变更、签证、索赔流程及证据收集

1、项目部的工程签证与索赔一、签证与索赔工程签证是按合同约定，工程施工工程中由承发包双方代表就施工过程中发生的有关技术、经济、工期等方面的调整所进行的签字确认行为，一般以技术核定单、签证单和业务联系单的形式体现。是工程技术与管理资料的组成内容，也是工程结算的重要依据之一。通过工程签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据。工程签证以以书面形形式记录录了施工工现场发发生的特特殊费用用，直接接关系到到业主与与施工单单位的切切身利益益，是工工程结算算的重要要依据。特特别是对对一些投投标报价价包干的工程程，结算算时更是是要对设设计变更更和现场场签证进进行调整整。现场场签证是是记录现现场发生生情况的的第一

2、手手资料。通通过对现现场签证证的分析析、审核核，可为为索赔事事件的处处理提供供依据，并并据以正正确地计计算索赔赔费用。工程签证/索赔单单报送时时必须一一式四份份，分为签签收回执执联、审审批回执执联、报报送监理理联、报报送甲方方联（审审批方要要求增加加时按要要求增加加），其其中签收收回执联联在送达达时要求求建设方方或授权权的监理理方代表表在该联联上签收收，并由由项目合合约管理理责任人人保存至至该签证证/索赔报报告的报报送得到到有效合合理确认认。严禁禁采用以以收发文文登记方方式处理理签证/索赔文文件的报报送回收收。如建建设方或或监理恶恶意拒收收时，应应采用专专递邮件件或公证证送达等等有效方方式报送

3、送。工程签证一一般按以以下流程程办理：（1）以日日常技术术文件或或工程师师指令为为基础的的技术经经济签证证：盖章、报送盖章、报送（取得签收回执联）根据合同进行经济分析审核、签字提出签证事宜并填写工程签证建议稿（主要明确提出事由和工作量）现场技术员项目技术负责人或生产经理审核、校正项目经营经理合约部项目经理资料员业主、监理签证责任人（技术负责人）参与和催办审批经审批的签证资料存档（主要是根据情况，充实事由）（2）以材材料认质质认价、专专业单项项工程认认价等为为基础的的认质认认价签证证：合约部合约部项目技术负责人或生产经理项目经营经理项目经理资料员业主、监理签证责任人（经营经理）参与和催办审批盖章

4、、报送（取得签收回执联）经审批的签证资料存档提出签证事宜并填写工程潜在建议稿主要明确提出事由和工程量、成本会签（主要是根据技术或生产充实事由）工程索赔一一般按以以下流程程办理：项目经营经理项目经营经理业主、监理项目各相关部门和人员项目合约部项目经营经理项目经理部相关人员索赔责任人（经营经理）项目经理（审核确认索赔报告）经审批的签证资料存档报送（取得签收回执联）参与和催办审批讨论制订索赔方案完善索赔方案底稿拟定索赔报告底稿汇总整理索赔证据，计算索赔工期和费用收集与提供索赔证据拟定索赔意向通知报送（取得签收回执联）业主、监理1、项目部部必须建建立工程程签证/索赔管管理台帐帐，且该该台帐必必须有同同

5、步的电电子文档档一份。2、索赔费费用组成成：人工工费+材料费+设备费+企业管管理费+利润等等3、索赔的的计算方方法：实实际费用用法、总总费用法法、修正正总费用用法4、索赔证证据的收收集和甲甲方确认认证据需需要比较较有说服服力和法法律效力力二、项目工工程索赔赔的原因因及理由由项目工程索索赔的主主要原因因业主违约如：业主未未能按照照规定的的时间向向承包商商提供场场地使用用权；业业主未能能在规定定的时间间内付款款（预付付备料款款、工程程进度款款）或不不合理的的扣款（扣扣业主供供料款、预预付款的的抵扣、滞滞留金扣扣款）；业主未未能在规规定的时时间内发发出图纸纸、指令令或批复复；业主主拖延签签发各种种签

6、证（进进度付款款签证、移移交证书书等）；业主的的不适当当决定和和苛刻检检查；业业主提供供材料、设设备的延延误或不不符合合合同标准准等。合同缺陷一般情况下下合同是是由业主主或委托托工程师师、咨询询单位编编写后列列入招标标文件的的，承包包商不能能过多修修改，否否则就构构成对招招标文件件有实质质上的背背离而被被业主拒拒绝。因因此，就就难免在在合同中中存在着着缺陷，包包括商务务条款和和技术规规范及图图纸中的的缺陷。如如承包商商执行业业主的解解释就会会发生成成本的增增加或工工期的延延长，进进而引发发索赔。施工条件变变化如：基础地地质方面面出现变变化引起起的索赔赔等。工程变更如：实际完完成的工工程量超超过

7、或小小于投标标时给定定的工程程量；工工程师发发现因设设计、质质量标准准和施工工顺序等等问题时时，增加加新指令令（增加加新的工工作、改改变建筑筑材料、暂暂停施工工或加速速施工等等）。工期拖延非施工单位位原因造造成工期期延误，项项目可以以要求延延长工期期，同时时可以考考虑要求求经济补补偿。引起工期延延误的主主要原因因有:工程预付款款迟缓支支付,施工图图纸不能能按时提提交；面积增大、结结构改变变、功能能变更；拖欠工程进进度款材料、设备备到位不不及时；监理工程师师的无理理刁难；施工停水停停电每天天八小时时以上（含含八小时时）；不可抗拒力力造成的的影响；计划变更；由于业主指指定的其其它分包包商拖延延工期

8、而而影响总总工期；以上原因应应针对工工程合同同的相关关条款进进行考虑虑。非施工原因因引起的的工期延延误而引引起的费费用补偿偿：由于费用损损失；由于停工延延长施工工周期，造造成人工工费、材材料费、机机械停置置费、三三大工具具闲置费费的增加加；行政管理费费的增涨涨；拖欠工程进进度款的的利息。在合同执行行过程中中，索赔赔是多方方面的，项项目部应应根据工工程的实实际情况况来着手手进行各各项具体体的索赔赔工作。业主指令如：业主或或委托工工程师在在施工过过程中发发出各种种指令，承承包商执执行这些些指令（包包括错误误的指令令），势势必造成成的成本本的增加加和（或或）工期期的延长长。国家政策及及法律、法法令变

9、更更如：国际工工程中从从投标截截止日期期之前的的第二十十八天开开始，由由于所在在国法律律和政策策的变更更导致承承包商施施工费用用的增加加或减少少；国内内工程中中由于国国家、地地方的文文件、规规定（定定额、取取费标准准、税收收、上交交的各种种费用等等）等导导致承包包商施工工费用的的增加。其它承包商商干扰如：在同一一个施工工现场有有几个承承包商同同时施工工时，发发生的因因某承包包商不能能按期完完成他那那部分工工作，而而影响其其它承包包商的工工作；场场地使用用、现场场交通等等，而造造成各承承包商相相互干扰扰。其它第三方方原因如：银行付付款延误误等。可以向业主主提出的的索赔理理由（对对应合同同条款）。

10、序号索赔事项工期索赔费用索陪1业主的代表表指令错错误2业主的代表表指令、批批准、图图纸及其其它约定定义务3由于业主代代表的责责任，在在情况紧紧急且无无法同业业主联系系时，承承包商采采取保证证工程和和人民生生命财产产安全的的紧急措措施。4业主在工程程交付前前提前使使用后发发生损坏坏维修费费5违反有关施施工现场场清洁规规定发生生的或该该规定为为合同签签订后颁颁发的非非承包商商原因造造成的损损失的罚罚款6业主延期开开工7因业主原因因，暂停停施工8赶工的经济济支出9检查检验中中业主或或其它承承包商原原因引起起的经济济支出10检查检验影影响正常常施工，且且检查检检验合格格11检查检验合合格后，又又发现承

11、承包商的的质量问问题12业主要求提提高质量量等级要要求13因设计或业业主采购购设备原原因使试试车达不不到验收收要求14业主对隐蔽蔽工程重重新验收收而进行行剥落，且且检验合合格15合同价款的的调整：1.工程程量增加加；2.设计变变更或工工程洽商商；3.工程造造价管理理部门公公布的价价格调整整；4.一周内内非承包包商原因因造成停停水停电电累计超超过8小时16业主不按约约定（时时间、数数额）支支付工程程款17业主不按约约定方式式支付工工程款18业主提供的的材料设设备不符符合要求求或延误误19对承包商提提供的材材料设备备，业主主未能按按时到现现场验收收，后来来验收后后发现材材料设备备不合格格20由于业

12、主原原因，使使用代用用材料21业主的变更更22业主未按照照合同约约定日期期验收引引起的工工程保管管费用23业主在收到到竣工报报告后无无正当理理由不办办理结算算24保修期间非非承包商商原因造造成返修修25业主违约26非承包商责责任造成成的伤亡亡事故由由责任方方承担责责任和有有关的费费用27施工中出现现地下障障碍和文文物28不可抗力对对工程本本身的损损害；清清理修复复工作费费用另行行约定29在因政策变变化、不不可抗力力以及双双方以外外的原因因导致的的工程停停建或缓缓建三、项目工工程索赔赔的条件件与资料料准备工程索赔的的条件与合同相对对照，事事件已造造成了承承包人施施工成本本的额外外支出，或或直接工

13、工期损失失。造成费用增增加或工工期损失失，按合合同约定定不属于于承包的的行为责责任或风风险责任任。承包人按合合同规定定的程序序递交了了索赔意意向通知知和索赔赔报告。工程索赔的的资料准准备项目部预算算员负责责工程索索赔资料料的收集集整理工工作，并并分门别别类地建建立档案案。应收收集资料料的内容容如下：投标时的原原始资料料项目部的上上一级经经营部门门要把招招标文件件、投标标文件、投投标时涉涉及到的的有关文文件资料料等要向向项目部部办理书书面借用用及办理理交底手手续。合同的原始始资料项目部的合合约部要要把中标标通知书书复印件件一份（原原件由公公司商务务合约部部随合同同正本一一起保存存。），正正式的建

14、建筑安装装施工合合同副本本等文件件要向项项目部做做书面移移交并进进行交底底。工程接地纪纪要纪要中要特特别注意意现场施施工的水水源、电电源及场场地平整整情况，确确定是否否具备进进场条件件。来往信函的的原始资资料包括业主和和承包商商之间及及承包商商为了经经营活动动与其它它部门或或个人之之间的一一切来往往信件。工程图纸的的修改、技技术变更更单、隐隐蔽资料料、现场场签证单单、检查查验收报报告等原原始资料料。由项项目内业业务人员员或其它它有关人人员提供供给项目目预算员员。各种会议纪纪要、记记录、业业主批准准的各种种方案（特特别是采采用新技技术、新新材料、新新工艺及及采用的的大型机机械数量量、型号号等。）

15、、施施工进度度情况、施施工报表表等。由由项目内内业务人人员或其其它有关关人员提提供给项项目预算算员。工程款结帐帐帐单及及支付情情况。由由项目财财务人员员提供给给项目预预算员。工程照片及及录象资资料（注注意：采采用带日日历的相相机拍照照，特别别注意与与原设计计图纸不不同之处处）。由由项目技技术人员员提供给给项目预预算员。甲供材料及及设备的的交验手手续及其其材质的的检验报报告；乙乙方采购购的各种种材料的的购置单单价清单单（注意意业主、监监理公司司指定的的厂家的的签证手手续，各各种原始始发票的的保存。），当当地的材材料市场场价格资资料。由由项目材材料人员员提供给给项目预预算员。有关法律方方面的原原始

16、资料料。由项项目项目目预算员员收集。工程经营活活动的其其它一切切资料和和信息。项目预算员员根据上上述几方方面的资资料编制制出一份份详细的的索赔报报告，提提交项目目经理，由由项目经经理主持持召开会会议讨论论索赔报报告，项项目预算算员再根根据讨论论后的情情况修正正索赔报报告，并并报上一一级经营营部门，由由经营部部门审定定和项目目经理认认可后报报送业主主。四、项目索索赔的种种类与索索赔费用用组成序号索赔费组成成索赔种类工期拖延索索赔施工范围变变更索赔赔加速施工索赔施工条件变变化索赔赔政策性变化化1工程量增大大而增加加人费2工效降低而而增加人人工时oo3人工单价上上涨费oo4材料用量增增加费oo5材料

17、单价上上涨费oo6分包商工程程量增加加费o7分包商单价价上涨oo8设备租赁费费o9自有机械使使用费o10承包人新增增设备费费ooo11现场管理费费（可变变）oo12现场管理费费（固定定）o13公司管理费费（可变变）oooo14公司管理费费（固定定）oo15利息（融资资成本）ooo16利润oo17可能的利润润损失oooo说明：表中中符号含含义：“”代表表应列入入项目；“o”代表有有时可列列入项目目“”代表不不应列入入项目。五、文件在在项目索索赔中的的作用作用种类权威性确定索赔项目进度工期费用审计合同协议书书中标通知书书投标书及其其附件合同专用条条款合同通用条条款标准、规范范及有关关技术文文件图纸

18、工程量清单单工程报价单单或预算算书投标邀请投标建议分包合同信函会议纪要购货单检验报告施工日记进度计划照片变更通知单单档案隐蔽资料交付通知单单交工计划分类档案时间顺序档档案建筑法规六、项目索索赔工作作中五种种方式的的比较比较项目解解决方式式时间费用约束力申诉协商取决于双方方谈判者者的目标标、状态态和其它它因素，会会很快最小，折衷衷解决的的费用或或让步采用或不采采用协议达成后后放弃上上诉，协协议协商商未达成成时提交交调解、仲仲裁或诉诉讼调解取决于双方方谈判者者的目标标、态度度和其它它因素调解者可能能会在计计划中规规定时限限调解人酬金金（如果果有的话话）同上同上仲裁比诉讼快，仲仲裁规则则可能有有时间

19、限限制取决于仲裁裁员的计计划或有有无仲裁裁员准备备会需要要几个月月提交仲裁费费用仲裁员费用用律师费费用（如如果有律律师）根据合同规规定可能能有也可可能没有有约束力力法院不审查查法律依依据；仲仲裁员不不必解释释仲裁诉讼需要五年或或更长的的时间审审理，准准备本身身也会花花几年费用可能很很高时间间长，律律师费用用高有约束力完全可上诉诉放弃无索赔金额相互一致的的协议放放弃在大多数情情况下放放弃了上上诉权七、项目反反索赔工工作中的的规定反索赔工作作的要求求及反索索赔工作作的准备备反索赔工作作最充分分的准备备是正确确理解合合同条款款和合同同文件，充充分、完完整、正正确、及及时地履履行合同同职责与与义务。及

20、时处理工工程合同同中的歧歧义问题题，通过过补充合合同或协协议，明明确合同同中可能能发生的的不同理理解的条条款。及时减缓在在合同执执行过程程中对我我方不利利的矛盾盾，在我我方过失失情况下下，应迅迅速协商商或处理理，通过过协商争争取解除除部分无无法履行行的职责责和义务务，并以以适当形形式明确确下来。加强索赔工工作是反反索赔工工作的有有力支持持。反索赔工作作注意事事项反索赔工作作应与索索赔工作作统筹考考虑，不不可分离离。要认真分析析索赔与与反索赔赔工作内内容和金金额，未未经过充充分分析析和研究究都不应应盲目开开始向合合同的另另一方提提出索赔赔。将反索赔、索索赔协商商的初步步结果认认真分析析，要尽尽力

21、避免免向仲裁裁机构或或法院申申诉，以以免企业业社会信信誉受损损。预防业主的的反索赔赔内容序号索赔事件工程索赔费用索陪1由于承包商商的责任任，在紧紧急情况况下采取取的保证证工程和和人员生生命财产产安全的的紧急措措施费用用2承包商不履履行合同同约定的的义务3承包商原因因引起的的暂停施施工4检查检验不不合格，承承包商引引起质量量问题的的返工修修理费用用5业主在检查查检验合合格后，又又发现承承包商原原因引起起的质量量问题6承包商施工工原因引引起的试试车达不不到验收收要求7隐蔽工程重重新检验验不合格格8承包商超出出设计图图纸要求求增加的的工程量量不予计计量9业主供应的的材料设设备在验验收后发发生损坏坏丢

22、失10承包商采购购的材料料设备不不符合设设计和规规范要求求11承包商采购购的材料料设备，业业主未到到现场验验收，后后又发生生材料设设备不符符合要求求12因承包商原原因引起起的材料料代用13竣工验收时时由于承承包商原原因引起起的修改改14保修期内造造成的返返修15承包商违约约：未按按时竣工工，施工工质量达达不到设设计和规规范要求求，发生生其它合合同法规规违约的的行为16承包商安全全措施不不力造成成的伤亡亡事故17承包商的分分包商的的违约或或疏忽18工程停建或或缓建时时，由于于承包商商未及时时退货造造成的损损失八、项目索索赔中应应注意的的事项加强索赔意意识各级领导要要高度重重视索赔赔，特别别是项目目部经理理要把索索赔工作作融会到到施工管管理工作作之中，提提高全体体员工的的索赔意意识。组织强有力力、相对对稳定的的索赔班班子项目索赔班班子由工工程、技技术、采采购、合合约等部部门组成成，项目目部经理理任组长长，大型型工程由由公司（二二级机构构）分管管领导任任组长。具具体负责责索赔人人员应具具备的素素质如下下：有丰富的基基层实践践经验，了了解工程程的全部部过程；掌握当地有有关工程程承包的的法律、法法令及政政府规定定等；具有一定的的财会知知识；头脑清晰，思思想敏捷捷，工作作务实。项目索赔