征用和公有化宏观经济调控审批获得延迟或无法获得财务风险未筹足所需资金融资成本超过预算再融资不确定性设计建设设计标准风险类别项目政府承担社会资本承担共同

22、承担备注风险施工质量工地安全原材料价格上涨风险按照约定的价格变动幅度分别承担 风险施工成本（除原材料外）完工风险，工期滞后缺陷与隐蔽缺陷施工技术不过关迟延提供施工图纸设计变更变更责任方 承担分包商违约工地发生事故大气污染防治及扬尘治理运维风险运营维护成本运营商违约服务质量运维效率设备维护状况风险类别项目政府承担社会资本承担共同承担备注车辆超载超限政府对过往车辆不做限制造成 车辆超载超限风 险运维技术更新由于设计缺陷引起运维不达标由于运维人员不遵守规程引起运维不达标大气污染防治及扬尘治理因物价浮动导致运营绩效服务费浮动移交风险项目移交时不能满足即时的新要求项目资产评估费用及移交费用过高没有达到移

23、交标准法律变更本级政府可控的法律变更本级政府不可控的法律变更不可抗力不可抗力四、风险防范措施1、收益分享、风险共担原则PPP尽量避对本项目而言，风险的承担主体主要有：1PPPPPPPPPPPP（1）组建对某某市当地政治环境熟悉的团队，可以提高预测政治风险的能力。（2）选择有良好经验背景的社会资本；聘请独立的咨询工程师对项目进行跟踪监管。（3）要求社会资本提交运营维护保函及移交保函。（4）通过规范 PPP 项目招投标阶段的法律风险进行风险管控。（5）通过对相关类似项目进行案例分析，规避本项目可能发生的风险。（6）项目公司负责项目的运营、维护、移交等工作。项目公司2、社会资本：项目公司负责项目的设

24、计、建设、运营、维护、移交等工作。社会资本会考虑在建设、运营及移交中会出现的各种风险事件， （1）仔细审查设备供应商，尤其是供应商所提供设备的质量保障，在该领域的名声、其他项目的质量，以此保证项目设备的质量。（2）建议采用经过测试的成熟设计和技术，以减少设计等风险的不确定性。3、金融机构：一般而言，作为项目发起者的政府或社会资本， PPP项目合同中的直接介入条款代位行使社会资本股东权利和经营管理4、公众：本项目为基础设施项目，项目公司负责对公众提供相关服务，公众对项目公司提供的服务进行监督。人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应2、运营阶段风险应对3、非正常退出机制（1）前

25、期在项目建设前期, 如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时, 若为政府方原因,社会资本可要求相应的赔偿;若为社会资本原因, 可扣其履约保证金。（2）建设期在建设期内由于政府政策变更需要收回的,政府承担社会资本为本项目的建设而发生的一切尚未清偿的负债,并将社会资本方为本项目建设已投入的项目资本金偿还给社会资本,同时返还社会资本方已提交的项目履约保证金,并按PPP 项目合同约定给予合理补偿。（3）运营期项目公司在运作期间,如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时,政府应及时做好接管,保障项目设施持续运行,保证公共利益不PPPPPP方面对项目收回, 没收社会资本缴纳的履约保证金, 同时由社会资第三

26、章 项目运作方式及期限届满后资产处置方式一、运作方式的选择1、可供选择的运作方式（试行） （2014113），PPP（TOT）(ROT)等。2、本项目的运作方式BOT+ROTPPP作期满后项目资产及相关权利等完好无偿移交给政府或政府指定单位。二、具体实施安排1、项目实施主体政府出资机构和社会资本共同设立的项目公司作为项目的建设、2、合作期限122103、项目前期工作（1）前期工作分工（2）政府前期已完成工作和已投资费用的处理方案手续交接方案已投入费用的处理方案政府方因办理项目可研、立项等前期相关手续，委托咨询机构， （4、项目的融资项目公司可依据项目资金需求向银行等金融机构进行项目融资， 5、

27、项目的建设（1）未招标的项目（2）已完成招标正在施工的项目（3）项目质量控制2）项目公司应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量检查人员，建立完善的质量检查制度。3）本项目严格执行质量责任追究制度。质量事故处理实行四4）项目公司应加强质量监控，确保规范规定的检验、抽检频率，5）项目公司原因造成工程质量达不到合同约定验收标准的，监或）（4）项目变更政府方和监理人均可以提出变更。变更指示均通过监理人发出， 6、项目用地及项目资产权属（所必须的各类项目设施设备、各信息系统、维护手册等，在合作期7、项目的运营维护本项目各子项目（包括未招标的项目和已招标正在施工的项目） 须完成工程设计图纸范围内

28、的所有工程建设内容，并通过竣工验收， 由项目公司申请并提交实施机构或其他相关部门审核后于第一次支 项目公司可以自行运营或委托专业的运营承包商负责项目的运本项目运营维护内容包括密水大街、晏子路、祥云路、曙光路、8、项目的绩效考核PPP（包、综合管廊工程（包括热力、给水、电（包括绿化、公园蓄水功能改造、雨水收集系统、河道清淤改造工程。通过绩效评估，对项目运营管理效率、公共服务质量、公众满意度、（1）考核程序（2）考核办法竣工验收合格后，运营期前三年每年考核两次，分别为 6 月底、12 月底进行；第四年开始，每年考核四次，每季季末进行。（3）考核内容本项目可用性服务费和运营绩效服务费根据建设期和运营

29、期绩效考核结果付费。100每年实际可用性服务费=当期可用性服务费70%建设期绩效考核系数+当期可用性服务费30%运营期绩效考核系数建设期绩效考核系数=1（80考核得分100）建设期绩效考核系数=考核得分100（60考核得分80） 建设期绩效考核系数=0.5（考核得分60）每期实际运营绩效服务费=当期运维绩效服务费运营期绩效考核系数运营期绩效考核系数=1（80考核得分100）运营期绩效考核系数=考核得分100（60考核得分80） 运营期绩效考核系数=0.5（考核得分60）政府方或实施机构依据运营维护内容制定具体考核标准并实施， 考核实行百分倒扣制。具体绩效考核标详见第八章。如得分在运营期考核 6

30、0 分以下，政府方有权延迟支付当期政府补贴，待限时整改完毕并达到 80 分以上后支付当年财政补贴，绩效考核系数按 0.5 计；如连续两年出现考核在 60 分以下或连续三次考60PPP9、期限届满后资产处置方式及项目公司清算（1）移交日期: 移交日拟为合作周期届满当日。（2）移交机构：在不迟于本项目合作周期届满前 18 个月，项目实施机构或政府指定的机构代表政府按照合同约定处理项目移交12（3）移交范围：在移交日，项目公司应向实施机构完好、无偿 （质押或任何形式的担保，具体包括以下内容，但项目公司的银行存款以及债权、债务不属于移交之列。本项目的项目设施、数据资源或项目资产的所有权利和利益；项目运

31、营维护实施相关人员；与项目设施有关的手册、图纸、文件及资料。（4）移交标准：项目公司应确保最后一次运维绩效考核指标合90标准。 如发现存在缺陷的，未能达到前面所述移交标准的，则项目（5）移交中的性能测试：在本项目移交前，需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进（6）项目移交中的资产交割：项目公司应将满足性能测试要求PPP（7）项目移交中的绩效评价移交完成后，财政部门(PPP 中心)应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP 模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果可作为政府开展 PPP 管理工作决策参考依据。（8）移交费用

32、：移交过程中发生的费用由项目公司共担。项目合同终止后，项目公司股东可以依法对项目公司进行清算、第四章 交易结构项目交易结构示意图：授权政府出资代表授权授权政府出资代表授权高密市人民政府高密市住建局PPP项目合同合资合同、章程合资合同、章程融资贷款融资贷款建设、运营、维护使用者付费可行性缺口补助施工总承包合作期届满后无偿移交项目资产使用者项目公司其他履约方财政局占股95%占股5%社会资本施工单位金融机构一、 投融资结构101,899.802设期利息为4,752.70106,652.50资本性支出结构是投资项目的资金构成（各类资金的比例，资金结构与财务杠杆、财务风险有至关重要的关联。（1）资本金（

33、20155125%26,663.13财金056 低于 501,333.165.0025,329.9795.00%（2）融资资金75.00%。序号项目序号项目明细金额占比1资本金政府1,333.161.25%社会资本方25,329.9723.75%2融资借款79,989.3875.00%合计106,652.50100.00%二、项目回报机制本项目由于属于市政工程项目，其中综合管廊工程有经营性收入，但是使用者付费不足以满足项目公司建设和运营成本回收并获得合（1）使用者付费的含义使用者付费是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务， 本项目的使用者付费主要包括综合管廊入廊费收入和综合管廊运维费收入

34、。（2）使用者付费的调价机制（3）使用者付费的计量5:5政府每年支付的财政补贴计算公式如下：每年政府财政补贴=每年建设成本及投资回报+每年运营成本及 合理利润-每年使用者付费金额-政府方依据考核结果扣减金额（如有）（1）建设成本及投资回报建设成本及投资回报定义建设成本及投资回报主要包括项目实际总投资及必要的合理回准的公共资产及服务之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入。项目实际总投资的认定A用（：BC/2）*年）注：1、建设期资金成本暂按 6.13%设定，实际核算时以社会资本实际融资利率为准，原则上实际融资利率不得超过 6.13%；2、建设期只计算资金成本，不支付资金成本，待进入运营期之

35、后再支付资金本金及资金成本。3工程计价方式 .造 价 控 制 A. 项目施工图预算阶段控制程序30照由政府方委托双方认可的第三方专业造价咨询机构审核认定的施B.施工图预算编制原则及依据（502（870（552（552（03年；（03年；（02年；205年；（上、下册（2015年；（15年；（15年；2017 年山东省建筑工程定额价目表；2017 年山东省市政工程定额价目表；2017 年山东省园林绿化工程定额价目表；2017 年山东建设工程施工机械台班单价表；山东省建设工程费用项目组成及计算规则（ 鲁建标字119号；山东省住房和城乡建设厅关于调整山东省建筑和市政工程文057号；建筑业营改增建设工

36、程计价依据调整实施意见（鲁建办字201620 号）及其他营改增相关政策文件；关于执行中鲁标定字624号；关于调整社会保障费费率的通知鲁标定字201633 号等如在施工图预算编制当期，已发布新的计价规范、计价定额、配（。.建安工程费结算A.结算原则ab.因项目公司或承包人原因造成的超出合同工程范围施工或返工的工程量，不予计量。c.人工费：执行山东省及潍坊市有关人工费规定并执行政策调整。d.材料价：材料价格发生波动幅度在5%以内（含 5%）的，其价差由项目公司承担或受益；幅度在5%以外的，其价差中超过 5%的部分由政府方承担或受益。主要材料单价差额的计算：可调价材料价差=信息价（1-采购社会资本时

37、成交建安下浮率）施工期材料信息价调整系数；价格上涨时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息| |；价格下跌时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息价的加权平均价格投标期市材料信息价）/投标期市材料信息价+| 合同约定材料的风险幅度值|。B.设计变更及签证结算C.竣工结算的提报及审计确认ab.项目最终结算值的确认：项目最终结算值（建安工程费）=（经审核后施工图预算部分结算值+经审核后的签证及变更部分结算审计值）（1-下浮率）c.建安工程费最终结算值以政府相关部门或委托第三方专业咨询机构出具的结算报告为准。.项目决算A.工程费用。B.设备购置费C.工程建设其他费用a.项目前期已发生

38、的工程建设其他费，经政府相关部门审核并经政府方确认后计入建设项目总投资。政府方因办理项目可研、立项等前期相关手续，委托咨询机构， 府提供的因前期工作产生的费用明细（含相关合同和票据，应将相bc员及工资的确定、商务活动费用等支出需报政府方批准同意，如前据政府提供的费用明细（含相关合同和票据，应将相应费用支付给D.预备费E.建设期资金成本建设期资金成本按照实际融资利率计算，计算公式如下：/2）*年）注：若因非政府方原因导致项目延期或停工等情形造成的建设期资金成本增加部分由项目公司自行承担，不计入建设期资金成本。按（建设成本及投资回报的计算依据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引相关说明，建设

39、成本及投资回报计算公式如下：P*i* i)nA i)n 1其中：A 为项目每年建设成本及投资回报。P（。ii6.5%测算。n 为付费次数，本项目付费次数为 10 次。（2）运营成本及合理利润*（1+） 305:5（序号项目单位综合单价（元/年）备注1市政道路工程养护3.00序号项目单位综合单价（元/年）备注1市政道路工程养护3.002管廊工程运维m200.003海绵城市工程运维m8.30对于工程保修期内属于工程保修范围的支出、项目因工程质量、 因本项目中修和大修工程量具有不确定性，因此对于中修5:5于政府部分可抵减应支付的政府财政补贴。由于运营期 10 年，基于5515.00m2/。 运营维护

40、绩效服务费的价格调整运营维护绩效服务费根据运营维护期间的物价变动情况进行调（PnPn-2（+In-2/（CIn-11）n, , ，.)其中:Pn 为第 n 个运营年度适用的运营维护绩效服务费。nn-1CPIn-2 n-1n-2（3）税费PPP（4）政府财政补贴的支付1010审核期限：运营期每年付费审核期限为 28 日。1330工决算审计报告及项目公司年度审计报告对政府财政补贴进行计算的各项指标及项目预算总投资予以核定计算的建设成本及投资回报付费流程A2B.实施机构在 28 日内组织相关人员并计算当年应付补贴额度， 及时向财政部门提报书面申请预算，并附项目公司的书面申请文件、初核的年度财政补贴计

41、算过程文件和相关资料；C283、超额收益处理PPP一、利益分配应遵循的原则：1、风险与利益对称原则；合作双方的利益分配与其在项目合作过程中所承担的风险相对称。2、互惠互利原则；所有参与项目的各方利益都应得到保证，否则会影响双方合作的积极性，严重的会导致项目运作的失败。3PPP（1）使用者付费超额收益分配机制编号政府补贴政府方股东与社会资本股东分成比例备注1编号政府补贴政府方股东与社会资本股东分成比例备注1负 100 万元-0 万元10%:90%2负 200 万元-负 100 万元20%:80%3负 500 万元-负 200 万元30%:70%4负 1000 万元-负 500 万元40%:60%

42、5负 2000 万元-负 1000 万元50%:50%6负 5000 万元-负 2000 万元60%:40%7负 5000 万元以下70%:30%三、价格及测算1、基础数据及假设（1）本项目估算投资额以及投资进度101,899.802设期利息为4,752.70106,652.50（2）财务指标政府付费系数设定为 6.5%。（3）期限合作期限 12 年，其中建设期 2 年，运营期 10 年。（4）税费PPP2、使用者付费测算本项目的使用者付费主要包括综合管廊入廊费收入和综合管廊运维费收入。（1）综合管廊入廊费收入2.6%，拟定综合管廊入廊费试行标准。因本项目收费标准暂时无法确定，故本次测算综合管

43、道的收费暂按元4,341.00（2）综合管廊运维费根据各类管线设计截面空间比例，按各管线单位合理分摊原则， 以相关部门调查测算出的各类管线单位综合管廊运维费定价成本为基数，加上市政公用事业成本费用利润率平均值 2.6%，拟定综合管247.994,341.00 （2）使用者付费估算表经营收入估算表单位：万元序号项目小计计算期123451管廊综合管廊使用费收入232.17232.17收入综合管廊维护费收入1,354.04107.65113.04118.69124.62130.85合计1,586.21339.82113.04118.69124.62130.85续上表序号项目小计计算期6789101管

44、廊收入综合管廊使用费收入232.17综合管廊维护费收入1,354.04137.39144.26151.48159.05167.00合计1,586.21137.39144.26151.48159.05167.003、政府财政补贴测算（1）建设成本及投资回报实际总投资估算表单位：万元项目第 1 年第 2 年合计备注项目静态总投资50,949.9050,949.90101,899.80建设期资金成本1,170.263,582.444,752.70实际总投资估算52,120.1654,532.34106,652.50（）项目年度序号建设成本和合理回报某某市20172018 年城建工程 PPP 项目11

45、4,835.86214,835.86314,835.86414,835.86514,835.86614,835.86714,835.86814,835.86914,835.861014,835.86合计148,358.63（2）运营成本及合理利润本项目运营维护范围主要包括道路工程、综合管廊工程、海绵城市工程等配套服务设施。根据可研及对目前行业市场调查分析， 初始运营年度运营成本单价估算表如下：运营成本单价估算表单位：万元序号项目单位综合单价（元/年）备注1市政道路工程养护3.002管廊工程运维m200.003海绵城市工程运维m8.30由于运营期 10 年，基于市政道路生命周期的考量，本方案假5

46、515.00m2/年（。运营期内，考虑到物价上涨等因素，本次测算合理预测运营成本年度按照 3%递增,每两年调整一次。综上，运营期内运营成本估算如下: （单位：万元）序号项目小计计算期123451道路运维5,890.75361.52361.52383.53383.53369.092管廊运维980.5986.8286.8292.1192.1197.723海绵城市运维112.499.969.9610.5710.5711.21合计6,983.83458.30458.30486.21486.21478.01续上表序号项目小计计算期6789101道路运维5,890.75775.97800.75800.75

47、827.04827.042管廊运维980.5997.72103.67103.67109.98109.983海绵城市运维112.4911.2111.8911.8912.6212.62合计6,983.83884.90916.31916.31949.64949.64（）项目年度序号运营成本和合理回报某某市 20172018年城建工程 PPP 项目1488.092488.093517.814517.815509.086942.427975.878975.8791,011.37101,011.37合计7,437.78（3）政府财政补贴支付责任单位：万元项目年度序号建设成本和合理回报运营成本和合理回报使用

48、者付费政府补贴114,835.86488.09339.8214,984.13214,835.86488.09113.0415,210.92314,835.86517.81118.6915,234.99某某市 2017414,835.86517.81124.6215,229.052018 年城514,835.86509.08130.8515,214.09建工程 PPP 项614,835.86942.42137.3915,640.89目714,835.86975.87144.2615,667.47814,835.86975.87151.4815,660.26914,835.861,011.3715

49、9.0515,688.181014,835.861,011.37167.0015,680.22合计148,358.637,437.781,586.21154,210.20四、相关配套安排及政府承诺和保障1、政府财政补贴政府按合同约定按时出资及付费，并将其纳入财政预算。积极申请上级补贴资金。2、负责前期工作3、为项目建设提供必要支持4、办理有关政府审批手续、证明文件5、融资配合6、接收设施政府在合同终止时接收项目资产。第五章 合同体系一、合同体系1、PPP 项目合同体系PPP项目合同融资合同项目公司股东合同保险合同履约合同工程承包合同运营维护合同材料供应合同设备供应合同PPP项目合同融资合同项目

50、公司股东合同保险合同履约合同工程承包合同运营维护合同材料供应合同设备供应合同设备供应商材料供应商运营商承包商保险公司社会资本政府出资代表融资方政 府2、本项目合同体系本项目的合同体系可以分为三个层次：第一层次是实施机构某某市住房和城乡建设局与其采购的社PPPPPPPPP 项目补充合同。第二个层次是由政府授权出资代表与中标社会资本方签订股PPP第三层次是项目公司在项目推进过程中与各有关主体签署的二、PPP 项目合同框架草案1、PPP 项目合同的作用PPPPPPPPPPPPPPPPPP2、PPP 项目合同的核心3、PPP 项目合同框架PPPPPP付费机制履约担保政府承诺保险法律变更不可抗力合同附件

51、PPP三、PPP 项目合同主要权利义务划分1、某某市住房和城乡建设局的主要权利义务包括：PPP社会资本方如出现下列行为之一者，政府方有权责令其限ABCDEF.被有关部门依法注销、关停的；G有权在项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（在发生项目合同约定的项目公司严重违约或发生紧急事件时，某某市住房和城乡建设局有权利介入，暂代项目公司投资建设、政府方对项目公司涉及的重大事宜的处理，拥有一票否决权；负责协调各相关主管部门，对项目建设、运营、维护和更2、项目公司（社会资本方）的主要权利义务包括：PPP在征得某某市住房和城乡建设局及某某市政府同意的情况PPP在项目期限届满后，如某某市住房和城乡建设

52、局及某某市政府继续选择采用政府和社会资本合作（PPP）模式，项目公司享有PPP运营期向某某市住房和城乡建设局或其授权部门提交不可在建设期和运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市政不应因项目实施而造成环境污染。同时，在项目实施期间PPP在充分评估项目实施的风险后，根据中国保险相关法律的接受某某市住房和城乡建设局及某某市政府其他有关部门执行某某市住房和城乡建设局及某某市政府要求或法律变接受某某市住房和城乡建设局及某某市政府依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施；如果违约，项目公司向某某市住房和城乡建设局缴纳约定在项目期限结束后，按规定将项目设施无偿完好移交某某接受政府部门的行业监管；服从社会公共

53、利益，履行对社关于项目增减或变更调整，项目公司应按照政府方要求建设。四、项目公司项目公司是指某某市住房和城乡建设局及社会资本方为实施PPPPPP依照公司法的规定，项目公司组织结构由股东会、董事会、33五、交易条件边界项目合同期限为 12 年，自项目合同签订之日起计。PPP六、履约保障边界1、保险方案（财产一切险）之（机器故障损坏险）之业务中断险、第三者责任险等。2、履约保函体系证金00（2050万元（0万，移交保函0万。七、调整衔接边界1、应急处置2、违约处置3、备案项目公司应当按项目合同约定的时间将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等报某某市住房和城乡建设局备案。某某市住房和

54、城乡建设局应当定期对项目公司运营维护情况进行检查监督，并对运营成本和收益进行核算。4、提前终止PPP（。5、合同变更6、合同展期八、其他合同合同体系中的其他合同主要由社会资本方及其控股的项目公PPPPPP第六章监管架构一、授权关系某某市政府授权某某市住房和城乡建设局代表市政府办理项目二、监管方式为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始建设、PPP1、监管主体2、监管方式（1）履约管理政府合同监管PPP社会公众对项目的监管融资方资金监管贷款融资银行就项目资金使用及还款进度进行监管。其他利益相关者合同履行监管处罚措施（2）资金管理社会资本向金融机构进行融资时应经过项目实施机构审核同意，

55、（3）行政监督监管原则公正、透明、持续、有效项目实施期间的知情权社会资本定期向政府提供有关项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展情况。包括：B.现场检查政府有权进入项目现场进行检查相关工作。C.对承包商选择的监控社会资本在签订工程承包合同或运营维护合同前事先报告政府，由政府在规定的期限内确认该承包商的选择是否符合国家及某某市相关法律法规，是否符合合同约定的资质要求等。D.处罚措施a 行政处罚。包括责令提交详细说明并整改。bcE.争议的解决abcPPPF.不弃权PPP利的放弃（4）公众监督建立公众投诉建议的平台，通过项目实施机构网站建立网络投诉PPP在具体移交过程中市住建局负责对社会

56、资本企业方按协议内相应措施。第七章 采购方式选择PPP非常关键。本部分给出了项目采购的具体方式、程序安排、项目一、采购方式1、PPP 项目选择社会资本的过程属于政府采购财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的（201476三部门要会同行业主管部门，按照政府采购法及有关规定，依某某院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在（国办发201542 号第（）会资本提供公共服务对价的项目，地方政府应当根据预算法、合同法、政府采购法及其实施条例等法律法规规定，选择项目合作2、采购方式的选择（2014215公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府

57、采购政策，且采购过程中不作更改的项目。鉴于本项目采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整，适合采用公开招标的方式选择社会资本。二、采购程序依据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库20142151、方案审批编制本项目 PPP 实施方案，通过市政府审批。2、委托采购代理机构与招标代理机构签订委托代理协议。3、资格预审15个工作日。4、起草并发售招标文件从招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止不得少于 20 日。招标文件的发售期限自开始之日起不得少于 5 日。5、现场考察、答疑组织社会资本进行现场考察或者召开采购前答疑会，但不得单独或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和

58、答疑会。可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。6、组织评审投标文件项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责 PPP 项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表52/3117、采购结果确认PPP结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定， 但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP 项目， 谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采

59、购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标社会资本。确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。8、预中标公示项目实施机构应当在预中标社会资本确定后 10 个工作日内， 与预中标社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标结果和根据采购文件、投标文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。项目合同文本应

60、当将预中标社会资本投标文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。9、中标公告项目实施机构应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标通知书。中标结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标社会资本的名称、地址、法人代表；中标标的名称、主要中标条件（包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工作组成员名单。10、签署合同3011、项目合同公示PPP2PPPPPP12、其他项目实