工程建设法规与实务

1、工程建设法规与实务第一篇 工程建设法规基础知识第一章 工程建设法规概述第一节 工程建设法规的概念及特征 法的概念 根据马克思主义关于法的一般理论，可以把法定义为：法律是指由国家专门机关创新的、以权利义务为调整机制并通过国家强制力保证实施的调整行为关系的规范。它是意志和规律的结合，是阶级统治和社会管理的手段，是通过利益调整从而实现社会主义正义的工具。包括由国家制定的宪法、法律、法令、条例、决议、指示、规章等规范性法律文件和国家认可的惯例、习惯、判例、法理等。法的概念与特征一 法的特征 1法是调整人们的行为或者社会关系的规范，具有规范性 2法是由国家制定或者认可的，体现了国家对人们行为的评价，具有

2、国家意志性 3法是由国家强制力为最后保证手段的规范体系，具有国家强制性 4法在国家权力管辖范围内普遍有效，因而具有普遍性 5法是有严格的程序规定的规范，具有程序性 建设法规的概念 建设法规是指国家权力机关或其授权的行政机关制定的旨在调整国家及其有关机构、企事业单位、社会团体、公民之间在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系的法律规范的统称。作为法律体系的重要组成部分，它直接体现国家组织、管理、协调城乡建设、工程建设、建筑业、房地产业、市政公用事业等各项建设活动的方针、政策和基本原则。建设法规的概念、特征、调整对象和作用二 建设法规的特征 建设法规作为调整建设管理和协作所发生的社会关系

3、的法律规范基本特征外，还具有不同于其他法律规范的特征。行政隶属性经济性政策性技术性 建设法规的调整对象 建设法规的调整对象，是在建设活动中所发生的各种社会关系，包括建设活动中所发生的行政管理关系、经济协作关系以及相关的民事关系。 建设法规的作用 1规范指导建设行为 2保护合法建设行为 3惩罚违法建设行为第二节 工程建设法规体系 建设法规体系，是指把已经制定和需要制定的建设法律、建设行政法规和建设部门规章等衔接起来，形成一个相互联系、相互补充、相互协调的完整统一的体系。 就广义的建设法规体系而言，除国家法规、部门规章外，还包括地方建设法规和地方建设规章。我国建设法规体系采用的是梯形结构。目前，根

4、据中华人民共和国立法有关立法权限的规定，我国建设法规体系由五个层次组成。 建设法律 建设行政法规 建设部门规章 地方性建设法规 地方建设规章第三节 工程建设法律关系 工程建设法律关系是法律关系的一种，是指由建设法律规范所确认和调整的，在建设管现和建设协作过程中所产生的权利、义务关系。工程建设法律关系的概念一 与法律关系的构成要素一样，建设法律关系则是由建设法律关系主体、建设法律关系客体和建设法律关系内容构成的。工程建设法律关系的构成要素二工程建设法律关系主体自然人法人企业法人非企业法人其他组织机关法人事业单位法人社会团体法人工程建设法律关系客体表现为财的客体表现为物的客体表现为行为的客体表现为

5、非物质财富的客体人身利益 工程建设法律关系的内容 建设法律关系的内容即建设权利和建设义务。 建设权利 建设权利是指建设法律关系主体在法定范围内，根据国家建设管理要求和自己企业活动的需要有权进行各种建设活动的资格或能力。 建设义务 建设义务是指建设法律关系主体必须按法律规定或约定承担应负的一种不利益。 建设法律关系的产生 建设法律关系的产生，是指建设法律关系的主体之间形成了一定的权利和义务关系。工程建设法律关系的产生、变更和消灭三 建设法律关系的变更 法律关系的变更，是指法律关系的三个要素发生变化。 主体变更 客体变更 权利和义务的变更 建设法律关系的消灭 建设法律关系的消灭是指法律关系主体之间

6、的权利义务不复存在，彼此丧失了约束力。包括： 自然消灭 协议消灭 违约消灭 法律事实 法律事实，是指能够引起法律关系产生、变更和消灭的客观现象及事实。 法律事实以是否包含当事人的意志为依据分为事件和行为两类。第四节 工程建设法律责任 工程建设法律责任是由特定的建设工程法律事实所引起的对损害予以补偿、强制履行或接受惩罚的特殊义务，亦由于违反第一性义务而引起的第二性义务。工程建设法律责任的概念与特征一 工程建设法律责任的特征表现为： (1)法律责任首先表示一种因违反建设工程法律上的义务（包括违约等）关系而形成的责任关系，它是以法律义务的存在为前提的。 (2)建设工程法律责任还表示为一种责任方式，即

7、承担不利后果。 (3)建设工程法律责任具有内在逻辑性，即存在前因与后果的逻辑关系。 (4)建设工程法律责任的追究是由国家强制力实施或者潜在保证的。 法律责任的一般构成要件工程建设法律责任的构成要件二主体过错违法行为损害事实因果关系 法律责任的特殊构成要件 特殊构成要件是指由法律特殊规定的法律责任的构成要件，它们不是有机地结合在一起的，而是分别同一般要件构成法律责任。 1. 特殊主体。 2. 特殊结果。 3. 无过错责任一般构成要件都要求违法者主观上必须有过错，但许多民事责任的构成要件则不要求行为者主观上是否有过错，只要有损害事实的发生，那么，行为人就要承担一定的法律责任。这种责任，主要反映了法

8、律责任的补偿性，而不具有法律制裁意义。 4. 转承责任一般构成要件都是要隶实施违法行为者承担法律责任，但在民法和行政法中，有些法律责任则要求与违法者有一定关系的第三人来承担。如未成年人将他人打伤的侵权赔偿责任，应由未成年人的监护人来承担。 根据违法行为所违反的法律的性质，可以把法律责任分为民事责任、刑事责任、行政责任与违宪责任和国家赔偿责任。工程建设法律责任的种类三第二篇 工程建设法规制度第二章 工程建设执业资格制度第一节 工程建设执业资格法规概述 工程建设执业资格制度是指单位和个人在依法取得相应资质或资格后，被允许在法律、法规所规定的范围内从事一定建筑活动的制度。工程建设执业资格制度概念一

9、首先，资质和执业资格管理制度通过考核企业的资历业绩、信誉、技术力量、技术装备和管理水平，考核专业人员的知识储备、技术水平和实践经验等指标，保证了只有符合标准的具有相应专业力量和管理水平的企业和个人才能进入市场。实行企业资质管理和个人执业资格双重管理制度的意义二 其次，我国建筑业市场诚信体系的建立尚在完善之中，市场各方责任主体诚信普遍缺乏，因此政府部门代表公众利益进行市场准入和清出管理，具有相当的公信力和制约力，有利于维护建筑业市场的“公开、公平、诚信、守法”的经济秩序。 第三，有利于提高建筑业企业队伍素质，提高建设工程管理水平。企业资质管理制度设定了企业资质动态监管等管埋手段，及时、动态地考核

10、企业资质、业绩，保证了企业的品质。其次个人执业制度设定了对执业人员的继续教育、业绩情况等的考核指标，从而保证了执业人员的专业知识、技术水平和职业操守能够与时俱进，这样确保了专业人员的工作质量，有利于我国工程建设管理水平的提高和投资效益的发挥。 企业资质管理功能存在问题 资质标准的设定与人们认知之间存在差异企业资质管理制度方面的问题三 个人执业资格缺少必要的等级区分，市场“需求”和“供给”之间存在不平衡。 各类注册执业人员的信息难以共享，注册虚设挂靠问题严重。 执业资格继续教育制度不完善，教育评估和信用体系不健全。个人执业资格制度方面的问题四第二节 工程建设单位资质管理法规（一）工程总承包企业（

11、二）房地产开发企业（三）建设工程勘察设计企业（四）建筑施工企业（五）工程监理企业工程建设从业单位的分类一 施工总承包企业资质等级标准包括12个标准，专业承包企业资质等级标准包括60个标准，劳务分包企业资质标准包括13个标准。我国建筑公司是分类分级。分类：总承包、专业承包和劳务分包三个序列。分级：一级、二级、三级和不分级。其中，一级为最高。这样工程公司就分为：总承包一级、总承包二级、总承包三级、总承包（无级）；专业承包一级、专业承包二级、专业承包三级、专业承包（无级）；劳务分包一级、劳务分包二级、劳务分包三级和劳务分包（无级）。工程建设从业单位资质等级二工程建设单位资质等级 工程建设从业单位的资

12、质等级划分标准，是从其拥有的注册资本、专业技术人员数量和等级、技术装备、已完成的建筑工程业绩等方面来加以规定。每一类从业单位的资质等级标准，都由相应的法规来具体规定。其业务范围均按建筑企业资质等级标准规定内容执行。工程建设从业单位资质等级划分标准三 建筑业企业资质等级标准分三部分：施工总承包企业资质等级标准包括12个标准、专业承包企业资质等级标准包括60个标准、劳务分包企业资质标准包括13个标准。 （一）工程建设从业单位资质审批 工程建设从业单位应当向资质主管部门提交申请，经审查合格后，获取相应的资质，并且核发资质等级证书。工程建设从业单位资质管理办法四 （二）监督检查 国务院建设行政主管部门

13、对全国建设工程企业资质实施统一监督管理。国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门按照职责分工，配合国务院建设行政主管部门对相关行业建设工程企业资质进行监督管理。 县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的建设工程企业资质实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设行政主管部门对相关行业建设工程企业资质进行监督管理。 （三）法律责任 建设工程企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质的，资质审批部门不予受理或者不予颁发资质证书，同时给予警告，并在一年内不得再次申请该项企业资质。 以欺骗、贿赂等不正当手段取得企业资质的，资质审批部门应当依法给予行政处

14、罚，企业三年内不得再次申请该项企业资质；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。 建设行政主管部门及其工作人员，违反本规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分： 1对符合法定条件的建设工程企业资质申请不予受理的； 2不在办公场所公示依法应当公示的材料的； 3在受理、审批企业资质过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的； 4未依法说明不受理企业资质申请或者不予企业资质许可的理由的； 5不依法履行监督职责或者监督不力造成严重后果的。第三节 工程建设从业人员执业资格法规 建造师是以专业技术为依托、以工程项目管理

15、为主业的执业注册人员，是懂管理、懂技术、懂经济、懂法规，综合素质较高的复合型人员，既要有理论水平，也要有丰富的实践经验和较强的组织能力。建造师执业资格制度一 起源 建造师执业资格制度起源于英国，迄今已有150余年历史。世界上许多发达国家已经建立了该项制度。具有执业资格的建造师已有了国际性的组织国际建造师协会。我国建筑业施工企业有10万多个，从业人员3500多万，从事建设工程项目总承包和施工管理的广大专业技术人员，特别是在施工项目经理队伍中，建立建造师执业资格制度非常必要。建造师执业资格制度概述 建造师执业资格考试 (1)执业资格考试规定 一级建造师执业资格实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的

16、考试制度，由人事部、建设部共同组织实施。 (2)执业资格考试条件 凡遵守国家法律、法规，具备下列条件之一者，可以申请参加一级建造师执业资格考试： 取得工程类或工程经济类大学专科学历，工作满6年，其中从事建设工程项目施工管理工作满4年。 取得工程类或工程经济类大学本科学历，工作满4年，其中从事建设工程顼目施工管理工作满3年。 取得工程类或工程经济类双学士学位或研究生班毕业，工作满3年，其中从事建设工程项目施工管理工作满2年。 取得工程类或工程经济类硕士学位，工作满2年，其中从事建设工程项目施工管理工作满1年。 取得工程类或工程经济类博士学位，从事建设工程项目施工管理工作满1年。 凡遵纪守法并具备

17、工程类或工程经济类中等专科以上学历并从事建设工程项目施工管理工作满2年，可报名参加二级建造师执业资格考试。 注册建造师是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书，并按照注册建造师管理规定注册，取得中华人民共和国注册建造师执业证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事相关活动的技术人员。 建造师分为一级建造师和二级建造师。取得建造师执业资格证书的人员，必须经过注册登记，方可以建造师名义执业。未取得注册证书和执业印章的，不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人，不得以注册建造师的名义从事相关活动。建造师注册管理 执业范围 注册建造师执业管理办法（试行）一级建造师可以在全国范

18、围内以一级注册建造师的名义执业。通过二级建造师资格考核认定，或参加全国统考取得二级建造师资格证书并注册的人员，可以在全国范围内以二级建造师的名义执业。工程所在地各级建设主管部门和有关部门不得增设或变相增设工程项目执业准入条件。建造师执业管理 执业技术能力 (1)一级建造师的执业技术能力： 具有一定的工程技术、工程管理理论和相关经济理论水平，并具有丰富的施工管理专业知识。 能够熟练掌握和运用与施工管理业务相关的法律、法规、工程建设强制性标准和行业管理的各项规定。 具有丰富的施工管理实践经验和资历，有较强的施工组织能力，能保证工程质量和安全生产。 有一定的外语水平。 (2)二级建造师的执业技术能力

19、： 了解工程建设的法律、法规、工程建设强制性标准及有关行业管理的规定。 具有一定的施工管理专业知识。 具有一定的施工管理实践经验和资历，有一定的施工组织能力，能保证工程质量和安全生产。 建造师的签字盖章行为 注册建造师管理规定第21条规定，建设工程施工活动中形成的有关工程施工管理文件，应当由注册建造师签字并加盖执业印章。施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章。 注册监理工程师是指经全国统一考试合格，取得监理工程师资格证书并经注册登记的工程建设监理人员。取得监理工程师执业资格证书者，须按规定向所在省（区、市）建设部门申请注册，监理工程师注册有效期为5年。有效期满前3个月，持证者

20、须按规定到注册机构办理再次注册手续。监理工程师执业资格制度二 造价工程师执业资格制度属于国家统一规划的专业技术人员执业资格制度范围。造价工程师，是指经全国统一考试合格，取得造价工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程造价业务活动的专业技术人员。造价工程师执业资格制度三 注册建筑是依法取得注册建筑师资格证书，在一个建筑设计单位内执行注册建筑师业务的人员。国家对从事人类生活与生产服务的各种民用与工业房屋及群体的综合设计、室内外环境设计、建筑装饰装修设计，建筑修复、建筑雕塑、有特殊建筑要求的构筑物的设计，从事建筑设计技术咨询，建筑物调查与鉴定，对本人主持设计的项目进行施工指导和监督等专业技术工作的人

21、员，实施注册建筑师执业资格制度。注册建筑师级别分一级建筑师和二级建筑师。注册建筑工程师执业资格制度四 注册结构工程师是指经全国统一考试合格，依法登记注册，取得中华人民共和国注册结构工程师执业资格证书和注册证书，从事桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务的专业技术人员。注册结构工程师分一级注册结构工程师和二级注册结构工程师。注册结构工程师执业资格制度五第四节 工程建设主体纠纷处理实务 建造师是以专业技术为依托、以工程项目管理为主业的执业注册人员，是懂管理、懂技术、懂经济、懂法规，综合素质较高的复合型人员，既要有理论水平，也要有丰富的实践经验和较强的组织能力。建设工程施工合同主体纠纷的成因一 承包

22、商资质不够问题的处理 挂靠方式签订的合同违反法律强制性规定，认定为无效合同的处理 承担行政法责任建设工程施工合同主体纠纷的处埋方法二 农民工参与建筑业为建筑业快速发展提供了人力保障，同时在以农民工为主的建筑劳务市场存在一些亟待解决的问题： 一是用工企业与“包工头”签订劳务合同，一些“包工头”随意用工、管理混乱，违法转嫁经营风险，损害农民工的合法权益； 二是农民工队伍职业技能培训和鉴定数量严重不足，从业人员素质较低，给工程建设质量带来隐患； 三是农民工队伍庞大松散，无序流动，带来行业管理的困难； 四是建设领域存在拖欠农民工工资问题。建筑劳务企业的主体纠纷问题三第三章 工程建设前期准备阶段法规第一

23、节 建设项目前期工作概述 建设项目前期工作是指从建设项目的酝酿提出、到列入年度计划开工建设以前的工作。是整个基本建设程序中一个非常重要的阶段。建设前期工作一般包括建设项目选择、市场调研、方案确定、立项审批等多个环节。这一阶段工作主要是建设项目的策划、申请项目立项、投资计划和开工审批。建设项目前期工作概念一 工程项目建设前期阶段主要是对该项目进行决策分析阶段，是对工程项目投资的合理性进行考察和进行选择的阶段。该阶段包含投资意向、投资机会分析、项目建议书、可行性研究和审批立项五个基本环节。工程项目建设前期阶段的内容二 做好项目前期工作，可提高项目建设的成功率 做好项目前期工作，有利于项目早日上马

24、做好项目前期工作，有利于争取国家和省资金工程建设前期工作的重要性三第二节 项目建议书内容 项目建议书是指在基本建设程序中，建设单位要求建设某一具体工程项目的建议文件，主要是从宏观上分析项目建设的必要性和可能性，是否具备技术条件，是否值得投资的一个环节。项目建议书概念一（一）项目提出的必要性和依据（二）产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想（三）资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商等的初步分析（四）投资估算和资金筹措设想（五）项目的进度安排（六）经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价项目建议书的主要内容二 项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担，并按

25、国家现行规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹建机构，开展下一步建设程序工作。项目建议书编制与审批三第三节 工程建设项目可行性研究报告 可行性研究是在投资决策之前，对拟建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法。即通过调查、研究与拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等多方面资料，分析、比较可能的投资方案和建设方案，预测、评价项目建成后的经济效益、社会效益和环境效益，并在此基础上，综合论证项目建设的必要性、财务上的盈利性、经济上的合理性、技术上的先进性、功能上的适用性、环境上的可行性以及建设条件上的可能性，从而为投资决策提供科学依据。可行性研究概念一 作为工程项目投资

26、决策的依据；作为向银行等金融机构或金融组织申请贷款、筹集资金的依据；作为工程项目编制设计和进行建设的依据；作为签订有关合同和协议的依据；作为工程项目后评估的依据；作为工程项目设置组织管理机构、进行劳动定员的依据。 可行性研究的目的是为了避免错误的项目投资决策；减小项目的凤险性；避免项目方案多变，保证项目不超支、不延误；对项目因素的变化心中有数；达到投资的最佳经济效益。工程项目可行性研究的作用、目的以及发展状况二可行性研究阶段三 建设项目可行性研究的范围及内容，随研究对象的不同而有所区别，难以千篇一律地硬性规定。但大体包括以下主要内容和基本格式：（一）报告正文 1总论；2市场需求预测与建设规模；

27、3建设规模和建设方案；4建设选址与建设条件；5项目技术方案；6环境保护；7企业组织与人员培训；8实施计划与建设进度；9投资估算与资金规划；10经济效益与社会效益评价；11.结论与建议。可行性研究的内容与格式四（二）报告附件 报告附件是对正文各部分内容进行补充说明或提供指导性、依据性、基础性文件资料以及必要的图纸。包括： (1)项目建议书或初步可行性研究报告； (2)各类相关请示报告、上级批文及合作协议、贷款意向书等； (3)环境影响报告书； (4)市场调查报告、技术资料及基础资料汇编； (5)主要附图（包括区位图、现状地形图、场区规划图、主要建筑设计图等）； (6)各类主要报表。 编制可行性研

28、究报告主要依据以下几个方面： 1国民经济发展的长远规划、产业政策、投资政策、部门及地区发展规划等； 2批准的工程项目建议书； 3国家批准的资源报告、国土开发整治规划、区域规划和工业基地规划； 4有关的自然、地理、气象、水文、地质、经济、社会、环保和交通运输等基础资料； 5有关行业的工程技术、经济方面的规范、标准、定额资料以及国家正式颁发的技术法规和技术标准； 6国家颁发的评价方法与参数、指标，如社会折现率、行业基准投资收益率、影子汇率等。可行性研究的编制与审批五 建设单位申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金办法，并依照有关规定附具有管

29、辖权的部门签署的规划同意书。对预申请的书面审查意见，审批部门要委托有项目相应资格的工程咨询机构对可行性研究报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司）、项目法人（或项目法人筹建机构）等方面的意见进行审批。项目可行性研究报告批准后应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。 1研究任务不同 2基础资料和依据不同 3内容的繁简程度和深度不同 4投资估算的精度要求不同 5研究成果不同项目建议书与项目可行性研究的区别六第四章 城乡规划法规第一节 城乡规划立法概况 新中国成立以后，城市规划工作被越来越多的领导重视。 自1991年起，国务院建设部相继出台城市规划管理方面的规范性文件、规章

30、，对城市规划编制管理、规划审批管理、规划实施管理、规划行业管理和规划监督管理等作了较为全面、系统的规范。城市规划立法概况一 1993年6月，国务院以(1993 )116号令发布村庄和集镇规划建设管理条例。这是我国第一部关于村庄和集镇规划建设管理的行政法规，对加强村庄和集镇建设管理，保障村庄和集镇规划建设的健康发展，发挥了重要的作用。村庄和集镇规划管理立法概况二 2007年10月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过了中华人民共和国城乡规划法，并于2008年1月1日起开始实施，原来的中华人民共和国城市规划法和村庄和集镇规划建设管理条例同时废止。城乡规划统一立法概况三第二节 城乡

31、规划法的指导思想、基本原则和管理体制 新中国成立以后，城市规划工作被越来越多的领导重视。 自1991年起，国务院建设部相继出台城市规划管理方面的规范性文件、规章，对城市规划编制管理、规划审批管理、规划实施管理、规划行业管理和规划监督管理等作了较为全面、系统的规范。城乡规划法的立法目的和指导思想一（一）城乡规划法的立法目的 为进一步加强城乡规划工作，充分发挥城乡规划对城乡建设与发展的指导作用，推动我国经济社会科学发展、和谐发展、文明发展，协调城乡规划空间布局，改善人居环境，促进城乡经济社会全面协调可持续发展，制定了城乡规划法。（二）城乡规划的指导思想 按照贯彻落实科学发展观和构建和谐社会的要求，

32、统筹城乡建设和发展，确立科学的规划体系和严格的规划实施制度，按照“资源节约、环境友好、社会和谐、城多统筹”的要求，围绕建设“功能完善、特色鲜明、环境优美、适宜人居的现代化城市”的目标，正确处理局部与整体、近期与远期、经济建设与社会发展、城乡建设与环境保护的关系，完善城乡规划体系，提高城乡规划编制水平，健全城乡规划决策机制，强化城乡规划实施监管，充分发挥规划在引导城镇化健康发展、促进城乡经济社会可持续发展中的统筹协调和综合调控的作用。 因地制宜原则 全面覆盖，完善体系 以人为本，科学发展 城乡统筹，共同发展 资源节约，生态优先 依法行政，规范管理城乡规划的基本原则二 国务院城乡规划主管部门负责城

33、乡规划管理工作。县级以上地方人民政府城乡规划主管部门负责本行政区域的城乡规划管理工作。城乡规划的管理体制三第三节 城乡规划的制定 所谓城乡规划，是指对一定时期内城乡的经济和社会发展、土地利用、空间布局以及各项建设的综合部署、具体安排和实施管理。 所谓规划区，是指城市、镇和村庄的建成区以及因城乡建设和发展需要，必须实行规划控制的区域。城乡规划和规划区的定义一（一）城镇体系规划的编制和审批（二）城市总体规划的编制和审批（三）地方人大对城镇体系规划和城市总体规划的审议（四）城市总体规划、镇总体规划的内容和期限城镇体系规划和城市总体规划的编制和审批二 基本概念 1控制性详细规划：以城市总体规划或分区规

34、划为依据，以土地使用控制为重点，详细规定建设用地性质、使用强度和空间环境，把规划设计与管理及开发相衔接，作为规划管理的依据，用于指导修建性详细规划的编制。 2修建性详细规划：以城市总体规划、分区规划或控制性详细规划为依据，制定用以指导各项建筑和工程设施的设计和施工的规划设计。城镇详细规划的编制、审批和备案三第四节 城乡规划的实施 地方各级人民政府应当根据当地经济社会发展水平，量力而行，尊重群众意愿，有计划、分步骤地组织实施城乡规划。城乡规划的基本原则和要求一 选址意见书核发 选址意见书就是城市规划行政主管部门依法确认其建设项目位置和用地范围的法律凭证。规划行政许可证制度二 建设用地规划许可证

35、所谓建设用地规划许可证就是在城市、镇规划区内以使用国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可的法律凭证。 未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以

36、并处建设工程造价百分之十以下的罚款。法律责任三第五节 城乡规划的修改 省域城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划的组织编制机关，应当组织有关部门和专家定期对规划实施情况进行评估，并采取论证会、听证会或者其他方式征求公众意见。组织编制机关应当向本级人民代表大会常务委员会、镇人民代表大会和原审批机关提出评估报告并附具征求意见的情况。城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划实施情况的评估和报告制度一城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划的修改二控制性详细规划的修改三乡村规划的修改四近期建设规划的修改五修建性详细规划和建设工程设计方案总平面图的修改六规划信赖利益保护七第六节 监督检查监督检查的责任主体和

37、内容一人民政府向人大报告规划实施情况制度二规划行政主管部门的监督检查权三对规划行政主管部门的监督四第七节 法律责任规划编制、审批、修改的行政责任一规划行政主管部门的行政责任二政府有关部门的行政责任三违反规划编制资质管理的法律责任四违反规划许可建设的法律责任五不按规定报送竣工验收资料的法律责任六对违法建设的强制措施七刑事责任八第五章 建设用地法律法规第一节 建设用地法律法规概述 和我国的土地所有权相对应，土地使用权相应分为：国有土地使用权和集体土地使用权，不同的土地使用权制度建立了不同的土地使用权体系。国有土地使用权制度一 农村建设用地和城市建设用地使用权相对应，同为建设用地，但因权属不同，导致

38、建设用地的规则很不一样，也形成了城乡分割的二元建设用地制度。集体土地使用权的流转限制二 农村集体土地使用权的基本规定 土地管理法第43条对农民集体建设用地使用权制度的适用范围做了如下规定：“任何单位和个人进行建设，需要土地的，必须依法申请使用国有土地；但是，兴办乡镇企业和村民建设住宅经依法批准使用本集体经济组织农民集体所有的土地的，或者乡（镇）村公共设施和公益事业缝设经依法批准使用农民集体所有的土地的除外。前款所称依法申请使用的国有土地包括国家所有的土地和国家征用的原属于农民集体所有的土地。” 集体土地使用权流转的现状 按照宪法土地承包法和物权法的规定，农用地要转化成城市非农用地必须经过政府当

39、局对农村土地进行征收，先将土地由农村集体所有转化为国家所有，然后由政府再将国有土地的使用权转让给城市的土地使用者。这样，政府就成为城乡之间土地流转的唯一中介，征收成为农地实现流转的唯一合法形式。 1流转形式的多样化 2流转主体的多元化 集体土地使用权流转存在的问题 1土地权利的不平等 2土地收益分配的不平衡 3土地配置效率低下 建立农村建设用地使用权流转制度 在市场经济条件下，必须通过提高农村的工业化和城镇化水平来推动农村的发展，其中最重要的就是建立农村建设用地使用权流转制度，使农村建设用地成为农村发展的主要原始资本和融资手段，吸引外部资金，发展农村工商业，推进农村城镇化水平。第二节 建设用地

40、使用权的出让取得公开原则公平原则公正原则诚实信用原则国有建设土地出让的基本原则一 国有土地使用权出让合同的主要内容包括： 1合同当事人。 2合同标的。 3出让年限。 4土地使用条件和开发期限。 5土地出让金额、交付方式、交付期限、延迟交付制约办法。国有土地使用权出让合同二 6国有土地使用权取得时间、国有土地使用证核发条件、时间。 7违约处理和合同变更处理办法。 8合同争议的解决方式和合同解除处理办法。 9一般法律规定阐述和其他条款。 10.合同生效办法，法人单位盖章、法人签名、签订年月日。 城市房地产管理法规定了三种出让方式：招标出让、拍卖出让和协议出让。国土资源部2002年7月1日施行的招标

41、拍卖挂牌出让国有土地使用权规定（该规定已于2007年修改，更名为招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定）又确定了一种新的出让方式挂牌出让。国有建设用地使用权出让方式三（一）国有土地使用权的存续期限（二）国有土地使用权期限届满续展建设用地使用权的存续期限及其续展四第三节 建设用地使用权的划拨取得建设用地使用权划拨的概念和特征一 建设用地使用权划拨，指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将土地无偿交给使用者使用的行为。 建设用地使用权划拨的特点：1.行政性 2.无偿性 3.无期限性4.划拨土地使用权流转的限制性（一）国家机关用地和军事用地（二）城市

42、基础设施用地和公益事业用地（三）国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地（四）法律、行政法规规定的其他用地划拨建设用地使用权的适应范围二（一）划拨建设用地使用权的申请（二）划拨用地的勘察、审核与批准划拨建设用地使用权的办理程序三 城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例第45条规定：“符合下列条件的，经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准，其划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权可以转让、出租、抵押： 1土地使用者为公司、企业、其他经济组织和个人； 2领有国有土地使用证； 3具有地上建筑物、其他附着物合法的产权证明； 4依照本条例第二章的规定签订土地使用权出让合同，向当地市、县人

43、民政府补交土地使用权出让金或者以转让、出租、抵押所获收益抵交土地使用权出让金。划拨建设用地使用权的流转四第四节 城市房屋征收与补偿城市房屋征收制度的概念以及立法概况一 城市房屋征收制度，是指在城市规划区国有土地上，因城市建设发展的需要，经政府有关部门审批，由征收人搬迁被征收人现有城市房屋，并给予被征收人补偿和安置的法律制度。城市房屋征收的主要目的是获取被征收房屋上面的土地，对该片土地进行再开发。城市房屋征收的相关主体二征收人 被征收人征收单位与征收房屋相关的其他主体征收管理人被征收房屋的使用人被征收房屋的抵押权人城市房屋征收的程序三确定征收计划和方案发布征收公告征收补偿协商实施征收 征收补偿的

44、对象和范围 征收补偿的对象是被拆除房屋及其附属物的所有权人。 征收补偿的范围仅限于合法建筑，包括其附属物。拆除违章建筑和超过批准期限的临时建筑不予补偿；拆除未超过批准期限的临时建筑，应当给予适当补偿。征收补偿与安置四 补偿方式 1产权调换 2货币补偿 征收补偿的特殊情形 1征收公益事业用房 2征收有产权纠纷的房屋 3征收设有抵押权房屋 4租赁房屋的征收 房屋征收补偿的标准 房屋征收补偿价格由房地产评估机构依据市物价局和房产局测定酌房地产市场评估指导价，结合被征收房屋的地段、用途、建筑面积、成新程度、楼层、朝向、装修、环境、配套设施等因素进行评估，并出具评估报告，明确房屋价格。征收人与被征收人对

45、被征收房屋补偿金额协商一致的，可以不对被征收房屋进行评估。 征收安置 征收安置是指征收人将被征收房屋的所有人安排到由征收人新建、购置或征收人提供的其他房屋中居住或供其使用。 征收安置的对象包括被征收人以及被征收房屋的承租人。 征收安置包括原地安置和异地安置。 征收人应当对被征收人或者房屋承租人支付搬迁补助费。征收人不得擅自延长过渡期限。 原来的拆迁条例规定，复议和诉讼阶段不停止拆迁或强制拆迁，但国有土地上房屋征收与补偿条例实施后，必须实行“先补偿、后搬迁”的基本原则。而且不能实行暴力搬迁。如果拒不搬迁，只有通过人民法院强制执行。征收纠纷的救济五第六章 建设工程勘察设计法规第一节 建设工程勘察设

46、计概述 建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动，包括工程测量，岩土工程勘察、设计、治理、监测，水文地质勘察，环境地质勘察等工作。建设工程勘察概念一 相关法规规定，工程设计必须遵循以下主要原则： 1贯彻经济、社会发展规划、城乡规划和产业政策经济、社会发展规划及产业政策，是国家某一时期的建设目标和指导方针，工程设计必须贯彻其精神。 2综合利用资源，满足环保要求。 3遵守工程建设技术标准。 4采用新技术、新工艺、新材料、新设备工程设计应当广泛吸收国内外先进的科研和技术成果，结合我国的国情和工程实际情况，积极采用新技术

47、、新工艺、新材料、新设备，以保证工程建设的先进性和可靠性。 5公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调，公共建筑既要有实用功能，又要能美化城市，给人们提供精神享受。建设工程设计的原则和依据二 建设工程勘察设计管理条例规定，编制工程建设勘察、设计文件，应当以下列规定为依据： 1项目批准文件； 2城市规划； 3工程建设强制性标准； 4国家规定的工程建设勘察设计深度要求。第二节 工程设计阶段和内容 根据基本建设设计工作管理暂行办法的规定，设计阶段可根据建设项目的复杂程度而决定。 1一般建设项目 2技术复杂的建设项目 3存在总体部署问题的建设项目 设计阶段一 建设工程勘察设计管理条例规定，勘察、设计文件必

48、须满足下述要求： 1勘察文件的需要。编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。 2设计文件 3材料、设备的选用设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。 4抗震和防灾的要求工程勘察、设计文件的要求二 1总体设计 完成大型工程体系的总体方案和总体技术途径的设计过程。在一般工程设计中总体设计则指按计划任务书的内容进行概略计算，附以必要的文字说明和图纸设计。 2方案设计 设计者在对建筑物主要内容的安排有个大概的布局设想以后，首先要考虑和处理建筑物与城市规划的关系，其中包括建筑物和周围环境

49、的关系，建筑物对城市交通或城市其他功能的关系等。各设计阶段的内容、深度三 3初步设计 初步设计适用于国家投资的大型工程、企业投资的复杂工程或者涉及协作部门较多的工程。 4技术设计 技术设计阶段是设计过程中的一个关键性阶段，也是整个设计构思基本成型的阶段。初步设计中首先要考虑建筑物内部各种使用功能的合理布置。要根据不同的性质和用途合理安排，各得其所。这不仅出于功能上的考虑，同时也要从艺术效果的角度来设计。 5施工图设计 施工图设计主要是通过图纸，把设计者的意图和全部的设计结果表达出来，作为工人施工制作的依据。 暂行办法规定，凡属建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的工程建设项目均须进

50、行施工图审查。各地的具体审查范围，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门确定。施工图纸审查四 暂行办法规定，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查，主要内容为： (1)建筑物的稳定性与安全性，包括地基基础及结构主体的安全； (2)是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范的规定； (3)是否达到规定的施工图设计深度的要求； (4)是否损害公共利益。 施工图审查的程序 (1)施工图审查的报送设计单位在施工图完成后，建设单位应当将施工图连同该项目批准立项的文件或初步设计批准文件及主要的初步设计文件一起报送建设行政主管部门

51、，由建设行政主管部门委托有关审查机构进行审查。 (2)施工图审查的要求审查机构审查结束后，应向建设行政主管部门提交书面的项目施工图审查报告，报告应由审查人员签字、审查机构盖章。 施工图审查各方的责任 (1)设计单位与设计人员的责任勘察设计单位及其设计人员必须对自己的勘察设计文件的质量负责，这是工程建设质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例等法规所明确规定的。 (2)审查机构及审查人员的责任审查机构和审查人员在设计质量问题上的免责并不意味着审查机构和审查人员就不要承担任何责任。 (3)政府主管部门的责任依据相关法律规定，政府各级建设行政主管部门在施工图审查中享有行政审批权，主要负责行政监督管理和

52、程序性审批工作。第三节 建设工程勘察设计监督管理 我国建设项目设计文件的审批实行“分级管理、分级审批”的原则。 设计文件是工程建设的主要依据，经批准后，不得任意修改和变更，建设单位、施工单位、监理单位都不得修改工程建设勘察设计文件；确需修改的，应由原勘察设计单位修改。经原勘察设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的工程建设勘察设计单位修改。设计文件的审批与修改一 建设工程勘察设计管理条例规定，国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。监督管理

53、机构二 县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。建设工程勘察、设计单位在建设工程勘察、设计资质证书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察、设计业务的，有关地方人民政府及其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用。监督管理内容三第四节 建设工程勘察设计的发包与承包建设工程勘察设计发包一招标发包招标发包直接发包（一）对承包方的资质要求（二）对承包方的投标文件的要求（三）对投标保证金的要求（四）确定中标人的依据（五）勘察设计任务的分包与转包（六）签订建设工

54、程勘察、设计合同建设工程勘察设计承包二第七章 工程项目报建与施工许可证制度第一节 工程报建概述 工程报建是指所建工程项目从规划、建筑指标、内部构造等要征询有关职能部门的意见并得到他们的认可和允许，即办理国土、消防、卫生、环保、人防、规划、质安、招投标等职能部门行政许可手续的综合过程。工程报建的概念一 工程建设项目的报建内容 (1)工程名称；(2)建设地点；(3)投资规模；(4)资金来源；(5)当年投资额；(6)工程规模；(7)开工、竣工日期；(8)发包方式；(9)工程筹建情况。工程项目报建的内容和作用二 工程建设项目报建的作用 工程建设项目的报建便于建设行政主管部门从以下几方面对工程建设项目报

55、建实施管理：(1)贯彻实施建筑市场管理规定和有关的方针政策；(2)管理监督工程项目的报建登记；(3)对报建的工程建设项目进行核实、分类、汇总；(4)向上级主管机关提供综合的工程建设报建情况；(5)查处隐瞒不报违章建设的行为。（一）建设工程选址意见书（二）建筑设计方案审查意见书（规划管理科职责）（三）建设工程施工图文件审查备案通知书（规划管理科职责）（四）建设用地规划许可证（规划管理科职责）（五）建设工程规划许可证（规划管理科职责）（六）建设工程白蚁预防（白蚁办公室职责）（七）建设工程项目报建（建筑业管理科职责）工程项目报建基本程序三（八）招标投标备案（招标站职责）（九）建设工程质量监督证（质安

56、站职责）（十）建设工程施工合同备案（建筑业管理科职责）（十一）建设工程施工许可证（建筑业管理科职责）（十二）商品房预售许可证（十三）建设工程规划验收合格证（规划管理科职责）（十四）建设工程竣工验收（质量安全监督站职责）（十五）建设工程竣工验收备案（质量安全监督站职责）（十六）建设工程档案预验收第二节 工程报建涉及职能部门及其相关职责 该部门主要负责：贯彻执行和宣传国家、省、市关于城市规划的法律、法规、规章及方针、政策，组织制订我市城市规划方面的地方性规章、规范性文件；负责市域城镇体系规划、城市总体规划、分区规划、详细规划、专业（专项）规划、近期建设规划的编制、审查、申报、实施工作；负责各类建设

57、项目（含地下管线）的选址定点、建设用地规划管理、工程建设规划管理；参与工程建设项目论证和初步设计审查及施工图设计审查；负责建筑勘察设计管理和城市测量管理；负责全市城市空间合理升发和利用，负责城市景观环境的规划管理及大型临时性户外广告位的设置审批；参与土地利用总体规划的审查；负责城乡规划设计单位资质认证工作；管理城市测量工作；承担对历史文化名城（镇）、风景名胜区的审查报批和保护监督工作。规划管理部门职责一 该部门主要负责：全市建筑行业管理，拟定建筑业的发展规划和产业管理办法；规范建筑市场、拟定施工现场的规章制度并监督执行；负责建设工程招标投标、工程报建、施工许可工作；指导建设监理、安全生产、工程

58、质量管理工作；指导散装水泥的推广；负责有形建筑市场的监督管理工作；负责建筑业施工企业、建筑制品企业、装饰装修企业、电梯安装、塔机拆装、建设监理、招标投标代理、工程代理单位和检测机构的资质认证或申报工作；对市外建筑企业进入我市从事建筑活动进行验证、注册管理；负责项目经理资格申报和管理，负责全市监理工程师执业资格注册；负责建筑市场执法监察工作；负责全市建筑行业施工统计；负责建筑行业专业技能培训，办理对外劳务合作事务，指导劳务基地建设，指导建筑企业体制改革工作；配合行政审批服务科进行现场勘验、技术支持、事后监督。建筑业管理部门职责二 贯彻执行国家、省、市有关建设工程质量安全监督的法律、法规以及相关专

59、业技术规范；负责对规划区内新建、扩建、改建的房屋建筑及市政基础设施工程实施全过程的质量和安全生产的监督管理；负责对竣工工程进行竣工验收备案；负责对质量事故、安全事故隐患进行核实并提出处理建议；配合行政审批服务科进行现场勘验、技术支持、事后监督。质量安全监督站职责三 招投标监督管理站主要负责：贯彻执行国家有关建设工程招标投标相关的法律、法规和方针政策；指导监督全市房屋建筑、市政基础设施工程项目及工程监理的招标投标工作和合同的备案管理；监督工程招标代理机构的代理行为是否符合法律法规的要求；负责招标代理机构年检初审工作及招标代理机构申报的初评工作；负责房屋建筑、市政基础设施工程项目及工程监理招标文件

60、的备案；受理招标投标活动中当事人的投诉；依法查处招标投标活动中的违法行为。招投标监督管理站职责四 测绘中心主要职责：认真贯彻执行测绘法、房产测绘管理办法和房产测量规范的有关规定，按规定做好房产测绘工作；负责全县范围内房产测绘工作的协调，房产测绘成果的鉴定和房产测绘的管理；重点实施全县国有土地范围内的房产测绘，面积计算工作（商品房、联建楼等出计算书，其他房屋列出计算公式），按期及时绘制房产分幅图、分丘图和分户图；负责保管和利用有关技术图纸，整理和保管测量草图，并及时归档；对绘制的各类技术图纸成果及时输入计算机共享数据库，以便相关部门查询和利用；接待处理群众关于房产测绘和房屋面积计算的咨询和投诉。