某某宁某某白湖新区绿化提升和新运河景观PPP项目物有所值评价报告

1、 PAGE PAGE 3目录 HYPERLINK l _bookmark0 一、 项目基本情况2 HYPERLINK l _bookmark1 （一）项目名称2 HYPERLINK l _bookmark2 （二）项目类型2 HYPERLINK l _bookmark3 （三）项目建设地点2 HYPERLINK l _bookmark4 （四）项目实施机构2 HYPERLINK l _bookmark5 （五）项目合作期限2 HYPERLINK l _bookmark6 （六）项目概况3 HYPERLINK l _bookmark7 （七）项目收益情况20 HYPERLINK l _bookm

2、ark8 （八）项目运作方式20 HYPERLINK l _bookmark9 （九）项目融资结构22 HYPERLINK l _bookmark10 （十）项目产出说明23 HYPERLINK l _bookmark11 （十一）项目回报机制35 HYPERLINK l _bookmark12 （十二）项目风险分配框架35 HYPERLINK l _bookmark13 （十三）项目配套安排39 HYPERLINK l _bookmark14 二、 物有所值评价原则及方法39 HYPERLINK l _bookmark15 三、 定性评价指标设定40 HYPERLINK l _bookmar

3、k16 （一）基本指标40 HYPERLINK l _bookmark17 （二）补充指标说明44 HYPERLINK l _bookmark18 （三）权重分配说明46 HYPERLINK l _bookmark19 四、 物有所值定性评价47 HYPERLINK l _bookmark20 五、 物有所值定量评价48 HYPERLINK l _bookmark21 （一）PPP值测算48 HYPERLINK l _bookmark22 （二）PSC值测算51 HYPERLINK l _bookmark23 （三）物有所值量值（VFM）的分析结论54 HYPERLINK l _bookmar

4、k24 六、 评价结论54 HYPERLINK l _bookmark25 七、 附件55政府与社会资本合作(PPP)模式PPP 项目物有所值评价报告一、 项目基本情况（一）项目名称本项目名称：某某某某湖新区绿化提升和新运河景观 PPP 项目“”。（二）项目类型本项目为新建项目。（三）项目建设地点本项目建设地点位于某某市某某湖新区境内。（四）项目实施机构某某市某某湖新区管委会授权某某北湖省级旅游度假区园林服务中心为本项目实施机构。PPP 项目合同，建立项目政府（五）项目合作期限本项目合作期 18 年，其中建设期 2 年，运营期 16 年。（六）项目概况1、项目总投资估算根据某某某某湖新区绿化提

5、升和新运河景观 PPP 项目可行性研究报告估算，项目总投资 31,158.00 万元，其中：建设投资29,593.00 1,365.00 200.00 万元。总投资估算详见下表：总投资费用划分表序号项目投资额（万元）备注1工程费用26,700.002工程建设其他费用2,777.003基本预备费116.004建设期利息1,365.005铺底流动资金200.00总投资31,158.001+2+3+4+5建设投资项目建设投资 29,593.00 万元，其中工程费用 26,700.00 万元、工程建设其他费用 2,777.00 万元、预备费 116.00 万元。建设投资估算详见下表。 PAGE PAG

6、E 7项目建设投资估算表序号项目估算价值技术经济指标备注建 筑 工程费设备购置费安装工程费其 他费用合计(万元)单位数量单位指标(元)第一部分工程费用2310003600026700（一）新运河、市民公园建设提升13280000132801新运河北段景观建设1092010920m23640003002市民公园南部游步道480480m280060003景观平台10801080m2180060004管理服务设施800800m216005000（二）花满新城城区绿化提升98200360001342001乔木种植21602160颗180001200序号项目估算价值技术经济指标备注建 筑 工程费设备购置

7、费安装工程费其 他费用合计(万元)单位数量单位指标(元)2花灌木种植14401440颗300004803花境建设15001500m2300005004花架27002700处1001500005艺术花架900900处300030006湿地花满塘400400处140000007城市门户节点建设43204320m2480009008时令花草12001200棵1200000010第二部分工程建设其他费用27772777（一）技术咨询费1建设项目前期工作咨询费6060建设项目前期工作咨询收费暂行规定(号)2环境影响评价费5050参考市场价格序号项目估算价值技术经济指标备注建 筑 工程费设备购置费安装工程

8、费其 他费用合计(万元)单位数量单位指标(元)3工程勘察测绘费160160（2002 修订本（发改价格129 号，参考市场价格，按照工程费用的 %。4工程设计费401401工程勘查设计收费标准(2002 年修订本)（发改价格129 号，参考市场价1.5%计取（二）项目建设管理费01建设单位管理费267267（财建2002394 号，按照工程费用的 %计列。2工程监理费401401管（发改价格060 号工1.5%计取3招标代理费8080按照计价格20021980 号文、发改价格2011534 （发改价格129 号，0.3%计取。4施工图审查费4040鲁价费发200245 号，鲁价费发201187

9、 号，按照工程设计费的 10%计取序号项目估算价值技术经济指标备注建 筑 工程费设备购置费安装工程费其 他费用合计(万元)单位数量单位指标(元)5造价咨询费10681068鲁价费发2007205号4%计取。6工程保险费8080工程费用的 0.3%7场地准备及临时设施费107107工程费用的 0.4%8城市建设配套费5353工程费用的 0.2%9职工培训费1010参考市场价格第三部分预备费1161161基本预备费1161162涨价预备费00建设投资合计2310003600289329593PPP 项目PPP 项目 PAGE PAGE 9建设期利息该项目建设期为 24 个月， 贷款利率按 4.9%

10、 基准利率上浮25%计算，建设期利息为 1,365.00 万元。铺底流动资金该项目采用定额估算法，估算项目全部流动资金 400 万元，铺底流动资金为 200 万元。项目资金筹措项目总投资为 31,158.00 万元。其中注册资本金占总投资的25.14%7,833.00 万元（政府方代表股权比例为 10%，社会资本方股权比例为 90%）74.86%，23,325.00 万元由项目公司通过融资筹集。项目资本金比例为25.14%院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知（201551 号）的要求。（1）项目资本金项目资本金由政府方与社会资本方按合同约定出资到位。出资金额不低于项目总投资的 25.14

11、%，约 7,833.00 万元，其中政府方出资 783.30 万元， 占股比例为 10% ， 社会资本方出资7,049.70 万元，占股比例为 90%。考虑到金融机构对项目信贷支持和对资本金的要求等因素， 项目实际资本金出资额须满足金融机构的要求，项目如需增加资本金，超出部分由社会资本方负责筹集到位。（2）融资贷款项目公司可通过银行贷款等方式进行资金的筹措。本项目贷款金额为 23,325.00 万元。项目实际融资方案以项目公司实际提报的融资方案为准，项目公司的融资方案须经政府方审核同意后执行。2、建设内容及规模本项目估算总投资为 31,158.00 万元，本项目包含两个子项目，分别为新运河、市

12、民公园及运河路绿化建设及提升工程，“花满新城”绿化提升项目。（1）新运河、市民公园项目及运河路绿化建设提升工程新运河（排洪渠）北段景观建设为排洪渠景观绿化工程的一部分，南起京杭路，北连某某老运河（污水处理厂北部）。工程完成后实现新运河与某某老运河的水系连通，形成完整的景观带， 通过景观建设，带动周边建设地块的利用价值。绿化面积 36.4 万平米，水域面积 3.4 万平米。新运河和市民公园南部（大堤）栈道贯通及观景平台项目， 主要在新运河沿岸进行绿化增补，市民公园南部的栈道系统缺失， 为完善该区域的游步系统，拟启动实施市民公园南部栈道及景观平台项目的设计建设。栈道总长度约 800 米，观景平台

13、2 处建设面积约 900 平米。绿化面积内新增建设配套服务用房两处（东西各一处），包括游客服务，养护管理房，公共厕所等，每处面积约 800 平米。（2）“花满新城”项目 PAGE PAGE 19“花满新城”项目：新增改造绿化面积 12 万平方米，通过建设更新改造行道树木，选择既有林荫功能又能开花的树种，按照一路一景，一带一色的设计理念，打造“花满街”景观。新增种植樱花、海棠花、梅花、紫薇花、木槿花等花灌木充实丰富园林景观中层花木，增补种植各类花灌木，打造“花满园”景观，逐步改造现有绿化带和庭院地被、草坪，成平种植小灌花木、宿根花卉等类时令花草，打造“花满地”景观，实施立体绿化，种植地锦、凌霄花

14、、常春藤、紫藤花等打造“花满架”景观，实施水体绿化，在河道景观水系，种植各类荷花、睡莲等水生花卉，打造“花满塘”景观，通过绿化景观的建设实现“花满新城”景观。在新区境内 12 处城市重要节点实施景观升级改造工程，每处改造面积约 4000 平方米，新增绿化面积约 5 万平方米。备注:以上项目建设内容来源于某某某某湖新区绿化提升和新运河景观 PPP 项目可行性研究报告，项目具体建设规模和内容以政府方审批备案的施工图设计文件及政府方认可的设计变更为准。3、项目建设背景及必要性2008 2 133 1 1 12 万人。新区区位优势明显，自然环境优美，生态禀赋独特，是新3 423 22 8.9 2013

15、 4A 5A 某某市带来更多的投资机遇，改善其投资环境。项目的建设为人民提供了一个交往、娱乐、休闲和集会的场所， 丰富了人民业余的生活，对于提高人民的生活水平起到重要作用。PPP 项目的实施，当地4、采用 PPP 模式的可行性及必要性PPPPPPPPP 模式，引入社会资本，在合有效减轻某某湖新区政府的财政负担。因此，本项目采用 PPP 模式有利于降低地方政府的债务风险。PPPPPP 模式吸引社会资PPPPPP 模式，由政府指定出资机构与选定社会资本方PPP PPP某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意（201460 号PPP 模式，社会资本将主要承担项目投PPP PPP（1）适宜

16、采用 PPP 模式拟建项目投资较大，总投资估算为 31,158.00 万元，在项目运营期间获取收入，支付项目各项费用。本项目属于投资规模较大的公共基础设施，适宜采用政府和社会资本合作模式（PPP） 实施本项目。（2）采用 PPP 模式符合国家政策导向某某院发布了关于加强地方政府性债务管理的意见（国发【201443 号和关于深化预算管理制度改革的决定（国发【2014】45 号）PPP 项目的具体实施，财政部相继印（试行（2014】113 号）、PPP 项目合同指南（试行）（财金【2014】156 号）和政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金【201521 号。某某院关于创新重点领域投融

17、资机制鼓励社会投资的指导意见（国发【201460 号指出，为推进经济结构战略性调整，加强薄弱环节建设，促进经济持续健康发展， 迫切需要在公共服务、资源环境、生态建设、基础设施等重点领域进一步创新投融资机制，充分发挥社会资本特别是民间资本的积极作用。这些文件的出台旨在为政府与社会资本合作搭建平台， 同时也为本项目的开展创造了良好的政策环境。本项目采用 PPP 模式，符合意见等政策的要求。（3）采用 PPP 模式具有财务可行性经过对本项目 PPP 模式整体架构的财务分析，首先从政府投入成本来看，本项目为公共基础设施项目，资金需求量大、投资回收期长。在 PPP 模式下，本级政府方只需前期投入少量资金

18、， 即可撬动较大投资的项目，且由专门的人员进行运营维护，提高效率降低成本，通过风险分担，还可以降低政府方的未来风险。其次，从本项目的经济效益和社会效益来看：本项目完成后， 项目公司将建成运营良好的基础设施完好无偿移交给政府。本项目符合国家产业政策，符合国家经济社会发展“十三五”规划中“推进以人为核心的新型城镇化，提高城市规划、建设、管理水平”要求。项目的建成将会提高某某湖新区基础设施水平，有利于保障城市安全、完善城市功能、美化城市景观、促进城市集约高效和转型发展，有利于提高城市综合承载能力和城镇化发展质量，有利于增加公共产品有效投资、拉动社会资本投入、打造经济发展新动力。综合考量，本项目的投资

19、风险较小，各项评价指标，即投资利润率、投资利税率、内部收益率、净现值等均可承受。因此，本项目采用 PPP 模式具有财务可行性。（4）增加公共供给31,158.00 7,833.00 万元，政府承担项目资本金 10%783.30万元，剩余 90%由社会资本承担，若采用政府传统采购模式，需要政府全部投入，若采用政府和社会资本合作模式，政府仅需投入 783.30 传统模式可节省大量资金，这部分资金可用于其他基础设施或者社会公用事业项目建设，增加公共供给。这大大加快了基础设施建设的步伐，为某某市某某湖新区城市绿化建设提供了良好的开端及有力的保证。拟建项目通过采用政府和社会资本合作模式，可拓展项目建设的

20、融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级， 增加公共供给。（5）优化项目风险分配拟投资项目需要耗费大量的资金、物资和人力等宝贵资源， 因此，需要分析识别拟建项目在建设和运营中潜在的主要风险因素，揭示风险来源，判别风险程度，提出规避风险对策，降低风险损失，优化风险分配，降低政府风险承担责任。拟投资项目主要存在 9 个方面的风险，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。项

21、目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担， 政策、法律变更等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。政府仅承担政策风险、法律变更和一部分不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。（6）提高效率规范政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。一是对政府来讲，可以减轻政府债务负担，减缓地方融资平台压力，有效促进政府职能转变，较少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上。二是对企业来讲，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽私有资本的发展空间

22、，进一步激发非公有制经济的活力。三是对社会来讲，通过“让专业的人做专业的事”，高低效益相配置，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。5、项目进程（1）项目所处阶段试行2014项告及 PPP PPP 项目具体（2）项目采购进度（3）项目建设进度2 （4）项目融资进展项目尚未开展融资，融资工作将由中选社会资本方负责。（5）项目合规性本项目建设符合国家、山东省及某某市、某某湖新区各项规划， 并已经取得立项审批文件，符合国家现行有效法律规定。项目须严格按照规范程序进行建设，以保障项目实施的合规性。 PAGE PAGE 29（七）项目收益情况本项目营业收入为广告收入。100.001。（八）项目运作方式1、

23、运作方式（1）具体模式本项目采用PPP模式新建项目中BOT（建设运营移交）的方式运作。18216目所有资产由项目公司无偿移交给某某某某湖新区管委会或其指定（2）合同范围由社会资本方和政府授权的出资机构按比例共同出资成立项目或其（3）合同期限财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的（201557 号10 30 PPP 10-30 本项目根据财务收益分析，经综合测算，确定本项目合作期限为18 2 16 2、回报机制“”3、全生命周期成本（1）建设成本本项目估算总投资 31,158.00 万元，其中：建设投资 29,593.00万元、建设期利息 1,365.00 万元、铺底流动资金 20

24、0.00 万元。（2）项目运营成本指项目整体运营费用，主要包括：燃料及动力费、工资及附加、维护费、其他费用等，经测算项目年均运营成本约 1,016.56 万元。（3）项目运营收入本项目营业收入为广告收入，经测算项目年均运营净收入约117.49 万元。（4）相关税费4、调价机制PPP 项目协议中予（九）项目融资结构1、融资方式项目公司可采用股东借款、金融机构贷款、基金等方式筹措项目资金。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协议项下的各项权益（如 PPP 项目协议项下的预期收益权、保险受益权等）设置抵押或以其他方式设置担保权益，社会资本承担相应的责任或风险，从而确保项目融资顺利，保

25、证项目的进度和质量。合作期末，本项目不得附带任何债务和抵押、质押、留置以及担保。在本项目中，如果项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方通过股东贷款、金融机构贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位，详细融资金额见下表：投融资结构明细表单位：万元序号项目金额（万元）比例（%）备注1投资需求31,158.00100%1.1总投资31,158.002资金筹集31,158.00100%2.1项目资本金7,833.0025.14%2.1.1政府出资783.3010%权益性融资2.1.2社会资本资本金出资7,049.7090%权益性融资2.2债务资金23,325.0074.8

26、6%债务性融资23,325.00 4.9%25%1,365.00 2、股权变更的限制（十）项目产出说明某某某某湖新区绿化提升和新运河景观 PPP 项目主要建设内容包括：新运河、市民公园及运河路绿化建设及提升工程；“花满新城”绿化提升项目。1、道路绿化改造工程功能定位城市道路绿化，是城市园林绿化的重要组成部分，也是城市文明的重要标志之一。道路绿化搞好了不仅能美化道路，而且还有净化空气、减弱噪音、减尘、改善小气候、防风、防火，保护路面、组织城市交通、维护交通等作用，同时也会有一定的经济效益和社会效益。建设目标（1）通过城市道路绿化景观的建设，改善城市环境，促进城市社会经济的可持续发展；（2）通过道

27、路景观绿地的建设，提高城市绿化覆盖率，改善人居环境。建设范围及方案本项目包含新运河北段两侧及中间花池绿化，进行绿化升级改造、更换基调树种、种植花灌木并在沿线节点绿化造景，道路沿线绿化升级及节点绿化造景。道路绿化工程方案应按照城市道路设计规范第十三章“道路绿化”部分设计。绿化是城市道路的重要组成部分，它起着保护环境、净化空气、调节小气候、减低噪声以及改善人民生活质量等作用。绿化工程包括道路分隔带、行道树、景观宽绿带及道路用地范围内的边角空地等处的绿化。结合交通安全、环境保护、城市美化等要求，选择种植位置、形式、规模、采用适当的树种、草皮、花卉。充分利用两侧分隔带种植乔木、灌木等绿化。填方、挖方边

28、坡要进行美化修饰：对弃渣、弃土的周边应用片石、块石干砌成形或复耕、绿化、美化， 使道路在整体上达到整洁、美观、经济的目的。尽可能多方设置绿化，提高绿化面积，使道路成为绿荫覆盖的优美绿色通道，使路网成为覆盖新区的绿化网络。道路绿化要重视遮荫效果，同时避免阻挡行车视线和遮掩道路指示标志，创造优美的道路景观。道路绿化为行道树，总体采用规则式种植，将受道路拓宽部分影响，应对移植的行道树合理利用。绿化工程方案实施应与园林部门协商进行。2、水系绿化设计场地整理土壤是园林植物生长的基础，对施工场地含有害物质及杂物必须清除，以达到植物生长的条件。在绿化工程施工前必须进行土壤化验，采取相应的消毒、施肥和客土等措

29、施，对不合格土壤， 采取客土措施，改善土壤理化性质，提高土壤肥力。苗木选择根据设计要求的树种选择苗木，应严格按苗木表要求的规格进行选苗。要求苗木生长健壮，形体完美，无机械损伤，无病虫害的苗木。根系发达、完整的移植苗，大苗移植尽量减少截枝量， 严禁出现没枝的单干草木，乔木分枝点不少于 4 个，树型特殊的树种，分枝必须有 4 层以上，为保证苗木种植成活率，要求所有苗木带土移植。种植土要求：（1）PH 值 5.57.5 之间的壤土，疏松、透气，不含砂石、建筑垃圾、生活垃圾。如果是回填土，不能是深层土，最好以疏松湿润、排水良好、富含有机质的肥沃土壤或粘壤土。（2）种植土深度要求：要求在种植土球下方有不

30、小于 40cm 厚、四周不小于 10cm 宽的合格种植土，如若达不到种植土要求， 就必需进行换土，受现场地物条件限制，可依实与质监单位商定。（3）种植层须与地下层连接，无水泥板、沥青、石层等隔断层，以保持土壤毛细管、液体、气体的上下贯通。基肥：（1）如若现状土质较差，要求施工时应施足基肥，以弥补土壤肥力不足，改良土壤，使苗木恢复生长后能尽快见效。（2）每个树穴需施有机肥 7KG-8KG。（3）草坪的基肥要求，要加上 3 公分厚的有机肥，再覆以一薄层土后种植，使草坪生长密实，克服土壤贫瘠的缺点。（4）灌木的基肥要求，要加上 10 公分厚的有机肥，再覆以一薄层土后种植，使苗木今后茁壮成长，克服土壤

31、贫瘠的缺点。（5按园林绿化常规方法施工，要求基肥应与碎土充分混匀；注意土球底在种植时应铺放一层约 10cm 厚没有拌肥的干净植土。苗木规格：（1）具体苗木品种规格。高度：为苗木种植时自然或人工修剪后的高度。要求乔木尽量保留顶端生长点。胸径：为所种植乔木离地面 1.3 米处的平均树干直径，表中规定为上限和下限，种植时不能小于表列下限。冠幅：为种植苗木经常规处理后，交叉垂直二个方向上的平均枝冠直径。在保证树林能够移植或成活和满足交通运输的前提下，尽量保留苗木原有冠幅，利于绿化尽快见效。（2）规则式种植的乔灌木，同一树种规格大小应统一。丛植和群植乔灌木应高低错落。（3）分层种植的花带，植物带缘轮廓种

32、植密度应大于规定密度，平面线型应流畅，边缘成弧形。高低层次分明，且与周边点缀植物高差不少于 30 。（4）孤植树应树形姿态优美、奇怪、耐看。（5）整形装饰篱苗木规格大小应一致，修剪整形的观赏面应为圆滑曲线弧形，起伏有致。（6）定点放线：采用方格网进行放线定位。种植：（1）种植苗木，以阴而无风天最佳；晴天宜上午 11 时前或下午 3 时以后进行为好。种植施工进要按植物配置图施工，如有改变，需征得设计单位同意。大苗移植严格按土球设计要求，草皮移植平整度误差=1 。（2）苗木的土球要求说明：挖树穴正确，必须是坑壁垂直形， 且要比根系球大出 30 以上，树木土球计算应为：普通苗木土球直径=2 树地径周

33、长+树直径，大苗土球应加大，根据不同情况土球是胸径的 7-10 倍，为保证苗木移植成活及迅速恢复生长所需的最小带土球平均直径。所带土球应保证到放于种植穴时完好不散为合格。树穴的直径随土球增大而递增，如果遇到土质不好，扩大穴规格统一为：灌木 806060 厘米圆形穴，乔木 120100100 厘米方形穴，超大乔木扩大穴为 160160160。（3）植物挖穴时注意事项：树穴位置要正确；规格要适当； 挖出的表土与底土分开堆放于穴边；穴的上、下口应一致；在斜坡上挖穴，应先将斜坡整成一个小平台，然后在平台上挖穴，挖穴的深度应从坡下口开始计算；在新填土方处挖穴，应将穴底适当踩实；土质不好的应加大穴的规格；

34、挖穴时遇上杂物要清走； 挖穴时发现电缆、管道等要停止操作，及时找有关部门配合解决； 挖穴时遇上障碍物，应与设计人员协商。（4）成排的乔木应成一条直线。种植时，种植土应击碎分层捣实使根系与土充分接触，最后用木棍插实，起土圈，淋定根水， 扶固树木，并立支撑。整形修剪：苗木种植后，应考虑植物造景或及植物基础形态重新进行修剪，去病残枝等，并对剪口进行处理，苗木表中所规定的冠幅，是指乔木修剪小枝后，大枝的分枝最低幅度或灌木的叶冠幅。而灌木的冠幅尺寸是指叶了丰满部分。只伸出外面的两、三个单枝不在冠幅所指之内，乔木也尽量多留些枝叶。苗木养护：定植后要浇透定根水，应每天浇水至少二次，集中养护管理。大乔木定植后

35、应设支撑，有未规定乔木高度的品种，要求乔木不能去年主树稍。3、河道改建及景观工程设计原则（1）生态原则，打造生态可持续的水系景观，保护河道的生态环境。（2）功能性原则，河道的景观设计要满足人民的功能需求， 达到人与自然的和谐统一。（3）四季原则，在运河绿带种植中，应达到四季有景可观的景观效果，使得季相分明。（4）因地制宜原则，在设计中应着重考虑乡土材料、树种并结合原有的进行合理化设计、（5）重点造景原则，运河景观带中，切忌盲目造景，有主有次，和谐统一。（6）风格一体化原则，设计应从整体出发，使得设计风格及选择树种及材质的风格统一。（7）以人为本原则，设计是为人设计，要充分从人性的角度 PAGE

36、 PAGE 39出发，以人的心理感受设计，满足人物质和精神的需求，顺应并利用自然进行合理化设计。总体规划目标以提高改善城市综合生态环境为目标，在保证整体水系综合运行功能的前提下，结合城市总体规划及防洪排涝规划，通过综合治理与改造，挖掘与开发河道的生态、景观等方面的潜能，带动运河带的娱乐、休闲、民俗文化、生活宜居等方面的优势，带动城市房地产开发，营造出一条亲切、和谐的自然河景和理想的人居环境的城市生态廊道。项目方案项目计划在北湖湾堤岸进行石砌，并进行河道景观建设。主要建设内容包括生态驳岸、亲水平台和绿化等。驳岸加固工程堤身加高培厚设计对于河道堤低矮单薄堤段拟采取加高培厚措施进行处理。堤身高度、堤

37、顶宽度和内外边坡按设计断面填筑，加高培厚部位采用挖机开挖，清除表层土和杂物，清基深度 0.3m。堤身选用均质壤土填筑，下游侧尽量填筑透水料。堤身填土机械碾压，压实度应不小于 90%。对于漏水堤段，内坡翻筑粘土层，厚 0.81.0m。按粘土斜墙有关技术标准进行填筑，土料渗透系数不大于 110-5cm/s， 水溶盐含量不大于 3%，有机质含量不大于 2%。对于堤坡稳定的堤段，堤身加固后采用草皮护坡。坡式护岸加固处理对河堤内坡冲刷较严重堤段采用护岸措施进行加固处理。内坡混凝土预制块护坡，浆砌石脚槽。根据其他河道堤防工程护坡成功经验，选用边长为 30cm 的正六方形混凝预制块作为护坡面料。两侧景观绿化

38、根据河道的生态景观建设要求，沿河的运河园林绿化设计采用运河绿带（片林为主）运河游步道运河绿化带湿生（水生）植物的断面设计方式。在平缓地段，运河林荫道布置成曲线式，同时增加岸线的曲线，营造丰富的河岸形态；运河道的绿化在临近水面设置游步道， 使行人尽量接近水面，岸边有景石或片状，亲水平台设置栏杆， 保证安全，并放置座椅供游人休息；绿化带树木成片种植，采用多种植物间隔、混合种植，采用原生树种和乡土树种为主，以形成丰富的色彩以及植物景观。用草坪作底色，花灌木和色叶植物组成色彩明快的绿化块面，乔灌草结合，形成明朗的绿化空间和线形流畅、构筑简洁的绿化风格；在湿地保护或重建区，以水生植物及耐湿性树种为主，同

39、时做好湿地的保护，减少人群的活动空间，可建设木栈道进行游览观赏。绿化原则（1）适地适树的原则绿化中选择的树种以当地的乡土树种为主，适当引进一些能适应当地环境条件的园林树种。根据不同的地质条件，贯彻“适地适树”的原则。（2）因地制宜原则充分利用现有自然条件，尽量在劣地、坡地、洼地进行绿化， 以栽树为主。植物配置宜选用具有地方特色、易生长、抗病害、生态效果好的品种。绿化方案道路沿线的绿化要求植物的多层次配置，乔、灌、花，乔、灌、草的结合，分隔竖向的空间，创造植物群落的整体美。在各段的设计中，注重这一生态景观的体现。从而达到最佳的滞尘、降温、增加湿度、净化空气、吸收噪音，美化环境的作用。道路两侧的绿

40、化以浓荫蔽日的常绿大乔木与花灌木间隔种植，从而创造和谐舒适的步行或车行环境。选用的树木、树种应为法桐、大叶女贞等。草坪建植首先对场地内的杂草进行清除，消灭多年生杂草，为避免草坪建成后杂草与草坪草争水分、养料，所以在种草前必须彻底加以消灭。初步平整、施基肥及翻耕，在清除了杂草、杂物的地面上初步平整后撒施基肥，然后普遍进行一次耕翻，土壤疏松、通气良好有利于草坪植物的根系发育，也便于播种。最后平整场地， 平整场地时必须考虑到排除地面水，避免积水影响播种后草的生长，准备好种草。对种子的处理，需用专用药水对种子消毒，避免播种后草坪生长势不好，而且容易产生各种病虫害，保证草坪的正常生长。播种需按设计要求确

41、定播种的量，然后均匀的撒播在种植土上，播种后一般要盖土，盖土后浇水，以保持草种的湿润度，保证草坪的正常生长。浇水以保持草种的湿润度为量，不宜多浇。草籽选用发芽率高、无杂草的纯草籽，播种量以发芽率确定。播种以春秋两季为宜，播种前将地面均匀喷水一次，渗透深度应在 10 厘米以上，23 天后再用细钉耙从纵横方向轻轻将表土耙松，深度为 0.4 厘米。撒播草籽时脚步要轻，有顺序的后退进行， 播种量 500600 平方米/公斤。撒播后用 2000 克滚筒轻压，碾压顺方向进行。碾后立即喷水，水要细，从上往下自然降落，第一遍水不能太多，喷后检查草籽是否露出土面，露出的地方再复细土，然后进行第二次喷水，水量可稍

42、多。以后早、晚各喷水一次，直至发芽出苗。4、亮化升级工程建设目的本项目通过对其他公共建筑景观亮化的实施，塑造片区景观特色、拓展夜间生活空间，使某某湖新区成为更适合投资、商务、休闲、旅游及夜间活动的极佳场所，进一步促进某某湖新区乃至整个某某市的社会经济发展。指导原则（1）协调性原则：景观亮化是某某湖新区景观形象的有机组成部分，应服从某某湖新区规划的定位，协调生态、社会、经济效益的关系，保证生态效益的充分发挥；协调保护和开发、景观与生态、投入与产出、建设与养护的多重关系，保证绿化体系的可持续发展；保证城市绿化体系结构得以良性的整体发展；使街道照明、广场照明、建筑照明、景观照明等照明系统相互协调，

43、形成统一的景观照明风格。（2）人本化原则：城市景观亮化的主要作用有美化环境、扩展生活空间、安全保护、减少交通事故和改善城市形象。无论是功能性还是装饰性景观照明，都应体现对人的需求的尊重以及对人的生理和心理健康的关怀。（3）科学性原则：在符合国际景观、照明标准的基础上，尽量采用先进的景观设计理念和先进的照明技术和照明设备，注重环保、节能与全寿命经济性。设计目标通过对景观进行夜景灯光建设，美化夜景，借助于景区和广场各具特色的亭、台、楼、阁、桥、岸、树、水等载体，充分运用不同的设计手法，通过灯光表现不同功能区的不同特色，展现某某湖新区的迷人景象。推进夜间旅游、商贸、休闲、娱乐等现代服务业发展。设计思

44、路电源及电缆敷设景观照明电源拟取自河道两侧道路市政电源。0.4kV 电缆采用交联聚氯乙烯铜芯护套电缆地埋敷设。照明控制景观照明采用智能照明调控装置，进行光电、定时、稳压、半夜灯控制。智能照明调控装置采用微处理器控制技术，控制装置具有数据采集、处理、显示、面板按键设置和编程功能，微处理器存储的程序可以控制所有的运行方式、检测输出电压及运行情况。（十一）项目回报机制“”（十二）项目风险分配框架风险种类政府方负责社会资本方负责双方共担措施和建议政局不稳V该类风险事件出现时，项目公PPP 试行风险种类政府方负责社会资本方负责双方共担措施和建议政局不稳V该类风险事件出现时，项目公PPP PPP 项目风险

45、种类政府方负责社会资本方负责双方共担措施和建议民众抵制或敌对风险V司负责解释政府负责协调。如果运营不当引起，则项目公司应尽快纠正；如因项目规划原因，则项目公司可申请补偿；如因不可抗力原因，双方共同承担损失。资产征用风险V可约定此类情况补偿机制政府失信V可以在协议中进行相应声明和承诺，并明确违约责任政府审批延误V根据其形成原因，由相关方承担法律变化V由于 PPP 项目的合作期限较长，此类风险几乎不可避免， 无论是政府方还是社会资本方都应该在项目建设前期有所预见，但社会资本方更处于被动位置，故此类风险（因上级政府导致的情形除外）由双方共同承担。税收政策变化V由于 PPP 项目的合作期限较长，此类风

46、险几乎不可避免， 无论是政府方还是社会资本方都应该在项目建设前期有所预见，但社会资本方更处于被动位置，故此类风险（因上级政府导致的情形除外）主要应由双方承担。行业法规变化V由于行业标准变更导致建设或运营要求增加而增加投资或运营费用的，社会资本方可申请补偿。环保风险V环保问题产生的损失和费用， 由过错方承担。风险种类政府方负责社会资本方负责双方共担措施和建议融资可行性V政府可对社会资本方的融资进度做细化要求。项目对投资者吸引力V政府可承诺将付费部分纳入当地财政支出预算。高融资成本V建议政府方提前与金融机构进行对接，为项目公司争取相关优惠。金融市场低效率风险V通货膨胀率变动V可约定一定范围内由社会

47、资本方承担，超出约定范围后可申请政府补偿。利率变动V劳动力/材料设备价格上涨V可约定一个项目公司承担原材5%5%由政府方承担。第三方风险V要求项目公司规范其对外承包、釆购合同。土地使用V而在 PPP 合同中明确土地交付的期限，甚至可作为合同生效的先决条件。设计质量V项目各阶段设计由政府方负责，可约定政府设计的审核。技术标准未通过V项目的规划设计、方案设计、初步设计以及施工图设计工作均由政府方负责，此项风险应由政府方承担。建设过程控制V项目建设施工的主要内容由中选社会资本方自行承担。风险种类政府方负责社会资本方负责双方共担措施和建议后期设计变更V若是应政府方的要求修改的设计变更，此项风险应由政府

48、方劳资/设备获取V风险属于 BOT 模式社会资本的权责范围。工程合同变更V项目的建设是社会资本的权责范围，因社会资本方原因的， 故此项风险应由社会资本承担。工期超期V项目的建设由社会资本方负责，因社会资本方原因的此风险应由社会资本承担。建设成本超支V此项风险由社会资本方与政府方合理共担工程质量V工程建设部分由中选社会资本方负责，因工程质量不达标而造成的返工、维修以及赔偿等风险因素由中选社会资本方承担。施工安全，环境、文物破坏V经过公平谈判议价后的 PPP 项目合同巳包含此项风险，原则上应由社会资本方承担。费用支付V本项目为可行性缺口补助，明确支付期限和程序，并可约定支付延误的违约责任。社会资本

49、方能力不足V可约定社会资本方的退出机制。社会资本方变动V可约定变更条件，并且必须经政府部门审批同意。财务监管不力V可约定政府方对项目公司财务监管的具体内容。风险种类政府方负责社会资本方负责双方共担措施和建议移交风险V可约定对市政道路、管廊的运营、日常管养要求和移交前的大中修标准，涉及大修费用需政府方另行支付。合同文本不完善V可约定争议协商机制不可抗力因素V地质条件V社会资本参与本项目的竞争， 视为社会资本已对本项目的地质情况、气候环境进行调查和了解，故该项风险应由社会资本方承担。气候环境V（十三）项目配套安排二、 物有所值评价原则及方法物有所值评价遵循真实、客观、公开的原则，判断项目采用 PP

50、P模式与政府传统投资运营方式相比是否更物有所值。物有所值评价包括定性评价和定量评价。物有所值定性分析采PPP 模式PPP 项目全生 PAGE PAGE 50命周期内政府方净成本的现值（PPP 值）与公共部门比较值（PSC 值）进行比较，判断 PPP 模式能否降低项目全生命周期成本。三、 定性评价指标设定某某北湖省级旅游度假区园林服务中心根据PPP 物有所值评（2015167 6 （一）基本指标1、全生命周期整合程度PPP 模式，将项全生命周期整合程度评分参考标准分数评分参考标准100-81PPP 模式，至少有融资和全部运营、维护整合到一个合同中。80-61PPP 模式，至少有融资和核心服务到大

51、部分非核心服务的运营、维护将整合到一个合同中。60-41PPP 模式， 仅运营和维护将整合到一个合同中。40-21项目资料表明，融资、建造和维护等将整合到一个合同中，但不包括设计和运营。20-0项目资料表明，设计、融资、建造等三个或其中更少的环节将整合到一个合同中。2、风险识别与分配风险识别与分配指标主要评估在项目全生命周期内，各风险因素是否得到明确界定并按照最适合者承担原则在政府和社会资本之间风险识别与分配评分参考标准分数评分参考标准100-81项目资料表明，已进行较为深入的风险识别工作，预计其中的绝大部分风险或全部主要 风险将在政府与社会资本合作方之间明确和合理分配。PPP PPP 项目分

52、数评分参考标准80-61项目资料表明，已进行较为深入的风险识别工作，预计其中的大部分主要风险可以在政 府与社会资本合作方之间明确和合理分配。60-41项目资料表明，已进行初步的风险识别工作，预计这些风险可以在政府与社会资本合作方之间明确和合理分配。40-21项目资料表明，已进行初步的风险识别工作，预计这些风险难以在政府与社会资本合作方之间明确和合理分配。20-0项目资料表明，尚未开展风险识别工作，或没有清晰识别风险。3、绩效导向与鼓励创新绩效导向与鼓励创新指标主要评估是否建立以公共服务供给数PPP PPP 项目运营维护和产出进行检测的要求和标准，如针（绩效导向与鼓励创新评分参考标准分数评分参考

53、标准100-8180-6160-4140-2120-04、潜在竞争程度潜在竞争程度指标主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引（潜在竞争程度评分参考标准分数评分参考标准100-81项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力大且已存在明显的证据或迹象，例 如参与项目推介会的行业领先的国内外企业数量较多。80-61项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力较大，预期后续通过采取措施可进一步提高竞争程度。60-41项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力一般，预期后续通过采取措施可提高竞争程度。40-21项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力较小，预期后续通过采取措施有可能提高

54、竞争程度。20-0项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力小，预期后续不大可能提高竞争程度。5、政府机构能力PPP理念， PPP能力等来评分。PPP 理念主要包括依法依合同平等合作、风险分担、全生命周PPP不仅是基础设施及公共服务融资手段，更PPP能PPP 项目PPP 项目政府机构能力评分参考标准分数评分参考标准100-81PPP PPP能力。80-61政府的 PPP 理念一般，但本项目相关政府部门及机构具有较强的 PPP 能力。60-41政府的 PPP 理念一般，且本项目相关政府部门及机构的 PPP 能力一般40-21PPP PPP 能力较欠缺且不易较快获得。20-0政府的 PPP 理

55、念欠缺，且本项目相关政府部门及机构的 PPP 能力欠缺且难以获得。6、可融资性（可融资性评分参考标准分数评分参考标准100-81的兴趣。80-61预计项目对金融机构的吸引力较高。60-41预计项目对金融机构的吸引力一般，通过后续进一步准备，可提高吸引力。40-21预计项目对金融机构的吸引力较差，通过后续进一步准备，可提高吸引力。20-0预计项目对金融机构的吸引力很差。（二）补充指标说明根据项目具体情况，在基本指标基础上，本项目确定了生命周期测算准确性、项目规模及行业示范性三项补充指标。1、全生命周期成本测算准确性PPP 模式的全生命周期成本的理解和PPP 合作期长短、付费多少、政府补贴等的重要

56、全生命周期成本测算准确性评分参考标准分数评分参考标准100-81可能性很大。80-61可能性较大。60-41被准确预估。40-21项目相关信息表明，项目的全生命周期成本理解和认识还不够全面清晰。20-0项目相关信息表明，项目的全生命周期成本基本上没有得到理解和认识。2、项目规模PPPPPP 项目规模评分参考标准分数评分参考标准100-81新建项目的投资或存量项目的资产公允价值在 10 亿元以上。PPP PPP 项目分数评分参考标准80-61新建项目的投资或存量项目的资产公允价值介于 2 亿到 10 亿元之间。60-41新建项目的投资或存量项目的资产公允价值介于 1 亿2 亿元之间。40-21新

57、建项目的投资或存量项目的资产公允价值介于 5000 万元到 1 亿元之间。20-0新建项目的投资或存量项目的资产公允价值小于 5000 万元。3、行业示范性主要依据项目的行业示范性来评分。行业示范性评分参考标准分数评分参考标准100-81行业示范性好。80-61行业示范性较好60-41行业示范性一般40-21行业示范性较低20-0行业示范性低。（三）权重分配说明基本指标本项目基本指标权重之和为 80%，分别为： 全生命周期整合程度 15%风险识别与分配 15%绩效导向及鼓励创新 15%潜在竞争程度 15%政府机构能力 10%可融资性 10%指标本项目补充指标权重之和为 20%，分别为： 全生命

58、周期成本测算准确性 7%项目规模 7%行业示范性 6%四、 物有所值定性评价7 指标权重A总分 B平均分 C为B专家数D 为CA基本指标全生命周期整合程度15%87指标权重A总分 B平均分 C为B专家数D 为CA基本指标全生命周期整合程度15%8713风险识别与分配15%8612.86绩效导向及鼓励创新15%83.812.57潜在竞争程度15%8612.86政府机构能力10%939.29可融资性10%898.86基本指标小计80%附加指标全生命周期成本测算准确性7%906.29项目规模7%825.74行业示范性6%885.29附加指标合计20%评分结果合计100%86.74五、 物有所值定量评

59、价按照PPP 物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号要求，定量评价是在假定采用 PPP 模式与政府传统投资方式产出绩效相同的前提下，通过对 PPP 项目全生命周期内政府方净成本的净现值（PPP 值与公共部门比较值（PSC 值进行比较， PPP 模式能否降低项目全生命周期成本。具体评价如下：（一）PPP 值测算PPP 值是指政府实施 PPP 项目全生命周期内股权投资、运营补贴、风险承担和配套投入等各项财政支出责任的现值。PPP 的计算公式为：PPP 值=股权投资的现值+运营补贴的现值+风险承担现值+ 配套投入现值股权投资、运营补贴、风险承担和配套投入的支出责任，根 （201521 号2

60、017 6 10 2017年第三期和第四期储蓄国债 5 年期收益率 4.22%，考虑本项目合作期限及目前融资情况，本次评价折现率定为 6.00%。1、股权投资支出股权投资支出=项目资本金政府占项目公司股权比例本项目总投资为 31,158.00 万元。其中注册资本金占总投资25.14%7,833.00 （其中政府出资 783.30万元，社会资本方出资 7,049.70 万元） 。故本项目政府股权投资支出为783.30万759.50万元。2、运营补贴支出本项目采用可行性缺口补助模式，政府承担部分运营补贴支出。（1）测算公式PPP 运作模式，由于前期投入资金巨大，仅靠使用者=项目资本资金合理利润率（