《政治经济学下(下)》第八章-PPT

1、政治经济学教学基本内容导论政治经济学的研究对象和任务篇社会经济形式章商品经济章市场经济篇社会生产总过程章资本和剩余价值章资本积累及其影响章资本的流通过程章资本的不同形式和剩余价值的分配章国民收入的分配政治经济学教学基本内容第三篇 社会经济制度 第八章 资本主义经济制度的形成及发展 第九章 社会主义经济制度的建立和发展第四篇 社会经济体制 第十章 市场经济体制下的微观经济活动 第十一章 市场经济体制下的宏观经济运行 第十二章 经济增长与经济发展 第十三章 政府经济职能和宏观调控 第十四章 经济全球化及其发展趋势政治经济学（下）课程基本信息课程性质：学科基础课周学时/学分：3/3授课对象：经济学院

2、本科生使用教材：吴树青（顾问），逄锦聚、洪银兴、林岗、刘伟主编.政治经济学M（面向21世纪课程教材）.北京：高等教育出版社，2003年9月第2版。第三篇 社会经济制度第八章 资本主义经济制度的形成及发展 教学目的：把握资本主义经济制度产生和发展的过程，认识这种经济制度的历史进步性和局限性，以及资本主义社会分阶段发展问题，进而领悟社会主义必然代替资本主义是历史发展的总趋势，并对当今世界资本主义经济制度新变化、新特点有正确的理解。了解和认识国家垄断资本主义的产生、发展和特点。掌握现代资本主义生产关系的实质和经济运行的特征。本章基本概念： 经济制度、垄断组织、垄断利润、金融资本、金融寡头、资本输出、

3、国际垄断同盟、国家垄断资本主义、资本主义经济危机本章思考题：、资本主义生产关系产生和发展的过程。、垄断组织的形式和实质。、垄断条件下的竞争及其特点。、垄断资本主义的基本经济特征。、资本输出的必然性、形式、实质和后果。、国家垄断资本主义产生和发展的原因。、国家垄断资本主义的形式和实质。、国家垄断资本主义的作用和局限性。、资本主义经济制度的历史进步性。、资本主义经济危机的根源。、二战后资本主义生产关系的调整。、社会主义取代资本主义的长期性。第一节 资本主义经济制度的形成政治经济学是研究人类各种社会的生产关系和生产方式及其规律的科学。而研究生产关系和生产方式及其规律，也就是研究社会的经济制度、政治制

4、度、经济体制及其发展规律。制度的定义舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。诺斯也认为：“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为”。 制度是由三个基本因素组成，即被社会习惯和习俗认可的非正式约束、国家法律和法规所规定的正式约束以及实施机制。此三者之间相互作用而形成制度的结构。经济制度：就是国家组织经济活动的各种制度的总和，其目的就是配置资源，以实现国家目标。经济制度：一个国家借助其来配置各种稀缺资源以实现各种目标的一套机制和组织机构。 广义地说，各种机制、组织形式和行为准则，凡有助于作出和实施关于稀缺资

5、源配置决策的，都包括在经济制度内。经济制度：各个参加者的组织发展的复合体，这些参加者是同分配稀缺资源以满足个人和集体需要有关的。经济制度：经济制度指人类社会发展一定阶段上占主导地位的与一定生产力水平相适应的生产关系的总和。一定社会的经济制度又构成该社会的经济基础, 并规定其政治制度、法律制度以及人們的社会意识形态，因此, 经济制度是上层建筑赖以建立起來的基础。一定社会的经济制度是一个社会形态根本性质的标志，反映该社会生产关系的本质特征。资本主义：一种经济与社会之体制，当中劳工以劳力使资本产生作用，使之成为收入之来源，而此资本并不隶属于这些劳工。一、资本主义以前的社会经济制度原始社会 生产资料公

6、有制； 集体劳动； 平均分配。奴隶社会产生的前提条件：出现剩余产品；财产占有的不平等，私有制发展。特征：奴隶主占有全部生产资料，并直接占有生产者奴隶本身；奴隶主与奴隶之间是一种统治与被统治、剥削与被剥削的关系；奴隶主占有全部劳动产品。奴隶社会出现城市与乡村、体力劳动与脑力劳动的分离与对比、产生国家。封建社会封建社会生产关系的基本规定性是：土地等基本生产资料归封建地主阶级所有，但封建地主不完全占有直接生产者农奴或农民。封建社会经济制度特征：1、封建土地所有制是封建社会农村生产关系的基础。封建地主拥有大部分土地的所有权，并借此对无地或少地的农奴或农民进行剥削。2、地主对农民进行超经济强制，超经济强

7、制是封建地主阶级维护封建统治的条件。所谓超经济强制，是指由于农民对地主的人身依附关系，地主对农民享有的经济以外的种种特权，如可以任意驱使、打骂、惩罚，甚至处死农民。这使封建地主得以无偿剥削作为小私有者的农民的劳动。封建社会3、封建地租是地主阶级剥削农民的主要形式。（劳役地租、实物地租、货币地租）地租是土地所有权在经济上的实现，是土地所有者凭借土地所有权而获得的收入。封建社会4、封建社会城市生产关系的基础是同业公会所有制。 城市建立了手工业的封建组织（行会），帮工制度和学徒制度发展起来，而这种制度在城市里产生了一种和农村等级制相似的等级制。行会师傅拥有少量资本、参与劳动，并支配着帮工劳动。 手工

8、业行会的行规对生产规模、学徒帮工数量、工资、生产过程、价格、原料、市场都有规定行规有两个倾向：一是平均主义倾向，使每个市场者机会均等；二是对内反对自由竞争，对外造成垄断。 封建社会此外还有商业行会，商人行会的主要职能，对外是为其成员造成对当地市场的垄断，故严格限制外地商人在当地的贸易，对内则保持一稳定的、没有竞争的经济制度，故对内统一价格，严惩个人垄断封建社会生产关系相比奴隶社会更有利于生产力发展，但对生产力依然有阻碍。到了封建社会末期，随着社会生产力水平的提高和社会分工的扩大，商品经济迅速发展，封建生产关系以其固有的保守性与封闭性，越来越成为生产力和商品经济发展的障碍。这在客观上要求冲破封建

9、主义生产关系和自然经济的束缚，建立有利于私有制商品经济发展的新的生产关系。在这个背景下，资本主义生产关系在封建社会生产力与生产关系的矛盾运动中逐渐产生了。二、资本主义经济制度的建立1、14、15世纪封建社会中 资本主义生产关系的萌芽 封建社会工商业中资本主义生产关系的萌芽途径有二：手工业作坊主摆脱行会的束缚成为资本家。 最初的资本主义生产关系是在封建社会后期简单商品生产者分化的基础上产生的。在简单商品经济条件下，由于商品生产者的主客观条件不同，生产同种商品所耗费的个别劳动时间差别很大。但价值规律要求同种商品只能按社会必要劳动时间决定的社会价值来交换。这使得少数生产条件较好商品生产者在竞争中不断

10、发展壮大，而大多数生产条件较差的商品生产者则日趋贫困与破产。封建社会工商业中资本主义生产关系的萌芽这一过程在13世纪以后越发明显。随着社会分工的发展，工商业、特别是手工业发展十分迅速。一些生产条件好，掌握新技术的手工业者在经济上日益富裕起来。 他们突破封建行会限制竞争和阻碍技术进步的清规戒律，使用更多的帮工，不断扩大生产规模。随着手工作坊规模的扩大，其内部经济关系也开始发生变化。富裕的手工业者逐渐脱离劳动，成为使用雇工劳动的经营管理者；而帮工与学徒则沦为雇佣工人。封建社会工商业中资本主义生产关系的萌芽这样，原来的手工作坊逐渐变成了资本主义性质的手工工场。与此同时，一些生产条件较差、经营不善的手

11、工业者日趋贫困破产，变成雇佣劳动者。简单商品生产者的分化是工业资本家与雇佣劳动者产生的途径之一。封建社会工商业中资本主义生产关系的萌芽商人直接支配生产成为工业资本家。商业资本对封建社会末期资本主义生产关系的产生起了重要作用。它不仅促进自然经济的瓦解，加速小生产者的分化，而且通过直接剥削控制家庭手工业者。商人直接支配生产，成为工业资产阶级形成的另一条重要途径。封建社会工商业中资本主义生产关系的萌芽最初，商人收购分散的手工业者的产品，利用其垄断地位压低价格；其次，又以手工业者生产上所需要的原材料来偿付货款。这样，商人就从买和卖两个方面隔断了小生产者与市场的关系，使之从属于自己；最后，商人向手工业者

12、提供包括劳动工具在内的重要生产资料，手工业者则按商人规定的日期、规格、数量和质量提供产品，领取一定报酬。结果，小手工业者逐渐失去了经济上的独立性而沦为雇佣工人，商人包买主则成为工业资本家。封建社会农业中资本主义生产关系的萌芽 条件有二：劳役、实物地租向货币地租过渡，农民获得人生自由，农奴制解体；农民的两极分化。随着城市商品经济的发展、农产品贸易日益扩大，封建地租形式由实物地租向货币地租的转化，地主和农民之间的人身隶属关系逐渐变成单纯的契约关系；封建社会农业中资本主义生产关系的萌芽同时，由于农民已经被卷入了商品生产与商品交换，加速了分化过程：一方面，少数富裕农民购买土地，不断扩大生产规模，成为农

13、村中的富农；另一方面，贫困农民失去土地后被迫出卖劳动力。1415世纪封建土地关系的变化、富农经济的出现，表明农业中出现了资本主义生产关系的萌芽。2、1618世纪封建主义向资本主义过渡 封建制度瓦解时期、资本原始积累时期、资本主义手工工场大发展的时期由小生产者、农民的两极分化及商业资本控制而产生的资本主义经济生产关系还是十分幼稚的，还保留着封建制度下的旧形式，且在整个社会经济中的比重也很小，因此，只能算作资本主义生产关系的萌芽。资本主义生产关系大规模迅速发展必须具备两个基本条件：有大量有人身自由但丧失了一切生产资料的无产者；少数人手里集中了大量的组织生产所必需的货币财富。依靠上述变化实现资本主义

14、生产关系快速发展的两个基本条件是远远不够的。小商品生产者的分化显然在不断地创造着这两个条件，但仅仅依靠这种自然分化机制来发展，资本主义将是一个漫长的过程。为了加速资本主义的发展，必须形成强制性的制度变迁机制，加速两个基本条件的形成过程。-资本的原始积累资本主义经济的充分发展是在资本原始积累之后实现的。（1）资本主义生产方式产生的前提和出发点 -资本的原始积累资本原始积累（1618世纪）为资本主义大工业生产、资本主义生产方式确立准备经济条件。资本主义原始积累：新兴的资产阶级和新兴贵族，采用暴力掠夺手段，迫使生产者和生产资料相分离，使生产资料和货币财富迅速集中于少数人手中。这是使直接劳动者转化为工

15、资劳动者，把货币转化为资本的过程。15世纪末16世纪初地理大发现及其经济影响 地理大发现是由西欧社会生产力的发展和由此加深的社会经济矛盾促成的。 1、东西方贸易受阻； 2、为维持西欧国家封建统治阶级奢靡生活、巩固政权； 3、生产发展对金银的需求增加。15世纪末16世纪初地理大发现及其经济影响 1、世界市场领域急剧扩大，促进西欧商业的革命性发展。 2、西欧经济中心发生转移：意大利德意志西班牙、葡萄牙荷兰英国 3、大量金银流入欧洲，16世纪欧洲发生“价格革命”，通货急剧膨胀，手工工场主、农场主、商人大大获利，农民、雇工、封建地主利益受损。 4、推动了重商主义政策的发展。地理大发现是促使封建生产方式

16、向资本主义生产方式过渡的一个重要因素。15世纪末地理大发现和新航路开辟以后，主要西欧国家的新兴资产阶级均以十分野蛮的方式开始致力于资本的原始积累过程，加速上述两个条件的形成。它是发生在资本主义生产方式确立之前的初始资本的形成过程，不是在资本主义生产方式内部进行的资本积累，所以称作资本的原始积累。马克思指出：“这个过程所以表现为原始的，因为它形成资本及与之相适应的生产方式的前史。” 资本主义原始积累的方式 第一、是用暴力剥夺农民的土地，这是资本原始积累的基础。圈地运动15世纪开始，历时300多年。最典型的是英国从15世纪70年代到19世纪初的所谓“圈地运动”。资本主义原始积累的方式对于“圈地运动

17、”及其在英国资本主义经济发展中的作用，史学家斯塔夫里阿诺斯评论道：“1714年至1820年，英国有600万英亩以上的土地被圈占。这意味着严重的混乱和苦难。贫穷的农民失去了自己的部分甚至全部土地，被充当租地人或做散工的人，否则就不得不去城里寻找工作。 虽然圈占土地的过程是使人不安、令人不快的，但就后来的工业革命而言，它履行两个必不可少的职责为工厂提供了劳动力，为城市提供粮食。因此，圈地运动可以看作是英国工业在19世纪居首位的一种先决条件”资本主义原始积累的方式 第二、新兴资产阶级采用暴力手段，在海外劫掠殖民地，进行奴隶贸易，贩卖毒品等加速货币财富积累； 资本主义的发展，使资产阶级需要大批 的廉价

18、劳动力和巨额的财富或货币资本。要达到这个目的，资本家除了残酷压榨、剥削工人外，就是掠夺海外殖民地的大量财产。在西方资本主义发展历史 上，公开的奴隶贸易延续了长达四百年的历史。资本主义原始积累的方式美洲被发现，英、法等把美洲作为巨额财富的来源地。大量土著居民如印第安人被成批地赶往矿井，土著居民因过重的劳动而过早的结束生命，劳动力来源就难以得到保证，人口掠夺转移到了贫瘠落后的非洲。 把非洲黑奴贩卖到美洲，可以得到几十倍甚至上百倍的利益，所以，不少资本家纷纷把精力投入到贩奴活动中。1730年，拿四码白布就可以在非洲换取一个黑奴，把这个黑奴运到牙买加，可以卖60至100英镑。西班牙、荷兰、英国、法国，

19、尤其是最先垄断奴隶贸易的葡萄牙，都在贩奴运动中发了横财，为本国的资本主义发展准备了十分充足的条件。资本主义原始积累的方式第三、在国内则利用国家权力，通过发行公债、增加捐税和保护关税等制度，聚敛大量财富。高额关税保护是美国资本原始积累的源泉之一，也是19 世纪美国经济发展的一个重要特征。 资本主义原始积累的方式南北战争后，美国开始从农业国向工业国转变，为了保护本国民族工业的发展，美国于1861 年通过了莫里尔法令，将美国进口商品的平均税率从1861 年的18.8提高到1862 年的36.2；1864 年，美国国会又通过了战争关税法，进一步把进口平均税提高到1865 年的47.6和1866 年的4

20、8.3。美国政府高筑关税壁垒，不仅保证了财政收入的来源，而且在抵御英国廉价商品冲击、保护国内市场、促进工业发展，特别是钢铁工业、毛纺与丝织工业等的快速发展起到了积极的作用。1876 年起，美国结束了长期进口大于出口的状况，开始出现贸易顺差。资本原始积累的意义 资本原始积累为资本主义生产关系的发展准备了大量雇佣劳动者和巨额货币财富这两个最基本的条件。可以说，没有资本原始积累就没有资本主义。（2）资产阶级革命催毁了封建统治的阶级基础资本原始积累促进了资本主义经济的迅速发展，但在这个过程中逐步成长起来的新兴资产阶级还没有在政治上取得统治地位。占统治地位的封建生产关系和上层建筑已成为阻碍资本主义发展的

21、重要障碍因素。第一，发展资本主义需要大批靠出卖劳动力为生的雇佣工人，而当时农奴制虽已瓦解，但封建土地制度依然存在，农民虽名义上获得了人身自由，但人身依附关系的束缚并未从根本上改变。 第二，发展资本主义需要扩大生产规模，改进工业生产技术。但封建国家为取得捐税而维护的行会统治则明显束缚工商业的自由发展，阻碍生产技术的进步。第三，资本主义的进一步发展要求有广阔的市场，但封建割据阻碍国内统一市场的形成，阻碍了商品生产与商品流通。例如，18世纪晚期法国各地关卡林立，对过境商品征收各种捐税，严重地阻碍了国内贸易的发展。 第四，封建等级制度森严，封建贵族利用其拥有的特权横征暴敛，阻碍着资本主义的发展。新兴资

22、产阶级虽然拥有巨大财富，但在政治上无权，并受到封建特权阶级的歧视。他们迫切要求推翻封建制度，取得在政治上的统治地位。封建社会末期的生产关系和上层建筑对资本主义发展的障碍表明，封建社会已经从根本上容纳不下新发展起来的生产力。改变封建的生产关系和上层建筑，是保护与促进生产力发展的客观需要。新兴的资产阶级团结工人、农民和城市贫民等被压迫阶级，发动资产阶级革命。资产阶级革命废除封建领主土地所有制，取消封建割据、等级制度；（英、美、法）或建立了资产阶级与地主联盟（德、日、俄）资产阶级和封建地主阶级的革命斗争，经过复辟与反复辟的长期较量（资产阶级革命的样本国家英国与法国革命过程中，都曾经历过旧王朝复辟的考

23、验。如英国查理二世的斯图亚特王朝复辟，法国的波旁王朝复辟等），终于推翻了封建地主阶级的政权，确立了资产阶级的政治统治，为资本主义经济的发展开辟了广阔的道路。资产阶级革命的胜利，标志着封建制度的灭亡和资本主义制度的确立，人类历史开始步入资本主义时代。资产阶级政治地位巩固，作为上层建筑扶持资本主义生产方式发展。资产阶级革命后各国相继发生工业革命，走上工业化道路。（3）18世纪后半期在英国的工业革命标志着资本主义经济制度最终确立 产业革命的发生及其主要标志 产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志

24、。 产业革命的发生及其主要标志从1733年机械师凯伊发明飞梭，到詹姆士瓦特研制成改良的蒸汽机，使纺织工业发生技术革命，随后促使冶金、采矿、机械制造、交通运输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机器和蒸汽动力。到19世纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先后完成了产业革命。 产业革命的作用产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术创造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键性作用。产业革命的作用 首先，促进了当时社会生产力的迅速发展。“珍妮机”发明前一年，英

25、国加工的棉花不过380万镑，到1789年就达到了3240万磅。1740年，英国的生铁产量仅有1.7万多吨，1800年就增至25万吨。1700年，英国的煤产量为260万吨，1795年达到1000万吨。生产力迅速发展的英法等资本主义国家在全世界的范围内寻求商品市场，强占原料产地，到处建立殖民地，造成当地的贫困，使亚、非、拉、美国家从属于西方。殖民地为宗主国提供原料和市场，英国则成了“世界的工厂”。在中世纪曾默默无闻的西方崛起了。产业革命的作用针对产业革命所创造的生产力，马克思曾评价道：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中的创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，

26、机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口过去哪个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?”产业革命的作用 其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化。在产业革命期间，使物质生产在社会生活中居支配作用，实践活动的深度和广度达到前所未有的水平，作为实践活动主体的人的能动性空前提高；世界市场和国际交往的扩大打破了民族的局限；产业革命的作用社会化大生产形成了复杂的生产组织和社会结构； 由于机器代替了手工工具，大工厂代替了手工工场，从而改变了生产体系中人与人之间的相互关系，导致社会财富的重新分配，并引起

27、社会阶级结构的大变动。 工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶级，使居民中的差别主要分为两个阶级无产阶级与资产阶级。 产业革命的作用 资本主义大工业造就了一个庞大的无产阶级队伍，无产阶级与资产阶级矛盾上升为主要矛盾，无产阶级反对资产阶级斗争日益尖锐。3、资本主义经济制度的本质特征（1）资本主义以生产资料资本家私有制为基础。生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增殖的方式去运营；（2）雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给

28、资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资；（3）资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的剥削制度。 资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。劳动力要成为商品，雇佣劳动制度才得以建立。劳动力要成为商品，必须具备两个条件：第一，劳动者是自己劳动力的所有者，有权支配自己的劳动力。出卖劳动力与否是自主行为，而且出卖的只是劳动力一定期的使用权，不放弃劳动力所有权。第二，劳动者没有生产资料进行生产活动，因而没有可能使自己的劳动取得独立的存在形态，只能让渡自己的劳动力，与不属于自己所有的生产资料相结合。上述条件是

29、在封建社会末期小商品生产者两极分化和资本原始积累的过程中逐步形成的。 第二节 资本主义经济制度的发展变化 资本主义经济制度经历着几个阶段： 自由竞争资本主义（18世纪后半期19世纪60、70年代） 私人垄断资本主义（19世纪70年代20世纪初） 国家垄断资本主义（20世纪初-） 一战后向国家垄断资本主义过渡，二战后普遍发展自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变 一、自由竞争资本主义阶段（18世纪后半期19世纪60、70年代） 理论上1776年，被誉为“经济学之父”的亚当斯密出版了国富论一书，要求实行自由经营、自由竞争和自由贸易，奠定了为工业资产阶级服务的自由主义经济学的基础。随着工业革命的深入进

30、行和资产阶级革命、改革潮流的到来，自由资本主义发展起来了。这是资本主义发展的上升阶段，从19世纪初开始到19世纪70年代达到其发展的顶点。 实践中资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占据统治地位。自由竞争是指资本可以不受限制地在各企业和各部门间自由地转移以争夺有利的生产和销售条件。竞争迫使资本家加强经营管理，改进生产技术，提高劳动效率和产品质量，降低生产成本。从而促进资本主义生产力的迅速发展。与自由竞争相适应，这一时期的资产阶级，在经济上宣扬自由放任主义和自由贸易政策，反对国家干预经济生活；政治上要求民主、共和，提出“自由、平等、博爱”等口号。自由竞争资本主义阶段的特点1、资本积聚与资本集中程度

31、较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。2、资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系。自由竞争资本主义阶段的特点3、银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；4、社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管得最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。二、垄断资本主义的产生垄断资本主义产生的物质基础资本主义生产力快速发展，资本主义生产关系、生产力矛盾进一步发展，要求生

32、产关系变化。（一）私人垄断资本主义的产生（19世纪70年代20世纪初）垄断的产生1、第二次工业革命-生产集中、资本集中19世纪70年代后，由于第二次工业革命，主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。各国重工业快速发展，技术经济呈规模优势的特征，企业规模日益扩大。正如第一次工业革命使工厂制取代了手工工场一样，第二次工业革命促使垄断经济逐渐成为整个国民经济的基石。 第二次产业革命的特点（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美

33、国和欧洲开始建立工业研究实验室。第二次产业革命的特点（2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系。 （3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济。垄断的产生2、竞争和信用杠杆-生产集中、资本集中 在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司制度以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。信用制度发展，股份公司广泛成立。股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推广，一

34、方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，促进企业规模快速扩大，生产社会化程度空前提高。马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”在第二次世界大战以前，多家资本主义企业联合为一家企业的合并方式主要有：（1）横向购并，即同一部门内部生产同类产品或不同部门生产互不关联的产品的若干个企业合并成更大的一体化企业，其目的在于

35、通过横向合并迅速提高生产和经营规模及范围；（2）纵向购并，即不同部门在职能上联系密切，市场交易频繁的资本主义企业，为了节省市场交易费用，逐步把过去的市场分工与交换关系内化于一家企业之中，组成垂直一体化企业，以企业内部的管理协调替代市场协调，以提高运营效率与效益，成为“另一只看得见的手”。横向购并在自由竞争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进一步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战略。在第二次产业革命中新崛起的企业则更多地采取了纵向一体化的购并策略。企业购并现象在经济萧条时期异常频繁。 垄断的产生3、经济危机频繁爆发-生产集中、资本集中经济危机19世纪后30年爆发了5次，企业间掀起兼并浪潮，1

36、873年的经济危机标志着自由竞争过渡到垄断阶段。垄断组织成为经济生活的基础。生产、资本集中与垄断产生的可能性及必要性1、生产、资本日益集中使垄断成为可能。生产和资本集中发展到相当程度，企业组织形式相应进行调整，必然产生垄断。在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一的中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，即使某些企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种可能性。生产、资本集中与垄断的可能性及必要性1、生产、资本日益集中使垄断成为可能。随着

37、电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等，这些都变得更加容易。生产、资本集中与垄断的可能性及必要性2、生产集中也使垄断具有必要性和必然性。（1）调节供需生产集中使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限

38、的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。生产、资本集中与垄断的可能性及必要性2、生产集中也使垄断具有必要性和必然性。（2）形成壁垒生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局；（3）获得共赢少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。 垄断：是指少数企业凭借其控

39、制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。德国出现第一个卡特尔，而后美国出现大量垄断组织，到二十世纪初，垄断已成为全部资本主义经济生活的基础。垄断的实质是大资本间的相互关系基于内部矛盾激化而进行某种调整。生产力的发展（分工、生产专业化的发展）推动资本主义生产资料私有制的形式也发生很大变化。垄断经济的优点第一、适应了生产力发展的需要。第二、垄断的形成体现了优胜劣汰、以先进改造落后的进步趋向。第三、企业大了，不仅资金充实，便利与技术改造，而且在管理上也会更讲究科学，形成系统的理论，企业管理作为一门科学诞生

40、出来。第四、超大型企业有条件设立自己的科研机构和信息网络。使科技与生产更直接地结合起来，推动了生产力的更大发展。（二）国家垄断资本主义的产生（20世纪初-） 1、私人垄断资本主义生产关系的局限性 第一，私人垄断资本对经济运行干预的局限性。私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本，使资本主义的生产能力急剧扩张。但是，由于国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁爆发，并终于酿成了19291933年的世界性大危机。在严重的市场约束面前，一方面，私人垄断资本之间竞争激烈，另一方面私人垄断资本对市场的替代以及在国际、国

41、内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只“看得见的手”显得越来越必要。1、私人垄断资本主义生产关系的局限性第二、私人垄断资本协调与解决经济发展中结构性矛盾的局限性。随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业需要逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。1、私人垄断资本主义生产关系的局限性第三，私人垄断资本发展公共基础设施的局限性。社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主

42、义社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性”与私人垄断资本的逐利动机存在尖锐对立。公共基础设施投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。1、私人垄断资本主义生产关系的局限性第四，私人垄断资本发展科研方面的局限性。随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。 2、资产阶级国家与垄断组织结合的基本过程（1

43、）、19世纪70年代到一战前垄断资本主义比自由竞争资本主义更富于侵略性、掠夺性和冒险性。“垄断”代替“自由竞争”后，由于资本和生产的集中程度日益加剧,垄断资本家再也不满足平均利润，而是竭力追求最大限度的垄断利润。资本输出和原料、商品市场的控制愈加重要了。各个垄断集团只有排他性地独占原料产地、商品市场和投资场所，才能在竞争中巩固自身战胜对手。殖民地和半殖民地国家丰富的自然资源，广阔的市场和廉价的劳动力成为他们拼命追逐的目标。另一方面，在19世纪最后30年里，资本主义国家发展的不平衡性日益加剧。它强烈地表现为一些国家（美德）跳跃式地赶上和超过另一些国家（法英）。帝国主义各国之间新的力量对比，同历史

44、上形成的殖民地和势力范围的占有状况是极不相称的。这种状况是后起的资本主义强国所不能容忍的。因此，资本主义各国争夺殖民地的矛盾更加尖锐起来。欧洲各资本主义国家都制订了野心勃勃的“称霸计划”。新兴的帝国主义国家强烈要求瓜分老牌的帝国主义国家的殖民地。德、日、俄，出于备战的需要，战时经济中已出现私人垄断组织与国家联合的情况。经济是政治的后盾，政治是经济的延续。(2)一战到二战 私人垄断向国家垄断过渡A、由于1929-1933年的经济危机的冲击，从理论研究、政府政策都选择国家加强对经济的干预。J.M.凯恩斯的观点20世纪30年代，凯恩斯提出，资本主义自发作用不能保证资源使用达到充分就业水平，因而国家有

45、必要采取干预经济的一系列政策。在以前占统治地位的经济学说把完全竞争和充分就业假设作为既定的前提，但资本主义世界经济危机证明这两种假设都是不符合现实的。J.M.凯恩斯的观点凯恩斯主张由国家实行旨在刺激总需求的宏观财政政策和货币政策，以达到充分就业，缓解经济危机。 他维持了传统经济学对资本主义的颂扬，也为垄断资本的国家干预经济生活的政策提供了理论基础。国家干预主义的产生经济危机的爆发，迫使人们重新认识政府与市场的关系，科学判断政府的地位和作用，正确定位政府的职能和角色。凯恩斯主义的发展，推动了国家干预主义的产生。国家干预主义是20世纪20年代末30年代初爆发了席卷整个资本主义世界的大危机后，诞生和

46、发展起来的思想体系。国家干预主义的产生国家干预主义正是从市场不足出发，论证了政府干预经济的必要性，提出了“全面干预”型政府。国家干预主义认为：市场本身存在着缺欠和不足，其自动平衡功能是通过社会财富的浪费和经济动荡实现的。国家干预主义的产生要弥补市场的缺陷和不足，克服“市场失灵”现象，消除周期性经济危机，缓解社会矛盾，提高市场机制有效配置资源的功能，政府必须全面干预经济，即政府必须制定各种政策和措施，通过各种方式和手段，对经济活动和经济过程进行全面的干预和调节，促进经济平衡发展。富兰克林.罗斯福新政1929至1933年的经济危机发生后，1932年罗斯福取代了胡佛，当选为美国第32届总统。1、政府

47、整顿金融体系，充分恢复货币调节经济的润滑作用。 大萧条是由疯狂的股市崩盘引起的金融危机而触发，罗斯福新政的第一个阶段就必须先从整顿金融体系入手，尽快恢复国民的信心 。罗斯福新政2、帮助就业，增加消费，刺激生产，实现均衡发展。罗斯福政府竭力促使国会先后通过了农业调整法和全国工业复兴法，尽快恢复国内生产。这两部法律制定出商业主体遵守的“公平竞争”规则，订出各企业生产的规模、价格、销售范围，从而限制了垄断；给工人们订出最低工资和最高工时的规定，减少和缓和了紧张的劳资矛盾等。 罗斯福新政罗斯福重视中小企业主，他认为每个小企业都将为1至10人提供新的就业机会。这些小雇主实际上是国家经济中极其重要的组成部

48、分 另一个方面，通过政府的救济工作和提供就业机会来增加国民收入，刺激消费与生产的均衡 。罗斯福新政1935年伊始，罗斯福政府在新政第一阶段的基础上，通过了社会保险法案、全国劳工关系法案与公用事业法案等专门法律；1938年6月14日又通过公平劳动标准法(又称工资工时法)，保护工人的权益。 罗斯福新政这是一场资本主义的体制改良运动。罗斯福在整治危机的过程中，摒弃了古典自由主义的传统原则，在宏观层面上运用国家政权干预经济，促使在微观层面上较大地调整产权关系、生产方式和生产管理体制。 B、此外经济矛盾冲突寻求国外解决，法西斯国家积极发展国家垄断资本主义，积极备战。 资本主义国家周期性的经济危机和国内阶

49、级矛盾的尖锐化也使帝国主义各国统治不稳，各国纷纷扩军备战、寻找同盟，企图通过对外发动侵略战争来缓和国内阶级矛盾。(3) 二战后 国家垄断资本主义普遍发展1、二战后，信息技术革命的影响。技术革命使得生产力不断提高，生产规模不断发展，出现了有效需求不足的矛盾，可使国家通过扩大投资和消费、增加福利开支的途径而扩大社会总需求。此外，旧的工业部门面临改造，新兴产业的发展需要巨额资金投入，于是政府积极参与到投资、科研中。2、战后经济恢复要借助政府的力量。基础设施和基础研究的投资需求量巨大，而这些部门利润率偏低或无利可图，私人资本无力或不愿意兴办，需要国家给予资助或提供便利为经济的正常运行和发展提供必要条件

50、。3、借助政府的反危机政策，克服经济危机的冲击，实现经济的稳定发展，并从全社会利益的角度进行资源配置，对国民经济进行宏观管理。4、在国际市场竞争加剧的情况下，私人垄断组织要向外扩张、跨国经营，遇到其它国家市场保护的政治和经济的各种障碍，各国垄断集团需要国家出面开展国际协调，加强垄断资本的国际竞争。总之：垄断组织的统治加剧了竞争和生产的无政府状态，价值规律这一支“看得见的手”的作用受垄断阻碍，只有国家用各种“看得见的手”来弥补和调节。也即，生产力、生产关系的矛盾进一步激化，要求资本主义生产关系占有形式进一步发生变化，垄断组织的家族色彩淡化。自由竞争资本主义-私人垄断资本主义-国家垄断资本主义低度

51、社会化生产 高度社会化生产 完全社会化生产 资本家私人所有制 资本家集团所有制 资产阶级国家所有制 通过股份公司 通过国家与私人垄断组织结合 第三节 关于垄断资本主义的基本概念一、垄断组织的形式、实质和垄断利润垄断组织：是指在资本主义经济的一个或几个部门中占据垄断地位的大企业的联合。它们拥有的资本叫垄断资本。垄断组织形式 普尔：短期价格协定，这是最简单的形式；垄断组织形式 卡特尔(Cartal)，法文音泽，协定同盟。是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。 参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市

52、场，确定产量及规定标准价格。 德国统一后市场仍然狭小，开拓国内外市场很重要，卡特尔成为垄断组织主要形式垄断组织形式辛迪加(Syndicat)，希腊文音译，协议同盟。是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。 参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性。俄国，但其重工业有不同外国资本控制，生产上难于联合，同一部门企业、同一产品采用辛迪加在流通环节联合。垄断组织形式 托拉斯(Trust)，英文音译，信托的意思，即参加者成为股东，将自己的企业信托给统一的经营机构。是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产

53、、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。 参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益。 最早在美国，美国重工业发达，集中化程度最高；垄断组织形式 康采恩(Konzarn)，德文音译，大公司的意思、大财团（有核心企业，跨部门，跨行业），是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。 参加康采恩的企业只保持着形式的独立。日本政府扶持下，大量特权资本涉足工商、运输、金融等。垄断组织形式 混合联合公司（无核心企业，跨部门，跨行业）垄

54、断组织既是资本主义生产关系的具体实现形式，又是社会化大生产的的具体组织形式，其实质是获得高额垄断利润。垄断利润垄断利润：是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润利润率平均化规律难以发挥作用-由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列进入壁垒与退出壁垒的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润大大超过平均利润，是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润来源劳动人民创造的剩余价值和部分价值。垄断利润的

55、基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。获取垄断利润的主要途径-垄断价格垄断价格：垄断组织凭借其在生产和流通中的垄断地位，所操纵的保证高额垄断利润的一种市场价格，垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。它包括垄断高价和垄断低价两种形式获取垄断利润的主要途径-垄断价格垄断高价：即垄断组织在出售商品时所制定的高于商品价值的垄断价格；垄断低价：即垄断组织在购买和倾销商品时所制定的低于商品价值的垄断价格。垄断低价包括两种情况：一是垄断组织在向

56、非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下； 二是垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。获取垄断利润的主要途径-垄断价格在国内，通过垄断高价、低价掠夺非垄断企业的部分利润；通过资本、商品输出价格、原料输入价格的规定掠夺国外。获取垄断利润的主要途径-垄断价格垄断价格，不论是垄断高价，还是垄断低价，都不会使社会商品价格总额与商品价值总额背离，即垄断价格不能增加或减少社会商品价值总量，只是使价值和剩余价值发生有利于垄断资本家的分配。此外，通过财政、信贷、消费价

57、格等再分配途径，将国民收入的一部分转给垄断组织。制定垄断价格的方法（1）“领先价格制”，即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要求达到的高额利润率，再根据这个利润率制定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。制定垄断价格的方法（2）“目标价格制”，是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行定价。这种按定价目标制定的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整定价目标。制定垄断价格的方法（3）“完全成本定价制”，即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况制定销售额指标，再在这一指标上分摊固定成本

58、，加上目标利润与管理支出，制定商品的销售价格。制定垄断价格的方法（4）“产品生命周期定价制”，即按产品初生、全盛、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价格。 如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；在新产品上市阶段，有的则采取低价政策，先占领市场，待市场稳固后再陆续提高价格。二、垄断与竞争的关系垄断产生后并没有消除竞争而是凌驾于竞争之上，与之并存。商品经济和私有制是资本主义竞争的基础，垄断的产生并没有也不可能消灭这一基础，竞争就不可能避免；垄断组织不可能独霸天下，垄断组织外还有大量“局外企业”，这些企业之间以及它们和垄断组织之间，仍然存在着竞

59、争；科技和生产力的重大变革和发展不断突破垄断的限制，开辟新的生产领域和投资场所，竞争也会更加激烈。垄断条件下的竞争垄断组织内部的竞争；垄断组织之间的；垄断组织与“局外企业”之间；不同国家的垄断组织之间；局外企业之间的竞争。垄断条件下竞争的特点竞争的目的不同：自由竞争是为了获得利润或超额利润。而垄断条件下竞争是为了获得高额垄断利润。垄断条件下竞争的特点竞争的手段不同：自由竞争中是通过改进技术，提高劳动生产率；垄断条件下的竞争除经济手段外还有政治手段、暴力手段等。垄断条件下竞争的特点范围和程度不同： 自由竞争主要是在国内，程度受一定限制； 垄断条件下的竞争从国内发展到国际，程度更加剧烈。垄断条件下

60、竞争的特点后果不同： 自由竞争后果是小企业的倒闭和新企业的产生，利润率趋于平均化； 垄断条件下的竞争导致重要的产品和部门的严重失衡，带来严重的社会经济问题，甚致政局不稳，政府更替。三、国家垄断资本主义的形式和实质（一）国家垄断资本主义的形式1、国有垄断资本国有垄断资本：国家通过财政手段集中起来并用于生产的货币。组织形式：国有企业 即国家所有并直接经营的国有企业国有企业的产生途径国家直接投资开办企业。如美国战时大量投资建直接生产军备物资的企业（飞机、化学、无线电）国有企业的产生途径对私营垄断企业实行国有化。国有化在德国二战前有特殊性，希特勒政府剥夺犹太人资本，用雅利安资本吞并；通过强制卡特尔化政