项目管理 第二版 张卓 第八章课件

1、本章重点1.项目风险管理的定义、作用及过程。项目风险管理过程分为分险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控六个阶段和环节。2.项目分险应对措施：减轻风险、预防风险（无形手段和有形手段）、回避风险、转移风险（财务性风险转移和非财务性风险）、风险接受、储蓄风险。3.如何进行项目风险分析，项目风险分配的原则有哪些？风险分析的步骤有：（1）风险识别：识别风险来自何方，风险事项可归于哪一类，（2）风险估计：估计风险事项后果有多大，项目的哪一部分会遭受风险，风险发生的可能性有多大，（3）风险评价：评价哪些是可接受的风险，哪些做法会使项目遭受风险，这样的做法是否能接受，有何方法可避免该风险等

2、；风险分配的原则有：（1）谁能有效的防止和控制风险或风险移给其他方面，谁来承担相应的风险责任（2）公平合理，责权利分配平衡（3）承担的可能性和合理性（4）符合工程项目的惯例。第八章 项目风险管理项目风险管理一、项目风险管理概述二、项目风险识别三、项目风险评估四、项目风险应对五、项目风险控制学习目标 了解项目风险的相关定义和特点；了解项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制这四个项目风险管理阶段的依据和结果；掌握项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制的方法；理解项目风险控制的流程。 2.项目风险的定义及特点项目风险是指由于项目所处环境和条件的不确定性，项目的最终结果与项目干系人的期望产生背

3、离，并给项目干系人带来损失的可能性。项目风险产生的原因主要是项目的不确定性造成的。 项目干系人又称为项目相关利益者，是指积极参与项目、或其利益会受到项目执行或完成情况影响的个人或组织。项目干系人对项目的目的和结果施加影响。项目管理团队必须识别项目干系人，确定他们的需求和期望，尽最大可能地管理与需求相关的影响，以获得项目的成功。 某日，老师在课堂上想看看一学生智商有没有问题，问他： 树上有十只鸟，开枪打死一只，还剩几只？ 他反问： 是无声手枪或别的无声的枪吗？ 不是。 枪声有多大？ 80100分贝。 那就是说会震的耳朵疼？ 是。 在这个城市里打鸟犯不犯法？ 不犯。 （1）您确定那只鸟真的被打死啦

4、？ 确定。老师已经不耐烦了拜托，你告诉我还剩几只就行了，OK OK，树上的鸟里有没有聋子？ 没有。 有没有关在笼子里的？ 没有。 边上还有没有其他的树，树上还有没有其他鸟？ 没有。 有没有残疾的或饿的飞不动的鸟？ 没有。 （2）算不算怀孕肚子里的小鸟？ 不算。 打鸟的人眼有没有花？保证是十只？ 没有花，就十只。 老师已经满脑门是汗，且下课铃响，但他继续问有没有傻的不怕死的？ 都怕死。 （3） 项目风险主要有如下特点：项目风险的客观性项目风险的不确定性项目风险的相对性项目风险的可变性项目风险的阶段性项目风险同收益具有对称性 项目风险管理主要过程有项目风险识别、项目风险评估、项目风险应对、项目风险

5、控制四个阶段组成。如右图所示。项目风险管理项目风险识别项目风险评估项目风险应对项目风险控制案例：绕城高速公里工程项目管理 项目概况 1.项目背景 国道主干线北京至广州高速公路设计时经过河南省驻马店市市区，为不影响市内交通以及市区与郊县交通，并给当地交通带来便利，工程总指挥部决定临时修改设计方案，使高速公路绕城而行，并将此段工程列为国家重点工程。该工程合同段全长4.15km,工程位于河南省驻马店市郊区。合同工期为24个月，总投资4500万元，2003年1月开工，工程主要工程量为：借土填方64万立方米，中桥5座、164延米，国道涵洞9座，路面111000平方米，防护、排水工程60000立方米。本项

6、目借土填方土源需在本项目范围外6.7km的地方远距离运输，因此还需修14.5km便道。 2.项目特点 本项目工程量巨大，施工难度也很高，4.15km高速公路实现全线6车道，全封闭、全立交。工作范围包括借土填方、中桥、国道涵洞、路面及防护、排水等分项工程。该工程项目具有技术性较强、涉及专业较多、规模大、不稳定因素较多等特点。由于施工现场位于市郊，可能会给当地人民群众的生活带来不便，所以在项目施工时，还要注意处理好这方面的关系，争取沿线群众的理解和配合。 3、项目承包方 本工程项目由捷通高速公路建设公司承接。捷通公司主要从事高速公路的新建、改建工程，沥青混凝土、水泥混凝土路面工程，大中型桥梁工程和

7、其他交通设施建设工程等。捷通公司是国家重点企业，于1990年3月正式组建，全面负责全省高速公路的建设、经营和管理，并协助省交通厅实施省高速公路发展规划。截止2000年底，公司负责建设和参与建设的高等级公路、桥梁共长1500km，公司累计完成工程投资额价值人民币300多亿元，有4个项目荣获省级优良样板工程称号，一个项目获国家级荣誉称号。 本项目的交付物为绕城高速公路，全长4.15km，规模中等，利益相关者不多，复杂程度中等，所需资源较多，施工期内工程外部环境相对稳定，项目约束条件中等。公司经常进行高速公路建设，具有丰富的风险管理经验和实践经验。本项目利益相关者对风险的敏感程度低，承受能力较好。公

8、司内部决策者、责任方及授权情况明确，项目经理部具有充分的权利并与责任相匹配。可获取足够的高速公路建设施工项目的风险管理经验和数据。但为了处理预料外的偶发事件，项目部本着有备无患的原则预留了131万元的风险防范资金和一定的风险缓冲时间。 根据项目管理的方法，项目经理部经过调查研究需要做好风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等各项工作。 （1）风险识别。项目部首先进行资料信息的收集。主要工作有：详细的设计图样文件；审查本项目成本目标、进度目标、工作分解结构、人力资源安排计划、采购与合同管理计划；收集与本项目相似工程的总结资料；通过各种途径尽可能收集有关的一切资料。 在此基础上，项目经理召开由各子

9、项目的主管经理参加的风险识别专题会议，大家根据各自多年积累的施工经验，对收集的资料成果进行归纳总结，对本项目的风险采用头脑风暴法进行识别，从而确定本项目存在的风险。主要有工期风险、技术质量风险、进度风险、环保风险、安全风险和费用风险。 （2）风险度量。在风险识别的基础上，项目部各位成员在项目经理的主持下，采用系统分析法、头脑风暴法对项目的风险危害程度的大小，进行分级排序，依次为：工期风险、费用风险、安全风险、技术质量风险和环保风险。风险种类风险内容影响结果风险概率风险程度应对措施工期风险环境：气候、水文条件、设计变更资金不到位拆迁用地不到位工程延期高低中中高高高高 路基雨季施工缩短工作段，保证

10、当天完工，做好排水措施 桥梁构筑物冬季施工要做好防冻措施， 实施里程碑资金投入监控， 催促业主做好前期工作并及时向业主提出工期及费用索赔。费用风险市场价格变动设计变更成本控制环境影响工期延期，费用增加高低中高中高中低预防、自留、后备、减轻（计划中考虑，采取措施减少损失）安全风险人身和机械设备安全费用增加中中投保，转移风险技术质量风险材料质量施工质量严重返工，费用增加，工期可能延长中高中高按规范要求批次进行及时检查，不合格的不予验收，与供货方商定日进料数量加强构筑物邻近处的夯实，配备足够的小型机具，超密度压实并减薄压实层厚环保风险噪音、排污等工期延迟，费用增加低中预防、减轻（在计划中考虑，发生时

11、采取措施） 下表为绕城高速公路项目简要的风险识别、风险评估和风险应对分析计划。风险监控将以此计划为依据，贯穿于项目全过程进行有效的、适时的控制和调整。二、项目风险识别定义 项目风险识别是指识别项目可能存在的风险及其产生的原因，描述这些风险的特征并对这些风险进行归类的过程。项目风险识别不是一次能够完成的，它应该在整个项目运作过程中定期而有计划地进行。 1.项目风险识别的依据1）成果说明2）历史资料3）项目计划的信息4）项目风险的种类5）制约因素和假设条件知识领域可能出现的风险范围管理目标不明确；范围不清；工作不全面；范围控制不恰当进度管理错误估算时间；浮动时间的管理失误；进度安排不合理成本管理成

12、本估算错误；资源短缺；成本预算不合理质量管理设计、材料和工艺不符合标准；质量控制不当采购管理没有实施的条件或合同条款；物料的单价变高风险管理忽略了风险；奉献评估错误；奉献管理不完善沟通和冲突管理沟通计划编制不合理；缺乏与重要干系人协商；冲突管理不善人力资源管理项目组织责任不明确；没有高层管理者支持整体管理整体计划不合理；进度、成本、质量协调不当项目风险的来源分布返回2.项目风险识别的工具和方法（1）头脑风暴法 （2）德尔菲法（3）风险检查表（4）流程图（5）系统分解法（6）情景分析法3.项目风险识别的结果已识别的项目风险潜在的项目风险对项目管理其他方面的改进三、项目风险评估 定义 项目风险评估

13、是在风险识别的基础上，运用概率和数量统计的方法对项目风险发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的严重程度和项目风险的发生时间进行估计和评价。 项目风险评估的主要工作依据工具和方法结果已识别的风险统计法量化的项目风险清单项目的进展情况风险值法项目的性质决策树方法数据的准确性和可靠性模拟法风险的重要性水平专家判断1.项目风险评估的依据已识别的风险项目的进展情况项目的性质数据的准确性和可靠性风险的重要性水平2.风险评估的工具和技术 统计法 统计法应用大数法则和类推原理，主要指标有分布频率、平均数、众数、方差、正态分布、概率等。风险值法。风险法首先估算出风险发生的概率和项目风险可能造成的后果，相

14、乘得出风险值，以此来度量项目的风险。即 风险值=项目风险发生的概率项目风险可能造成的后果决策树法模拟法专家判断例：某项目准备投产生产两种产品甲和乙，分别需要投资55万元和60万元，两种产品的生产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率为60%，滞销的概率为40%。甲、乙两种产品在不同情况下的收益如下表所示： 甲、乙产品的收益情况表 情况畅销（60%）滞销（40%）产品甲产品180万元-100万元乙产品200万元-140万元 根据以上信息，可以运用决策树法进行分析。首先，画出该项目的决策树。如下图所示：1180万元-100万元畅销60%滞销40%甲产品-55万2200万元-140

15、万元畅销60%滞销40%乙产品-60万0 然后计算各状态节点处的风险后果。结果如下： 状态节点1=180万元60（100）万元4068万元 状态节点2=200万元60（140）万元4064万元 决策节点0=max68-55，64-60=13万元 所以，应选择投产甲产品。返回3.项目风险评估的结果 项目风险评估最重要的结果就是量化的项目风险清单。内容如下：（1）项目风险发生的概率大小（2）项目风险可能影响的范围（3）对项目风险预期发生时间的估算（4）项目风险可能产生的后果（5）项目风险等级的确定 灾难级；严重级；轻微级；忽略级四、项目风险应对 经过风险评估后，项目风险一般会有两种情况：一是项目的

16、风险超过了项目干系人能够接受的水平；二是项目的风险在项目干系人能够接受的范围。 应对：一是应该停止项目甚至取消项目或采取措施避免或减弱风险带来的损失。二是把项目风险造成的损失控制在最小的范围内。项目风险应对的主要工作依据工具和方法结果量化的项目风险清单回避风险项目风险管理计划项目团队抗风险的能力转移风险应急计划可供选择的风险应对措施减轻风险应急储备接受风险1.项目风险应对的依据 量化的项目风险清单项目团队抗风险的能力可供选择的风险应对措施2.项目风险应对的工具和方法 项目风险超过了可接受水平停止项目取消项目拯救项目项目风险在接受水平内项目风险应对的方法回避风险转移风险回避风险接受风险风险评估（

17、1）回避风险 回避风险是一种最彻底的风险应对技术。（2）转移风险 转移风险也称为分担风险。转移风险的主要方式有：保险（国际劳务输出公司给中国员工买人参保险）、担保、出售、发包、开脱责任合同等。 （3）减轻风险（损失控制） 在减轻风险的过程中，可以根据不同的风险采取不同的策略：减轻风险（损失控制）分类1）损失预防。（事前）2）损失抑制。（事后）对于已知风险，项目团队可以在很大程度上加以控制，使风险减小。对于可预测风险，可以采取迂回策略，将每个风险都减少到项目干系人可以接受的水平上。对于不可预测风险，要尽量使之转化为可预测风险或已知风险，然后加以控制和处理。技术风险成本风险进度风险强调团队支持经常

18、进行项目监督经常进行项目监督改善问题处理和沟通使用WBS、PERT或CPM使用WBS、PERT或CPM经常进行项目监督理解项目目标选择最具经验的项目经理咨询项目管理专家团队支持减轻项目风险的策略(4)接受风险（自留风险）。 接受风险是指项目团队自己承担风险所导致的所有后果。接受有主动和被动之分。主动接受是指当风险实际发生时，启动相应的风险应急计划；被动接受是指风险实际发生时，不采取任何措施，只是接受一个风险损失最少的方案。 自留风险的资金筹措建立内部意外损失基金从外部取得应急贷款或特别贷款3.项目风险应对的结果项目风险管理计划应急计划。应急储备 应急储备是指在项目计划中为了应付项目进度风险、项

19、目成本风险和项目质量风险而持有的准备补给物（资金或物料），它可以用来转移项目的风险。五、项目风险控制 项目风险控制是指根据项目的风险管理计划，对整个项目进程中的风险事件实施的项目风险控制活动。1.项目风险控制的主要工作依据工具和方法结果项目风险管理计划附加的风险应对计划新的项目风险应对措施项目风险应急计划核对表变更申请项目沟通偏差分析技术控制风险活动其他的风险识别和分析定期的项目风险评估 2.项目风险控制的依据项目风险风险管理计划项目风险应急计划项目沟通其他的风险识别和分析3.项目风险控制的工具和方法 附加的风险应对计划核对表偏差分析技术定期的项目分析评估 4.项目风险控制的结果新的项目风险应

20、对措施变更申请控制风险活动招投标有形市场计算机管理软件开发项目管理案例 1.项目简介 随着社会经济技术的迅速发展，招投标有形市场正成为企业进行行业竞争的重要内容。在我国，随着改革开放的深入发展，招投标有形时常也进入繁荣阶段，但是也因此出现了招投标有形市场的不规范。为建立和完善业主依法招标、市场公平竞争、政府程序监督的招投标管理模式，规范和完善招投标程序管理。微龙公司决定开发一套招投标有形市场计算机管理软件以满足对招投标有形市场的管理。为了有效地帮助企业对招投标执行过程进行监督，通过分析，本招投标有形市场计算机管理软件开发应包括完成融机电设备、土木建筑和政府采购三种招标相关的计划、发标、开标、评

21、标、定标及各级文档的管理等重要工作。公司准备投入160万元，组建专门的项目组进行该系统的开发。时间要求是一年。该软件项目计划的开始时间为2002年2月2日。公司要求软件正式验收前需要运行20天以上的时间，并根据运行情况进行适当修改。 2.项目特点 根据市场信息与开发任务，本软件项目的开发是一个系统的综合工程，包括用户需要调研、开发环境准备、系统设计、系统开发、系统测试和系统试运行六方面的内容，其主要工作如下：（1）对某省招投标有形市场的用户进行分析，确定管理软件开发的内容。（2）软件开发项目包括开发环境准备、系统设计、系统开发、系统测试和系统试运行等过程，以保证软件开发的质量和顺利完成。（3）

22、包括完成融机电设备、土木建筑和政府采购三种招标相关的计划、发标、开标、评标、定标及各级文档的管理等工作。 项 目 风 险 计 划 任何项目实施的过程中总会遇到意想不到的事情，再好的计划也难以保证考虑到各种可能发生的意外事件，项目在实施过程中会存在各种各样的风险。要避免和减少损失，将威胁化为机会，项目执行者们就必须了解和掌握项目风险的来源、性质和发生规律，进而实行有效的管理。 为了避免风险，降低对产品的影响，项目组采取了以下措施： （1）在人力资源小组中设置了风险管理专责，使风险管理在组织上得到了保证 （2）用头脑风暴法，SWOT技术以及核对表法参考类似项目信息，找出风险，并制定风险应对措施。 （3）考虑到在项目实施过程中，还可能出现新的风险，对原有风险的管理也可能出现措施不当，或后果估计不足，因此，留有后备措施： 1）费用方面留有5万元的不可预见费。 2）计划工期与要求工期相比，留有一定的余地。 3）为了合理利用资源，采用强矩阵组织形式。职能部门可以为项目组提供技术保障和人力资源保障。明确目标风险识别风险评价设计、评价、抉择风险应对方案实施方案评估与审核项目风险管理的步骤1.项目风险 根据经验和咨询专家意见，项目组队项目可能的风险进行了预测，并根据风险对项目影响的大小进行了排序，制定了应对措施，以利于项目管理人员分轻重