工程索赔方法探讨

1、目 录绪论1索赔在国内外发展概述1索赔在国外的发展现状1国内索赔的发展现状1本文的研究内容及工作2索赔的基本理论3索赔的含义及意义3索赔的含义3索赔的意义3索赔的特征4索赔的分类4按索赔发生的原因分类4按索赔的目的分类4按索赔的依据分44按索赔的有关当事人分类5按索赔的业务性质分类5按索赔的处理方式分55索赔的工作程序5提出索赔意向5索赔资料的准45索赔文件的提交5工程师（业主）对索赔文件的审核6索赔的处理和解决6索赔的证据6索赔证据的基本要求6索赔的主要证据6索赔证据的收集73.1.工程施工前的准备阶段7 HYPERLINK l _TOC_250025 施工过程的收集、签证阶段8 HYPER

2、LINK l _TOC_250024 加强索赔的措施11 HYPERLINK l _TOC_250023 建立正确的对待索赔的观念11 HYPERLINK l _TOC_250022 提高经营管理队伍的素质11 HYPERLINK l _TOC_250021 建立完善的管理体系11 HYPERLINK l _TOC_250020 实践中的索赔关键证据11 HYPERLINK l _TOC_250019 索赔成功的技巧11 HYPERLINK l _TOC_250018 以积极的态度参与工程建设11 HYPERLINK l _TOC_250017 着眼于重大索赔12 HYPERLINK l _T

3、OC_250016 注意灵活性12 HYPERLINK l _TOC_250015 随时申报，按月结算12 HYPERLINK l _TOC_250014 力争友好的协商解决，必要时施加一定压力13 HYPERLINK l _TOC_250013 索赔的防范13业主方面13 HYPERLINK l _TOC_250012 增加限制索赔的合同条款13 HYPERLINK l _TOC_250011 提高招标文件质量13全面履行合同规定的义务14 HYPERLINK l _TOC_250010 改变建筑工程承包方式和合同形式14 HYPERLINK l _TOC_250009 建立索赔信号系统14

4、承包商方面14 HYPERLINK l _TOC_250008 严肃认真的对待投标报价14 HYPERLINK l _TOC_250007 注意签订合同时的协商与谈判14 HYPERLINK l _TOC_250006 加强施工质量管理15 HYPERLINK l _TOC_250005 加强施工进度计划与控制15 HYPERLINK l _TOC_250004 注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大15 HYPERLINK l _TOC_250003 加强工程成本的核算与控制15 HYPERLINK l _TOC_250002 结论16 HYPERLINK l _TOC_250001 致谢1

5、7 HYPERLINK l _TOC_250000 参考文献18绪论选题背景及意义使工程收入的改善达到工程造价的 10一 201，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本高我国索赔管理水平，和改善我国索赔现状的具体措施。索赔在国内外发展概述索赔在国外的发展现状Ace，Cost 一 Estimating principlesContractors ConstructionClaimsAvoidingPredictTing Contract Surety Bond Claims Using Contractor Financial 合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。国际上比较常见的

6、合同条件主要有: (FIDICICEJCT 合同AIAAGC 合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC 合同条件，经过40 多年修改再版，从 1957 年发布第二版，1977 年发布第三版，1987 年发布第四版，直到最新的 99 2。国内索赔的发展现状20 世纪 80 年代中期，我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建3301用索赔以及是否运用得当，直接关系自己的利益，生存和发展。但是，工程索赔及其管理还是我国建设中一个相对薄弱的环节，仍存在一些问题，具体如下：法律尚不健全，索赔意识不足有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也

7、不习惯用法律手段和合同措施解 事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常的业务。有根据、有章法的索赔要求是在履行合同的基础上本应该得到的合理补偿。索赔专门人才缺乏有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需要具备一定的财会贸 易，公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业，这样的人才缺 乏，企业内部知识结构不合理，知识素质不高，懂经济管理的人才甚缺。工程施工索赔管理理论不

8、成熟索赔经验及索赔实例资料缺乏使企业付出了沉重的代价“人情扭结”较严重拿法律的手段来赢得自己的利益。本文的研究内容及工作中存在的问题;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施，并简述了项目风险的规避 和防范;最后，对发展前景进行展望。针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会 2(l)为改善我国索赔现状，提高索赔意识、提高经营管理队伍的索质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。要想成功索赔，要在索赔过程中讲究必要的策略和技巧。险监控是预防索赔发生的有效措施。索赔的基本理论索赔的含义及意义索赔的含义（Claim）2要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非

9、自身因素或对方 正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。索赔的意义在进从索赔的定义可以看出索赔具有如下一些基本特征2：索赔是要求给予补偿的一种权利、主张；(3)索赔是非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；(4)与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损失； (5)索赔必须有切实有效的证据；(6)索赔是单方行为，双方没有达成协议。于推动建设工程领域的健康发展。中加强合同管理。索赔有利于建设单位、施工单位及其他单位各方自身素质和管理水平的提高。过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济效益。索赔有利于国内工程建设管

10、理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做 平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。行索赔时，对索赔要有个正确的认识，索赔并非想象中的“不守信誉”的象征，而是有着更加积极的作用，主要体现在以下几个方面2：索赔能够促进各方面更好的履行义务，促使各方的地位关系更加公平，有利于推动建3设工程领域的健康发展。中加强合同管理。索赔有利于建设单位、施工单位及其他单位各方自身素质和管理水平的提高。过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济效益。索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做 平的提高，而且

11、对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。索赔的特征2：索赔是要求给予补偿的一种权利、主张；(3)索赔是非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；(4)与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损失； (5)索赔必须有切实有效的证据；(6)索赔是单方行为，双方没有达成协议。索赔的分类索赔贯穿于工程项目实施的全过程，可能发生的范围相当广泛，它的分类也随标准、方法的不同而不同，主要有以下几种分类方法3:按索赔发生的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔,这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在,使业主和工程师便于审核分析。按索赔的目的分类可分为工期

12、索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间,使原规定的工程竣工日期顺延,从而避免了违约罚金的发生;费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失,进而调整合同价款。按索赔的依据分类件中能够找到依据,业主或承包商可以据此提出索赔要求,这种索赔不太容易发生争议;非合同规 定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述,但可以根据该合同某些条款的 4按索赔的有关当事人分类。按索赔的业务性质分类范围等变化引起的索赔,一般发生频率高,索赔费用大;商务索赔是指实施工程项目过程中的物资 采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。5可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式,即按每

13、一件索赔事项发生后,报送索赔通知书,编报索赔报告,要求单项解决支付,不与其他的索赔事项混在一起;总索赔, 即对整个工程(或某项工程) 中所发生的数起索赔事项,综合在一起进行索赔。索赔的工作程序 指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。具体工程的索赔工作程序应根据双方签订的施工合同产生。在工程实践中，比较详细的索赔程序一般分为如下步骤：提出索赔意向通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。示对事件的索赔意愿和要求。4件真实情况。(3)等详细资料和记录。起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。索赔文件的提交承包商必须在合同规定的索赔时

14、限内向业主或工程师提交正式的索赔文件。FID 条件和我国建设施工合同条件 时都规定，承包商必须在发出索赔意向通知书后 28 天内或经工程师同意的5其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件如果干扰时间对工程的影响持续时间长，承包商则应按工程师要求的合理间隔，提交中间索赔报告，并在干扰时间影响结束后的 28 天内提交一份最终索赔报告。工程师（业主）对索赔文件的审核索赔的处理和解决从递交索赔文件到索赔结束是索赔的处理和解决过程。经过工程师对索赔文件的评审，与承 包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商之 则可根据合同规定，将索赔争议提交仲裁或诉讼，使索

15、赔问题最终解决。索赔的证据证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不能成立的。索赔证据的基本要求索赔证据的基本要求包括：真实性、关联性、全面性、法律证明效力和及时性7。重大事件、特殊情况的记录、测试必须由监理工程师签字认可。索赔的主要证据索赔证据材料除招标文件、施工合同文本、经业主认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范外，建议还应搜集保存以下材料4：双方的往来信件及各种会议纪要（会议纪要需要经各方签字后才可作为索赔的依据；工程各项经业主或监理工程师签字的签证；工程有关设计交底记录，变更图纸、变更施工指令的送达日期记录；工程中送停电、送停水和干扰事件影响的日期

16、及恢复施工的工期；工程有关施工部位的照片及录像等；工程验收报告及各项技术鉴定报告；工程材料采购、定货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件及规定；6详细的施工日志；与业主、监理工程师的重要谈话记录等。索赔证据的收集3.1.工程施工前的准备阶段（1）施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。如工程资料、施工组织设计和做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。依据。通常情况下招投标文件中的技术和商务条款较为苛刻，已为施工单位变更索赔立项设立了很多的障碍，通过仔细研读，以便找到变更立项的突破点8。（2）工程开工前应搜集有关资料。包括工程地

17、点的交通条件要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。因此，施工单位必须重视图纸会审1）施工企业参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订施工合同投标书及其附件；专用条款；技术标准、规（1）施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工 记录。如工程资料、施工组织设计和施工进任何事情都不是绝对的，特别是当索赔事件发生后， 宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。依据。通常情况下招投标文件中的技术和商务条款较为苛刻，已为施工单位变更索赔立项设立了很多的障碍，通过仔细研读，以便找到变更立项的突破点8。（2）工程开工前应搜集有关资料。包括工程地

18、点的交通条件7要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。因此，施工单位必须重视图纸会审8。（2）工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通条件要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。因此，施工单位必须重视图纸会审。施工过程的收集、签证阶段（1）施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。如工程资料、施工组织设计和施 使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。可6。证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。要特别、及时地保全证据，才可以在索赔时出示真实、全面的证据。工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功，就必须懂得索赔的

19、程序，由FIDIC才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思8路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5 要素中，首要是人的管理。科技兴建， 这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度 高薪引聘，为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是门科学，也是一门管理，同时程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合 的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作可无理取闹。面临我国工程索赔

20、的若干问题，想要更好的做好索赔工作必须做好以下更方面的工作：（3）施工过程中停水、停电的时间，供材及设备的进场时间、数量、质量记录等，都应有详细的记录。及时办理设计变更、技术核定、工程施工部位验收等签证手续。（未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理 5 要素中，首要是人的管理。科技兴机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。可无理取闹。面临我国工程索赔的若干问题，想要更好的做好索赔工作必须做好以下更方面的工作：度记录、施工现场的各种记录（交接记录等）像以作为资料。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同监理、设计、业主单位研究的技术问题、进度9应建立严密的工程日志，

21、承包方执行监理工程师指令的情况、抽查试验记录、工序验收记录、计 量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。同时还应建立业务 往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。对于采用新材料、 新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经 9。详细的记录。及时办理设计变更、技术核定、工程施工部位验收等签证手续。并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工 组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签4）因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，

22、应要求工期顺延， 10。会计核算资料，表示可对施工过程照相或摄像以作为资料。（2）积累一切可能涉及索赔论证的资料，同监理、设计、业主单位研究的技术问题、进度 应建立严密的工程日志，承包方执行监理工程师指令的情况、抽查试验记录、工序验收记录、计 量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。同时还应建立业务 往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。对于采用新材料、 新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经 9。度记录、施工现场的各种记录（交接记录等）像以作为资料。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同监理、

23、设计、业主单位研究的技术问题、进度 应建立严密的工程日志，承包方执行监理工程师指令的情况、抽查试验记录、工序验收记录、计 量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。同时还应建立业务 往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。对于采用新材料、 新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经 9。详细的记录。及时办理设计变更、技术核定、工程施工部位验收等签证手续。10并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工 证加强索赔的措施面临我国工程索赔的若干问题，想要更好的做好

24、索赔工作必须做好以下更方面的工作：建立正确的对待索赔的观念可无理取闹。提高经营管理队伍的素质未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5 要素中，首要是人的管理。科技兴建， 这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度 高薪引聘，为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是门科学，也是一门管理，同时程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合 的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。建立完善的管理体系工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功，就必须懂得索赔的程序，由FID

25、IC才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。实践中的索赔关键证据证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。要特别、及时地保全证据，才可以在索赔时出示真实、全面的证据。索赔成功的技巧以积极的态度参与工程建设11大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃。不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也 6。6。着眼于重大索赔注意灵活性任何事情都不是绝对的，特别是当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项 后依据合同准

26、则随时随地的提出单项索赔要求，力戒把数宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做 8地和思想准备，力求使索赔双方都能接受同时也要有灵活性，讲究策略，要有做出让步余地和思想准备，力求使索赔双方都能接受。随时申报，按月结算当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项后依据合同准则随时随地的提出128。力争友好的协商解决，必要时施加一定压力承包商在提交索赔报告书以后的一定时间（一般为1014 天（或机构一般为 28 天）对方仍不按合同办事时，则可以暂停施工。实践证明，这种做法是相当见效的。况下，承包商更要把问题处理的有理有节。索赔的防范索赔防范主要是从两方面来讨论即：业主方面和承包商方面10。业主方

27、面如下：增加限制索赔的合同条款将工程中的风险转移到承包商一方，防止可能产生的索赔。提高招标文件质量业主可通过做好招标前的准备工作，提高招标文件的质量，委托技术力量强的咨询公司准备13招标文件，以提高规范和图纸的质量，减少设计错误和缺陷，防止漏项，并减少规范和图纸的矛盾和冲突，避免承包商由此而提出索赔。全面履行合同规定的义务（移交图纸，并按时履行合同规定的义务（，防止和减少由于业主的延误或违约而引起的索赔。改变建筑工程承包方式和合同形式程建设成本的目的。建立索赔信号系统承包商方面 一般地讲，承包商在预防和减少索赔与反索赔方面，可以采取以下措施：严肃认真的对待投标报价故意压低标价，企图在中标后靠索赔弥补盈利。注意签订合同时的协商与谈判要的索赔争端。14加强施工质量管理