发展经济学高教版武汉大学郭熙保ch

1、第三篇 发展要素 第五章 资本形成第六章 人口与发展第七章 人力资源第八章 技术进步5678第九章 资源、环境与可持续发展91第五章 资本形成自发展经济学产生之日起惟资本论（capital fundamentalism）占据统治地位发展中国家劳动资源丰富，而资本严重稀缺发展经济学家就非常重视物质资本资本存量和资本形成速度通常是促进抑或是制约经济增长的基本因素早期观点2第一节 资本形成及其在经济发展中的作用一、资本与资本形成资本一般指物质资本，即由人类生产出来的一种非用于目前消费而是用于扩大生产能力的耐用品。即机器设备、厂房、运输设备等。（1）是投资过程的结果，投资过程也叫资本形成过程，投资结果

2、即为资本形成；物质资本的技术属性（2）在很大程度上代表本期和未来时期的生产能力；（3）具有耐用性，一般使用一年以上，有的可以使用几十年，甚至更长，因此有一个磨损和折旧问题。物质资本在实物形态上呈现很大异质性，计量单位各不相同，不能直接相加。要加总和计算必须用价值和货币来表示必须用价值和货币来表示物质资本说投资多少资本，常常是说投资多少货币额；且大多来自银行。3资本概念很容易与资金混为一谈国民产品一定，资本投资增加意味着消费减少，所以资本增加是有限度的；而资金如不考虑通货膨胀的话可以无限增加。从宏观国家角度来看，资本与资金是完全不同的物质资本是生产出来，而不是由银行部门创造出来的如果说银行贷款就

3、等于资本，那么没有一个国家缺乏资本，通过造币厂可以发行任何数量的货币。4资本定义的拓展资本品（capital goods），传统上所说的机器、厂房之类耐用品。人力资本（human capital），附着在个人身体之中，为个人控制，不管对这种资本的投资来自个人还是来自政府。自1960年代以来，把资本分为4种类型资本应该是指在长期能够产生收入流的一切东西社会资本（social capital），也叫集体资本（collective capital），如公共基础设施属于此类。免费为个人提供生产与消费服务，其支出由税收弥补。知识资本（intellectural capital），一旦被创造出来就成为免费

4、品，一个人对它的使用并不减少其他人对它的可得性。通常把资本划分为两类：物质资本和人力资本。资本品与社会资本可以归于物质资本范畴知识资本可以归到人力资本之中。最近资本概念扩展到包括信任、人际网络和社会规范在内的社会资本。5二、资本积累在经济发展中的作用早期发展经济学家几乎都强调资本积累的决定性作用。（一）资本决定论的几种观点经济增长取决于储蓄率与资本产出比。资本产出比被假定是稳定的，经济增长唯一决定于储蓄率。储蓄率被假定全部转化为投资。放松了资本-劳动比不变的假定。资本-劳动可替代条件下，资本在长期经济增长中已不重要，唯一重要的是技术进步。哈罗德多马增长模型强调资本积累在劳动力转移和工业扩张中的

5、作用，没有资本积累，劳动力转移就会停滞，工业化就不可能实现。索洛新古典增长理论刘易斯但在向稳态过渡的情况下，资本是重要变量，资本积累高的国家比资本积累低的国家增长更快。资本积累仍然重要。提出积累率的最低标准，由4或5自行转到一个自愿储蓄达到国民收入12或15以上的经济。6在1953年提出纳克斯（RNurske）贫困恶性循环理论基本命题是：穷国之所以穷是因为它穷。发展中国家之所以长期贫穷，是因为经济中存在着供给与需求两方面的贫困恶性循环：资本形成有供给方面恶性循环：低收入低储蓄能力低资本形成低生产率低产出低收入的恶性循环。资本形成也有需求恶性循环：低收入低购买力低投资引诱低资本形成低生产率低产出

6、低收入的恶性循环。走出这样的恶性循环，纳克斯的观点是扩大投资，而且要同时对国民经济各个部门进行大规模投资，使经济增长率迅速达到一个临界值，冲出恶性循环泥潭，走上工业化轨道。71956年纳尔逊(RNelson) 低水平均衡陷阱模型认为，人口增长率对于人均国民收入很敏感。生活贫困，死亡率必然较高，从而抑制人口的增长。一旦人均收入水平的增长率快于人口增长率，人民生活将有所改善，这将降低死亡率并且提高出生率，从而使人口增长速度加快。快速上升的人口增长率，又将使人均收入回到原来的水平，这样，就出现了一个低水平陷阱。要从这个陷阱跳出来，必须作出最低限度努力，或所谓“临界的最低努力”，即通过大规模投资以跳出

7、贫困恶性循环，使提高人均收入的力量超过降低人均收入的力量，使国民收入的增长速度快与人口增长的速度。81960年。要实现经济起飞，必须具备三个条件，一是要具有10以上的投资增长率，二是要建立主导产业部门，三是工农业要平衡增长。第一个条件是首要的。在1943年提出罗斯托起飞理论罗森斯坦一罗丹大推进理论认为基础设施和需求的不可分性，微小投资根本无法启动停滞的经济。投资必须一次性的达到一个较大的规模，而且要对国民经济各个部门同时进行投资，才能实现工业化。9（二）对资本重要性的实证分析自1960年代以来，由于物质资本使用效率较低，经济增长并未达到预定目标，发展经济学家开始对上述“唯资本论”展开了批评与质

8、疑。起初大多数研究以美国为对象结果表明，美国在过去几十年中经济增长主要不是来自物质资本积累，而是来自技术进步，即总要素生产率的提高。强调人力资本的重要性舒尔茨强调人力资本投资、研发以及规模经济的关键意义。新增长理论美国在19291957年间，物质资本对国民产出增长的贡献只有9，19481973年间也只有15。丹尼森10发展中国家的生产函数研究麦迪逊(AMaddison)将影响经济增长的因素分为人力资源、资源配置效率和资本资源三大类。22个发展中国家和地区在19501965年的15年间，经济增长率平均为5.55，其中劳动对经济增长的贡献是35，资源配置效率对经济增长的贡献是10，而资本对经济增长

9、的贡献为55。纳迪利(MNadiri)1971年把影响经济增长的因素分为四大类：劳动投入、资本投入，全要素生产率以及资源流动对全部要素生产率的贡献。发展中国家，对经济增长贡献最大的是劳动和资本投入量的增加，其中主要是劳动投入量的增加；而且，资本投入对经济增长贡献，发展中国家大于发达国家。11纳夫齐格（E.Wayne Nafziger）总结了1950年代中期到1970年代初西方学者有关经济增长因素分析的12项实证研究。在发达国家，资本形成远没有技术进步重要。在发展中国家，资本形成比技术进步更为重要，至少与技术进步同等重要。1980年代，包括世界银行专家在内的一些学者对资本的作用进行了重新评估发展

10、中国家，资本积累与增长之间呈现出正相关关系，即：资本积累率较高的国家，其人均GDP增长率也比较高。低收入和中等收入国家的资本形成增长率都比高收入国家高，其GDP增长率也比后者高。高收入国家后一个阶段资本积累率、GDP比前一个阶段下降。资本积累与经济增长间的密切关系，证明资本积累是推动经济增长非常重要的因素。相对于发达国家，发展中国家资本形成的贡献更大。12资本形成与产出增长组 别资本形成年均增长率（%）GDP年均增长率（%）1990-20002000-20081990-20002000-2008低收入国家6.59.93.55.8下中等收入国家6.111.36.38.3上中等收入国家-0.17.

11、42.34.6高收入国家3.32.32.72.313希克斯（John Hicks）发展中国家的资本积累不重要的看法是非常错误的。对西方国家增长来源的计量研究低估了资本形成的贡献。因为知识重要进步是凝结在新资本中，把资本形成与技术进步区分开来可能会导致对资本形成贡献的低估。资本积累不仅本身、而且通过促进技术进步对经济增长作出重要贡献。资本形成凝结着技术进步。安德森（Dennis Anderson）说技术进步是一个“余值”没有证明，在缺乏投资的情况下，发展中国家是怎样能够实现技术进步的。一般认为，资本的贡献在发展中国家比在发达国家更大，甚至要大很多。因为发展中国家劳动分工和专业化程度较低，结构不平

12、衡，资本劳动比低。资本积累能促进发展中国家更高的专业化和更精细劳动分工，促进资源从生产率较低的部门向生产率较高的部门转移，以及促进资本装备水平提高。14第二节 投资要求与投资效率一、投资要求与资本-产出比不同收入国家组的资本产出比差别很大，高收入国家组平均是9.13，而低收入和中等收入国家组（代表发展中国家）是4.68。国家组别年均GDP增长率()（2000-2008年）国内投资率（）（2008年）增量资本产出比高收入国家2.3219.13中等收入国家6.4304.68上中等收入国家4.6245.22下中等收入国家8.3374.46中国10.4444.23低收入国家5.5274.91印度7.9

13、283.54低收入和中等收入国家 6.4304.68世界3.2226.8715通过技术进步来提高资本利用效率不是很容易的事情哈罗德-多马模型中投资率一定，降低资本-产出比也能促进增长发达国家通过技术进步来提高资本利用效率，把资本-产出比降低，经济增长率就会提高。但是，发达国家技术最先进，资本投资效率也不高。马尔科斯吉利斯资本投资效率提高（资本产出比的降低）比投资率提高（即GDP用于投资的比率的增加）对于促进经济增长更为重要。但提高资本投资效率是很难的，因为资本边际报酬递减规律，技术虽然先进也难以抵消资本报酬递减趋势。16过去30年，中国的资本-产出比维持在3-4之间中国的资本-产出比基本上呈上

14、升趋势，但最近几年又下降了。时 期GDP增长率(%)资本形成率 (%)增量资本-产出比1981-198510.733.93.171986-19907.929.83.771991-199512.339.03.171996-20008.636.64.262001-20059.740.04.122006-200911.443.73.83资本密集型工业，增量资本产出比就比劳动密集型工业高。差异还有资本利用能力、劳动生产率、资本使用寿命、技术和组织进步率、扩大再生产形式（是外延扩大为主还是内含扩大为主）等等。哈罗德-多马模型假定资本-产出比不变，短期近似有效，但长期肯定无效。不同工业化发展战略将会导致增

15、量资本产出比有较大差异17二、资本投资效率与资本边际收益（一）资本投资效率如果资本边际生产率递减，发展中国家资本稀缺，资本收益率就应该比发达国家高。问题但流行观点是发展中国家的资本投资效率要比发达国家低。一元资本生产的产出越多，资本投资效率就越高。资本数量是重要的，但投资效率却更为重要。资本产出比的倒数与资本生产率成同方向变动。把资本投资效率定义为GDP的增长与投资率之比，即E(Y/Y)/(K/Y)，实际上，就是资本-产出比的倒数。资本生产率但资本-产出比的倒数并不等于就是资本生产率。因为其他要素也对GDP作出了贡献。18下中等收入国家资本投资效率最高，高收入国家投资效率最低。例证中国的投资效

16、率高于下中等收入国家组的平均值，是世界上最高的之一。整体看，低收入国家的投资效率比高收入国家投资效率高。原因发展中国家的投资效率高于发达国家，证明了资本边际报酬递减规律的存在。发展中国家资本稀缺，所以资本报酬率较高；而发达国家资本充裕，所以资本报酬率较低。19不同收入组别的投资效率（%）收入组别1990-2000年GDP增长率1995年投资率投资效率2000-2008年GDP增长率2008年投资率投资效率低收入国家3.52017.55.82721.5 坦桑尼亚2.92910.06.82034.0下中等收入国家6.33418.58.33722.4 中国10.64225.210.44423.6 印

17、度5.92721.97.94019.7上中等收入国家2.32110.94.62419.7 南非2.11811.74.32318.7高收入国家2.72112.82.32110.9 美国3.51819.42.41813.3 英国2.81716.52.51714.7 韩国5.83815.34.53114.5 澳大利亚3.62415.03.32911.420（二）资本边际报酬发展中国家的资本边际报酬率大多要高于发达国家。资本的后发优势资本边际报酬递减规律的存在为发展中国家追赶发达国家提供了有利的客观条件。卡瑟利和弗亚尔（Caselli and Feryer）中国、印度和其他一些发展较快的发展中国家经济

18、之所以增长迅速，一方面与工业化过程中高资本积累率密切有关，另一方面也与资本的高收益率有关。21发展中国家与发达国家资本收益率比较发展中国家发达国家马来西亚0.17法国0.09牙买加0.17奥地利0.1秘鲁0.2意大利0.11墨西哥0.22丹麦0.11委内瑞拉0.24英国0.12智利0.26日本0.12厄瓜多尔0.28挪威0.12哥伦比亚0.28美国0.12南非0.3加拿大0.12乌拉圭0.3韩国0.12玻利维亚0.31澳大利亚0.13刚果0.33新加坡0.15埃及0.37中国香港0.1922第三节 资本形成的机制与来源一、资本形成的过程（1）实际储蓄量增加，从国民产品中释放出更多资源用于投资；

19、资本形成三个步骤（2）储蓄渠道通过金融和信贷机构，集中资金为投资者所用；（3）投资行为本身，增加资本存量。一方面因为贫穷而储蓄能力缺乏；落后国家常发现一种矛盾另一方面却不能把储蓄用于生产性投资，多用于购买金银珠宝或以窖藏方式保存；有钱兴建华丽庙宇和办公大楼，却没有钱兴办实业，建设工厂，修建道路。若要有更高投资率而又不产生通货膨胀，实际储蓄量增加是最重要。储蓄本身并不等于资本23收入组别投资率储蓄率1995200819952008低收入国家202717-下中等收入国家34373341上中等收入国家21242023高收入国家21211919 中国42444354 印度27402738首先，储蓄率与

20、投资率并不相等。原因其次，发展中国家具有高储蓄倾向，高收入国家则储蓄倾向较低。这表明储蓄率与投资率存在显著的正相关关系。再次，高收入国家储蓄率保持不变。说明高收入国家资本积累率没有多少变化，这是成熟经济的标志。落后国家之所以贫穷，关键不一定在于缺乏资金，而可能是不善于利用资金。24二、资本形成的来源（1）私人储蓄（自愿储蓄），即自愿削减当前消费；国内来源由三个部分构成（2）政府储蓄或公共储蓄（非自愿储蓄），即通过增加税收和强制性政府借款或通货膨胀而强迫减少消费；（3）闲置资源的生产性利用。资本形成可以分为国内和国外两个来源国外来源，则包括外国援助、外国资本投资。25中国的储蓄和资本形成都比其他

21、国家高出很多。中国美国法国日本韩国墨西哥全社会总储蓄38.514.320.725.531.020.8总资本形成38.518.019.323.929.122.2居民部门储蓄16.04.810.88.24.58.0资本形成5.76.85.74.86.25.1企业部门储蓄15.010.39.519.414.810.6资本形成29.08.710.514.417.615.2政府部门储蓄7.5-0.90.3-2.211.72.2资本形成3.82.53.14.75.31.826（一）居民家庭储蓄私人储蓄可分为家庭储蓄和公司储蓄。西方学者对家庭储蓄的研究比较多，有些研究既适合发达国家也适用于发展中国家。27家

22、庭储蓄通常被认为是收入的函数关于收入的界定却存在分歧在早期，储蓄被看作是现期绝对收入的函数，并且随着收入水平的提高，边际储蓄倾向越来越高。凯恩斯绝对收入假说认为储蓄不是现期绝对收入的函数，而是相对收入的函数，即相对于历史上最高收入和别人收入水平的函数。杜森贝利相对收入假说有人提出“示范效应” 指发达国家高消费习惯和模式为发展中国家起到示范作用，使收入较低的发展中国家追求高消费，即超前消费，从而降低储蓄率。永久收入即长期收入的平均数，是稳定的。储蓄与永久收入的关系比较固定，永久收入的边际储蓄倾向不变，影响储蓄变动的主要是暂时收入。那些未曾预料到的暂时收入大部分被储蓄起来了，即暂时收入的边际储蓄倾

23、向很高。弗里德曼发展经济学家一般认为储蓄行为主要是与长期收入，甚至终生收入有密切关系。28储蓄动机日常生活中存在着大量的不确定性。发展中国家发展水平低，法制不健全、法制观念淡薄，保险市场相对不完善，甚至不存在。信贷市场不发达，甚至找不到地方借钱。（1）预防动机每个人的生命周期可以分为两个阶段：工作与退休。工作阶段获得收入须得储蓄一部分以便为退休阶段消费。预期寿命较长的就比预期寿命较短的人储蓄倾向更强。如果退休金有保障，寿命长短对储蓄倾向影响就不太明显。通过多养子女来防老。降低了为养老目的的储蓄。不过在城市部门越来越多的人将依靠自己而不依靠子女来防老。（2）养老动机为子女留下遗产是普遍存在的，数

24、目还相当大。原因。a) 利他主义。为了他们生活得更好。b) 控制。补偿子女的照顾。去世之前，不能肯定子女是否会提供照顾。c）意外事故。不能确切知道什么时候死去，必须假定自己能活很长时间。总有一部分储蓄和财产在生命最后一刻没有用完，就作为遗产留给后代。（3）遗赠动机29为获得回报。取决于储蓄和投资的收益率，即利率。（4）投资动机正实际利率比负实际利率有利于促进金融储蓄，特别是当负实际利率转向正实际利率时，对储蓄增加的影响非常明显。东亚国家储蓄率较高，高的正利率政策是一个重要因素。如果把耐用消费品购买作为一种家庭财产投资，这个方面的储蓄倾向比较强烈，家庭必须进行一定数量储蓄。发展中国家的信贷和金融

25、体制落后，分期付款不流行。对教育的支出被认为是人力资本投资。家庭为子女教育特别是高等教育需要准备一笔较大的资金，也促进储蓄。即使同样动机，有些人在增加储蓄，另一些人则在减少储蓄。为防老而把一部分收入用于储蓄，同时退休者却纯粹是储蓄的消费者，前者是正储蓄，后者是负储蓄。30宏观角度总储蓄的增减，要看正储蓄行为是否超过负储蓄行为。人口红利角度如果人口增长较快，年轻人所占比重大，退休老年人所占比重小，正储蓄就会超过负储蓄，整个社会储蓄就上升。31（二）公司储蓄使用公司储蓄而不使用企业储蓄因为非公司的企业一般是非股份小型企业，保留利润直接为企业主所有，作为家庭储蓄的一部分。重要性发展中国家，是因为金融

26、和证券市场不发达，公司一般倾向于通过保留利润的形式来筹集可投资资金。来源公司的保留利润，即扣除上缴的税收和分给股东的红利之后的剩余部分。本质广义上说是家庭储蓄一部分。但与家庭储蓄不同。如果直接分给个人，家庭不会100地用作储蓄；保留在企业中，可全部用于投资，相当于增加总量储蓄水平。中国上市公司不分红或只把小部分利润作为红利分给股东，大部分留作企业发展资金或高薪分给管理者。有人把中国股市看作是企业圈钱和股民赌博的场所。证券市场本来是个人投资场所，中国投资所获回报甚至还不如银行存款利息高，价值投资没有多大意义。32 (三)政府储蓄政府储蓄是政府收入减去政府经常性消费支出的余额主要用于社会基础设施投

27、资，以及用于科教医疗卫生支出。有些发展中国家，还自己创办工业企业政府储蓄的增加一是减少政府经常性开支，如减少政府行政和国防支出等；二是增加政府收入。33增加政府收入增加税收或提高税率必须考虑两个问题如果抑制了投资意愿，政府税收基础遭到削弱，最终导致政府税收减少。第一，是否抑制投资意愿如果增税排挤私人储蓄，那么总储蓄不会有任何增加，从而资本形成不会有任何增加。第二，是否减少私人的储蓄如果政府边际消费倾向小于私人边际消费倾向，征税即使减少个人收入和储蓄，但总储蓄量仍然会增加。不过，一些发展中国家政府机构越来越庞大，经常性开支迅猛增加，使得政府边际消费倾向比私人要大。发行国债来筹集投资资金。容易筹集

28、，但要支付利息，实际加重了公众未来的税收负担。发展中国家政府常用发行货币来弥补财政赤字，引发通货膨胀，让老百姓的钱贬值。这会引起公众不满和经济秩序紊乱，不可取。34三、发展中国家调动投资资源所存在的问题与解决对策国 家人均GDP（美元）国内债务占GDP百分比（%）期限（天）布隆迪141977冈比亚37131112加纳41329122马拉维16911177塞拉里昂14710190莱索托55111203尼日利亚25421228肯尼亚32822382传统观点认为收入低，私人储蓄有限，主要依靠公共储蓄；1.不注重私人储蓄的动员政府储蓄和外国储蓄更加容易被政府政策调控。许多发展中国家依赖外资，存在大量非

29、自愿储蓄。很多非洲国家政府发行的债券占GDP比例居高不下，而且期限往往也非常短，不利于本国长期发展。35低收入国家的生产剩余主要来自农业部门2.强制性转移农业剩余许多发展中国家主要偏好采用行政干预型转移方式，基本做法是实行城乡隔离利用工农产品价格剪刀差，将农业剩余转移，为城市工业化提供原始资本积累；由于城乡隔离，农村人口享受不到政府为城市人口提供的各种福利，政府的各种投资很少能够直接投到农村。可迅速积聚巨额资本，建立完整工业体系，增强综合国力；但是势必会抑制农业发展，并最终影响整个国民经济发展。36发展中国家培育一种储蓄转化为投资良好机制异常重要企业积累是企业利润的资本化，直接形成固定资产积累

30、和流动资产积累，是真实的积累。居民储蓄，只是延迟消费，其意义在于进入企业后在一段时间内执行资本的职能。首先，积极构建家庭和企业自我积累的新机制保障企业必要的可支配收入的基础上，动员企业自愿积累是现阶段资本积累的关键。由直接强制储蓄转向积极运用财税金融手段来促进企业和居民家庭储蓄，来间接地提高政府的储蓄能力。其次，转换政府积累功能通过土地所有制改革和完善农产品流通体制，调动农民积极性，保证工农产品交换的合理比价。工农业的发展相互促进，实现经济快速发展。最后，尽可能采用市场化手段来转移农村经济剩余37思考题：1、资本有哪些技术特性？2、早期发展经济学家是怎样强调资本积累在经济发展中的重要性的？他们

31、强调资本积累重要性的共同依据是什么？3、物质资本是经济发展的决定性要素吗？结合发展理论和中国实际，谈谈你自己的一些看法。4、为什么发展中国家的资本投资效率要比发达国家高？ 5、储蓄和资本形成是什么关系？资本形成一定要依赖储蓄的扩大吗？6、个人和家庭为什么需要储蓄？7、中国的储蓄率与其他国家相比是相当高的，其主要原因是什么？8、发展中国家的可投资资源调动与投资机制存在什么样的问题？9、如果上市公司只是向公众筹资而长期不分红，对股市将造成什么影响？38第六章 人口与发展人始终扮演着双重角色作为消费者，消费各式各样的商品与服务；一是作为生产者，创造财富，推动经济发展。二是39第一节 世界人口增长及其

32、趋势一、人口增长的历史和现状地球空间是有限的，资源也是有限的，世界人口密度越来越大，地球不可再生资源变得越来越少，人类居住环境越来越恶劣，人口增加变成一个经济能否可持续发展的问题。 国家类别总人口（百万）人口增长率（）1980199020081980-19901990-2008低收入国家1384653.8976.22.42.2下中等收入国家17942889.537031.61.4上中等收入国家423796.2949.31.91.0低收入和中等收入国家36004339.35628.52.01.4其中：中国9811135.21324.71.50.9除中国外其他中、低收入国家26193204.143

33、03.82.0高收入国家825939.61068.70.70.7全世界44275278.96697.31.71.340发展中国家人口爆炸性增长在196079年，世界年平均人口增长率约为l.9%，发展中国家人口增长率平均每年为2.3%，发达国家只有0.9%。1980年以来，世界人口增速趋缓。低收入国家人口增长率仍然很高，高收入国家稳定在低速，甚至有的发出现人口零增长和负增长。发展中国家人口增长率远高于世界世界人口的急剧增长是发展中国家人口爆炸性增长的结果过去近30年中，中国人口增长率一直比其他发展中国家低，而且下降得很快。2009年人口增长率只有0.5%，甚至比高收入国家还低。中国为世界人口增长

34、率下降作出举世瞩目的贡献1970年代尤其是80年代，实施世界上最严厉的一胎化人口政策，出生率和增长率才开始逐年下降。人口增长率从1970年2.58下降到1997年的1，到2009年就下降到0.5。41二、惯性、社会习俗与人口增长势头宏观惯性的作用微观惯性的作用隐蔽的人口增长主要有两个原因隐蔽的人口增长：即使在人口出生率大幅度下降之后，迅速的人口增长往往保持强大的惯性，还会持续很长一段时间，这个“滑行”时间可能是几十年。在总人口水平上的惯性在家庭水平上的惯性表明，世界人口的增长趋势将会持续很长一段时间，不管采取什么样的计划生育政策。当然，如果按现在的出生率和增长率，世界人口将增长得更多。42其原

35、因来自发展中国家的人口增长率很高，发展中国家将近40人口由15岁以下的少年儿童组成，青少年在总人口中所占比重比较大在总人口水平上的惯性与发展中国家的人口结构有关。必然结果是潜在的父母数目比现在要大得多。仅人口势头本身就将使发展中国家人口数目从1995年的45亿增加到人口稳定的2100年的73亿。如果发展中国家替换生育率（即每对夫妇只生2个孩子）今天能够达到，发展中国家人口在持平之前还要增加62。预测大多数国家在2020年到2040年之前不会达到替换生育率。即使那时达到替换水平，也要到2075至2175年，才能达到人口零增长，即静态人口。43社会习俗中“多子多福”、“无后为大”等传统观念也是一个

36、渐变的过程，传统观念微观水平上的家庭生育惯性与社会关于子女的习俗及其他因素有关贫困落后农村的养儿防老习俗，导致很强的生育男孩的性别偏好，尤其是各种风险威胁着养育子女直至成年情况下更是如此。养儿防老习俗即使采取严厉的计划生育政策，也需要较长时间才能把生育率降到所希望的水平。家庭中女孩的生育数目也会加倍，一个农民家庭的总人口也会随之扩大很多。44 时期第二节 人口转变与死亡率的下降一、人口转变阶段(demographic transition)人口增长率人口出生率人口死亡率。人口转变：按照出生率与死亡率的变动关系，把人口增长过程划分为四个阶段。第一：高出生与高死亡率，第二：死亡率下降而出生率仍然很

37、高，第三：死亡率继续下降但出生率下降得更快，第四：出生率下降趋缓死亡率下降很少。这一双高到双低的过程导致人口增长率的转变。出生率死亡率出生率和死亡率45发达国家人口转变的四个阶段第一阶段：高出生率与高死亡率，因而人口增长率非常缓慢。基本反映了19世纪以前工业化国家的人口变动情况。人口再生产没有受到人为控制，出生率接近生物学上最大量 。第一阶段但这一时期因饥荒、瘟疫和战争，死亡率也很高。第二阶段：死亡率迅速下降而出生率高，人口增长迅速。发生在19世纪至19初。经济迅速发展和医学进步，健康和营养状况显著改善，使死亡率降低，预期寿命也延长三分之一。第二阶段出生率并没有下降，因为传统生育观念和制度。高

38、出生率与下降的死亡率之间差距扩大，人口增长率急剧上升。46第三阶段：死亡率下降但出生率下降更快，使人口增长率开始下降。反映19初到1950年代这一时期的人口增长情况。这一时期死亡率仍然在下降，但下降速率放慢。第三阶段工业化、城市化迅速发展，女性文化水平和社会经济活动参加率提高，避孕技术进步，出生率呈下降趋势，降幅大于死亡率。第四阶段：出生率下降步伐趋缓，死亡率因趋于极限下降很少。1950年代以后，低出生率伴随低死亡率，人口变动渐趋于零。2005年，高收入国家平均出生率是12，死亡率8，因此人口增长率只有0.4%。第四阶段其中有些工业化国家，如德国和日本出生率比死亡率低，人口出现负增长。47二、

39、中国的人口转变中国在1949-2009年间，撇开1950年代末60年代初的特殊时期，基本上经历了人口转变的后三个阶段。48中国人口出生率、死亡率与增长率（）1950-1960年代经历了人口出生率很高和死亡率不断下降，因此人口增长率较高，平均保持在2%以上。第一阶段1970-1990年代人口死亡率继续下降但人口出生率下降得更快，带来人口增长率显著下降，从1970年的2.58%下降到2001年的0.69%。第二阶段近10年来出生率和死亡率保持在低水平上，人口增长率保持在0.5-06%低水平，与高收入国家的人口出生率、死亡率和增长率相当。第三阶段2008年，高收入国家人口出生率为1.2%，死亡率为0

40、.8%，人口增长率为0.4%。49中国人口转变出现的问题西方发达国家，在工业化之后，进入人口转变第四个阶段，经历的人口发展道路遵循经济发展的一般规律，即先富后老。比较中国，在工业化还没有完成时，进入人口转型的第四个阶段。这意味着，中国是未富先老，与经济发展规律是违背的。主要是中国在过去30多年中实施了极为严厉的一胎化政策所致，是制度和政策干预的人为结果，而不是经济发展的必然结果。问题发达国家已进入老龄化社会，吃饭的多于干活的，使富有的发达国家不堪重负；中国也开始进入老龄化社会，经济还不太富裕。面临这两个问题的巨大挑战：社会保障这个沉重负担和劳动力短缺。第四阶段：先富后老vs未富先老。50三、当

41、今发展中国家的人口转变与死亡率的下降发达国家已完成人口转变，即进入了人口转型的最后阶段。发展中国家作为一个整体，在过去半个世纪中，人口转变从第二个阶段进入第三个阶段：出生率比死亡率下降得更快。每千人粗出生率每千人粗死亡率196519902008196519902008低收入国家423032161011不包括中国与印度4638-2113-下中等收入国家3830201398上中等收入国家3526171178高收入国家201312109851有些发展中国家的人口死亡率甚至比发达国家都要低从预期寿命来说，工业国家比发展中国家要高得多；从婴儿死亡率来说，工业国家比发展中国家又要低得多？为什么发展中国家人

42、口增长远高于工业国，致使人口年龄结构年轻得多。年轻人所占总人口比重在发展中国家高。年轻人死亡率比年老人要低得多，这样，发展中国家全部人口死亡率就有可能比收入水平高的工业国家低。解释如果只是就某一个年龄组进行比较，比如说115岁年龄组和65岁以后年龄组进行比较，发展中国家的人口死亡率就会高于工业国家。违反常理的现象：2004年英国、德国、比利时、瑞典人口死亡率为10，中国的人口死亡率为6，厄瓜多尔为5，孟加拉国为8、吉尔吉斯斯坦为7。5219以来发展中国家人口死亡率下降经历了三个阶段第一个阶段出现在19初法律和秩序的强制实施（通常是由殖民统治者制定），加上较发达的交通运输，使食物的生产和分配得到

43、显著改善，使以前经常出现的阶段性饥荒大大减少。第二个阶段始于19中叶公共健康项目的实施这些项目包括在城镇建立供水和卫生系统，以及接种痘苗以预防致命疾病。第三个阶段包括通过医院和诊所提供的广泛而深入的医疗服务，使儿童死亡率大大降低大多数发展中国家的婴儿死亡率还远高于发达国家，但从长期来看，由于医疗条件的改善，其婴儿死亡率大大降低了。发展中国家人口死亡率的大幅度下降，主要原因是医学的巨大进步和粮食生产技术和分配系统的改善。结论这些改善主要是从发达国家扩散的结果，与经济发展无关。中国人口死亡率下降得很低，与发达国家相当，既有西方科技进步扩散的外在原因，也有经济与社会发展的内在原因。53第三节 发展中

44、国家高出生率的行为分析这两类国家在人口增长率上的差别主要是出生率不同的结果。差异发展中国家的人口死亡率不高，与发达国家相差无几。发展中国家的出生率在任何时期都比发达国家要高。相同点由于现代医学技术向发展中国家的迅速扩散的缘故第二个阶段，发达国家死亡率比发展中国家的下降速度要缓慢得多。54一、家庭生育行为的微观分析从需求方面，运用微观经济学消费者行为理论说明家庭生育决策。 横轴OC：需要子女的数目轴线纵轴OG：商品总量的需要I1、I2、I3、I4四条，表示商品和子女组合所获满足感无差异曲线离原点越远，满足越大表示对商品和子女的购买力预算线ab斜率表示商品和子女的数量或价格比例GcaaG3G2G1

45、O C1 C2 C3 b d b b ChgfeI4I3I2I155家庭收入增加而价格不变时，预算线向右上方移动，表示能够购买的于女和商品的数量增加。当家庭收入不变而价格变动时，预算线将依具体变动情况而向外向内旋转。指父母养育子女所花费直接成本+机会成本-子女带来的预期收入子女“价格”即养育子女的净成本或净价格。子女在未成年之前为家里劳动带来的收入为父母亲带来的预期收入父母亲年老后子女所支付的赡养费用。指抚养子女所花费的一切开支直接成本包括衣食、上学等支出。指父母亲抚养子女时所放弃的挣钱机会。机会成本如果母亲不养子女而把这些照顾时间用来工作，她将会得到一笔额外的收入。56收入上升使家庭消费更多

46、商品和生育更多子女？主要原因就是暗含收入增加时生育观和养育子女成本不变这样错误的假定。马尔萨斯主义关于收入增加会导致人口数量增加的观点是错误的收入增加引起子女需求增加是一个不大现实的假设。子女价格不变(预算线斜率不变)收入增加引起子女需求增加，须具备前提父母生育观不变(即无差异曲线形状不变)。使子女“价格”上升实际上，收入增加同时会父母生育观变化，以子女质量来代替子女数量 将会引起家庭用商品代替子女。导致对子女需求的下降。假设女性就业机会增加，家庭收入和子女“价格”就会同时上升。57发达国家和发展中国家生育率差别 发达国家出生率很低，因为高度竞争迫使父母亲为了让子女找到好工作而进行智力投资。养

47、育孩子的成本很大女性教育水平和就业机会高，增加了抚养子女的机会成本父母亲年老后一般不需要子女赡养，子女在上学年龄一般没有为家庭挣钱的机会，增加了养育净成本。医疗卫生技术发达，营养丰富，儿童死亡率很低，解除了为保证得到一定数目子女而多生一些的忧虑生育观也发生变化“多子多福”，“无后为大”的传统观念不存在，“及时行乐”的观念越来越强，父母亲不愿为哺养孩子而劳神费时家庭对孩子数量的偏好和需求减少。反映在图形上是无差异曲线形状变得更陡。即使养育子女的相对成本未变，即预算线不变，需要的子女数目也会减少。58发达国家和发展中国家生育率差别发展中国家，出生率很高教育落后，智力投资很少，女性受教育和参加工作机

48、会很少养育子女的成本低廉子女从小就可以帮助家庭创造收入父母年老后因无养老金不得不依靠成年子女赡养 死亡率下降是近二、三十年的事“多子多福”、“无后为大”的传统观念还根深蒂固。传统生育观农业社会中，劳动大都是繁重体力，男子相对于女子力气更大，劳动生产率更高。还有经济上原因女孩一般要嫁到别人家；而男孩则是继承财产和抚养父母。工业社会的体力劳动强度小，男女之间劳动生产率差别很小，儿女都可以抚养父母，生男生女从经济角度考虑，没有多大差别。 59二、出生率下降及其原因不同收入组国家人口出生率都呈下降趋势。低收入国家与中等收入国家下降更多。主要是发展中国家人口出生率下降的结果。中国作出巨大的贡献。60引起

49、人口出生率下降的两大因素主要是第一个原因，没有实行过计划生育政策。经济发展与出生率控制这两个因素共同发挥着作用，具体到不同国家，情况有些不同。有些国家，经济发展可能是主要原因，另一些国家可能主要归因于政府强制性人口控制政策。发达国家发展中国家611960年印度开始推行计划生育政策，已有47个发展中国家实行主要是世界上最严厉的一胎化政策推动，经济发展对出生率的影响不是很大。中国计划生育政策推行最有成效人口出生率和生育率都下降，下降程度与经济发展没有多大关系。效果不明显，这是因为印度民选政府没有多大权威，计划生育政策执行不力。印度实施计划生育政策比中国还早高收入国家出生率较低，而低收入国家出生率高

50、出生率与经济发展、工业化、城市化和现代化程度密切相关发展较快国家的出生率显著下降中国发达地区人口出生率比不发达地区低，如上海，人口自然增长率出现零增长甚至负增长。62经济发展与出生率下降的关系文化生活单调、贫乏，父母亲往往把子女作为一种耐用消费品和娱乐产品对待。1.文化娱乐水平随着经济发展，社会文化生活日益丰富，享受生活乐趣的替代品增加，生育子女给父母带来的乐趣降低。随着经济发展，城市化和现代化，社会更加开放和宽容，传统观念发生变化，减少了拥有多子女的社会压力和精神负担。2.传统观念传统社会中，维护安全的法律体系不完善、不发达。保护个人安全主要依赖家庭和家族，生育更多子女尤其是儿子可以更好地保

51、护家庭安全。3.社会环境随着经济发展，社会法律系统更加完善，文明程度提高，社会逐渐代替家族和家庭对个人安全的保护，而且寻求权力也不必要依靠大家族和大家庭。前三个因素说明生育观随经济发展变得现代化，无差异曲线更陡；63收入很低，养育子女尤其是儿子是养老的唯一保障，在农村最为典型。4.社会保障随着经济发展和城市化，社会保障制度完善，养老和医疗保险逐渐社会化。在发达社会 ，子女作为社会保障功能基本上不存在。现代医疗保健发达和营养状况改善，婴儿死亡率降低，即使是养儿防老，也只要更少子女就足够。过去，养老是成年儿子的责任。现代社会，每个成年子女都得负担赡养费用，减少了非要生儿子不可的压力。传统社会里，子

52、女不需要教育就可参加农业劳动。但现代社会，文盲越来越难找到工作，子女教育越来越重要。父母对子女的营养、保健、智力进行投资，5.抚养成本子女在未成年之前基本上是在学校度过，不可能为家庭赚取收入。因此，养育子女的收益很小。64随着经济发展和社会进步，女性地位提高，受教育多，更有利于出生率下降。6.女性受教育水平首先，母亲接受教育使养育子女机会成本增加，受过教育就业愿望更强烈，更容易找到工作。其次，受过教育的女性倾向于晚婚晚育，更容易掌握避孕方法。再次，受过教育的女性倾向于让子女接受更多教育，用质量来代替数量。最后，有文化母亲能够更好照顾孩子，降低婴儿死亡率，减少生育更多子女以防夭折的担忧。后三个因

53、素说明随着经济发展养育子女净成本增加，预算线向内旋转。65三、伊斯特林的供求假说美国人口经济学家理查德伊斯特林(Richard Easterlin)提出子女供给分析。弥补了消费者行为分析只强调人口需求因素的缺陷。一是传统的社会习俗和习惯，自然生育率(natural fertility)，被定义为一个女性如果不有意地影响她的生育率而将拥有的存活孩子的平均数目。自然生育率主要决定于怀孕风险。有两个因素二是营养和健康状况。低收入国家中，女性生殖力受到抑制。限制性生活的传统习俗被放弃，营养和健康状况不断改善，如果不加以控制，自然生育率和出生率就会提高。随着经济发展婴儿和儿童存活率上升，潜在的子女供给增

54、加更快。66伊斯特林的假说图形横轴：经济发展指数轴线纵轴：每个女性拥有的存活子女平均数目子女需求曲线Cd向下倾斜表示随着经济发展一个女性对子女的需求减少子女的潜在供给曲线Cs是上升的，意味着子女潜在供给（生育率和出生率）随着收入上升而上升实际的子女供给曲线C随着收入上升是先升后降实际的子女供给曲线位于潜在的供给曲线的下方表明实际存活子女数目总是要小于潜在数目，因为有些女性通过增加避孕措施和流产来有效控制生育。M N 经济发展指数每个女性子女数CdCdCsCs67子女的需求大于供给M点左边有一个子女的过度需求不存在控制生育的动机，家庭计划项目和避孕将不会获得很大成功。更高经济发展水平M点右边子女

55、供给超过其需求，子女供给过度使用出生控制的动机增加夫妇也可能不会实行出生控制，因为出生控制有成本。当存在潜在过度子女供给时，实际存活子女数目可能会继续增加。当经济从M点前进到N点时，对子女的实际供给是增加的（C线是上升的），以致于子女的供给与需求之差在扩大。每个女性子女数CdCdCsCs68出生控制成本可分为两种形式包括避孕或流产支出和看医生、买药支出。一种是直接或货币成本避孕可能会遭到家庭强烈反对和宗教惩罚，另外一种成本是精神成本或情绪紧张避孕对传统社会是新生事物，知之甚少，可能具有很大不确定性和风险，没有文化的女性可能害怕现代避孕药的副作用。看医生也可能会引发恐惧，女性可能对讨论性问题感到

56、不安。子女供给远大于对子女需求。意味着实际出生子女数比想要的大得多。落后社会两种成本都比较大禁欲传统习俗瓦解，性观念开放，营养和保健状况改善，使得生育率比过去提高，潜在子女供给增加。随着经济发展技术进步使避孕工具和避孕药物成本逐渐下降，政府支持家庭计划项目，出生控制成本大大下降。政府鼓励计划生育，现代避孕合法化，女性文化程度提高，避孕心理压力减轻，精神负担解除。69伊斯特林假说的意义说明落后国家实行计划生育的困难，因为家庭需要的子女数量大于供给数量。首先指出了马尔萨斯人口论错误的症结所在其次马尔萨斯把潜在人口供给当作实际人口供给，随着经济发展，自然生育率上升，潜在人口供给增加，人口需求却下降，

57、为使人口供求相适应，可通过避孕来降低人口供给，因此实际人口供给比潜在就要小得多。人口增长并不完全决定于人口需求第三因为人口供给存在控制生育成本，可能会在很长一段时间里大于人口需求，这说明发展中国家人口过剩问题在短时期难以解决。伊斯特林假说只强调经济发展对人口供给和需求的影响，忽视计划生育政策对减少人口供给的重要性和实际效果。70第四节 人口增长对经济发展的影响与人口政策人口增长既受经济发展影响，同时也影响经济发展，两者是相互作用的。71 一、人口增长对经济发展的促进作用18世纪，亚当斯密把人口增长看作是经济增长两个主要因素之一。有利人口增加使劳动力数量增加，使劳动分工变得越来越细，导致劳动生产

58、率不断提高。人口增长是否有碍于经济发展，不能一概而论。19世纪初，马尔萨斯认为，边际报酬递减，人口增长导致人均粮食下降，粮食短缺严重，经济增长不得不停滞。不利人口增长对经济并没有造成很大压力，那时人口密度并不大，未开垦土地资源还比较丰富。1950年代以前人口增长并没有被认为是经济增长的一个障碍，没有哪个国家政府推行人口控制政策；相反，不少国家采取鼓励人口生育政策。世界相对和平，医疗卫生进步，死亡率下降，出生率没有相应下降，人口急剧增加，人均占有耕地和自然资源迅速减少。人口增长压力越来越严重，受到高度关注。1950年代以来72正确认识人口问题主要是指发展中国家人口增加问题，发达国家人口增长率很低

59、，有的甚至零增长和负增长。区别发达国家也有人口问题，即人口增长率下降和人口老龄化问题。人口问题一些地区人口增长快，但经济增长却非常迅速，如亚洲“四小龙” 。把贫困归咎于人口多，非常肤浅且有害人口密度在发展中国家，人口迅速增长不是经济贫困的根本原因。人口密度不大的国家，人口增长对经济发展不会造成障碍，反而有利于经济发展。但在人口密度很大的国家，人口增长对经济发展的影响也不都是负面的。73从需求角度来考察人口与经济发展的关系人口增长会相应增加人口密度和消费需求，导致经济资源稀缺性程度增加，基本观点这种压力刺激创新、发明，推动技术进步，最终增进产品和劳务。博索罗普（Boserup，Ester）从需求

60、角度考察人口与经济发展关系。人口高密度国家，农业生产集约性越高。反映高人口密度可能会采用较先进技术。例欧洲制造业首先发展的，就是人口密度最高的地区。人口密度不断增加，推动专业化。数量巨大的消费者居住在一个相对较小区域，使得厂商与消费者接触成为可能，运输成本低。74供给角度，人口增长可以推动技术进步人口规模越大，人口多样性越大，能够孕育企业家和创新者越多，新思想、新知识与新技术的生产与发明会越多。基本观点这些人对解决人类社会所面临的种种难题做出重大贡献。从供给角度来论证人口增长可以推动技术进步。在其模型中表明，人口越多，潜在的人才就越多，有利于技术进步。保罗罗默公元1000年到13世纪中叶的人口