XX期货经纪公司交易管理办法

1、XX期货经纪公司交易管理办法第一章总则第一条为了加强期货经纪业务的管理，规范期货交易 行为，保护公 司和客户的合法利益，根据关于加强期货 经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条本制度所涉及的经纪业务环节包括开户、编码申 请、交易委托、风险控制、错单处理、套保申请与交割等。第二章开户第三条客户委托公司代理期货交易，必须办理开户手续 第四条客户必须以真实身份办理开户手续。个人客户开 户时必须持 有身份证，单位客户开户时应当出具法定代表 人或主要负责人签署的授权文件。第五条公司接受客户开户申请时，应当向客户说明期 货交易风险 说明书、客户须知和期货经纪合同 主要条款的含义，并向客户提示 其权

2、利和义务。第六条自然人客户开户时，应该提供和签署以下材料:（一）提供本人身份证复印件；（二）填写开户登记表；（三）签署期货交易风险说明书及客户须知；（四）签署期货经纪合同。（五）实行“实名制”开户，提供影相资料。第七条 法人客户开户时，应该提供和签署以下材料：（一）提供企业营业执照复印件；（二）提供法定代表人或主要负责人签署的授权文件；（三）填写开户申请表；（四）签署期货交易风险说明书及客户须知；（六）签署期货经纪合同。第八条公司与客户的委托关系解除、终止时，应当办理 相关的销户手续。第二章交易编码第九条 客户开户时应由公司按交易所统一的编码规则 进行编号，一 户一码，专码专用。第十条客户已在

3、其他公司申请过编码的，应如实告知公 司。第一条 根据客户填写的开户申请表由公司交易管 理部门分配交易编码，并向交易所备案第十二条交易所确认客户的交易编码后，公司交易管理 部门应通知 客户及公司相关部门。第十三条公司注销客户的交易编码，应当向交易所备案第四章交易第十四条公司交易委托方式包括书面委托、电话委托和 计算机远程自助委托等约定方式。第十五条书面委托交易程序：（一）接受客户填写的交易指令单。交易指令单内容 应包括：客户帐 号和交易编码，交易品种和品种月份，交 易方向，开仓或平仓，数量，委托 价格，委托日期和时间, 指令下达人签名。（二）核查客户指令单。需核查内容：指令下达人签 名是否符合签

4、名 留样，交易指令单内容填写是否完全，新 开仓客户是否有足够的保证金余额，平仓客户已有持仓的 实际数量等。（三）公司按时间优先的原则将客户交易指令下达至 交易所主机撮合成交。（四）客户交易指令成交后，做好成交结果记录，同 时向客户回报成 交结果。成交记录内容包括：成交价格、 成交手数、成交时间。第十六条电话交易委托程序：（一）客户通过电话将交易指令下达至公司，公司接 受客户的交易指令应同步录音。（二）公司需审查下达指令密码。（三）公司将指令下达至交易所主机撮合成交。（四）公司将交易结果回报给客户。第十七条 计算机远程自助交易委托程序：（一）客户设置计算机的交易密码，并签署密码设置 确认书。客户

5、使用密码通过计算机系统下达交易指令。（二）通过计算机交易的指令以客户实际输入计算机交 易系统的记录为准。（三）客户交易指令通过计算机交易系统下达至交易所 主机撮合成交。（四）客户通过计算机交易系统查询成交回报。（五）因计算机或通讯系统故障或其它原因，客户无法 正常使用计算机委托交易，可改用其它方式下达交易指令。第十八条 客户通过保证金监控中心客户帐单查询系统 或交易委托终端查询并确认帐单。客户对交易结果有异议 的，必须在下一交易日开市前向 公司提出书面异议，否则， 视同确认。公司在接到客户异议后应认真核对客户的原始交易指令记录及交易所成交记录，并向客户作出答复。如果 异议交易确属因公司过错引起

6、交易的异议部分按错单处 理。第五章错单处理第十九条错单是指因公司过错而使交易结果不符合客户 交易指令的交易及其结果。第二十条错单处理程序：（一）公司发现错单，相关工作人员应向公司分管负责 人汇报，并重新执行客户交易指令，价差损失由经纪公司承 担。（-）制订错单处理方案并及时处理，以减少错单的影 响。（三）错单处理过程留痕待查。第二一条公司应建立错单帐户，相关工作人员应及时以书面形式作出错单说明，建立错单记录，进入错单处理 程序。第六章风险控制第二十二条 公司设风险部门和风险员负责风险控制，及 时分析市场交易风险状况。第二十三条 单个帐户风险控制包括：（一）应在每日结算后，列出客户超过约定风险率

7、及 超出限仓规定的客户名单；（二）及时向客户发出追加保证金通知及强行平仓通 知；（三）密切关注客户保证金追加情况及减仓情况；（四）确定强行平仓措施，实施强行平仓；第二十四条为预防市场走势逆转时出现多个客户同时违 约，公司应 加强整体风险控制。第二十五条严格保证金管理，公司根据交易所各合约的 保证金状况制定相应的客户保证金比例标准。并根据市场 风险状况随时调整保证金比 例。第二十六条禁止在没有保证金或保证金不足的情况下开 仓。禁止授信委托第二十七条严格限仓管理，公司根据交易所限仓规定， 限定客户持仓的最大数量。公司总持仓超过交易所规定时，可根据具体 情况确定客户编 码可持有的最大数量。第二十八条

8、 实行强行平仓制度，当客户出现下列情况之一时，公司 对其持仓实行强行平仓：（一）交易保证金不足且未在规定时间内补足或采取 相应的减仓措施。（二）持仓量超出限仓规定标准。（三）因违规受到交易所强行平仓处罚。（四）根据交易所的紧急措施应予以强行平仓第七章套期保值第二十九条公司应负责向客户提供套期保值业务的咨 询。第三十条客户填写套期保值申请表，并提供交易所要求的所有证明 材料。第三一条公司初步审核后，上报交易所，并及时将交易所审批的结果通知客户第三十二条公司监督、管理客户的建仓、持仓、减仓情 况。第八章实物交割第三十三条经纪公司设立专门的岗位负责办理客户的实 物交割业务。第三十四条经纪公司应协助客户进行实物交割，并签订 实物交割委托书。第三十五条持多头合约的客户在交易所规定的时间 内，通过公司向交 易所申报交割意向，缴纳全额货款。如 逾期未