经济法概论课件

1、 经济法概论第一章 经济法基础理论本章解决的问题：1、经济法产生和发展的必要性2、经济法的概念和特点3、经济法体系内容概述及一些基本范畴的解读第一节 经济法的产生和发展背景知识：传统法律体系及公法私法的划分 保护社会公共利益思潮的兴起一、经济法的产生关于经济法产生的含义，存在三种观点：第一种观点认为经济法的产生即经济法律规范的产生。在它形成一个新的法律部门之前的古代社会就有，它包括在“诸法合体”的法律之中。第二种观点认为经济法的产生即经济法律的制定。经济法的产生，就是指在国家中出现了“新的法律现象”，国家颁布了具有不同性质的法律文件。第三种观点认为经济法的产生即经济法部门的形成，它的产生决定于

2、调整特定经济关系的法律规范达到一定的数量，形成独立的法律部门 一般而言，学者倾向于将某一法律规范的产生作为经济法产生的标志。在这一意义上，经济法首先诞生在美国，以美国的谢尔曼法的制定和颁布为象征。经济法的产生，并不是偶然，而是有其深刻的经济和思想基础。 （2）外部性的存在。 外部性又称溢出效应，即企业或个人向市场之外的其他人强加成本或利益，外部性有些是正的（外部经济），有些是负的（外部不经济）。环境污染是典型的外部负效应，其产生社会成本不能通过市场价格反映，因而市场机制无法调解，而国家可以通过制定环境保护法、自然资源法、野生动植物保护法、矿产资源法等强制法律手段对空气、水、噪音等污染、矿藏资源

3、的过渡开采、濒危动植物猎捕等外部负效应行为予以管理控制。（3）公共产品提供的必然性。公共产品指当增加一个人对它的分享，并不导致成本增长，即边际成本为零（非竞争性）；而排除任何人对它的分享则花费巨大（非排他性）。市场机制运转基本要求是收益能够抵偿成本或者成本能够追踪单个消费者，但是公共产品的非竞争性和非排他性，使需求与供给无法通过市场来定。国家应当在提供公共产品方面发挥巨大的作用，首先国家不具有盈利目的，因此在公共产品的提供上能够将产品的公共性作为第一位考虑，而且国家也可以借助税收的形式收回成本，从而使公共产品的长期提供成为可能。（5）市场最严重缺陷是收入和消费的不平等配置问题。 一个完全自由放

4、任的市场经济可能产生社会不可接受的收入与消费上的差距。 首先收入分配反映的个体的生产要素持有量，即可继承的财富和才智等初始禀赋，还有一系列其他因素，如种族、性别、努力性、健康以及运气等； 其次在市场经济条件下物品追逐的是货币选票即有效需求有支付能力的需求，而不是效用最大的需求。 收入和消费的差别来自于市场的内在因而不能由市场自我调控而消除，可依靠的是国家强制力对社会收入的再分配，例如国家征收所得税以及遗产税、赠与税等税赋，用向高收入者征收高于低收入者的税款的方法来降低收入的不平衡；国家建立社会保障制度，对老、弱、病、残及其他需要社会帮助的弱势群体用转移支付形式提供养老保险、失业保险、医疗保险、

5、最低生活费等。2、政府失灵的表现（1）政府并不永远一心为公 国家也并不总是值得信赖的： 首先由于个体目标多元化与选举投票制度规则的缺陷，使公共利益最大的选择难以达成， 其次，普通公民无力支付了解政府的成本，那么对政治权力的漠视成为一种理性抉择； 第三，其次政府官员也是具有自私性的经济人，他们像在经济市场中一样在政治领域追求自身利益最大化， 并在一定程度上，政府官员的利益内在化为政府利益； 最后，有影响的特殊经济利益集团可能掳获相关政府成员，使国家成为个别集团的利益代表而不是社会整体利益的实践者。（2）对无效率国家行为的规制。 无效原因在于： 第一，国家提供的“公共产品”、“公共服务”存在特殊标

6、准与要求，由于产品与服务本身的社会性以及国家供给的垄断性，使市场对产品难以度量或不能度量； 第二，国家收入来自于税收、国有企业的利润或者其他非价格化收入，缺乏硬市场约束，易滋生资源利用低效率和官僚主义。 第三，收入与成本在价格基点上的分离也意味着资源配置错误程度增加，即公共资源供过于求或供不应求的不均衡。 鉴于以上事实，现代法治社会通常以完善的税收法律体系强制政府向人民承诺国家收入来源的合理性，同时以预算法遏制政府资源利用的低效率和官僚主义。 （3）国家行为的帕金森定律。 国家权力具有垄断特征和扩张性质，往往是个体权利最大最危险侵害者。 国家权力的扩张性被描绘为“帕金森定律”，即当一个职能部门

7、设立后，其行为目标之一预算最大化，进而支配权力和控制领域扩展，再进而机构与人员编制自动以一定比例扩大，公共领域拓展势必侵蚀私人空间。 并非所有的国家介入都是可非难的，但如果国家介入对民间造成不必要之负担，甚而不少为介入而介入的管制更有可能产生劣币驱遂良币之虞。 鉴于此，经济法的最大贡献应当是明确政府介入经济的空间和时间，从而使政府的介入既能发挥其明确产权的作用，又不至于违反“小政府”的目标。 总之，经济法从对经济的关注出发，无论是宏观调控法、市场管理法，还是市场主体法、社会保障法都是如此，寻找自己作用的原因和内容。经济的发展为经济法的存在提供了足以合理的理由，同时也提供了经济法发挥作用的空间。

8、（二）经济法诞生的思想基础 1、罗尔斯和正义论罗尔斯的正义二原则。在罗尔斯看来，人的基本自由是至高无上的，是神圣不可侵犯的。基于这种认识，他提出了著名的正义二原则。 第一个原则：每一个人都有平等的权利去拥有可以与别人的类似自由权并存的最广泛的基本自由权。 第二个原则：对社会和经济不平等的安排应能使这种不平等不但可以合理地指望符合每一个人的利益，而且与向所有人开放的地位和职务联系在一起。（2）对罗尔斯正义二原则的解读：罗尔斯的第一个原则被称为平等原则，规定公民的基本自由权是完全平等的，绝对不可侵犯的。第二个原则被称为差别原则，即允许人们在经济和社会福利方面存在差别，但这种差别要符合每一个人的利益

9、。按照罗尔斯自己的解释，如果按照一种序列来安排，第一原则要优先于第二原则。这意味着：“承认自由权相对于社会经济利益的绝对重要性，”“不允许在基本自由权与经济和社会利益之间进行交换。”(3)对罗尔斯学说的解读：第一，在伦理上为国家干预提供了合理性。罗尔斯反对一味地迷信形式上的机会平等，看到了形式上的平等实质上是不平等的，因为这种机会平等，“就是在追求个人影响和社会地位是把较不幸的人丢在后面的平等机会。”为了提供真正的机会平等，他认为社会必须对具有较少先天禀赋的任何生来社会地位就不大有利的人给与更多的关心。第二，提出节制市场法则的警告。罗尔斯认为一个正义的社会是一个人人基本自由权利平等的社会，一个

10、人人基本自由权利神圣不可侵犯的社会，一个人人皆为主体的社会，一个人人皆为目的的社会，所以市场自由竞争造成的优胜劣汰并不是一个正义社会应当追求的唯一或者最应当的结果。 2、凯恩斯与就业、利息与货币通论（1）凯恩斯学说的主要内容。凯恩斯理论的基础和核心是“有效需求原理”，有的学者甚至称之为是经济学上的“凯恩斯革命”。所谓有效需求是指市场上有支付、并决定总就业量的总需求。按照凯恩斯的有效需求原理，受三大心理规律的作用，必然出现消费需求不足和投资需求不足的现象。这三大心理规律是：消费倾向规律，即人们普遍“惜购”；资本边际效率规律，即厂商不愿意加大投资使生产达到市场饱和；流动偏好规律，即有钱人追求银行存

11、款利息。社会有效需求不足是资本主义社会爆发经济危机、工人得不到充分就业、政治和经济出现动荡的根本原因。凯恩斯提出要消除危机，拯救西方社会制度，就必须摈弃传统的经济自由主义政策，采取政府干预和调节经济的一系列措施，尤其是扩大政府的公共投资，以增加社会需求总量，刺激和带动个人消费和企业投资的增长。（3）凯恩斯学说对经济法诞生的贡献第一，由于凯恩斯学说的影响，许多资本主义国家开始实行资本主义的国有化，国家垄断主义出现并得到发展，国家不仅以政府的身份对私人经济进行干预，而且开始以资本所有者的身份直接参与生产经营领域的活动。第二，由于凯恩斯学说的影响，国家经济管理职能和宏观调控职能职能的全面强化，运用包

12、括财政分配和经济计划在内的多种手段，对经济进行全面的、综合性和经常性的调节。二、国外主要经济法学说（一）德国（二）日本（三）前苏联（四）国外经济法的特点：1、立法所涉及的领域都是社会公共领域。在经济法发展阶段，无论是垄断立法、劳动立法还是经济振兴法，或者是税收金融等，涉及的都不是私人领域，不直接影响个人，而是涉及公众，涉及到宏观经济、社会福利，涉及到人生存的基本条件。这些领域的问题都不是私人所能或愿意解决的，而必须由代表整个社会的政府或者代表某一个“小社会”的社会中间层才能够充当法律主体，完成平衡国家经济、发展社会福利和改善弱者地位的使命。2、这些立法体现了非常鲜明的国家干预色彩如果说经济法诞

13、生阶段只是偶然体现了国家干预，那末进入经济法发展阶段以后，无论是美国还是大陆法系的德国和日本，经济法的发展从理念到制度构筑，都展示了浓重的国家干预性。3、自觉维护经济协调发展，使经济法具有明显的针对性。 第二次世界大战结束以后，自解散德、日的卡特尔和财阀，推行经济民主化开始，以维护自由竞争的市场秩序，经济法的法价值越来越明显，主要的改变标志是经济法已经由单纯的干预、管制市场主体的自由意志和行为，转向尽可能制造充分、适度和公平的竞争环境，从而维护私人竞争的自由 （五）经济法的法律移植和本土资源1、我国经济法与他国经济法的共性：（1）产生和存在的基础都是市场经济 我国经济法产生于改革开放之初的70

14、年代末，由于刚刚开始建立市场经济体系，因此经济法诞生的需要被大大加强。随着我国市场经济的逐步成熟和发展，经济法的存在也成为必然。西方主要资本主义国家之所以诞生经济法，其主要原因也在于市场经济需要经济法。基于上述原因，我国可能通过一些法律移植，完成对经济法立法体系的构筑。（2）经济法存在的主要目的都是在于克服政府失灵和市场失灵 在市场这只看不见的手的调节下，西方资本主义经济快速发展，并取得了人类历史上从来没能取得的巨大进步，但市场的副作用逐渐显现，因此为了弥补市场失灵，政府干预成为经济生活中另一个主流现象，但对政府权力的滥用的担忧和政府提供的公共产品质量的不信任必然导致在制度设计中以经济立法的方

15、式限制政府权力、引导政府作为。（3）我国经济法和他国经济法在性质上都属于社会本位法。 无论是我国还是国外的经济法，都是在法社会化的潮流中产生的，都追求社会公共利益的最大化和保障社会总体效率的提升，注重社会整体平衡，以社会利益为价值取向，从而在本质上都属于社会本位法。2、我国经济法与国外经济法的不同 （1）我国政府是世界上力量最强的政府 由于经济法承担着克服政府失灵的使命，而我国政府所拥有的政治力量和经济力量无比巨大，从而使我国经济法在克服政府失灵方面必须有自己独特的立法手段和方式。 （2）我国的市场经济基础相比较而言还很薄弱 我国市场经济基础薄弱主要表现在：一是缺少历史的沉淀，从而在制度文化积

16、累方面无法提供丰富的经验，从而使以市场经济为规制对象的经济法的稳定性必然欠缺；二是既存机制的不完善，这就要求经济法应当有适当的超前性，不仅是肯定市场经济机制，而且还要引导市场经济机制构筑。三是制度深入与政治的碰撞第二节 经济法基本问题解析一、经济法的法价值：（一）经济法的存在价值：商品经济的秩序法。具体体现：1、经济法以保护竞争、促进竞争及维护正当竞争程序为目的。经济法从诞生伊始即以打破资源垄断为使命，最充分地保障了竞争规律在市场经济中作用与功能的发挥，处在竞争保护法的地位。2、经济法以维护正常的私权秩序，并以建立公权对私权的合理干预的法律秩序为内容。以公权干预的方式对私权滥用的方式实施法律规

17、制，同时注重控制公权的无度性。3、以交易安全为目的，最终达到确保全社会安全经济安全为使命。（二）经济法的法权价值：权力和权利的规制，限权法。 私权过度扩张构成对整个社会的损害，社会公共利益保护远远小于私人保护成本。对公权也引入权力制约机制，如预算权，批准权、执行监督权与编制的独立。（三）经济法的资源价值：发展公平。包括自然资源开发、利用与受益公平。经济增长速度和生产力的发展无限，而自然资源的供给有限。地区公平，西部振兴。产业公平：对弱势产业的保护，如农业法、中小企业法等。（四）经济法法价值的作用机制：1、经济法所建立的市场规制法律机制，通过对市场准入控制、竞争秩序维护、消费者权益保护，适度限制

18、了市场机制的负面作用，从国家视角建立一种成本较低的监控和保护机制。2、经济法建立宏观调控法律机制，通过对经济增长、经济调节和经济管制的法律补给作用，合理配置市场资源，维护国家经济主权，保持了国家经济与社会发展的基本公平秩序。3、经济法通过社会保障机制的建立维持较为公平的分配机制。经济法可以劳动关系的调整、老弱病残社会救助机制、医疗互助机制、重大灾害预防与救助机制等方面发挥作用。二、经济法的构成：（一）维持市场竞争的法律：从原则上说拥有自由竞争的单个工商业者，在他自己的市场上经常会设法限制竞争，所以有必要反垄断；市场竞争利害相关，有些人为了保护自己的私利，难免进行不正当竞争。具体包括：1、反垄断

19、法：其功能表现在首先，能够促进市场自由竞争，竞争能够体现市场的魅力。其次，反垄断法能够实现企业自由美国最高法院称反垄断法为“自由经济大宪章，是用来扩大企业在市场上的总体自由。”第三，反垄断法能够实现社会正义。垄断攫取超额财富，必然以牺牲绝大多数非垄断企业的利益为代价。反垄断法是反掠夺之法、关爱弱者之法、救济穷人之法和社会分配之法。2、反不正当竞争法：其功能为：首先，可以维护竞争优胜者的正当利益。能够缔造市场竞争秩序，3、可以保护消费者权宜。包括消法、产品质量法等。（二）宏观调控：1、国民经济和社会发展必须保持供求平衡、比例协调、结构优化，为此必须制定出计划法，从而保证国民经济持续、稳定、适度发展。2、有政府存在就有财政及法律问题。社会财富的分配与再分配。财政手段是宏观调控的根本措施。3、市场经济是一种货币经济，货币政策是进行宏观调控的基本措施，规定管理经营货币的金融法、银行法是基本内容。4、产业结构优化法：需要制定各