煤矿安全风险管控与隐患排查

1、安培中心王立伟安全生产双重预控体系煤矿安全风险管控与隐患排查1/78CONTENTS目录风险分级管控隐患排查治理第一部分 双重预控体系介绍第二部分 风险分级管控体系 第三部分 事故隐患排查治理体系第四部分 双重预控体系建设2/78第一部分双重预控体系介绍3/78不谋万世者，不足以谋一时 不谋全局者，不足以谋一域4/78一、国家层面“对易发重特大事故行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推进安全生产关口前移”。年12月，习近平总书记在127次中央政治局常委会上指出：年1月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求：要在高危行业领域推行风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制

2、。第一节 背景起源5/78国务院安委办：国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南通知安委办【2016】3号（204月28日）国务院安委办：国务院安委会办公室关于实施标本兼治遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制意见安委办【】11号（10月9日）6/7811月17日河南省人民政府印发河南省人民政府办公厅关于印发河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案通知（豫政办68号）。要求在26个行业开展风险隐患双重预防体系建设！二、省市布署7/78河南省安全生产风险管控与隐患治理方法已经年11月12日省政府第68次常务会议经过，现予公布，自201月31日起施行。8/78一、工作目标

3、：经过两年努力,建立覆盖各地、贯通各行业双重预防体系和可考评、可智控、可追溯新型监管机制,实现企业本质安全水平、职员行为安全能力和政府监管效能显著提升,生产安全事故得到有效遏制,安全生产形势连续稳定好转。详细指标：到年,与相比,较大事故起数下降50%以上、普通生产安全事故死亡人数下降30%以上。第二节 工作目标及意义9/78二、确定建设双重预防体系意义构建安全生产风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系(以下简称双重预防体系),是党中央、国务院加强和改进新时期安全生产工作主要布署,是新形势下推进安全生产领域改革创新重大举措,是落实企业主体责任、提升本质安全水平治本之策。10/78以习近平新时代中

4、国特色社会主义思想为指导,落实中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展意见要求,按照“把风险管控挺在隐患前面,把隐患排查治理挺在事故前面”标准,建立本省煤矿安全生产“双重预防体系”,深入推进煤矿企业落实安全生产主体责任,强化安全风险管控和隐患治理,扎实安全生产标准化基础,有效防范和遏制较大以上煤矿事故发生,实现本省煤矿安全纵深防御、关口前移、源头治理,全方面提升煤矿安全管理水平。11/78 安全 风险 隐患 事故12/78 安全 风险生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度要求，或者因其它原因在生产经营活动中存在可能造成事故发生人不安全行为、物不安全状态、不良环

5、境和管理上缺点。事故或事件发生可能性和严重程度组合。事故隐患安全是指没有受到威胁、没有危险、危害、损失。 普通是指当事人违反法律法规或由疏忽失误造成意外死亡、疾病、伤害、损坏或者其它严重损失情况13/78八达岭野生动物园老虎袭人事故老虎在周围，存在伤人风险14/78女士下车，风险管控办法实效，形成事故隐患15/78老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。16/78 隐患排查治理风险分级管控“双重预防机制”就是构筑防范生产安全事故两道防火墙。17/78第二部分 风险分级管控体系18/78第一节 相关定义19/782、危险源1、风险辨识识别系统整个范围内全部存在风险并确定其风险特征过程。风险类型惯用可能

6、发生事故类型表示。比如：火灾风险、爆炸风险等。可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。3、风险评估：对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制办法充分性加以考虑，以及对风险是否可接收给予确定过程。20/78 4、风险分级 经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。 风险级别：四级“红 橙 黄 蓝”（红色最高） 21/78关键词：5.风险分级管控体系含义风险分级管控体系是一套以危险源辨识为基础,以风险预控为关键,以管理员工不安全行为为重点,以切断事故发生因果链为伎俩全方面、系统、可连续改进当代化安全管理体系。全方

7、面、系统、可连续危险源辨识 风险预控 员工不安全行为因果链 22/78一、风险分级管控概述在一定条件下,对生产系统中 进行 继而采取有效办法, 风险,使风险降到 程度一系列活动,称为风险分级管控。第二节 体系主要内容消除、降低、控制人们能接收目标方法路径目危险源预先辨识、风险评定23/78风险分级管控基本原理是：利用 技术,经过探求风险发生、改变规律,认识、预计和分析风险对安全生产所造成危害,利用 、 、 、 等一系列过程,从而实现“一切意外均可防止”、“一切风险皆可控制”风险管理目标。风险管理计划组织指导管制 2、风险分级管控基本原理24/78三、风险分级管控基本程序明确安全管理目标危险源辨

8、识明确安全管理重点风险评定明确生产管理要求和实现安全生产路径预控风险安全风险辨识安全风险评定分级管控管控清单制订风险管控办法风险分级管控考评25/781.安全风险辨识1.1人员组织 每年 ， 组织各分管责任人、副总工程师和相关科室（部门）、区队（车间）进行年度安全风险辨识评定，同时对各岗位作业活动存在风险进行辨识评定；矿长和各分管责任人按要求开展专题风险辨识评定。参加辨识人员必须经过安全风险辨识评定技术培训。底矿长26/781.安全风险辨识1.2 风险点划分风险点划分标准功效独立易于管理大小适中责任明确风险点台账27/78煤矿应依据风险点台账，识别各风险点中辨识对象，风险点台账应依据现场实际及

9、时更新。28/781.安全风险辨识1.3 辨识对象识别1.设备设施（系统）类2.作业活动类3.作业环境类4.其它29/781.设备设施（系统）类设备设施（系统）类指风险点内有毒有害物质或能量载体，如采煤机、综掘机、瓦斯抽放系统等；30/782.作业活动类作业活动类应涵盖常规作业活动和非常规作业活动，常规作业活动如：割煤作业、移架作业、探放水作业，非常规作业活动如：启封密闭、排放瓦斯等；31/783.作业环境类作业环境类指风险点中可能包含水、火、瓦斯、顶板、煤尘、冲击地压、热害等环境类原因；32/784.其它其它是依据煤矿实际情况对辨识对象补充。33/781.安全风险辨识1.4 风险辨识内容煤矿

10、每年底应对全部风险点开展安全风险辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统开展安全风险辨识评定。年度辨识应编制年度风险辨识汇报，制订煤矿重大安全风险管控方案。辨识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应抢救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划。1.4.1全方面风险辨识34/78煤矿应组织相关人员对各岗位作业活动进行梳理，对作业活动可能存在风险进行全方面辨识，并制作岗位风险通知卡，纳入到岗位作业流程标准化中。35/781.4.2专题风险辨识新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；（总工程师 ）辨识评定结果应用于完善设

11、计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害原因等发生重大改变；（分管责任人）辨识评定结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程等。1.启封密闭、排放瓦斯、反风演练、工作面经过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、强制放顶前、掘进工作面贯通前；老空区探放水、煤仓疏通作业、突出矿井过结构带及石门揭煤等高危作业实施前；2.新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应前；3.连续停工停产1个月以上煤矿复工复产前；（分管责任人）辨识评定结果作为编制安全技术办法依据。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生

12、重特大事故，本省或所属集团其它煤矿发生较大事故后；（矿长）辨识评定结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术办法等技术文件。36/781.安全风险辨识1.5 风险类型煤矿应按照可能造成事故及伤害类型，将辨识出风险划分为不一样风险类型，普通包含：物体打击、运输、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、水灾、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、冲击地压、煤与瓦斯突出、煤尘爆炸、职业病伤害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其它。37/781.安全风险辨识1.6 辨识方法安全风险辨识方法可使用以下方法：安全检验表法经验分析法作

13、业危害分析法38/78 安全检验表法是依据相关标准、规范，对工程、系统中已知危险类别、设计缺点以及与普通工艺设备、操作、管理相关潜在危险性和有害性进行判别检验，是利用安全系统工程方法，发觉系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织办法中各种不安全原因，列成表格进行分析。表A.2 安全检验表法示例序号风险点辨识对象检验项目风险类型风险描述风险等级管控方法责任岗位1某采煤工作面采煤机滚筒物体打击采煤机滚筒存在物体打击伤人风险普通风险1.截齿完好，不缺齿。2.现场作业人员站位符合要求。3.割煤期间除采煤机司机外，采煤机5m范围内不得有其它人员。采煤机司机2电缆触电采煤机电缆存在触电伤人风险普通风险

14、1.采煤机电缆夹完好。2.电缆保护装置齐全、完好。采煤机司机34刮板输送机链条机械伤害刮板机运行期间存在飘链、断链机械伤人风险普通风险1.刮板机平直。2.电机运行同时，完好无故障。3.刮板机槽内无铁器等杂物进入。刮板输送机司机5溜尾火灾刮板机运行期间存在回煤，造成高温发生火灾风险较大风险1.溜尾回煤及时清理。刮板输送机司机 39/78 经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验知识为依据和伎俩而分析认识事物一个科学分析方法。该方法需重视发挥集体智慧作用，利用安全、技术人员实际工作经验分析风险点存在辨识对象，是对企业安全风险清单主要补充。表A.3经验分析法示例序号风险点辨识对象检验项目风险

15、类型风险描述风险等级管控方法 责任岗位1某采煤工作面瓦斯回风隅角瓦斯爆炸、中毒和窒息回风隅角存在瓦斯积聚造成瓦斯爆炸及人员中毒和窒息风险较大风险1.瓦斯探测器悬挂正确，数据正常。瓦检工22.端头瓦抽管路完整无变形，顶帮支护完好，不受挤压。3.回风巷隅角正确使用导风帘，确保瓦斯浓度得到有效稀释。支护工3进风隅角瓦斯爆炸、中毒和窒息进风隅角存在瓦斯积聚造成瓦斯爆炸及人员中毒和窒息风险较大风险1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管路完好。瓦检工4回风巷瓦斯爆炸人员作业期间存在瓦抽管被挤压变形造成瓦斯泄露爆炸风险较大风险1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管路完好。2.瓦斯探测器悬挂正确，数据正常。瓦检工 5顶板煤壁

16、冒顶片帮煤壁存在冒顶片帮风险普通风险1.液压支架前探梁支护到位有效支护工2.确保挡矸网无脱节、鼓包等现象6回风隅角冒顶片帮顶板悬顶面积大轻易出现冒顶片帮风险较大风险1.隅角切顶线使用两排单体密集支护，间距小于500mm、排距小于1m。支护工40/78 作业危害分析法将作业活动分解为若干连续工作步骤，识别每个工作步骤潜在风险，然后经过风险评价判定风险等级，制订管控办法。表A.4 作业危害分析法示例序号风险点辨识对象检验项目（作业步骤）风险类型风险描述风险等级管控方法责任岗位1 综采工作面（或空着）割煤作业开机前检验物体打击开机前检验不到位造成运行期间物体打击伤人风险普通风险1.检验各部位紧固良好

17、。2.采煤机转动范围内无人员及杂物。3.作业区域内人员站位符合要求。采煤机司机2试运转机械伤害采煤机试运转期间各部件运转不正常存在机械伤人风险普通风险1.试运转期间人员站位符合要求，观察设备运行状态。采煤机司机3截割物体打击割煤作业在割煤过程中，存在物体打击方面风险普通风险1.采煤机在割煤过程中，除司机外，全部些人员必须位于距滚筒5m以外处，以预防煤块甩出伤及人员。2.采煤机滚筒缠绕锚杆或其它异物时，及时停机闭锁采煤机和刮板输送机，取下异物后再开机割煤。采煤机司机4截割冒顶片帮割煤作业在割煤过程中，存在冒顶片帮方面风险。普通风险1.割煤过程中确保顶板完好，预防漏顶。2.如产生漏矸现象，工作面必

18、须超前拉架。采煤机司机5停机机械伤害停机确认不到位，设备误开启存在机械伤人风险。普通风险1.采煤机停机后，要将全部操作手把复“零”位，停电闭锁。采煤机司机 6移架作业移架前检验确认7移架 41/782 安全风险评定2.1 评定方法风险评定方法可采取但不限于以下方法：风险矩阵法作业条件危险性评价法42/78 该方法按照风险发生概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生可能性和可能造成损失评定分数，进而确定对应风险等级，其计算公式是： R= LS式中：L 表示危险事件发生可能性；S 表示危险事件可能造成损失。图B.1 风险矩阵图例题：评定“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险。答案：普通

19、风险43/78B.2 作业条件危险性评价法（LEC） D = L E C表B.2.1 L事故发生可能性分数值事故发生可能性10完全能够预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，能够构想0.2极不可能0.1实际不可能表B.2.2 E暴露于危险环境频繁程度分数值暴露于危险环境频繁程度10连续暴露6天天工作时间内暴露3每七天一次或偶然暴露2每个月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露表B.2.3 C发生事故产生后果分数值发生事故产生后果10010人以上死亡4039人死亡1512人死亡7严重3重大，伤残1引人注意表B.2.4 D风险大小D值危险程度 320重大风险160,32

20、0)较大风险70-160)普通风险 70低风险评定“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险答案：较大风险44/782.2 安全风险等级划分安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，结合矿图制作安全风险四色图。耿村煤矿井下安全风险四色分布图45/782.3 重大风险认定表E.1 重大风险认定情形序号风险类型重大风险认定情形1瓦斯高瓦斯及突出矿井，或需要抽采低瓦斯矿井瓦斯风险2煤尘开采煤层有煤尘爆炸危险性矿井煤尘爆炸风险3火灾开采类自燃煤层且工作面采取综采放顶煤工艺矿井火灾风险煤层自然发怒期3个月矿井火灾风险4水灾水文地质条件复杂及以上，

21、或奥灰突水系数0.06矿井水灾风险采（古）空区积水30万m3矿井水灾风险采空区积水20万m3,但开采煤层上距采（古）空区间距15倍采高矿井水灾风险开采区域地表存在河流、湖泊等水体，且开采煤层上距地表水体间距15倍采高矿井水灾风险同一煤层中存在采空区积水标高高于开采煤层底板标高矿井水灾风险井筒标高低于1一遇洪水位（含工业场地上游水库溃坝后洪水位）标高矿井或露天矿水灾风险5冲击地压有冲击地压煤层（经判定煤层或者其顶底板岩层含有冲击倾向性且评价含有冲击危险性煤层）矿井冲击地压风险。6运输立井提升未使用标准罐笼升降人员矿井提升风险开拓巷道采取电机车运输且煤层有煤尘爆炸性危险矿井运输风险46/783.

22、制订风险管控办法及方案 煤矿应依据安全生产法律、法规、标准及规程、安全生产标准化各专业要求等，并结合实际情况，制订安全风险管控办法。 管控办法需遵照安全、可行、可靠标准可从以下方面制订风险管控办法：工程技术；安全管理；人员培训；个体防护；应急处置。47/78煤矿重大安全风险管控方案方案包含：可能引发重特大事故重大安全风险清单、管控办法、责任单位和责任人、时限、技术、资金、应急处置等内容。由 组织实施煤矿重大安全风险管控方案煤矿应在重大安全风险区域设定作业人数上限，入口显著位置悬挂限员牌板。矿长48/784 分级管控4.1 管控层级风险分级管控基本标准：风险越大，管控级别越高；上级负责管控风险，

23、下级必须负责管控，并逐层落实详细办法煤矿矿长重大风险较大风险普通风险低风险分管责任人和科室（部门）区队（车间）责任人班组长和岗位人员49/784.2 分专业、分区域、分系统管控各专业较大及以上风险由该专业分管责任人和分管科室（部门）管控；各生产（服务）区域（场所）风险由该风险点责任单位管控；各系统存在风险由该系统分管责任人和分管科室（部门）管控。50/784.3 管控组织矿长分管责任人管理人员班组和岗位作业人员每个月组织1次针对生产各系统和各岗位重大安全风险管控情况安全检验，检验重大风险管控办法落实情况和管控效果，检验前制订工作方案，明确检验时间、方式、范围、内容和参加人员；每半月最少组织1次

24、针对分管范围内安全风险管控情况安全检验，检验管控办法落实情况；生产期间，科室（部门）、区队天天安排管理、技术和安监人员进行巡查，对作业区域内安全风险管控办法落实情况进行检验；熟知岗位风险通知卡，在作业过程中随时关注和岗位相关安全风险改变情况，发觉问题马上上报； 51/785.管控清单 安全风险管控清单内容主要包含：风险点、辨识对象、风险类型、风险描述、风险等级、管控办法以及责任岗位。6 安全风险分级管控考评煤矿应制订安全风险分级管控考评制度，对风险管控工作开展情况和管控效果进行考评，结果应纳入月度绩效考评。52/78第三部分事故隐患排查治理体系53/78 一、事故隐患及隐患分级安全生产事故隐患

25、治理暂行要求（国家安监总局令第16号）事故隐患定义本要求所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度要求因其它原因在生产经营活动中存在可能造成事故发生物危险状态、人不安全行为和管理上缺点。或者1、事故隐患定义54/78煤矿隐患普通隐患重大隐患是指危害和整改难度较大，应该全部或着局部停产停业，并经过一定时间整改治理后方能排除隐患，或者因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患。是指危害和整改难度较小，发觉后能够马上整改排除隐患。2、隐患分级55/78生产期间，科室（部门）、区队天天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业

26、区域开展事故隐患排查。矿长每个月、分管副矿长每旬最少组织相关责任人、业务科室开展一次全方面事故隐患排查。班组和岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患。天天每班每个月旬二、隐患排查56/78预防排查统计治理汇报监控督办资金验收责任办法资金时限预案1、治理流程三、 事故隐患治理工作57/782、治理办法（1）分级治理（2）安全办法2、对治理过程危险性较大事故隐患，治理过程中现场有专员指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。1、重大事故隐患由矿长组织制订治理方案，及时上报2、不能马上治理隐患，按方案组织实施3、能够马上治理隐患，当班消除隐患1、事故隐患治理有安全技术保障办法；58/783.登记上报建立

27、事故隐患排查台账，逐项登记排查出事故隐患。 台账应该包含隐患名称（含地点、位置），排查时间及人员，等级认定，整改责任单位、人员及期限，销号时间等要素。排查发觉重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面汇报，并建立重大事故隐患信息档案。 对于主动上报并整改重大事故隐患，监管监察部门不予处罚。59/78煤矿排查出重大隐患，由煤矿企业自行挂牌督办未按要求完成治理隐患由上一级实施督办煤矿安全监管监察部门检验发觉重大隐患由煤矿及属地煤矿安全监管部门给予挂牌督办四、事故隐患督办60/78五、验收销号煤矿自行排查发觉事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后给予销号注：含重大事故隐

28、患 煤矿自行发觉隐患负有煤矿安全监管职责部门和煤矿安全监察机构检验发觉事故隐患，完成治理后，书面汇报发觉部门或其委托部门（单位）检验发觉隐患61/7862/78备注：1.排查方法：存在安全风险未管控到位出现隐患请在对应文字下划横线，并在空格内打“”，此项经检验确认安全风险管控到位不存在安全隐患打“”。2.排查标准：严格按照清单上排查内容进行隐患排查。3.排查责任：主要排查治理区队作业区域内隐患。4.排查周期：天天（班）。5.升井后请将此卡经安全信息员签字后交本单位值班干部立案，登记单位隐患排查治理台账，并在2小时内上传“双重预防体系平台”。63/78第四部分双重预控体系建设64/78一、机构与

29、职责 煤矿是双重预防机制建设和运行工作责任主体，应该明确双重预防机制建设和运行管理部门和人员，并明确：矿长为本单位双重预防工作第一责任人；各分管责任人负责分管范围内双重预防工作；分管安全责任人按要求组织监督检验，负责双重预防工作考评；各科室（部门）、区队（车间）、班组、岗位人员双重预防工作职责。65/78四、管理制度安全风险辨识安全风险评定风险分级管控岗位作业流程标准化事故隐患排查、事故隐患治理与验收双重预防机制教育培训运行考评奖励处罚二、66/78三、公告公告1、风险公告警示_x000D_煤矿应在井口和存在重大安全风险区域显著位置，公告存在重大安全风险、管控责任人和主要管控办法。67/782

30、、隐患公告监督每个月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；及时在井口（露天煤矿交接班室）或其它显著位置公告重大事故隐患地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接收从业人员和社会监督。68/78四、信息平台建设1、基本要求实现对安全风险统计、管控、统计、分析、上报等全过程信息化管理；实现对岗位作业流程标准化统计、培训和考评信息化管理；实现对事故隐患排查治理统计统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报信息化管理；实现风险数据库和安全风险管控清单更新维护功效。信息平台需具备风险及隐患统计分析、风险预警和权限分级管理等功效，实现风险与隐患数据应用无缝对接。2、信息上报年度和专题辨识完成后，10个工作日内上报辨识基本信息。每年年底前上报本年度运行分析汇报和下一年度年度风险辨识汇报，以及风险点台账。年度和专题辨识完成后，上报、更新重大安全风险清单及管控方案；每个月上报煤矿月度分析总结汇报；排查发觉重大隐患后，应录入信息系统，直接上报。强调：煤矿应将信息平台使用要求纳入考评。69/78五、教育培训煤矿每年应组织员工开展相关双重预防机制安全知识培训。年度风险辨识评定前组织对矿长和分管责任人等参加安全风险辨识评定工作人员开展1次安全风险辨识评定技术培训，且