大型工程技术风险控制要点

1、大型工程技技术风险险控制要要点住房城乡建建设部2018年年2月前言为加强城市市建设风风险管理理，提高高对大型型工程技技术风险险的管理理水平，推推动建立立大型工工程技术术风险控控制机制制，住房房和城乡建建设部工工程质量量安全监监管司组组织国内内建筑行行业专家家编制了了大型型工程技技术风险险控制要要点。目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc504057583 1总则 总则1.0.11为了指指导我国国大型工工程建设设技术风风险的控控制，有有效减少少风险事事故的发发生，降降低工程程经济损损失、人人员伤亡亡和环境境影响，保保障工程程建设和和城市运运行安全全，特制制定本控控

2、制要点点。1.0.22本控制要点点适用于于城市建建设过程程中的大大型工程程建设项项目，主主要指超超高层建建筑、大大型公共共建筑和和城市轨轨道交通通工程。1.0.33本控制要点点主要为为大型工工程技术术风险的的控制各各方提供供风险控控制的指指导，工工程技术术风险的的控制各各方包括括建设单单位、勘勘察单位位、设计计单位、施施工单位位及监理理单位。其其他工程程进行工工程技术术风险控控制时，以以及保险险公司在在实施技技术风险险控制时时也可参参照本控控制要点点。1.0.44大型工程程技术风风险控制制除遵循循本控制制要点的的管理内内容外，还应符合现行国家、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定。术语2

3、.0.11技术风险险在工程建设设过程中中由于技技术因素素引起的的一种对对工程质质量安全全结果偏偏离预期期的情形形。2.0.22质量安安全风险险在工程建设设过程中中对质量量安全管管理的结结果与工工程前的的质量安安全管理理目标相相偏离的的情形。2.0.33风险识别别在风险事故故发生之之前，运运用各种种方法系系统的、连连续的认认识所面面临的各各种风险险以及分分析风险险事故发发生的潜潜在原因因。2.0.44风险评估估在风险事件件发生之之前，就就该事件件会给人人们的生生活、生生命、财财产等各各个方面面造成的的影响和和损失的的可能性性的量化化评价工工作。2.0.55风险控制制制定风险处处置措施施及应急急预

4、案，实实施风险险监测、跟跟踪与记记录。风风险处置置措施包包括风险险消除、风风险降低低、风险险转移和和风险自自留四种种方式。2.0.66勘察风险险指因为勘察察缺失或或偏差所所造成的的建设过程程中的质量量安全风风险。2.0.77设计风风险指项目因设设计存在在缺陷所造造成的建设过程程中的质量量安全风风险。2.0.88施工风险险指项目因工工程施工工技术方案案存在缺缺陷、使用材材料存在在缺陷、施施工设施施不安全全、施工管理理不完善善所造成成的建设设过程中的质量量安全风风险。2.0.99风险因素素指引起或增增加风险险事故发发生的机机会或扩扩大损失失幅度的的原因和和条件。2.0.110风险险跟踪指对风险的的

5、发展情情况进行行跟踪观观察，督督促风险险规避措措施的实实施，同同时及时时发现和和处理尚尚未辨识识到风险险。2.0.111风险险监测利用各种技技术手段段对可能能产生的的风险进进行监测测分析,以防止止风险事事件的发发生。2.0.112建设设单位主主导型的的风险控控制模式式指工程项目目全过程程建设风风险控制制由建设设单位牵牵头主导导并组织织，各参参建单位位分工配配合的建建设工程程技术风风险控制制管理模模式。基本规定风险管理范范围本控制要点点涉及大大型工程程建设的的风险管管理范围围，包括括超高层层建筑、大大型公共共建筑和和轨道交交通工程程。其中中超高层层建筑是是指建筑筑高度超超过3000米的的建筑物物

6、，大型公共建建筑是指指单体建建筑面积积大于110万平平方米或或群体建建筑面积积大于330万平平方米用用于教育育科研、商商业服务务、医疗疗福利、文文化娱乐乐、旅游游服务、体体育、通通信、客客运、办办公、会会展等工工程。风险管理目目标各类风险事事件发生生前，应应尽可能能选择较较经济、合合理、有有效的方方法来减减少或避避免风险险事件的的发生，将将风险事事件发生生的可能能性和后后果降至至可能的的最低程程度；各类风险事事件发生生后，应应共同努努力、通通力协作作，立即即采取针针对性的的风险应应急预案案和措施施，尽可可能减少少人员伤伤亡、经经济损失失和周边边环境影影响等，排排除风险险隐患。风险管理阶阶段风险

7、管理阶阶段涉及及工程建建设全过过程，本本控制要点点主要包括工程程的勘察察设计阶阶段和工工程建设设实施阶阶段。风险等级风险损失等等级包括括直接经经济损失失等级、周周边环境境影响损损失等级级以及人人员伤亡亡等级，当当三者同同时存在在时，以以较高的的等级作作为该风风险事件件的损失失等级。风险事件的的风险等等级由风风险发生生概率等等级和风风险损失失等级间间的关系系矩阵确确定。概率等级风险事件发发生概率率的描述述及等级级标准应应符合表表3.33.1的的规定。表3.3.1风险事事件发生生概率描描述及其其等级描述等级发生概率区区间非常可能1级0.1PP1可能2级0.01P0.11偶尔3级0.0011P0.0

8、01不太可能4级0P00.0001损失等级风险事件发发生后果果的描述述及等级级标准应应分别符符合表3.33.2-1、表3.33.2-2、表3.33.2-3的规规定。表3.3.2-11 直接接经济损损失等级级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL10000005000EL1000001000EL50000EL10000注：EL =经济济损失；参考国国务院令令第4993号生生产安全全事故报报告和调调查处理理条例（2007年6月1日）。表3.3.2-22周边环环境影响响损失等等级损失等级涉及范围影响程度描描述1级很大周边环境发发生严重重污染或或破坏2级大周边环境发发生较重重污染或或破坏。3级一

9、般周边环境发发生轻度度污染或或破坏4级很小周边环境发发生少量量污染或或破坏注：周边环环境指自自然环境境、周边边场地及及邻近建建（构）筑筑物、市市政设施施等。表3.3.2-33 人员员伤亡等等级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成330人以以上死亡亡，或者者1000人以上上重伤（包包括急性性工业中中毒，”以上”包括本本数,”以下”不包括括本数,下同）10人以上上30人以以下死亡亡，或者者50人以以上1000人以以下重伤伤3人以上110人以以下死亡亡，或者者10人以以上500人以下下重伤3人以下死死亡，或或者100人以下下重伤风险等级确确定工程建设风风险事件件按照不不同风险险程度可可分为44个

10、等级级：一级风险，风风险等级级最高，风风险后果果是灾难难性的，并并造成恶恶劣社会会影响和和政治影影响；二级风险，风风险等级级较高，风风险后果果严重，可可能在较较大范围围内造成成破坏或或人员伤伤亡；三级风险，风风险等级级一般，风风险后果果一般，对对工程建建设可能能造成破破坏的范范围较小小；四级风险，风风险等级级较低，风风险后果果在一定定条件下下可以忽忽略，对对工程本本身以及及人员等等不会造造成较大大损失；通过风险概概率和风风险损失失得到风风险等级级应符合合表3.3.33的规定定。表3.3.3风险险等级矩矩阵表风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级

11、II级III级III级4II级III级III级IV级风险接受准准则风险接受准准则与风险等等级的划划分应对对应，不同风风险等级级的风险险接受准准则各不不相同，应符合合表3.33.4的的规定。表3.3.4风险险等级描描述及接接受准则则风险等级风险描述接受准则I级风险最高，风风险后果果是灾难难性的，并并造成恶恶劣的社会影影响和政政治影响响完全不可接接受，应应立即排排除II级风险较高，风风险后果果很严重重，可能能在较大大范围内内造成破破坏或有有人员伤伤亡不可接受，应应立即采采取有效效的控制制措施III级风险一般，风风险后果果一般，对对工程可可能造成成破坏的的范围较较小允许在一定定条件下下发生，但但必须

12、对对其进行行监控并并避免其其风险升升级IV级风险较低，风风险后果果在一定定条件下下可忽略略，对工工程本身身以及人人员等不不会造成成较大损损失可接受，但但应尽量量保持当当前风险险水平和和状态风险控制职职责建设单位可可在企业业层面设设立风险险控制小小组，风风险控制制小组由由建设单单位、勘勘察单位位、设计计单位、施施工单位位（包括括分包）、监监理单位位的项目目负责人人担任，指指导和监监督项目目工程技技术风险险的管理理工作。风险控制小小组在建建设单位位的牵头头下，应应承担以以下工作作职责：在工程开工工前识别别工程关关键风险险，编制制风险管管理计划划。在工程施工工前对关关键的技技术风险险管理节节点进行行

13、施工条条件的审审查，包包括审核核施工方方案、确确认设计计文件及及变更文文件、确确认现场场技术准准备工作作等。在工程实施施过程中中组织实实施风险险管理并并进行过过程协调调，包括括现场风风险巡查查、召开开风险管管理专题题会、对对风险进进行跟踪踪处理等等。建设单位职职责建设单位为为工程技技术风险险控制的的首要责责任方，其其应当在在工程建建设全过过程负责责和组织织相关参参建单位位对工程程技术风风险的控控制。其其工作职职责如下下：建设单位应应在项目目可行性性研究阶阶段组织织相关单单位对项项目在立立项阶段段可能存存在的风风险以及及可能对对后续工工程建设设乃至运运营阶段段造成的的风险进进行研究究和评估估，将

14、可可能存在在的风险险体现在在可行性性研究报报告中，并并对该阶阶段的风风险情况况进行收收集和保保存，并并将该情情况告知知后续工工程建设设的相关关参建单单位或相相关风险险承担及及管理方方，以供供其评估估风险并并制定相相应的风风险控制制对策。建设单位应应在初步步设计阶阶段了解解项目的的整体建建设风险险，该风风险的研研究由初初步设计计单位在在设计方方案中提提出。建建设单位位应对设设计提出出的风险险已经给给出的相相关设计计处理建建议给予予重视，合合理采纳纳设计方方案中建建议或意意见，并并对选择择的设计计方案予予以确认认。建设单位应应根据项项目建设设的需要要，选择择合适的的参建单单位，包包括勘察察单位、设

15、设计单位位、施工工单位、监监理单位位、检测测单位、监监测单位位等。所所选单位位的资质质要求和和人员要要求应当当满足工工程规模模、难度度等的需需要，以以保证工工程建设设风险的的控制效效果。建设单位应应在工程程开工或或复工前前组织识识别工程程建设过过程中的的重要工工程节点点，并在在相应节节点开工工前组织织开工或或复工条条件的审审查，条条件审查查内容包包括工程程开工前前的专项项施工方方案编制制、审批批和专家家论证情情况，人人员技术术交底情情况，现现场材料料、设备备器材、机机械的准准备情况况，项目目管理、技技术人员员和劳动动力组织织情况，应应急预案案编制审审批和救救援物资资储备情情况等，以以保证工工程

16、开工工准备工工作的有有效充分分。建设单位应应在现场场建立起起相应的的技术风风险应急急处置机机制，明明确参建建各方的的风险应应急主要要责任人人，组织织编制相相应的技技术风险险管理预预案，并并监督应应急物资资的准备备情况。当现场发生生风险事事故时，建建设单位位应组织织参建单单位进行行事故的的抢险或或事后的的处理工工作，做做好施工工企业先先期处置置，明确确并落实实现场带带班人员员、班组组长和调调度人员员直接处处置权和和指挥权权，使事事故的损损失降低低到最小小的程度度。勘察单位职职责勘察单位应应在项目目勘察阶阶段做好好项目前前期的风风险识别别工作，包包括所属属项目的的地质构构造风险险、地下下水控制制风

17、险、地地下管线线风险、周周边环境境风险等等，为项项目建设设设计提提供依据据或进行行相关提提示，也也为施工工阶段的的风险控控制提供供相关的的信息。同同时在工工程设计计、施工工条件发发生变化化时，配配合建设设单位完完成必要要的补勘勘工作。做做好勘察察交底，及及时解决决施工中中出现的的勘察问问题。设计单位职职责设计单位应应当在建建设工程程设计中中综合考考虑建设设前期风风险评估估结果，确保建筑设计方案和结构设计方案的合理性，提出相应设计的技术处理方案，根据合同约定配合建设单位制定和实施相应的应急预案，并就相关风险处置技术方案在设计交底时向施工单位作出详细说明。及时解决施工中出现的设计问题。施工单位职职

18、责施工单位应应在开工工前制定定针对性性的专项项施工组组织设计计（包括括风险预预控措施施与应急急预案），并并按照预预控措施施和应急急预案负负责落实实施工全全过程的的质量安安全风险险的实施施与跟踪踪，同时时做好相相关资料料的记录录和存档档工作。监理单位职职责监理单位应应在开工工前审核核施工单单位的风风险预控控措施与与应急预预案，并并负责跟跟踪和督督促施工工单位落落实。风险控制方方法风险识别与与分析风险识别与与分析应应包括建建设工程程前期总总体风险险分析和和建设期期全过程程的动态态风险分分析。各阶段风险险识别与与分析应应前后衔衔接，后后阶段风风险识别别应在前前阶段风风险识别别的基础础上进行行。风险识

19、别与与分析工工作内容容风险识别应应根据大大型工程程建设期期的主要要风险事事件和风风险因素素，建立立适合的的风险清清单。风险因素的的分解应应考虑自自然环境境、工程程地质和和水文地地质、工工程自身身特点、周周边环境境以及工工程管理理等方面面的主要要内容：自然环境因因素：台台风、暴暴雨、冬冬期施工工、夏季季高温、汛汛期雨季季等；工程地质和和水文地地质因素素：触变变性软土土、流砂砂层、浅浅层滞水水、（微微）承压压水、地地下障碍碍物、沼沼气层、断断层、破破碎带等等；周边环境因因素：城城市道路路、地下下管线、轨轨道交通通、周边边建筑物物（构筑筑物）、周周边河流流及防汛汛墙等；施工机械设设备等方方面的因因素

20、；建筑材料与与构配件件等方面面的因素素；施工技术方方案和施施工工艺艺的因素素；施工管理因因素。风险识别前前应广泛泛收集工工程相关关资料，主主要包括括：工程周边环环境资料料；工程勘察和和设计文文件；施工组织设设计（方方案）等等技术文文件；现场勘查资资料。风险识别与与分析工工作流程程风险识别与与分析可可从建设设工程项项目工作作分解结结构开始始，运用用风险识识别方法法对建设设工程的的风险事事件及其其因素进进行识别别与分析析，建立立工程项项目风险险因素清清单。风风险识别别与分析析流程见见图4.1.22，并应应符合以以下要求求：在建设工程程项目每每个阶段段的关键键节点都都应结合合具体的的设计工工况、施施

21、工条件件、周围围环境、施施工队伍伍、施工工机械性性能等实实际状况况对风险险因素进进行再识识别，动动态分析析建设工工程项目目的具体体风险因因素。风险再识别别的依据据主要是是上一阶阶段的风风险识别别及风险险处理的的结果，包包括已有有风险清清单、已已有风险险监测结结果和对对已处理理风险的的跟踪。风风险再识识别的过过程本质质上是对对建设工工程项目目新增风风险因素素的识别别过程，也也是风险险识别的的循环过过程。图4.1.2 风风险识别别与分析析流程图图风险识别与与分析工工作方法法风险识别与与分析方方法可采采用专家家调查法法、故障障树分析析法、项项目工作作分解结结构-风险分分解结构构分析法法等，可可根据工

22、工程对象象采用某某一种方方法或组组合方法法进行风风险识别别，风险险识别与与分析方方法适用用范围可可参见本本标准附附录E。风险识别与与分析方方法应根根据工程程建设特特点、评评估要求求和工程程建设风风险类型型选取。风风险分析析可采用用以下三三类方法法：定性分析方方法，如如专家调调查法；定量分析方方法，如如故障树树分析法法；综合分析方方法，即即定性分分析和定定量分析析相结合合。风险评估与与预控在建设前期期和施工工准备阶阶段，应应结合项项目工程程特点、周周边环境境和勘察察报告、设设计方案案、施工工组织设设计以及及风险识识别与分分析的情情况，进进行建设设工程技技术风险险评估。在在施工过过程中，应应结合专

23、专项施工工方案进进行动态态风险评评估。风险评估应应明确相相关责任任人，收收集基本本资料，依依据风险险等级标标准和接接受准则则制定工工作计划划和评估估策略，提提出风险险评价方方法，编编制风险险评估报报告。风险评估与与预控工工作内容容风险评估应应建立合合理、通通用、简简洁和可可操作的的风险评评价模型型，并按按下列基基本内容容进行：对初始风险险进行估估计，分分别确定定每个风风险因素素或风险险事件对对目标风风险发生生的概率率和损失失,当风险险概率难难以取得得时，可可采用风风险频率率代替；分析每个风风险因素素或风险险事件对对目标风风险的影影响程度度；估计风险发发生概率率和损失失的估值值，并计计算风险险值

24、，进进而评价价单个风风险事件件和整个个工程建建设项目目的初始始风险等等级；根据评价结结果制定定相应的的风险处处理方案案或措施施；通过跟踪和和监测的的新数据据，对工工程风险险进行重重新分析析，并对对风险进进行再评评价。风险评估报报告中应应根据风风险评估估结果制制定针对对各风险险事件的的预控措措施。风险评估与与预控工工作流程程风险评估与与预控应应从风险险事件发发生概率率和发生生后果的的估计开开始，然然后进行行风险等等级的评评价，然然后编制制风险评评估报告告，通过过风险预预控措施施的实施施，降低低工程风风险。在在工程不不同阶段段，需进进行动态态评估和和预控。风风险评估估与预控控工作流流程见图图4.2

25、2.2，并并符合以以下要求求：通过对风险险估计和和评价得得到的风风险水平平对比风风险标准准，确立立单个风风险事件件和项目目整体风风险等级级，并根根据风险险等级选选择风险险预控措措施，编编制风险险处理策策略实施施计划。风险预控措措施实施施后即进进入风险险跟踪与与监测流流程，经经风险跟跟踪和监监测来判判断风险险策略实实施效果果，并监监测实施施后是否否还有风风险残余余，以及及随之产产生的新新的风险险因素。分解风险残残余和新新的风险险因素的的风险水水平大小小确定是是否采取取新的风风险预控控措施，实实现风险险再评估估。图4.2.2风险险评估与与预控流流程图风险评估与与预控工工作方法法风险评估方方法可采采

26、用风险险矩阵法法、层次次分析法法、故障障树法、模模糊综合合评估法法、蒙特特卡罗法法、敏感感性分析析法、贝贝叶斯网网络方法法、神经经网络分分析法等等，风险险评估方方法适用用范围可可参见本本标准附附录F。在进行风险险评估前前，应收收集相关关工程数数据或工工程案例例，并根根据实际际情况对对风险进进行定性性或定量量评估。风险评估结结果应得得到确认认，确认认方式可可以采用用专家评评审方式式，也可可报请上上级单位位审核确确认。风险评估等等级确定定后，应应针对性性地采取取技术、管管理等方方面的预预控措施施，具体体措施由由项目实实施单位位制定。风险评估报报告格式式建设工程技技术风险险评估报报告的格格式应符符合

27、本标标准附录录A的规定定。风险跟踪与与监测建设单位应应组织参参建各方方根据风风险评估估结果选选择适当当的风险险处理策策略，编编制风险险跟踪与与监测实实施计划划并实施施。风险跟踪与与监测工工作内容容风险跟踪应应对风险险的变化化情况进进行追踪踪和观察察，及时时对风险险事件的的状态做做出判断断。风险跟踪的的内容包包括：风风险预控控措施的的落实情情况、已已识别风风险事件件特征值值的观测测、对风风险发展展状况的的纪录等等，可采采用如下下记录表表式：动态风险跟跟踪表应应符合本本标准附附录B的规定定；风险管理工工作月报报表应符符合本标标准附录录C的规定定。风险跟踪与与监测是是动态的的过程，应应根据工工程环境

28、境的变化化、工程程的进展展状况及及时对施施工质量量安全风风险进行行修正、登登记及监监测检查查，定期期反馈，随随时与相相关单位位沟通。风险监测应应符合下下列规定定：制定风险监监测计划划，提出出监测标标准；跟踪风险管管理计划划的实施施，采用用有效的的方法及及工具，监监测和应应对风险险；报告风险状状态，发发出风险险预警信信号，提提出风险险处理建建议。根据风险跟跟踪和监监测结果果，应对对风险等等级高的的事件进进行处理理，风险险处理应应符合下下列规定定：根据项目的的风险评评估结果果，按照照风险接接受准则则，提出出风险处处理措施施；风险处理基基本措施施包括风风险接受受、风险险减轻、风风险转移移、风险险规避

29、；根据风险处处理结果果，提出出风险对对策表，风风险对策策表的内内容应包包括初始始风险、施施工应对对措施、残残留风险险等；对风险处理理结果实实施动态态管理，当当风险在在接受范范围内，风风险管理理按预定定计划执执行直至至工程结结束；当当风险不不可接受受时，应应对风险险进行再再处理，并并重新制制定风险险管理计计划。风险跟踪与与监测工工作流程程风险跟踪与与监测流流程首先先应编制制风险监监测方案案，风险险监测实实施过程程中可采采用远程程监控技技术和信信息管理理技术，对对工程实实施过程程进行实实时全方方位监控控，根据据监测结结果选择择不同的的处理方方案。风风险跟踪踪与监测测的流程程见图44.3.2。图4.

30、3.2 风险跟跟踪与监监测流程程风险跟踪与与监测工工作方法法风险跟踪与与监测方方法可采采用人工工现场巡巡视、风风险跟踪踪现场记记录、运运程监控控技术，或或采用多多种方法法的综合合跟踪监监测方法法。风险跟踪与与监测宜宜有定量量化的指指标进行行监控，并并应及时时对监测测数据进进行分析析，全面面掌握工工程建设设风险。 HYPERLINK l _Toc263714069 风险预警与与应急参建各方应应明确各各风险事事件相应应的风险险预警指指标，根根据预警警等级采采取针对对性的防防范措施施。建设单位应应组织编编制技术术风险应应急预案案，并定定期进行行应急演演练。风险预警与与应急工工作内容容在工程建设设期间

31、对对可能发发生的突突发风险险事件，应应划分预预警等级级。根据据突发风风险事件件可能造造成的社社会影响响性、危危害程度度、紧急急程度、发发展势态态和可控控性等情情况，分分为4级，具具体规定定如下：一级风险预预警，即即红色风风险预警警，为最最高级别别的风险险预警，风风险事故故后果是是灾难性性的，并并造成恶恶劣社会会影响和和政治影影响；二级风险预预警，即即橙色风风险预警警，为较较高级别别的风险险预警，风风险事故故后果很很严重，可可能在较较大范围围内对工工程造成成破坏或或有人员员伤亡；三级风险预预警，即即黄色风风险预警警，为一一般级别别的风险险预警，风风险事故故后果一一般，对对工程可可能造成成破坏的的

32、范围较较小或有有较少人人员伤亡亡；四级风险预预警，即即蓝色风风险预警警，为最最低级别别的风险险预警，风风险事故故后果在在一定条条件下可可以忽略略，对工工程本身身以及人人员、设设备等不不会造成成较大损损失；针对工程建建设项目目的特点点和风险险管理的的需要，宜建建立风险险监控和和预警信信息管理理系统，通通过监测测数据分分析，及及时掌握握风险状状态。建设工程项项目必须须建立应应急救援援预案，并并对相关关人员进进行培训训和交底底，保持持响应能能力。现场应配备备应急救救援物资资及设施施，并明明确安全全通道、应应急电话话、医疗疗器械、药药品、消消防设备备设施等等。针对各级风风险事件件，建设设单位应应建立健

33、健全应急急演练机机制，定定期组织织相关预预案的演演练，其其上级管管理部门门应定期期进行检检查。风险预警与与应急工工作流程程风险预警与与应急流流程首先先建立风风险预警警预报体体系，当当预警等等级3级及以以上时，应应启动应应急预案案，及时时进行风风险处置置。风险险预警与与应急工工作流程程见图44.4.2。图4.4.2 风险预预警与应急流程程风险预警与与应急工工作方法法风险预警可可采用远远程监控控平台与与数据实实时处理理的信息息平台相相结合的的方法。勘察阶段的的风险控控制要点点建设场址地质灾害风风险风险因素分分析在地质条件件复杂地地区，可可能导致致建设场场地地质质灾害的的主要因因素有：存在影响拟拟建

34、场地地稳定性的的不良地地质作用用，包括括滑坡、崩崩塌、泥泥石流、活动断裂、地裂缝、岩溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；拟建场地位位于地面面沉降持持续发展展的地区区；拟建场地位位于地下下采空区区。风险控制要要点研究已有勘勘察资料料，从地地形地貌貌宏观上上确定拟建建场地所在的地地质单元元，查明影影响场地地稳定性性的不良良地质作作用，如如滑坡体体、高边边坡或岸岸坡的稳稳定性，断裂、破破碎带、地裂缝缝及其活活动性，岩溶溶及其发发育程度度，有无古河道道、暗浜浜、暗塘塘、洞穴穴或其它它不良地地质现象象及其分布布范围、成因、类类型、性性质，判判断对场场地稳定定性的影影响程度度；确定合理的的拟建场地地位置及及其

35、范围围，对有有直接危危害的不不良地质质作用，应应予以避避让，对对虽有不良良地质作作用存在在，但经经技术经经济论证证可以治治理的场场地，应应提出整整治方案案及所需需的岩土土工程技术术参数；对处于边坡坡附近的的建筑场场地，应应对坡体体进行勘察察，验算滑滑坡稳定定性，分分析判断断整体滑滑动的可可能性；对存在在滑坡可可能的地地段，应应确定安安全避让让距离，提出整整治措施施，包括括滑坡体体周边地地表排水水和地下下排水方方案；对处于复杂杂地形地貌貌环境下下的场地地，进行行危岩、崩崩塌、泥石流流勘察，分析评价发生崩塌、泥石流等不良地质灾害的可能性，建议处理措施；在地面沉降降持续发发展的地地区，应应收集地地面

36、沉降降历史资资料，分分析地面面沉降的的分布范范围、沉沉降中心心、沉降降速率及及沉降量量，预测地地面沉降降发展趋趋势，评价对对场地的的影响程程度，建议应应对措施施；在地下采空空区，应应查明采采空区上上覆岩土土的性质质、地表沉沉降特征征，分析析评价拟建建工程可可能遭受受的影响响程度，进进行拟建建场地、地地铁线路路方案的的比选，明明确最佳佳方案。在岩溶发育育区，应应查明岩岩溶洞隙隙、土洞洞的分布布范围、规规模、埋埋深、充充填情况况，分析析岩溶洞洞隙、土土洞的发发育条件件，并评评价其稳稳定性，对对于可能能塌陷的的岩溶洞洞隙、土土洞提出出处理措措施。地震安全性性风险风险因素分分析拟建场地位位于抗震震设防

37、区区，可能能导致建建设场地地地震安安全风险险的主要要因素有有：在地形地貌貌上属于抗抗震不利利或危险险地段；场地浅部分分布饱和和砂土或或粉性土土且具有有地震液液化可能能性；场地浅部分分布的饱饱和软土土具有震陷陷可能性性。风险控制要要点对全新活动动断裂、发发震断裂裂和正在在活动的的地裂缝缝，应选择合理的避让措施施或地基基处理措措施；在抗震设防防区，应应查明拟拟建场地地类别，划分抗震震有利、不不利或危危险地段段；对场地200m以浅分布饱和和砂质粉粉土合粉砂进行行地震液液化判别别，对饱饱和软土土进行震震陷可能能性判定定；对特殊设防防类工程程，应根根据有关关规定进进行场地地地震安安全性评评价，提供抗抗震

38、设计计动力参参数。地基基础地基强度不不足和变变形超限限风险风险因素分分析导致地基强强度不足足，变形形超过规范范限值不不能满足足使用功功能的主主要因素素有：未查明拟建建场地地地层分布布规律、地地基均匀匀性及其其物理力力学性质质；建议的地基基基础方方案选型型失误，地地基承载载力不足足，绝对对沉降、差差异沉降降或倾斜斜过大，影影响地基基基础稳稳定性；土层物理力力学性指指标不准准确，特特别是提提供给设设计使用用的强度度和变形形计算参参数有误误。风险控制要要点查明地基土土分布规规律和均均匀性，准准确划分分各类岩岩土，对对与工程程关系密密切的湿湿陷性黄黄土、膨膨胀岩土土、红黏黏土、饱饱和软土土、填土土等特

39、殊殊性岩土土做专门门研究，取取得岩土土物理力力学性质质参数，对对地质条条件复杂杂的场地地进行工工程地质质单元划划分；根据工程结结构类型型、特点点、荷载载分布及及对地基基基础变变形控制制的要求求，建议议合理的的地基基基础方案案：对箱型型基础、筏筏形基础础，评价价地基均均匀性；对桩基基础，通通过分析析比选，建建议合理理的基础础持力层层，评价价桩基的的适宜性性、安全全性、经经济性、合合理性，建建议合理理的桩型型、桩径径、桩长长；考虑虑桩基施施工条件件、沉桩桩可能性性、沉桩桩对周围围环境的的不良影影响，就就应注意意的问题题建议防防治措施施；合理确定土土的强度度参数和和变形参参数，准准确估算算天然地地基

40、承载载力、桩桩基承载载力，预预测天然然地基和和桩基沉沉降量、沉沉降差、倾倾斜值、局局部倾斜斜；对于地基基基础的重重大技术术问题，应应在定性性分析的的基础上上进行定定量分析析，对理理论依据据不足且且缺乏实实践经验验的工程程问题，需需通过现现场模型型试验或或足尺试试验进行行分析评评价。基坑失稳坍坍塌和流流砂突涌涌风险风险因素分分析导致基坑发发生失稳稳坍塌、流流砂突涌涌等重大大安全事故故风险件件的主要要因素有有：未查明拟建建场地地地层分布布规律、地地基均匀匀性及其其物理力力学性质质；在现有技术术设备条条件下，超超大、超超长桩基基础，或或地下连连续墙等等深基坑坑维护结结构体施施工难以以实现；未查明水文

41、文地质条条件，如如地下水水类型、赋赋存条件件、水头头高度等等，地下下水控制制方案（降降水、截截水和回回灌措施施）建议议不当；深大建筑基基坑、地铁车车站基坑坑和工作井井等抗隆起起稳定性性、抗渗流流稳定性性、整体体稳定性性不足。风险控制要要点采用多种勘勘探、测测试和室室内试验验等方法法，发挥挥各种方方法的互互补性，进进行综合合勘探，查查明地基基土分布布规律及及其特征征，取得得岩土物物理力学学性质参参数，对地质质条件复复杂的场场地进行行工程地地质单元元划分；建议合理的的深基坑坑支护形形式，提提供准确确的岩土土物理力力学参数数，尤其其是抗剪剪强度指指标，要要说明其其试验方方法和适适用工况况条件；针对深

42、基坑坑工程降降排水需需要，进进行专项项水文地地质勘察察，查明明地下水水类型、补补给和排排泄条件件，进行行地下水水的长期期观测，提提供随季季节变化化的最高高水位、最最低水位位值，建建议设计计长期设设防水位位；分析析评价各各含水层层对基坑坑工程的的影响，包包括突涌涌、流砂砂的可能能性，根根据地质质条件和和周边环环境条件件，建议议合理可可行的降降水、截截水及其其他地下下水控制制方案；当需要采用用降水控控制措施施时，应应提供水水文地质质计算模模型；收集深基坑坑开挖施施工影响响范围内内的相邻邻建（构构）筑物物的结构构类型、层层数、地地基、基基础类型型（天然然地基、复复合地基基、桩基基础等）、埋埋深、持持

43、力层等等情况，周周边地下下各类管管线及地地下设施施，就基基坑支护护结构、周周边环境境和设施施进行监监测提出出建议；对于深基坑坑工程重重大技术术问题，应应在定性性分析的的基础上上进行定定量分析析，对理理论依据据不足且且缺乏实实践经验验的工程程问题，需需通过现现场模型型试验或或足尺试试验进行行分析评评价。地下结构上上浮风险险风险因素分分析导致地下结结构上浮浮的主要要因素有有：未查明水文文地质条条件，如如地下水水类型、赋赋存条件件、水头头高度等等；提供的抗浮浮设防水水位不准准确、或或地下结结构抗浮浮措施不不当；施工阶段地地下水控控制方案案（降水水、截水水和回灌灌措施）建建议不当当。风险控制要要点查明

44、地下水水类型、补给和排泄条件，进行地下水的长期观测，提供随季节变化的最高水位、最低水位值，建议设计长期设防水位；分析评价各各含水层层对地下下结构工工程的影影响，建建议合理理可行的的降水、截截水及其其他地下下水控制制方案；当需要采用用降水控控制措施施时，应应提供水水文地质质计算模模型；水文地质条条件复杂杂时，应应进行专专项水文文地质勘勘察。地铁隧道盾构隧道掘掘进涌水水、流砂砂和坍塌塌风险风险因素分分析引起盾构隧隧道掘进进（包括括联络通通道施工工）发生生涌水、流流砂和坍坍塌的主主要因素素有：未查明工程程地质、水水文地质质条件，如如粉性土土和砂土土、承压压含水层层等分布布情况；未查明盾构构穿越沿沿线

45、地表表水体水水下地形形、河床床深度、河河底淤泥泥等情况况；盾构隧道上上覆土层层厚度不不足。风险控制要要点查明地铁隧隧道沿线线岩土工工程条件件和地下下水分布布情况，隧隧道穿越越沿线、进出洞位置是否分布砂土、粉性土层，或夹层、透镜体，查明其颗粒组成、密实度和均匀性；查明沿线所所涉及的河道深深度及河床底部淤淤泥厚度度，进行行河床地地形测量量、专项项水文分析析及河势势调查；按地貌单元元开展有有针对性性的水文文地质试试验，建建议合理理的水文文地质参参数。盾构隧道掘掘进遭遇遇障碍物物风险风险因素分分析盾构掘进遭遭遇地下下障碍物物的主要要因素在在于未查查明盾构构隧道所所穿越建构构筑物地地基基础础形式、沿线地

46、下障碍物情况，如桩基础、地下管道、人防设施、土层中的孤石等。风险控制要要点收集、调查查盾构穿穿越沿线线的地下下障碍物物、重要要建（构构）筑物物及其地地基基础础状况，判判断是否否会影响响盾构掘掘进；采用多种手手段查明明土层中中是否存存在影响响盾构掘掘进的各各类地下下障碍物物；预测盾构隧隧道施工工过程中中可能对对沿线相相邻重要要建（构构）筑物物造成的的不良影影响，提提出相应应的监测测和预防防措施。盾构隧道掘掘进遭遇遇地下浅浅层气害害风险风险因素分分析盾构掘进遭遭遇地下下浅层气气害的主主要因素素，在于于未查明明盾构隧隧道所穿穿越地层层中富含含的天然然气，因因隧道施施工扰动动释放，造造成隧道道外围土土

47、体失稳稳，可致致使隧道道产生竖竖向和水水平向位位移，引引起隧道道结构本本体损坏坏，并且且当地层中中释放的的天然气气在盾构构机舱内内积聚，可可引起燃燃烧和爆爆炸。风险控制要要点分析地层是是否具备备储气特特性，加加强浅层层天然气气的调查查和检测测，提出出处置建建议。矿山法施工工隧道涌涌水塌方方风险风险因素分分析矿山法施工工隧道掘掘进过程程中掌子子面发生生涌水、流流砂、突突泥，以以及围岩岩、断层层破碎带带松动塌塌方的主主要因素素有：未查明工程程地质、水水文地质质条件，如如岩溶、断层、破破碎带、地下水水赋存等等情况；未准确进行行围岩分分级。风险控制要要点查明地铁隧隧道沿线线岩土工工程条件件和地下下水分

48、布布情况，划划分岩溶溶、断层层、破碎碎带等不不良地质质作用地地段，判判断对线线路的危危害程度度；研究地貌特特征、地地质构造造、断裂裂的情况况、走向向与线路路夹角，对对围岩稳稳定性的的影响程程度；隧道掘进施施工阶段段，在掌掌子面通通过地质质测绘、物物探等手手段进行行超前预预报。设计阶段的的风险控控制要点点地基基础基坑坍塌风风险风险因素分分析随着目前基基坑工程程越挖越越大，越越挖越深深、周边边环境越越挖越复复杂，基基坑设计计面临风风险也越越来越重重，造成成基坑坍坍塌的风风险在设设计方面面的原因因主要有有：深基坑设计计方案选选择失误误；支护结构设设计中土土体的物物理力学学参数选选择不当当；深基坑支护

49、护的设计计荷载取取值不当当；支护结构设设计计算算与实际际受力不不符；或或设计模模型与基基坑开挖挖实际不不一致；支撑结构设设计失误误或锚固固结构设设计失误误；地下水处理理方法不不当；对基坑开挖挖存在的的空间效效应和时时间效应应考虑不不周；对基坑监测测数据的的分析和和预判不不准确。风险控制要要点为确保施工工安全，防防止塌方方事故发发生，建建筑基坑坑支护设设计与施施工应综综合考虑虑工程地地质与水水文地质质条件、基基坑类型型、基坑坑开挖深深度、降降排水条条件、周周边环境境对基坑坑侧壁位位移的要要求，基基坑周边边荷载、施施工季节节、支护护结构使使用期限限等因素素，做到到合理设设计、精精心施工工、经济济安

50、全。对对深基坑坑坍塌风风险，设设计阶段段要综合合考虑和和采取以以下措施施：基坑计算必必须考虑虑施工过过程的影影响，进进行土方方分层开开挖、分分层设置置支撑、逐逐层换撑撑拆撑的的全过程程分析。尽尽可能使使实际施施工的各各个阶段段，与计计算设定定的各个个工况一一致；基坑设计时时要考虑虑软土流流变特性性的时间间效应和和空间效效应，考考虑特殊殊土在温温度、荷荷载、形形变、地地下水等等作用下下的特殊殊性质；认识施工过过程的复复杂性，如如经常发发生的超超挖现象象、出土土口位置置、重车车振动荷荷载和行行车路线线、施工工栈桥和和堆场布布置等；重视周边环环境监测测，研究究基坑监监测警戒戒值合理理取值范范围；实行

51、基坑动动态设计计和信息息化施工工：监测测数据（内内力、变变形、土土压力、孔孔隙水压压力、潜潜水及承承压水水水头标高高等）；反分析析得到计计算模型型参数；预测下下一工况况支护结结构内力力和变形形；必要要时，修修改设计计措施、调调整挖土土方案；设计单位应应当考虑虑施工安安全操作作和防护护的需要要，对涉涉及施工工安全的的重点部部位和环环节在设设计文件件中注明明，并对对防范生生产安全全事故提提出指导导意见；采用新结构构、新材材料、新新工艺和和特殊结结构的深深基坑工工程，设设计单位位应当在在设计中中提出保保障施工工作业人人员安全全和预防防生产安安全事故故的措施施建议；从设计理念念和设计计方法来来看，要要

52、彻底转转变传统统的设计计理念，建建立变形形控制的的新的工工程设计计方法，开开展支护护结构的的试验研研究，探探索新型型支护结结构的计计算方法法。坑底突涌风风险风险因素分分析深基坑坑底底突涌的的风险，设设计方面面的原因因是因设设计考虑虑不周引引起的，主主要风险险因素有有：忽略抗渗流流或抗管管涌稳定定性验算算；设计没有考考虑处理理承压水水措施。在地下水及及在施工工扰动作作用下，深深基坑坑坑底土层层性能的的弱化作作用。风险控制要要点对深基坑坑坑底突涌涌的风险险控制，设设计阶段段要考虑虑和采取取以下措措施：设计阶段同同样关注注基坑坍坍塌面临临的风险险；设计时必须须进行抗抗渗流或或抗管涌涌稳定性性验算；施

53、工时设计计应关注注承压水水处理措措施，包包括采取取竖向止止水帷幕幕隔绝法法和坑底底加固法法；采取合理的的基坑加加固措施施。坑底隆起风风险风险因素分分析深基坑坑底底隆起风风险与基基坑边坡坡坍塌有有一定的的关联关关系，要要重视因因设计不不周带来来的风险险：忽略坑底隆隆起稳定定性验算算；与基坑坍塌塌相关的的风险；忽略坑底隆隆起对工工程桩、支支护构件件带来的的不利影影响。风险控制要要点对深基坑坑坑底隆起起的风险险控制，设设计阶段段要考虑虑和采取取以下措措施：设计阶段同同样关注注基坑坍坍塌面临临的风险险；设计时必须须进行抗抗坑底隆隆起稳定定性验算算；施工时设计计应关注注坑底隆隆起（回回弹）量量的监测测。

54、基桩断裂风风险风险因素分分析造成基桩断断裂的风风险，设设计方面面的原因因是因设设计考虑虑不周引引起的，主主要风险险因素有有：设计没有考考虑基坑坑开挖后后，基坑坑底部隆隆起引起起对基桩桩的轴拉拉力，对对桩身强强度、对对多节桩桩，接桩桩桩头、接接桩节点点的构造造和强度度没有考考虑上述述情况下下的轴拉拉力；因设计失误误造成桩桩身强度度不足而而造成断断桩。风险控制要要点对基桩断裂裂的风险险，设计计阶段要要综合考考虑和采采取以下下措施：桩身设计除除考虑正正常使用用状态下下桩身轴轴力外，还还需考虑虑基坑开开挖施工工后土体体回弹隆隆起引起起的轴力力和桩顶顶上拔引引起的轴轴力；根据以上的的内力情情况，对对不同

55、工工况作用用下的桩桩身的钢钢筋配置置量进行行校核，如如不满足足，需增增加配筋筋量；对多节桩，接接桩桩头头、接桩桩节点的的构造和和强度，也也必须考考虑上述述情况下下的轴拉拉力。地下结构上上浮和受受浮力破破坏风险险风险因素分分析造成地下结结构上浮浮和受浮浮力破坏坏的风险险，设计计方面的的原因是是因设计计考虑不不周引起起的，主主要风险险因素有有：勘察报告没没有明确确提出抗抗浮设防防水位；设计对当地地的水位位变化不不了解，选选取的抗抗浮设防防水位取取值不当当；设计文件没没有提出出施工阶阶段对抗抗浮要求。风险控制要要点对地下结构构上浮和和受浮力力破坏的的风险，设设计阶段段要综合合考虑和和采取以以下措施施

56、：勘察单位应应搜集当当地水文文历史资资料，根根据多年年统计经经验推算算出需要要考虑的的抗浮水水位高度度，并考考虑将来来使用期期水位的的变化综综合确定定设计抗抗浮水位位，并在在勘察报报告中明明确；当无历史数数据时，设设计时应应估计地地下水位位高度，可可按最不不利情况况取值；如场地标高高在施工工期间发发生大面面积改变变，设计计需重新新核实设设防水位位。设计应考虑虑上部建建筑高低低悬殊引引起的地地下室结结构局部部抗浮的的受力差差异；设计图纸应应对施工工过程提提出对阶阶段性抗抗浮的施施工要求求，包括括施工程程序和施施工措施施的时间间要求。高切坡工程程风险风险因素分分析随着山丘地地区经济济建设的的快速发

57、发展，建建设工程程的边坡坡施工越越来越多多，风险险越来越越大，造造成高切切坡滑坡坡的风险险在设计计方面的的原因主主要有：高切坡工程程设计施施工前未未进行专专项的地地震安全全评估、地地质灾害害危险性性评估与与边坡勘勘察；岩、土体的的物理力力学参数数选择不不当；未充分考虑虑坡体岩岩土体地地层剧烈烈变化、软软弱结构构面、软软弱夹层层、古滑滑坡等的的不利影影响；未充分考虑虑坡体地地下水、地地表水的的不利影影响；高切坡加固固设计方方案选择择失误；设计方案未未考虑施施工工况况，或设设计模型型与实际际施工工工况不一一致；锚固体失效效或未达达到设计计意图；设计方案未未充分考考虑坡体体变形或或滑塌区区对坡顶顶、

58、坡底底重要保保护设施施的影响响；设计方案未未采取动动态设计计，未重重视高切切坡施工工过程中中及后期期监测数数据分析析。风险控制要要点为确保施工工安全，防防止滑坡坡、崩塌塌、落石石等事故故发生，高高切坡加加固设计计与施工工应综合合考虑工工程地质质与水文文地质条条件、施施工工况况、降排排水措施施、周边边环境保保护要求求等因素素，做到到合理设设计、精精心施工工。对高高切坡滑滑坡、崩崩塌、落落石等风风险控制制，设计计阶段要要综合考考虑和采采取以下下措施：高边坡项目目实施前前应进行行建设场场地地震震安全性性评估、地地质灾害害危险性性评估；高切坡工程程应进行行边坡勘勘察；一一级建筑筑边坡工工程宜进行专专门

59、勘察察，二、三三级建筑筑边坡工工程可与与主体建建筑勘察察一并进进行，但但应满足足边坡勘勘察的工工作深度度和要求求；高切坡工程程设计前前，宜请请经验丰丰富的专专家现场场进行调调查，评评估工程程主要风风险源；高切坡加固固设计应应考虑不不良地质质因素、地地下水、软软弱结构构面、软软弱夹层层、古滑滑坡等不不良地质质现象，评评估浅层层滑坡、深深层滑坡坡及古滑滑坡安全全度，也也要考虑虑坡面落落石、滚滚石、泥泥石流等等风险因因素，采采取加固固措施及及构造措措施，避避免地质质灾害发发生；高切坡加固固设计应应当考虑虑施工工工况，对对施工阶阶段风险险源进行行评估，采采取措施施，避免免事故发发生；设设计应当当考虑施

60、施工安全全操作和和防护的的需要，对对涉及施施工安全全的重点点部位和和环节在在设计文文件中注注明，并并对防范范生产安安全事故故提出指指导意见见；对于滑坡影影响范围围内存在在重要设设施情况况，高切切坡加固固设计尚尚应分析析施工中中及运营营期间坡坡体与建建构筑物物等设施施的共同同作用，采采取措施施加强保保护；一级边坡应应采用动动态设计计；二级级边坡工工程宜采采用动态态设计法法；施工工单位应应对施工工现场揭揭示的地地质现状状进行编编录并提提交设计计复核；设计应应提出对对施工方方案的特特殊要求求和监测测要求，应应掌握施施工现场场的地质质状况、施施工情况况和变形形、应力力监测的的反馈信信息，必必要时对对原