创新驱动与体制改革2014-12-胡志坚

1、创新驱动与体制改革中国科学技术发展战略研究院 胡志坚2014.122014.11报告内容创新驱动发展科技计划管理改革科研项目与资金管理改革科技成果转化法修订2014.04CASTED创新驱动形势2014.11经济新常态新常态：新的正常状态，危机之后经济恢复的缓慢而痛苦的过程。美国太平洋基金管理公司总裁 (MohamedEl-Erian)世界经济仍然处于新常态：美国、日本、欧洲中国：作为世界经济的重要组成部分，中国经济不可避免地也呈现出“新常态” 为什么会出现这种新常态？2014.04CASTED经济发展为什么会停滞？人都是有欲望的，而且通过合理行为最大化满足自己的欲望。由于资源稀缺，这就导致竞

2、争。激烈的自由竞争会导致一个经济体系迈向均衡状态，经济停滞不前。生产要素得到充分利用竞争使得所有企业产品价格与边际成本相等整个经济体系净利润=0经济体系继续运转，但没有增长或发展一些国家状态：日本、欧洲，发展中国家2014.04CASTED经济周期（商业周期、报酬周期）净利润时间（9-10年）报酬递增报酬递减新经济体系诞生经济体系成熟经济体系达到均衡02014.04CASTED经济发展就是打破这种均衡状态这时一个人采用了一个新的生产方法，比旧的方法能带来更高的利润，于是他开始组织生产缺钱：银行信用贷款缺生产要素：用更高的价格从现有体系中购买（譬如工资），因为预期利润更高。这意味着有的旧企业要关

3、闭。出现了净利润，经济体系均衡被打破。经济开始摆脱停滞走向发展。越来越多的人加入这个行列，新的企业越来越多，旧的企业关闭的越来越多，整个经济体系的净利润出现递增（报酬递增）并加速。经济开始加速发展。2014.04CASTED经济周期（商业周期、报酬周期）净利润时间（9-10年）报酬递增报酬递减新经济体系诞生经济体系成熟经济体系达到均衡02014.04CASTED经济发展迈向新的均衡随着越来越多的人采用新方法，竞争日趋激烈生产要素有限，成本开始上升企业利润开始加快下降经济体系的净利润规模开始减少，出现报酬递减经济发展速度开始下降最后竞争使得所有企业产品价格与边际成本相等整个经济体系净利润=0经济

4、体系达到一个新的均衡位置经济体系继续运转，但经济停滞不前。等待下一次打破均衡。2014.04CASTED经济周期（商业周期、报酬周期）净利润时间（9-10年）报酬递增报酬递减新经济体系诞生经济体系成熟经济体系达到均衡02014.04CASTED经济持续发展：打破均衡，创造新体系净利润时间新经济体系诞生经济体系达到均衡0新经济体系诞生周期1周期22014.04CASTED经济发展：周期1+周期2+周期3+.GDP时间周期1周期2周期3长：陷阱短：新常态2014.04CASTED经济发展与经济增长的区别当一个经济体系处于均衡状态如果出现新的生产要素的数量增加，譬如新增就业人员、设备技术改造等可以增

5、加微量的利润经济会出现短暂的增长，但会很快恢复均衡状态属于对整个经济体系的扰动现象，不属于破坏性质。称之为经济增长2014.04CASTED创新才能驱动发展：打破均衡，创造新体系只有通过采用新的生产体系，彻底破坏旧的生产体系，从而打破均衡状态，才能实现经济快速发展和规模的显著扩大，也就是创造一个新的商业周期或报酬周期。企业家采用新的生产方法的行为就是创新（熊彼特）创新就是破坏旧的生产体系，建立新的生产体系，带来一个报酬周期，驱动经济发展。创新又称为创造性破坏。2014.04CASTED创新驱动与经济转型升级整个资本主义经济发展历史就是这种循环往复的历史。短周期9-10年左右，长周期30年或60

6、年不断采用新的生产方法，创造新的产业，就是经济结构和产业转型升级的历史一个商业周期就是一个转型升级的周期，一个接一个的商业周期，就是经济不断升级的过程本质上：经济发展史=创新驱动发展史2014.04CASTED创新：科技创新是核心新的生产方法就是新的生产技术原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新创新产品技术创新、工艺技术创新创新根本性创新、基础性创新、渐进性创新、模仿创新长周期创新：根本性、基础性创新：为所有产业带来赢利前景能源革命、铁路、高速公路、信息高速公路新型基础设施：大数据、互联网、充电桩、智能电网、物联网。2014.04CASTED过去30多年我国三波创新浪潮第一波：1979年199

7、1年，轻工业与电子产业为主。主体：乡镇企业，家庭企业，民营科技企业。香港轻工业转移。第二波：1992年2001年，机械与电子产业为主。主体：各种所有制企业。产业转移：台、日、韩的电子、通讯、计算机产业的低端加工和装配。第三波：2002-2009年。信息通讯和互联网产业。主体：各种所有制企业。产业转移：欧美日以IT、汽车为主导的产业，以跨国公司研发中心、采购中心为代表的高端服务业转移。 带来了三波报酬递增递减周期，推动我国经济不断上台阶2014.04CASTED三波报酬递增递减周期2014.04CASTED推动我国经济不断上台阶2014.04CASTED当前经济迈向、进入均衡状态2014.04C

8、ASTED走出均衡状态，呼唤新一波创新浪潮？2014.04CASTED挑战：新一波创新浪难度更大，要求更高成本优势正在丧失，产业外移大规模廉价低素质劳动力成本创新阶段已经过去组装加工业已无前景环境承载压力技术引进快到尽头货币超发，资产泡沫，创新成本高市场无法强制调整，增长底线呼唤：效率型创新，原创型创新，领先型创新2014.04CASTED追赶的路径或学习的过程（爬楼梯/跳高）低成本劳动力质量应用新技术改进型创新设计发明创造（比尔盖茨）时尚创意（乔布斯）科技革命引领获得稳定的、低风险的利润是资本的本性2014.04CASTED新一波创新浪潮的可能性方向战略性新兴产业：迎接新一轮世界产业变革参与

9、到发达国家新的报酬周期中承接第四次国际产业转移：中高端带来更高附加值和报酬周期知识密集型服务业国内产业转移与承接（区域报酬周期）农业现代化新型基础设施：高铁、新型互联网、大数据、云计算、物联网、新能源设施。2014.04CASTED科技计划管理改革2014.11中央高度重视创新驱动发展战略十八大唯一新战略2013年9月30政治局集体学习：顶层设计2014年8月18日中央财经领导小组第七次会议，研究实施创新驱动发展战略。一年之内五次听取科技工作汇报按照分工，科技部牵头推进中央财政科技计划（专项、基金）管理改革2014.04CASTED中国国家科技计划体系国家科技计划体系科技部中科院自然科学基金委

10、教育部农业部工业和信息化部其他十几个部门863计划973计划支撑计划知识创新工程948计划国家自然科学基金公益性行业专项等重大科技成果转化项目国家重大科学仪器设备开发专项科学技术研究项目高等学校科技创新工程行业科研专项2014.04CASTED国家科技计划体系2011年主要中央部门财政科技预算执行情况资料来源：清华大学科技政策中心，经公开资料整理2014.04CASTED习近平总书记指出，我国的科技计划在体系布局、管理体制、运行机制、总体绩效等方面都存在不少问题，突出表现在科技计划碎片化和科研项目取向聚焦不够两个问题上。要彻底改变政出多门、九龙治水的格局，坚持按目标成果、绩效考核为导向进行资源

11、分配，统筹科技资源，建立公开统一的国家科技管理平台，构建总体布局合理、功能定位清晰、具有中国特色的科技计划体系和管理制度，以此带动科技其他方面的改革向纵深推进，为实施创新驱动发展战略创立一个好的体制保障。存在的问题与改革的总体战略2014.04CASTED科技计划管理改革的主要部署优化整合各类科技计划（专项、基金等）建立健全统筹协调与决策机制建设国家科技管理信息系统改革项目指南制定和发布机制2014年国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见主要部署2014.04CASTED改革的目标与时间 强化顶层设计、打破条块分割，建立具有中国特色的以目标和绩效为导向的科技计划(专项、基金等)

12、管理体制启动公开统一的国家科技管理平台建设并开展试点工作基本建成国家科技管理平台，基本完成各类科技计划(专项基金等)的优化整合经过3年改革过渡期，全面按照优化整合后的五类科技计划运行2014年2015-2016年2017年改革目标改革时间2014.04CASTED改革的五大核心要点转变政府科技管理职能政府部门不再直接管理具体项目，而是依托规范化的专业机构管理项目聚焦国家重大战略任务面向世界科技前沿、国家重大需求、国民经济主战场来优化科技计划布局促进科技与经济深度融合围绕产业链部署创新链，围绕创新链完善资金链明晰政府与市场的关系政府重点支持市场不能有效配置资源的公共科技活动，以普惠性政策和引导性

13、为主的方式支持企业技术创新活动和成果转化坚持公开透明和社会监督加强科技计划全过程的信息公开和痕迹管理，接受社会监督2014.04CASTED新的科技计划体系国家自然科学基金-加强基础研究和科学前沿探索-增强源头创新能力国家科技重大专项-聚焦国家重大战略产品和重大产业化目标国家重点研发计划-将现有各类科技计划优化整合-解决国民经济和社会发展主要领域的重大、核心、关键科技的瓶颈问题技术创新引导专项（基金）-按照市场规律引导支持企业技术创新活动，促进科技成果转移转化和资本化、产业化基地和人才专项-打造国家科技创新高地，支持创新人才和优秀团队的科研工作新设立的国家重点研发计划，以重点专项的方式，从基础

14、前沿、重大共性关键技术到应用示范进行全链条设计，一体化组织实施，使其中的基础前沿研发活动具有更明确的需求导向和产业化方向，加速基础前沿最新成果对创新下游的渗透和引领。2014.04CASTED公开统一的国家科技管理平台联席会制度国家科技管理信息系统科技部门牵头，财政、发改等相关部门共同参加，对的重大科研任务进行布局，审议科技发展战略规划受理项目申请，组织项目评审立项、过程管理和验收为联席会议的决策提供咨询、提供支撑由科技部、财政部统一监管，结果作为财政后续支持的重要依据为科技计划宏观统筹和信息公开提供技术支撑，并主动向社会公开信息，接受公众监督一个决策平台三根柱子一套管理系统专业机构战略咨询和

15、综合评审委员会 统一的评估与监管机制和动态调整与终止机制2014.04CASTED 通过深化改革，加快建立适应科技创新规律、统筹协调、职责清晰的科技管理体制，使科研项目更加聚焦国家经济社会发展重大需求，科技对经济社会发展的支撑引领作用不断增强，为实施创新驱动发展战略提供有力保障。总 结2014.04CASTED科研项目和资金管理改革2014.1137当前科技管理中的问题和挑战科技资源分散封闭重复，共享机制不健全项目形成不够公开透明，信息封闭，监督不力经费管理政策不完善、责任机制不健全，监督不够、惩戒不力经费使用中出现违规违纪问题激发创新创造活力的政策环境不够健全2014.04CASTED38

16、总的来说，导致上述问题的原因既有宏观体制不协调、管理部门职能转变不到位、监管工作不得力等原因，也有承担单位自身管理不规范、监督工作不到位以及社会大环境等因素的影响。唯有通过改革，才能从根本上解决这些问题，推动科技管理工作步入良性循环的轨道，确保科技体制改革顺利向前推进。2014.04CASTED39（一）改革思路激励导向尊重科研活动规律，激发科研人员的创新活力。简政放权政府主要职能是完善政策，营造环境，减少项目微观管理，提高资金使用自主权，把更多的管理权赋予法人单位，形成分级分类管理机制，发挥各类主体参与项目和资金管理的积极性。问题导向对当前科研项目和资金管理反映突出的问题和长效机制等提出针对

17、性的解决措施。监管与服务并重转变监管思路，充分发挥各级管理部门和法人单位管理作用，强化项目和资金管理全过程指导服务。同时通过科研诚信建设和信用管理、信息公开等手段，建立制度化的“奖优罚劣”激励导向，对科研项目和资金管理中出现的严重违规违纪行为“零容忍”。统筹协调在计划（专项）的设立、立项查重、预算安排重大事项等方面统筹协调、协同推进。2014.04CASTED40（二）改革的主要内容加强科研项目和资金配置的统筹协调 1实行科研项目分类管理2改进科研项目管理流程3改进科研项目资金管理4加强科研资金监管5建立项目和资金管理长效机制6完善创新创造活力的政策72014.04CASTED促进科技成果转化

18、法修订2014.11一、修订的意义成果转化对新一波创新浪潮的意义调动广大科技人员创新创业的积极性新技术应用转化，新的生产方法新的生产体系新兴产业、新业态2014.04CASTED北京市 高等学校科技成果转化所获收益可按不少于70%的比例，用于对科技成果完成人和为科技成果转化做出重要贡献的人员进行奖励，支持高等学校科学研究、成果转化和教育教学工作。 广东省 高校、科研机构职务创新成果转化奖励比例应当不低于30%。 南京市 允许和鼓励在宁高校、科研院所和国有事业、企业单位职务发明成果的所得收益，按至少60%、最多95%的比例划归参与研发的科技人员（包括担任行政领导职务的科技人员）及其团队拥有。 四

19、川省 产学研合作产生的科技成果转化取得效益后，高校(科研院所)可按销售额5%或利润5%-30%提成，也可由企业一次性支付技术开发转让费用或按股分红，其收益30%以上可用于奖励主研人员。高校、科研院所所占股份经协商可折价退出。 重庆市 高等学校和科研机构以职务科技成果向企业作价入股，可将因该成果所获股权的不低于20%但不高于70%的比例，奖励有关科技人员。由职务科技成果完成人依法创办企业自行转化或以技术入股进行转化的，科技成果完成人最高可以享有该科技成果在企业中股权的70%。 地方促进科技成果转化的实践探索鼓励科技人员开展科技成果转化活动2014.04CASTED多种方式加大对科技成果转化的资金

20、扶持力度地方促进科技成果转化的实践探索地方 成果转化专项资金 安徽省 政府应当设立并逐年增加促进科技成果转化专项资金。 四川省 四川省重大科技成果转化专项资金，2012年财政支持5.3亿元用于成果转化项目。 北京市北京市财政支持高新技术成果转化项目等专项资金。广东省 各专业银行和广东发展银行，均应从1993年起每年至少划出5000万元至1亿元成果转化优惠利率贷款，以后逐年递增25%30%。 江苏省 设立科技成果转化专项资金，总额达到10亿。 南京市 江苏省科技成果转化专项资金每年约10亿，南京市截止2011年底已获得近12亿元支持。 黑龙江省 建立黑龙江省科技成果转化引导基金，2012年，省财

21、政投入2700万元用于加大科技成果转化力度。 2014.04CASTED大幅度补充新制度、修订老规定补充新制度：企业在科技成果转化中的主体作用，产学研结合；财政资金资助科研成果的转化科技中介和公共技术服务机构；资本市场、风险投资以及科技保险等金融支持。关键性措施的增加（亮点）激励机制资产管理制度科技报告制度技术交易二、修订内容的若干考虑2014.04CASTED（1）明确义务：国家设立的研究开发机构、高等院校应当加强对科技成果转化的管理、组织和协调。（2）引导建立技术转移机制：通过本单位负责技术转移工作的机构或者委托独立的科技成果转化服务机构开展技术转移。（3）授权：自主决定转让 、许可或作价投资；转化科技成果所获得收入全部留归本单位。 2014年下半年已开始在自主创新示范区开展处置权、收益权改革试点（4）报告制度：应当向主管部门提交科技成果转化情况年度