004.董事会议事规则议案

1、PAGE PAGE 10股东大会议案四关于审议陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司董事会议事规则（草案）的议案（2014年7各位股东：按照有关法律、法规的要求和本行章程的相关规定，为规范董事会工作程序，提高董事会工作效率，保证董事会科学决策，筹建工作小组拟订了陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司董事会议事规则（草案）。现提请陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司第一届股东大会审议。附件：陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司董事会议事规则（草案）附件陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司董事会议事规则（草案）（2014年 7月 18日）总 则第一条 为保证董事会议事程序规范化、决策民主化，各项工作规

2、范、有序、到位，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国商业银行法、商业银行公司治理指引及有关法律、法规和陕西宝鸡渭滨农村商业银行股份有限公司章程（以下简称章程）的规定，结合实际情况，制定本议事规则。第二条 董事会是本行股东大会的执行机构和本行的经营决策机构，对股东大会负责。董事会遵照有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责。第三条 董事提名的方式和程序：（一）持有或合并持有本行表决权股份总数5%以上的股东，可以向董事会推荐董事候选人，也可以由上一届董事会提出董事候选人建议名单。推荐或提出董事候选人人数应在本章程规定的范围内，且不得多于拟选人数。董事选举可以实行等额选举，也可差额选举。（二）董

3、事会提名与薪酬委员会对董事候选人任职资格初步审核后，符合条件的董事候选人由股东或董事会以书面提案的方式，向股东大会提出董事候选人。（三）董事候选人应在股东大会召开之前做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事义务。（四）股东大会对董事候选人以记名投票方式进行表决。（五）遇有临时增补董事的，由股东或董事会提出，建议股东大会予以选举或更换。（六）本行首届董事会董事候选人由本行筹建工作小组提名。第二章 董事会的构成和职权第四条 本行董事会由13名董事组成，其中执行董事4名，非执行董事9名(其中含独立董事2名)。本行董事会设董事长1人。正式任职前，其任

4、职资格须经中国银行业监督管理机构审核同意。董事长每届三年，可连选连任，离任时须进行离任审计。第五条 董事会行使下列职权：（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会决议；（三）决定本行的经营发展规划、经营计划和投资方案；（四）制订本行的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案；（五）制订本行增加或减少注册资本的方案；（六）决定本行分支机构及内部管理机构设置；（七）决定本行的风险管理和内部控制政策，制定本行的基本管理制度；（八）审议批准本行的重大贷款、重大投资、重大资产处置方案及重大关联交易；（九）聘任和解聘本行行长，根据行长的提名，聘任或者解聘本行副行长、其他

5、高级管理人员、信贷、财务、审计负责人，并决定其报酬和奖惩事项；（十）制订本行章程的修改方案；（十一)听取本行高级管理层的工作汇报，并检查考核高级管理层工作；（十二）修订董事会议事规则，制定、修改董事会各专门委员会工作规则，确定董事会各专门委员会主任委员及委员；（十三）管理本行信息披露事项；（十四）决定聘请或解聘为本行提供审计服务的会计师事务（十五）定期评估并完善本行的法人治理结构；（十六）拟订本行的合并、分立和解散方案；（十七）章程规定和股东大会授予的其他权利。第六条 （一） 主持股东大会，召集和主持董事会会议； （二） 检查董事会决议的实施情况，并向董事会报告； （三） 签署本行股权证书、本

6、行债券、其他有价证券和签发董事会决议；（四）行使法定代表人的职权；（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对本行事务行使符合法律规定和本行利益的特别处置权，并在事后向本行董事会和股东大会报告；（六）在董事会闭会期间行使由董事会授予的职权。董事长因故不能履行职权时，由董事长指定的其他董事行使其职权。（七）董事会授予的其他职权。第七条 第八条 第九条 战略决策委员会、风险管理与关联交易控制委员会、提名与薪酬管理委员会、审计委员会和“三农”委员会等，战略决策委员会主要负责制定本行经营管理目标和长期发展战略，监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况。风险管理与关联交易控制委员会主要负责监督本

7、行高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对本行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善本行风险管理和内部控制的意见；负责关联交易的管理、审查和批准，控制关联交易风险。提名与薪酬管理委员会主要负责拟定董事和高级管理层成员的选任程序和标准，对董事和高级管理层成员的任职资格进行初步审核，并向董事会提出建议；负责审议全行薪酬管理制度和政策，拟定董事和高级管理层成员的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案建议，并监督方案实施。 审计委员会主要负责检查本行风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；负责本行年度审计工作，提出外部审计机构的聘

8、请与更换建议，并就审计后的财务报告信息真实性、准确性、完整性和及时性作出判断性报告，提交董事会审议。第三章 董事会会议的召开第十条 董事会例会每年至少召开四次，由董事长负责召集和主持。董事会会议应当于会议召开前的十个工作日内，以书面形式通知全体董事。董事会应当通知监事会派员列席董事会会议。第十一条 有下列情形之一的，董事长应在五个工作日内召集临时董事会会议：（一）董事长认为必要时；（二）三分之一以上董事联名提议时；（三）监事会提议时；（四）行长提议时。第十二条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：书面通知，包括挂号信、电报、电传及经确认收到的传真、电子邮件；通知时限为：会议召开前的五个工作日

9、内。如有前条第（二）、（三）、（四）规定的情形，董事长不能履行职责时，应当指定一名董事代其召集临时董事会会议；董事长无故不履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。第十三条 第十四条 第十五条 第十六条 第四章 会议议案的审议和表决第十七条 董事会议案的确定，主要依据以下情况：（一）最近一次股东大会决议的内容和授权事项；（二）上一次董事会会议确定的事项；（三）董事长认为必要的，或三分之一董事联名提议的事项；（四）监事会提议的事项；（五）行长提议的事项；（六）本行外部因素影响必须做出决定的事项。第十八条 董事会召开时，首先由会议主持人宣布会议议

10、题，并根据会议议题主持议事。董事会会议对审议事项应逐项讨论和表决。一项提案未表决完毕，不得表决下一项提案。会议主持人应当充分听取到会董事的意见，控制会议进程、提高议事效率。第十九条 董事会会议原则上不审议在会议通知上未列明的议案。特殊情况下需增加新的议案时，应由到会董事的三分之二以上同意。必要时，董事长或会议主持人可启用表决程序对是否增加新的议题或事项进行表决。第二十条 出席董事会会议的董事在审议和表决有关议案时，应本着对本行认真负责的态度对所议事项充分、明确地表达个人意见。第二十一条 董事会讨论重大问题，如有相持意见或认为议案存在疑问，由会议主持人决定是否暂缓表决，待进一步调查研究后，提交下

11、次会议表决。第二十二条 董事会审议有关关联交易事项时，关联董事应回避，不参与表决。关联董事可以自行回避，也可以由其他参加董事会的董事提出回避请求。第二十三条 列席董事会会议的本行监事、高级管理人员对董事会讨论的事项可以充分发表自己的建议和意见，供董事会决策时参考，但没有表决权。第二十四条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真的方式进行并做出决议，并由参会董事签字。利润分配方案、重大投资、重大贷款、重大资产处置方案、重大关联交易、聘任或解聘高级管理人员等重大事项不应采取通讯表决方式。第二十五条 董事会决议表决方式为：举手表决或记名投票表决。每名董事有一票表决权。第二十六条 第二十七条 （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；（三）会议议程；（四）董事发言要点；（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。第二十八条 董事会做出决议，必须经全体董事半数以上通过。利润分配方案、重大投资、重大贷款、重大资产处置方案、重大关联交易、聘任或解聘高级管理人员等重大事项必须经董事会三分之二以上董事通过。当董事正反方表决票数相等时，董事长有决定权。第二十九条 第三十条 董事会决议由本行经营管理层负责