2021年风险研判管理制度

1、20212021一、目的为促进公司各部门、岗位安全责任的有效落实，完备安全生产隐患排查治理工作，针关于本公司主要潜在危险，根据江西省安全风险分级管控体系建设通用指南进行有害因素判定及风险评估，并且制定相应的预防控制措施，以防止意外事故的发生，确保本公司的生产活动安全顺利的进行。二、适用范围三、工作职责风险研判制度的建立;参与协助生产部做好风险评估和风险管控方案及应急预案的制定;汇总当日各部门风险研判结果，即时如实送分管领导核审;负责各部门风险管控方案效果的评判，确定公司安全风险等级。确定管控措施和应急预案;关于管控措施涉及的特殊作业进行作业条件风险评估，做好预防措施，建立台账。防措施，建立台账

2、。况是否正常;班前会上班组负责人关于本班人员巡回检查的结果进行总结; 关于排查出来的隐患组织本班组成员采用安全检查分析法进行评估 仪表职责:负责生产车间各区域PLC、CSSIS生产车间各区域PLC、CS、SISPLC、CSSIS及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员关于各岗位设备、设施、工艺运行进行巡回检查;检查生产现场设备、管道、阀门、贮罐、生产工艺运行是否正常;检查本岗位现场安全设施、标识、消防器材、应急物资是否完好有效;班前会上班组负责人关于本班人员巡回检查的结果进行总结;关于排查出来的隐患组织本班组成员采用安全检查分析法进行评估分析;确定管控措施和应急预案;关于管控措施涉及

3、的特殊作业进行作业条件风险评估，做好预防措施，建立台账。预防措施，建立台账。进行隐患排查及运行管理。班组负责人上岗第一时间组织本班人员关于险管控方案实施现场技术指导工作;接合生产现状研发或采用新技术淘汰落后技术，消除一切本质安全隐患。进行控制并且向部门主管汇报，做好相关记录。定期关于公示牌进行维持保养。录。6.6.3 司机职责:负责公司车辆安全管理及调遣工作。每天关于公司车辆进行隐患排查;关于排查出的问题即时向部门主管汇报;做好相关记录。确保安全生产费用提取高效。应急物资是否完好有效;检查本岗位安全设施、消防器材是否完好有效; 发现有异常情况即时向部门主管汇报，并且做好相关记录。检查，检查地磅

4、计量的准确性。发现计量偏差即时向部门主管汇报， 并且做好相关记录。险研判，定期考核物流按规执行情况。四、实施细则隐患排查责任分布本公司根据生产工艺流程分为煤气、烘干，机修，电仪，灌装， 12办公室、监控室隐患排查部门负责人及专业主管上班第一时间检查本岗位设备、设施，精密器械，重要文件，密钥等安全情况，发现异常即时向安环部报告， 由安环部组织风险分析评估，制定管控措施。人员排查岗位负责人(班长)每天上班第一时间组织班前会，向员工灌输积极上进思想，交代工作任务，交代工作方法，交代工作目标，交代安全要求，关于前一天的工作重点进行回顾，清楚管控趋势。关于员工存在不良思想及行为，即时纠正。关于精神不佳，

5、情结不稳定者进行识别， 做好风险评估及会议记录。(附表一:班前会议记录)作业排查岗位负责人(班长)根据工作计划，关于现场作业进行识别，关于涉及的特殊作业类别采用作业条件危险性分析法(LEC)进行分析评估，做好相关记录，上报厂部进行管控。安环部关于外协施工单位现场作业情况进行跟踪，关于当日涉及的特殊作业进行分析评估，做好相关记录，制定管控方案进行控制。设备及工艺隐患排查岗位操作人员参照设备安全要素表要求进行设备隐患排查;参照作业指导书标准进行生产工艺隐患排查;把设备、设施、工艺存在危险隐患采用安全检查分析(SCL)评判法进行分析评估，做好相关记录，上报厂部，进行控制。环境排查岗位负责人接班后关于

6、本班组的环境进行排查，检查现场安全标识、消防器材、应急处治器材、应急救援器材及药品，确保完好有效。关于存在的缺陷列入危险源清单，进行控制。重大危险源排查岗位负责人每天上班组织岗位员工关于无水氟化氢成品贮罐，硫酸大贮罐进行巡检，排查设备有无跑、冒、滴、漏现象;罐体贮存数据有缺陷在班前会上进行分析评估，做好相关记录，上报厂部，进行控 制。危险源清单是关于人员、设备、设施、物料、工艺、现场作业、操作规矩、安全标识等存在潜在的危害，汇总列出的明细台帐， 也是风险管控信息的原始依据。各岗位危险源排查均由岗位负责人上的制定，在本部门工作平台上公示。风险研判/班组根据隐患排查结果进行研究判别，确定危险A、开

7、、停机作业，设备、生产调试运行。B10C、重大危险源现场有检维修作业的。、生产设备，工艺存在故障隐患需要立即停机组织维修的。险源进行风险评估分级A、蓝色风险(低风险):需要关切的风险。B、黄色风险(一般风险):需要控制并且整改的风险C、 橙色风险(较大风险):需制定措施进行控制的风险、红色风险(重大风险):需要停机并且立即整改的风险9:00审核，跟踪落实情况。各部门汇总列出本单位的危险源清单及评判一览表采用作(LEC(SCL后果进行评估，并且确定各区域风险等级。4.2.2评判确定公司风险等级，上报公司主要负责人。安全许诺各岗位员工在班前会上根据现场实际情况，必需清楚了解险点的控制方法，保证安全

8、有效地完成生产任务。/在的危险点及控制方案，及班组成员基本状况。关于本班安全生产管控有实足把握。向厂部许诺保证安全有效地完成生产组织活动。各部门负责人根据本部门各岗位情况，清楚了解本部门存在的危险点及控制方案，关于控制效果进行评估。确定本部门存在的安9:45安全，无事故发生。主要负责人关于各部门的根据各部门风险管控措施情况，必需10:00 时前，向社会许诺公司的生产运行处于安全可控范围，不会关于社会造成危害。55为确保风险研判制度有效运行，制定本规则各级负责人关于下属单位及个人定期进行考核，关于风险研判工单位及个人进行奖励。有下列情形之一者进行奖励:控措施者。关于风险管控献计献策，得到采纳并且

9、有效控制者。关于开展风险研判工作有表率模范者安全觉悟高，风险管控工作超出本职能范围者关于风险研判制度提出建议，更提高了风险研判工作效率者制止违规行为，避免事故发生者有下列情形之一者进行处罚:不按时公布本岗位(班组)安全风险许诺者。班前会不开展或不参与隐患排查工作者。关于下属单位不进行指导或进行误导者。隐患排查结果与实际情况不符者。关于隐患排查工作失职或失察者。发表关于风险制度运行不利言论者。不服从管理，不按规矩开展风险研判工作者。20212021第一章总则第一条为加强xx 有限公司(以下简称“公司”)的风险管理，即时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险

10、应关于策略，根据有关法律法规和企业内部控制基本规矩等的有关规则，接合公司实际情况，制订本制度。第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，囊括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。本制度所称风险评估是指经过关于鉴于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应关于策略进行科学决策。第二章组织机构及职责第三条 各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责: (一)关于公司经营活动中的风险进行识别;(二)关于识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并且将中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报内容应囊括:风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影

11、响、拟采取的应关于措施等。(三)执行审批后的风险应关于预案，并且即时反馈风险的应关于、解决结果;(四)关于识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并且根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理;(五)年中、年度关于风险评估管理工作进行总结。第四条 公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责:(一)负责制定公司的风险评估方案; (二)负责组建风险评估工作小组; (三)负责审核风险清单、应关于预案;(四)拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。(五)负责建立经营环境监控体系，切实监控并且记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。(六)负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期

12、提供数 据，进行指标分析;关于于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。第五条财务部门的风险评估估关于会计信息的影响。估关于会计核算的影响。第六条 公司管理层主要职责为:(一)审定公司各部门风险管理工作职责; (二)批准风险应关于预案;(三)研究、确定公司重大风险事项及应关于预案;(四)审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并且报董事会审议。第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。第三章风险评估的频率第八条 风险评估每年至少进行一次，并且根据实际需要增加评估的频率。第九条 当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估: (一)企业经营模式发生

13、重大变动;(二)企业所使用的信息技术发生重大变动; (三)关键人员变动;(四)企业所适用的会计准则发生重大变动;(五)购并且的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生;(六)其他。第四章控制目标的设定和传达第十条 企业董事会应当依照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并且根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。第十一条 公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标;第十二条 公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标(如经过工作准备会等)，并且进行目标分解

14、。第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。第五章风险识别第十四条 公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，接合实际情况，即时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。第十五条 公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素， 特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强关于高危性、多发性风险因素的关切。第十六条 各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管

15、理相关的内外部信息，囊括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要囊括以下内容:失的案例，重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况，国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息;财务风险方面，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案导致企业蒙受损失的案例，重点收集主要客户资信、竞争关于手等方面导致企业蒙受损失的案例，重点收集与企业治理、投资决策、项目管措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争关于手的知识产权等方面的信息。第十七条公司识别内部风险，应当关切下列因素:胜任能力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管

16、理因素。研究开发、技术投入、信息技术应用等自主创新因素。财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。其他有关内部风险因素。第十八条 公司识别外部风险，应当关切下列因素:因素。法律法规、监管要求等法律因素。会因素。技术进步、工艺改进等科学技术因素。自然灾祸、环境状况等自然环境因素。第六章风险分析第十九条 公司各部门应当针关于已识别的风险因素，从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针关于不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下:表一:风险发生的可能性程度描述III III IV程度描述III III IVV大致确

17、定可能说明事件可能在多数情况下发生事件有时可能发生可能性不高事件只在少数情况下可能发生罕见极不可能事件仅在很少的情况下发生事件极少的情况下发生程度描述说明1微不足道没有经济损失2轻微轻微经济损失3中度可以得到控制，经济损失不大4高度经济损失较大5灾难性经济损失巨大第二十条 企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，应用专业判断，依照风险发生的可能性大小及其关于企业影响的严重程度进行风险排序，确定应当重点关切的重要风险。风险程度定性分析表12345大致确定ICCEE可能IIBCCE可能性不高IIIABCE罕见IVAABC极不可能VAABCC可能性后果可能性后果微不足道轻微中度高度灾难性E

18、= 极高;要立刻停滞有关工作，直到风险减低。在风险减低前有关工作须完全禁止进行。= 高风险;要停滞有关工作，直到风险减低。如有关工作现正在进行中，须提供有效监控及紧急应变程序。C= 中等风险;须规则有关管理职责及指引把危害控制，或在可行下进一步减低风险，如有关风险可能产生严重的危害，应作进一步危害评估及加强控制。B= 可接受的风险;按正常运作程序管理，在不影响成本下可作进一步改善。A= 微不足道的风险;无须作任何行动，按惯常运作。第七章风险汇总及应关于预案第二十一条企业各部门应当根据风险分析情况，接合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应关于策略。风险应关于策略主要囊括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。制订相应的应关于预案，风险清单、应关于预案须报公司风险评估工作小组审核后，报总经理办公会审批。第二十三条 公司风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告经公司总经理办公会审核后，报公司董事会审议。第二十四条风险评估报告应囊括以下内容:1、风险评估的范围;2、风险评估的方法;3、风险清单;4、风